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1、第七章 證券管理制度,第一節(jié) 證券監(jiān)管概述,一、證券監(jiān)管的概念與特征 證券監(jiān)管也稱證券市場的監(jiān)管，是指監(jiān)管機(jī)構(gòu)依據(jù)證券法規(guī)，對證券發(fā)行、交易和服務(wù)活動實施的監(jiān)督與管理，是金融監(jiān)管的重要組成部分。,證券監(jiān)管制度就是關(guān)于證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券發(fā)行、交易與服務(wù)活動實施監(jiān)督管理的一系列規(guī)范的總稱。它包括證券監(jiān)管的目標(biāo)和原則、證券監(jiān)管體制、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的性質(zhì)、職責(zé)權(quán)限、法律責(zé)任、以及證券監(jiān)管的國際合作等內(nèi)容。,證券監(jiān)管具有以下特征： 1證券監(jiān)管是政府對市場的干預(yù)行為； 2證券監(jiān)管是一種有目的性的行為。 3證券監(jiān)管是一種有針對性的行為； 4證券監(jiān)管是一種法律行為，須依法進(jìn)行。,二、證券監(jiān)管的目標(biāo) 證券監(jiān)管目標(biāo)
2、是指證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券市場實施監(jiān)督管理所要達(dá)到的宏觀或具體的目的。它既是證券監(jiān)管的出發(fā)點(diǎn)，又是證券監(jiān)管的落腳點(diǎn)。,由于各國和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同，歷史、文化和法律制度的差異，其證券監(jiān)管制度亦有所不同，在監(jiān)管理念、監(jiān)管模式和監(jiān)管體制等方面均有差異。但是，證券監(jiān)管的目標(biāo)則是基本相同的。,（一）保護(hù)投資者利益 （二）確保市場的公正、透明和有效 （三）維護(hù)證券市場的安全與穩(wěn)定,三、證券監(jiān)管的原則 證券監(jiān)管原則是指證券監(jiān)管活動本身應(yīng)當(dāng)遵循的基本準(zhǔn)則。它貫穿于證券監(jiān)管活動的始終，對證券監(jiān)管行為具有指導(dǎo)性作用，有助于保障證券監(jiān)管目標(biāo)的實現(xiàn)。,（一）依法監(jiān)管原則 （二）適度監(jiān)管原則 （三）效率原則 （四）整
3、體協(xié)調(diào)原則 （五）政府監(jiān)管與自律管理相結(jié)合原則,四、證券監(jiān)管的范圍和內(nèi)容 （一）范圍 1從主體看，包括對上市公司、證券公司和證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。 2從客體看，包括證券發(fā)行行為、證券交易行為、證券服務(wù)行為以及與證券相關(guān)的其他行為。,（二）證券監(jiān)管的內(nèi)容 1業(yè)務(wù)監(jiān)管 2風(fēng)險監(jiān)管 3合規(guī)合法性監(jiān)管,第二節(jié) 證券監(jiān)管體制,一、證券監(jiān)管體制的概念與類型 二、我國證券監(jiān)管體制,第三節(jié) 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu),一、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé) 二、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的執(zhí)法權(quán)與執(zhí)法措施 三、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員的行為準(zhǔn)則,【本章復(fù)習(xí)與思考題】,1證券監(jiān)管的目標(biāo)是什么？ 2.證券監(jiān)管應(yīng)遵循哪些原則？ 3.證券監(jiān)管體制有哪些類型？ 4.我國證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的性質(zhì)。,5.我國證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)范圍。 6.我國證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的享有哪些執(zhí)法權(quán)。 7.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員的行為準(zhǔn)則有哪些？,
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