證券監(jiān)管

1、完善證券監(jiān)管 引導(dǎo)理性投資,1,講座提綱,一、案例引入-光大烏龍指事件 二、我國(guó)證券市場(chǎng)中小投資者行為分析 三、基于個(gè)體投資者保護(hù)的證券市場(chǎng)監(jiān)管體制,2,作為一國(guó)經(jīng)濟(jì)資源配置的重要平臺(tái),證券市場(chǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)的作用不可小視,尤其在經(jīng)濟(jì)全球化和金融全球化格局基本形成的今天,由美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的全球經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩更讓人清晰的看到證券市場(chǎng)監(jiān)管的重要性。 中國(guó)證券市場(chǎng)是在政府力量的推動(dòng)下建立起來(lái),并在短短20年的時(shí)間里經(jīng)歷了發(fā)達(dá)資本市場(chǎng)幾十年甚至幾百年的發(fā)展歷程。截至今年年底,中國(guó)上市公司總數(shù)2342家,市值22.48萬(wàn)億元,位居全球第三位,中國(guó)。

2、一、證券監(jiān)管體制 二、中國(guó)證監(jiān)會(huì),（一）行政主導(dǎo)型監(jiān)管體制 又稱(chēng)集中型監(jiān)管體制，政府設(shè)立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)管。 典型代表：美國(guó)、日本、臺(tái)灣等。,（二）自律型監(jiān)管模式 政府不設(shè)立專(zhuān)門(mén)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要由證券交易所、券商行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織進(jìn)行監(jiān)管。 典型代表：英國(guó)、香港等。 1997年，英國(guó)設(shè)立金融服務(wù)局；1999年，香港設(shè)立證券及期貨監(jiān)察委員會(huì)。,（三）我國(guó)的證券監(jiān)管體制。

3、第七章 證券管理制度,第一節(jié) 證券監(jiān)管概述,一、證券監(jiān)管的概念與特征 證券監(jiān)管也稱(chēng)證券市場(chǎng)的監(jiān)管，是指監(jiān)管機(jī)構(gòu)依據(jù)證券法規(guī)，對(duì)證券發(fā)行、交易和服務(wù)活動(dòng)實(shí)施的監(jiān)督與管理，是金融監(jiān)管的重要組成部分。,證券監(jiān)管制度就是關(guān)于證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券發(fā)行、交易與服務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理的一系列規(guī)范的總稱(chēng)。它包括證券監(jiān)管的目標(biāo)和原則、證券監(jiān)管體制、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的性質(zhì)、職責(zé)權(quán)限、法律責(zé)任、以及證券監(jiān)管的國(guó)際合作等內(nèi)容。

4、第十章 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),前言,證券的監(jiān)督管理這一概念可以分解為四個(gè)要素，即監(jiān)管主體、監(jiān)管對(duì)象、監(jiān)管方式和監(jiān)管目標(biāo)。 市場(chǎng)監(jiān)管的合法性與合理性來(lái)源于糾正市場(chǎng)失靈的客觀需要。與其他產(chǎn)品要素市場(chǎng)一樣，證券市場(chǎng)同樣存在壟斷、價(jià)格操縱、信息披露失實(shí)、內(nèi)幕交易等破壞市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的不良因素，這些都為證券監(jiān)管提出了要求。 鑒此，證券監(jiān)管的對(duì)象主要是證券發(fā)行、上市、交易活動(dòng)以及證券市場(chǎng)的相關(guān)主體。 證券監(jiān)管的方。

5、談我國(guó)證券監(jiān)管的法治化發(fā)展 摘要：法律監(jiān)管是國(guó)際上證券監(jiān)管的基本方法和重要手段。證券監(jiān)管的法治化發(fā)展指證券監(jiān)管的完善應(yīng)以法治為其價(jià)值準(zhǔn)則并力圖達(dá)到法治狀態(tài)，要求完善證券監(jiān)管法律法規(guī)體系，促進(jìn)司法的介入來(lái)加強(qiáng)監(jiān)管并制約監(jiān)管權(quán)力，同時(shí)要求加強(qiáng)執(zhí)法。 關(guān)鍵詞：證券監(jiān)管法治化 一、證券監(jiān)管法治化發(fā)展的含義 “法治”一詞有著豐富的內(nèi)涵，可以將之理解為一種社會(huì)政治現(xiàn)象，或一種特殊的治國(guó)方式一種價(jià)值。

6、WTO與證券監(jiān)管理念7800字 中國(guó)證券市場(chǎng)經(jīng)歷了十多年的飛速發(fā)展，有效地發(fā)揮資源優(yōu)化配置的基本功能，取得了可喜的成就。同時(shí)，我國(guó)證券市場(chǎng)的問(wèn)題也日益積累，存在眾多的重大缺陷。并且證券市場(chǎng)違規(guī)案件頻頻爆出。高成長(zhǎng)績(jī)優(yōu)股“銀廣夏”“藍(lán)田股份”虛增巨額利潤(rùn)，嚴(yán)重造假事件；麥科特：“猴王”、“三九醫(yī)藥”盲目圈錢(qián)，充當(dāng)大股東的“提款機(jī)”，等等。因此，規(guī)范市場(chǎng)、發(fā)展市場(chǎng)成為目前證券界最迫切。

7、國(guó)內(nèi)證券監(jiān)管狀況及完善途徑 證券監(jiān)管是證券市場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)以消除由于市場(chǎng)機(jī)制的失靈而對(duì)整個(gè)社會(huì)所造成的負(fù)面效應(yīng)為目的，以經(jīng)濟(jì)、政治、法律等機(jī)制為手段，在證券市場(chǎng)運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)采取規(guī)劃和組織、協(xié)調(diào)和控制等各項(xiàng)活動(dòng)的過(guò)程。在20世紀(jì)80年代中期到20世紀(jì)90年代初的時(shí)期內(nèi)，股票只是限制在少數(shù)地區(qū)的試點(diǎn)企業(yè)發(fā)行，證券監(jiān)管是由地方政府主要負(fù)責(zé)的形式，證券市場(chǎng)處于區(qū)域性試點(diǎn)階段，這一階段被稱(chēng)為我國(guó)證券市場(chǎng)。

8、談證券監(jiān)管規(guī)范化：理論、證據(jù)與實(shí)踐 摘要：近年來(lái)，不少?lài)?guó)家證券市場(chǎng)的違規(guī)行為愈演愈烈，證券監(jiān)管的必要性及其效率受到質(zhì)疑。證券市場(chǎng)是特殊的資本市場(chǎng)，其特征內(nèi)生了該市場(chǎng)的發(fā)展離不開(kāi)監(jiān)管。加強(qiáng)監(jiān)管應(yīng)是題中之義。然而管制俘獲理論揭示，如果不規(guī)范監(jiān)管者的行為，監(jiān)管對(duì)證券業(yè)來(lái)說(shuō)未必是一件好事。從英、美國(guó)家的證券監(jiān)管歷程來(lái)看，當(dāng)前，證券監(jiān)管的規(guī)范化工作比加強(qiáng)監(jiān)管對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展也許更為重要。 關(guān)。

9、淺談世界主要證券監(jiān)管模式比較研究 論文關(guān)鍵詞：監(jiān)管模式證券政府監(jiān)管自律監(jiān)管 論文摘要：文章從證券監(jiān)管模式這一角度出發(fā)，在比較了世界證券監(jiān)管3種主要模式的基礎(chǔ)上，對(duì)它們的演變及發(fā)展成因進(jìn)行了分析。 證券市場(chǎng)是高風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管已成為世界各國(guó)都無(wú)法回避的問(wèn)題，目前世界范圍內(nèi)存在3種主要的證券市場(chǎng)監(jiān)管模式，即以美國(guó)為典型代表的集中統(tǒng)一型監(jiān)管模式、以英國(guó)為典型代表的分散自律型監(jiān)管模。

10、淺析完善我國(guó)證券監(jiān)管制度的法律建議 論文關(guān)鍵詞：證券監(jiān)管法律 論文摘要：中國(guó)的資本市場(chǎng)已經(jīng)走過(guò)了近20年，但我國(guó)證券市場(chǎng)仍是一個(gè)新興市場(chǎng)，并處于轉(zhuǎn)軌階段，市場(chǎng)的發(fā)展主要由政府主導(dǎo)和推動(dòng)，市場(chǎng)的監(jiān)管也主要依靠行政權(quán)力.與此相對(duì)應(yīng)，在實(shí)際運(yùn)作中，自律管理機(jī)制和法律監(jiān)管制度沒(méi)有真正到位，造成我國(guó)證券監(jiān)管制度諸多漏洞。因此，在實(shí)踐中還有待進(jìn)一步完善. 一、證券監(jiān)管概況 由于政治體制、經(jīng)濟(jì)體制、市場(chǎng)發(fā)育。

11、證券監(jiān)管的正式與非正式制度 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把制度分為正式制度與非正式制度兩類(lèi)。正式制度是指某些人或組織有意識(shí)制訂的各項(xiàng)法律、法規(guī)、規(guī)則。諾思認(rèn)為，正式制度應(yīng)包括政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則和契約，它們形成一個(gè)等級(jí)結(jié)構(gòu)，從憲法到成文法和普通法，再到明細(xì)的規(guī)則，最后是個(gè)別的契約，它們共同約束著人們的行為。非正式制度是指限制人的行為的不成文的規(guī)范，它與正式制度相對(duì)應(yīng)，通常被理解為在社會(huì)發(fā)展和歷史演進(jìn)過(guò)程中自發(fā)。

12、淺談完善我國(guó)證券監(jiān)管法律制度 論文關(guān)鍵詞：證券監(jiān)管證券法證券業(yè) 論文摘要：作為證券法律制度的設(shè)計(jì)，既應(yīng)當(dāng)照顧現(xiàn)實(shí)，又應(yīng)當(dāng)考慮證券市場(chǎng)的發(fā)展，并有利于提高我國(guó)空融機(jī)構(gòu)的綜合競(jìng)爭(zhēng)能力。證券市場(chǎng)監(jiān)管的價(jià)值取向應(yīng)當(dāng)定位于保證市場(chǎng)的套平與效率上。 中華人民共和國(guó)證券法(以下稱(chēng)證券法)的頒布實(shí)施標(biāo)志我國(guó)已初步建立起了證券監(jiān)督管理的法律制度，這一制度在一定程度上規(guī)范了我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理。但是，這一法律制。

13、淺談我國(guó)證券監(jiān)管法律制度的完善 論文關(guān)鍵詞：證券監(jiān)管缺陷投資者證券法 論文摘要：證券法對(duì)維護(hù)證券市場(chǎng)秩序和投資者合法權(quán)益的保護(hù)起到了積極的作用，但其中隱含的一些制度缺陷也逐漸顯現(xiàn)。因此筆者認(rèn)為，為了更好地保障數(shù)千萬(wàn)投資者的切身利益，我國(guó)亟需完善現(xiàn)行的證券監(jiān)管法律制度。 證券監(jiān)管法律制度是現(xiàn)代金融法律制度的重要組成部分，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系中占有重要地位。證券法為證券市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)行和投資者合法權(quán)益保。

14、人工智能參與證券監(jiān)管法律規(guī)制探討摘要：人工智能的問(wèn)世以及在各領(lǐng)域的廣泛使用，使市場(chǎng)上出現(xiàn)了很多智能投資顧問(wèn)產(chǎn)品，如螞蟻聚寶同花順立馬理財(cái)?shù)?，傳統(tǒng)的投資顧問(wèn)服務(wù)已經(jīng)不能滿(mǎn)足投資者的需求，推動(dòng)了智能投資顧問(wèn)的發(fā)展。這也就引出了人工智能參與證券投。

15、剖析入世后完善證券監(jiān)管對(duì)策論文摘要：入世將對(duì)我國(guó)證券業(yè)產(chǎn)生重大的影響，給證券監(jiān)管工作帶來(lái)新的壓力。為了適應(yīng)新的形勢(shì)保證證券市場(chǎng)健康發(fā)展，我國(guó)必須選擇合理的證券監(jiān)管體制完善監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職能部門(mén)建設(shè)深化證券監(jiān)管工作的內(nèi)蓉和加強(qiáng)證券監(jiān)管法制建設(shè)。另。

16、1 上章小結(jié)Brief Summary 2 一級(jí)結(jié)構(gòu)與功能 一級(jí)結(jié)構(gòu)化學(xué)結(jié)構(gòu) 是構(gòu)成高分子最基本的微觀結(jié)構(gòu)， 包括高分子基本結(jié)構(gòu)單元的化學(xué) 結(jié)構(gòu)，立體化學(xué)結(jié)構(gòu)。 一級(jí)結(jié)構(gòu)研究?jī)?nèi)容 大分子內(nèi)一個(gè)結(jié)構(gòu)單元或幾個(gè)結(jié)構(gòu) 單元之間的關(guān)系，又稱(chēng)近程結(jié)構(gòu)。

17、第 十 講 公 司 治 理 與 證 券 監(jiān) 管 第 10章 證 券 監(jiān) 督 管 理 機(jī) 構(gòu) 一 上 市 公 司 的 運(yùn) 行 與 治 理二 上 市 公 司 自 治 與 治 理 規(guī) 則三 證 券 監(jiān) 管 與 監(jiān) 管 權(quán) 一 上 市 公 司 的。

18、剖析我國(guó)證券監(jiān)管體制改革變遷摘要：中國(guó)證券監(jiān)管體制經(jīng)歷了從分散多頭監(jiān)管到集中監(jiān)管的過(guò)程建立了符合證券市場(chǎng)發(fā)展規(guī)律和我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)際的集中統(tǒng)一監(jiān)管模式。但受制于轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)和新興證券市場(chǎng)的影響，我國(guó)證券監(jiān)管體制仍有許多缺陷。因此，要從監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置對(duì)。