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1、一、證券監(jiān)管體制 二、中國(guó)證監(jiān)會(huì),（一）行政主導(dǎo)型監(jiān)管體制 又稱(chēng)集中型監(jiān)管體制，政府設(shè)立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)管。 典型代表：美國(guó)、日本、臺(tái)灣等。,（二）自律型監(jiān)管模式 政府不設(shè)立專(zhuān)門(mén)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要由證券交易所、券商行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織進(jìn)行監(jiān)管。 典型代表：英國(guó)、香港等。 1997年，英國(guó)設(shè)立金融服務(wù)局；1999年，香港設(shè)立證券及期貨監(jiān)察委員會(huì)。,（三）我國(guó)的證券監(jiān)管體制 從地方監(jiān)管到中央監(jiān)管；從分散監(jiān)管到集中監(jiān)管。 1. 第一階段 1986年銀行管理暫行條例賦予央行管理企業(yè)股票、債券的職能。,1991年4月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，央行、國(guó)家計(jì)委、財(cái)政部、稅
2、務(wù)總局、外匯管理局等共同建立股票市場(chǎng)辦公會(huì)議制度，代表國(guó)務(wù)院對(duì)證券市場(chǎng)行使日常管理職權(quán)。 1992年6月，國(guó)務(wù)院證券管理辦公會(huì)議制度建立，辦事機(jī)構(gòu)為央行的證券管理辦公室。 多頭監(jiān)管體制,2. 第二階段 1992年10月，國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)成立。 證券委是國(guó)家對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)的宏觀(guān)管理機(jī)構(gòu)，由十四個(gè)部委的負(fù)責(zé)人擔(dān)任委員。 證監(jiān)會(huì)是證券委的監(jiān)管執(zhí)行機(jī)構(gòu)，系國(guó)務(wù)院直屬副部級(jí)事業(yè)單位。 證券市場(chǎng)的監(jiān)管體制開(kāi)始向集中監(jiān)管過(guò)渡。,3. 第三階段 1997年11月，證券交易所管理辦法修改，上海、深圳證券交易所統(tǒng)一劃歸中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管；同時(shí)，在上海和深圳兩市設(shè)立中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券
3、監(jiān)管專(zhuān)員辦公室。 11月，中央召開(kāi)全國(guó)金融工作會(huì)議，決定對(duì)全國(guó)證券管理體制進(jìn)行改革，對(duì)地方證券監(jiān)管部門(mén)實(shí)行垂直領(lǐng)導(dǎo)，并將原由中國(guó)人民銀行監(jiān)管的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)劃歸中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一監(jiān)管。,1998年4月，根據(jù)國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案，國(guó)務(wù)院證券委與中國(guó)證監(jiān)會(huì)合并組成國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位。 1998年9月，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)了中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)職能配置、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定，進(jìn)一步明確中國(guó)證監(jiān)會(huì)為國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，進(jìn)一步強(qiáng)化和明確了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職能。,（一）性質(zhì) 立法法第71條國(guó)務(wù)院各部、委員會(huì)、中國(guó)人民銀行、審計(jì)署和具有行政管理職能的直屬機(jī)構(gòu)，可以根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院
4、的行政法規(guī)、決定、命令，在本部門(mén)的權(quán)限范圍內(nèi)，制定規(guī)章。,（二）職權(quán) 1. 現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán) 證監(jiān)會(huì)可以對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。 監(jiān)管效果相對(duì)更佳，但成本較高。,2. 詢(xún)問(wèn)權(quán) 證監(jiān)會(huì)可以詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明。 2003年8月修訂稿直接賦予證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)傳喚權(quán)，最終刪除。,3. 查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料。 通信記錄僅限于通訊對(duì)象、通訊時(shí)間等資料，不包括具體通訊內(nèi)容。,4. 證監(jiān)會(huì)可以查詢(xún)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)和銀行賬戶(hù)。 對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以?xún)鼋Y(jié)或者查封。,5. 在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)。 限制的期限不得超過(guò)十五個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)十五個(gè)交易日。,
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