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1、一、證券監(jiān)管體制 二、中國證監(jiān)會,（一）行政主導型監(jiān)管體制 又稱集中型監(jiān)管體制，政府設立專門機構對全國證券市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)管。 典型代表：美國、日本、臺灣等。,（二）自律型監(jiān)管模式 政府不設立專門的證券監(jiān)管機構，主要由證券交易所、券商行業(yè)協(xié)會等自律組織進行監(jiān)管。 典型代表：英國、香港等。 1997年，英國設立金融服務局；1999年，香港設立證券及期貨監(jiān)察委員會。,（三）我國的證券監(jiān)管體制 從地方監(jiān)管到中央監(jiān)管；從分散監(jiān)管到集中監(jiān)管。 1. 第一階段 1986年銀行管理暫行條例賦予央行管理企業(yè)股票、債券的職能。,1991年4月，經(jīng)國務院批準，央行、國家計委、財政部、稅
2、務總局、外匯管理局等共同建立股票市場辦公會議制度，代表國務院對證券市場行使日常管理職權。 1992年6月，國務院證券管理辦公會議制度建立，辦事機構為央行的證券管理辦公室。 多頭監(jiān)管體制,2. 第二階段 1992年10月，國務院證券委員會和中國證券監(jiān)督管理委員會成立。 證券委是國家對全國證券市場的宏觀管理機構，由十四個部委的負責人擔任委員。 證監(jiān)會是證券委的監(jiān)管執(zhí)行機構，系國務院直屬副部級事業(yè)單位。 證券市場的監(jiān)管體制開始向集中監(jiān)管過渡。,3. 第三階段 1997年11月，證券交易所管理辦法修改，上海、深圳證券交易所統(tǒng)一劃歸中國證監(jiān)會監(jiān)管；同時，在上海和深圳兩市設立中國證監(jiān)會證券
3、監(jiān)管專員辦公室。 11月，中央召開全國金融工作會議，決定對全國證券管理體制進行改革，對地方證券監(jiān)管部門實行垂直領導，并將原由中國人民銀行監(jiān)管的證券經(jīng)營機構劃歸中國證監(jiān)會統(tǒng)一監(jiān)管。,1998年4月，根據(jù)國務院機構改革方案，國務院證券委與中國證監(jiān)會合并組成國務院直屬正部級事業(yè)單位。 1998年9月，國務院批準了中國證券監(jiān)督管理委員會職能配置、內(nèi)設機構和人員編制規(guī)定，進一步明確中國證監(jiān)會為國務院直屬事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，進一步強化和明確了中國證監(jiān)會的職能。,（一）性質(zhì) 立法法第71條國務院各部、委員會、中國人民銀行、審計署和具有行政管理職能的直屬機構，可以根據(jù)法律和國務院
4、的行政法規(guī)、決定、命令，在本部門的權限范圍內(nèi)，制定規(guī)章。,（二）職權 1. 現(xiàn)場檢查權 證監(jiān)會可以對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構進行現(xiàn)場檢查。 監(jiān)管效果相對更佳，但成本較高。,2. 詢問權 證監(jiān)會可以詢問當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關的事項作出說明。 2003年8月修訂稿直接賦予證券監(jiān)管機構傳喚權，最終刪除。,3. 查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記、通訊記錄等資料。 通信記錄僅限于通訊對象、通訊時間等資料，不包括具體通訊內(nèi)容。,4. 證監(jiān)會可以查詢當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶。 對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以凍結或者查封。,5. 在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣。 限制的期限不得超過十五個交易日；案情復雜的，可以延長十五個交易日。,
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