證券監(jiān)管法律制度ppt課件

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1、證 券 監(jiān) 管 法 律 制 度 一 、 證 券 市 場 及 其 監(jiān) 管 二 、 證 券 監(jiān) 管 體 制 三 、 證 券 發(fā) 行 的 監(jiān) 管 四 、 證 券 上 市 的 監(jiān) 管 五 、 證 券 交 易 的 監(jiān) 管 六 、 證 券 交 易 所 的 監(jiān) 管 七 、 證 券 公 司 的 監(jiān) 管 八 、 證 券 中 介 服 務(wù) 機(jī) 構(gòu) 的 監(jiān) 管 證券監(jiān)管法律制度 一 、 證 券 市 場 及 其 監(jiān) 管 （ 一 ） 證 券 旳 概 念 和 種 類 證 券 ， 是 指 長 期 資 金 的 需 求 者 公 開 發(fā) 行 的 ， 由 投 資 者 購 買 且 對 一 定 收入 享 有 請 求 權(quán) 的 投 資 憑

2、證 。 1.證 券 是 一 種 投 資 權(quán) 利 證 書 ； 2.證 券 是 一 種 可 轉(zhuǎn) 讓 的 權(quán) 利 證 書 ； 3.證 券 是 一 種 面 值 均 等 的 權(quán) 利 證 書 ； 4.證 券 是 一 種 具 有 風(fēng) 險 性 的 權(quán) 利 證 書 ； 證 券 分 類 ： 1.有 面 值 證 券 和 無 面 值 證 券 ； 2.記 名 證 券 和 不 記 名 證 券 ； 3.擔(dān) 保 證 券 和 無 擔(dān) 保 證 券 ； 4.股 票 、 債 券 、 投 資 基 金 憑 證 。 一 、 證 券 市 場 及 其 監(jiān) 管 （ 二 ） 證 券 市 場 監(jiān) 管 的 意 義 1.證 券 市 場 監(jiān) 管 的 必

3、要 性 2.我 國 相 關(guān) 監(jiān) 管 規(guī) 定 ： 股 票 發(fā) 行 與 交 易 管 理 暫 行 條 例 、 企 業(yè) 債 券 管 理 條 例 國 庫 券 條 例 、 公 司 法 、 中 華 人 民 共 和 國 證 券 法 等 。 （ 三 ） 證 券 監(jiān) 管 法 律 制 度 -證 券 法 1.一 般 監(jiān) 管 的 內(nèi) 容 ： 監(jiān) 管 的 原 則 、 監(jiān) 管 機(jī) 構(gòu) 的 權(quán) 力 、 證 券 活 動 的 監(jiān) 管 、 對 證 券 市 場 主 體 的 監(jiān) 管 。 2.風(fēng) 險 管 理 3.監(jiān) 管 機(jī) 構(gòu) 提 供 服 務(wù) ， 大 力 扶 持 市 場 發(fā) 展 一 、 證 券 市 場 及 其 監(jiān) 管 （ 四 ） 證 券

4、 市 場 監(jiān) 管 的 基 本 原 則 1.公 平 、 公 開 、 公 正 原 則 2.證 券 活 動 依 法 進(jìn) 行 原 則 3.政 府 集 中 統(tǒng) 一 監(jiān) 管 和 自 律 管 理 相 結(jié) 合 原 則 二 、 證 券 監(jiān) 管 體 制 （ 一 ） 證 券 監(jiān) 管 體 制 的 模 式 與 演 變 1.兩 種 監(jiān) 管 體 制 模 式 ： 專 門 的 監(jiān) 管 機(jī) 構(gòu) 的 體 制 ： 美 國 、 加 拿 大 、 日 本 ； 兼 管 證 券 的 管 理 機(jī) 構(gòu) 的 體 制 ： 德 國 、 英 國 。 2.我 國 證 券 監(jiān) 管 體 制 （ 1） 模 式 演 變 ： 第 一 階 段 ， 國 務(wù) 院 銀 行

5、業(yè) 監(jiān) 督 管 理 機(jī) 構(gòu) 兼 管 ； 第 二 階 段 ， 國 務(wù) 院 證 券 委 和 證 券 監(jiān) 管 機(jī) 構(gòu) 多 頭 管 理 ； 第 三 階 段 ， 集 中 統(tǒng) 一 的 證 券 監(jiān) 管 體 制 。 （ 2） 我 國 現(xiàn) 行 證 券 監(jiān) 管 體 制 的 主 要 特 點 ： a.明 確 了 國 務(wù) 院 證 券 監(jiān) 督 管 理 機(jī) 構(gòu) 是 對 證 券 市 場 進(jìn) 行 統(tǒng) 一 監(jiān) 管 的 機(jī) 構(gòu) ； 一 、 證 券 監(jiān) 管 體 制 b.國 務(wù) 院 證 券 監(jiān) 督 管 理 機(jī) 構(gòu) 可 以 根 據(jù) 需 要 設(shè) 立 派 出 機(jī) 構(gòu) ， 各 地 方 原 地 方 證 管 機(jī) 構(gòu) 由 其 直 接 領(lǐng) 導(dǎo) ， 使

6、 地 方 證 管 機(jī) 構(gòu) 能 超 脫 于 地 方 政 府 之 外 ， 擺 脫 地 方 利 益 的 影 響 ， 更 好 地 發(fā) 揮 統(tǒng) 一 監(jiān) 管 職 能 ； c.在 國 家 對 證 券 發(fā) 行 、 交 易 活 動 實 行 集 中 統(tǒng) 一 監(jiān) 督 管 理 的 前 提 下 ， 依 法 設(shè) 立 證 券 業(yè) 協(xié) 會 ， 實 行 自 律 監(jiān) 管 。 （ 二 ） 證 券 監(jiān) 管 機(jī) 構(gòu) 即 證 券 主 管 機(jī) 關(guān) ， 我 國 ： 中 國 證 券 業(yè) 監(jiān) 督 管 理 委 員 會 （ 證 監(jiān) 會 ） 我 國 證 監(jiān) 會 基 本 任 務(wù) 、 組 成 部 門 、 派 出 機(jī) 構(gòu) 。 （ 三 ） 我 國 證 券 監(jiān)

7、 管 機(jī) 構(gòu) 的 職 責(zé) 監(jiān) 管 職 責(zé) 、 具 體 職 責(zé) 。 一 、 證 券 監(jiān) 管 體 制 （ 四 ） 行 業(yè) 自 律 證 券 業(yè) 協(xié) 會 ： 社 會 團(tuán) 體 法 人 證 券 業(yè) 協(xié) 會 的 章 程 或 規(guī) 則 ： 規(guī) 定 其 內(nèi) 部 關(guān) 系 的 自 律 文 件 證 券 業(yè) 協(xié) 會 的 職 責(zé) ： （ 1） 教 育 和 組 織 會 員 執(zhí) 行 法 律 、 行 政 法 規(guī) ；（ 2） 依 法 維 護(hù) 會 員 的 合 法 權(quán) 益 ， 向 證 券 監(jiān) 督 管 理 機(jī) 構(gòu) 反 映 會 員 的 建 議 與 要求 ； （ 3） 收 集 、 整 理 證 券 信 息 ， 為 會 員 提 供 服 務(wù) ；

8、（ 4） 制 定 會 員 應(yīng) 遵守 的 規(guī) 則 ， 組 織 會 員 單 位 從 業(yè) 人 員 的 業(yè) 務(wù) 培 訓(xùn) ， 開 展 會 員 間 的 業(yè) 務(wù) 交 流 ； （ 5） 對 會 員 之 間 、 會 員 與 客 戶 之 間 發(fā) 生 的 糾 紛 進(jìn) 行 調(diào) 解 ； （ 6） 組 織 會 員就 證 券 業(yè) 的 發(fā) 展 及 運(yùn) 作 的 研 究 ； （ 7） 監(jiān) 督 檢 查 會 員 行 為 ， 對 違 反 法 律 、行 政 法 規(guī) 或 者 協(xié) 會 章 程 的 按 規(guī) 定 給 予 紀(jì) 律 處 分 ； （ 8） 國 務(wù) 院 證 券 監(jiān) 督 管理 機(jī) 構(gòu) 賦 予 的 其 他 職 責(zé) 。 三 、 證 券 發(fā) 行

9、 的 監(jiān) 管 （ 一 ） 證 券 發(fā) 行 的 概 述 證 券 發(fā) 行 是 指 發(fā) 行 人 或 承 銷 商 依 法 向 公 眾 進(jìn) 行 證 券 招 募 和 發(fā) 售 的 行 為 。 證 券 發(fā) 行 的 種 類 ： 直 接 發(fā) 行 和 間 接 發(fā) 行 私 募 發(fā) 行 和 公 募 發(fā) 行 證 券 發(fā) 行 市 場 的 準(zhǔn) 入 制 度 ： 核 準(zhǔn) 制 與 審 批 制 （ 二 ） 股 票 發(fā) 行 市 場 的 準(zhǔn) 入 1.核 準(zhǔn) 制 2.股 票 發(fā) 行 的 條 件 3.股 票 發(fā) 行 的 核 準(zhǔn) 程 序 三 、 證 券 發(fā) 行 的 監(jiān) 管 （ 三 ） 公 司 債 券 發(fā) 行 市 場 的 準(zhǔn) 入 1.國 務(wù) 院

10、 授 權(quán) 部 門 核 準(zhǔn) 2.公 司 債 券 發(fā) 行 的 條 3.公 司 債 券 發(fā) 行 的 審 批 程 序 ： 證 券 法 第 17條 （ 四 ） 證 券 承 銷 的 規(guī) 定 1.包 銷 2.代 銷 3.聯(lián) 合 承 銷 四 、 證 券 上 市 的 監(jiān) 管 （ 一 ） 證 券 上 市 的 準(zhǔn) 入 證 券 上 市 是 指 發(fā) 行 人 將 已 經(jīng) 公 開 發(fā) 行 的 有 價 證 券 ， 經(jīng) 過 核 準(zhǔn) ， 在 證 券交 易 所 自 由 、 公 開 的 買 賣 。 股 票 上 市 證 券 上 市 公 司 債 券 上 市 （ 二 ） 上 市 公 司 的 信 息 披 露 1.定 期 報 告 2.臨 時

11、報 告 3.信 息 披 露 的 基 本 要 求 四 、 證 券 上 市 的 監(jiān) 管 （ 三 ） 上 市 公 司 的 檢 查 與 市 場 禁 入 巡 回 檢 查 1.上 市 公 司 檢 查 專 項 核 查 2.高 級 管 理 人 員 的 市 場 禁 入 a.市 場 禁 入 的 認(rèn) 定 b.市 場 禁 入 認(rèn) 定 的 后 果 暫 停 上 市 的 原 因 1.暫 停 上 市 寬 限 期 （ 四 ） 證 券 退 市 恢 復(fù) 上 市 自 然 退 出 終 止 上 市 的 原 因 自 愿 退 出 2.終 止 上 市 終 止 上 市 的 權(quán) 屬 強(qiáng) 制 退 出 終 止 公 告 五 、 證 券 交 易 的 監(jiān)

12、管 （ 一 ） 證 券 交 易 的 一 般 規(guī) 定 1. 證 券 交 易 是 指 當(dāng) 事 人 在 證 券 交 易 所 進(jìn) 行 的 證 券 買 賣 行 為 。 2.證 券 交 易 場 所 ： 場 內(nèi) 交 易 和 場 外 交 易 3.當(dāng) 事 人 買 賣 證 券 的 形 式 ： 書 面 形 式 或 國 務(wù) 院 證 券 監(jiān) 督 管 理 機(jī) 構(gòu) 規(guī) 定 的 其 他 形 式 。 4.合 法 的 證 券 交 易 條 件 ： a.依 法 發(fā) 行 并 交 付 的 證 券 ； b.上 市 證 券 應(yīng) 在 證 券 交 易 所 以 集 中 競 價 方 式 或 國 務(wù) 院 證 券 監(jiān) 督 管 理 機(jī) 構(gòu) 批 準(zhǔn) 的 其

13、 他 方 式 交 易 ； c.以 現(xiàn) 貨 或 國 務(wù) 院 規(guī) 定 的 其 他 方 式 進(jìn) 行 交 易 。 5.證 券 交 易 的 限 制 四 、 證 券 交 易 的 監(jiān) 管 1.持 股 披 露 （ 二 ） 上 市 公 司 收 購 2.要 約 收 購 3.協(xié) 議 收 購 1.內(nèi) 幕 交 易 2.操 縱 市 場 （ 三 ） 禁 止 交 易 的 行 為 3.編 造 傳 播 虛 假 信 息 4.欺 詐 客 戶 5.其 他 禁 止 行 為 六 、 證 券 交 易 所 的 監(jiān) 管 （ 一 ） 證 券 交 易 所 的 概 念 證 券 交 易 所 是 依 法 設(shè) 立 的 提 供 證 券 集 中 競 價 場 所

14、 的 組 織 。 證 券 交 易 所 種 類 ： 公 司 制 證 券 交 易 所 會 員 制 證 券 交 易 所 （ 二 ） 證 券 交 易 所 的 設(shè) 立 和 解 散 -國 務(wù) 院 決 定 會 員 大 會 理 事 會 （ 三 ） 證 券 交 易 所 的 組 織 機(jī) 構(gòu) 監(jiān) 察 委 員 會 總 經(jīng) 理 證 券 交 易 所 高 級 管 理 人 員 限 制 六 、 證 券 交 易 所 的 監(jiān) 管 證 券 交 易 所 的 職 能 證 券 交 易 所 的 權(quán) 益 分 配 會 員 集 中 交 易 （ 四 ） 證 券 交 易 所 的 業(yè) 務(wù) 監(jiān) 管 信 息 披 露 風(fēng) 險 基 金 合 規(guī) 交 易 七 、

15、證 券 公 司 的 監(jiān) 管 （ 一 ） 證 券 公 司 概 念 證 券 公 司 是 指 依 照 公 司 法 規(guī) 定 和 經(jīng) 批 準(zhǔn) 的 從 事 證 券 經(jīng) 營 業(yè) 務(wù) 的 有限 責(zé) 任 公 司 或 股 份 有 限 公 司 。 （ 二 ） 證 券 公 司 的 準(zhǔn) 入 規(guī) 則 國 際 ： 特 許 制 （ 審 批 制 ） 注 冊 制 我 國 ： 審 批 制 設(shè) 立 證 券 公 司 的 條 件 ： 公 司 章 程 、 經(jīng) 營 能 力 、 凈 資 產(chǎn) 、 注 冊 資 本 、 董監(jiān) 高 的 任 職 資 格 及 從 業(yè) 人 員 資 格 、 風(fēng) 險 管 理 與 內(nèi) 部 控 制 制 度 、 營 業(yè) 場 所 和業(yè)

16、 務(wù) 措 施 等 。 七 、 證 券 公 司 的 監(jiān) 管 （ 三 ） 證 券 從 業(yè) 人 員 的 準(zhǔn) 入 與 禁 入 1.準(zhǔn) 入 ： 一 般 從 業(yè) 人 員 ： 具 備 規(guī) 定 條 件 ， 參 加 證 券 監(jiān) 督 管 理 機(jī) 構(gòu) 統(tǒng) 一組 織 的 資 格 考 試 ， 分 別 取 得 代 理 發(fā) 行 、 經(jīng) 紀(jì) 、 投 資 顧 問 等 從 業(yè) 資 格 證 書 。 高 級 管 理 人 員 任 職 資 格 由 證 券 監(jiān) 管 機(jī) 構(gòu) 審 查 、 確 認(rèn) ， 并 考 核 。 2.禁 入 ： 證 券 公 司 高 級 管 理 人 員 內(nèi) 設(shè) 業(yè) 務(wù) 部 門 負(fù) 責(zé) 人 （ 四 ） 證 券 公 司 的 業(yè)

17、務(wù) 與 風(fēng) 險 監(jiān) 管 1.自 營 業(yè) 務(wù) 規(guī) 則 2.經(jīng) 紀(jì) 業(yè) 務(wù) 規(guī) 則 八 、 證 券 中 介 服 務(wù) 機(jī) 構(gòu) 的 監(jiān) 管 （ 一 ） 證 券 登 記 結(jié) 算 機(jī) 構(gòu) 的 監(jiān) 管 證 券 登 記 結(jié) 算 機(jī) 構(gòu) 是 為 證 券 交 易 提 供 集 中 登 記 、 存 管 與 結(jié) 算 服 務(wù) 的 ，不 以 營 利 為 目 的 的 法 人 。 1.證 券 登 記 結(jié) 算 機(jī) 構(gòu) 的 準(zhǔn) 入 與 退 出 必 須 經(jīng) 國 務(wù) 院 證 券 監(jiān) 督 管 理 機(jī) 構(gòu) 批準(zhǔn) ； 2.業(yè) 務(wù) 與 風(fēng) 險 監(jiān) 管 ： a.證 券 登 記 結(jié) 算 機(jī) 構(gòu) 職 能 b.證 券 登 記 結(jié) 算 采 取 全 國

18、集 中 統(tǒng) 一 的 運(yùn) 營 方 式 c.證 券 登 記 結(jié) 算 機(jī) 構(gòu) 不 得 挪 用 客 戶 的 證 券 d.證 券 登 記 結(jié) 算 機(jī) 構(gòu) 應(yīng) 當(dāng) 設(shè) 立 結(jié) 算 風(fēng) 險 基 金 e.證 券 登 記 、 存 管 、 結(jié) 算 機(jī) 構(gòu) 高 級 管 理 人 員 及 其 內(nèi) 設(shè) 業(yè) 務(wù) 部 門 負(fù) 責(zé) 人 的 禁 入 八 、 證 券 中 介 服 務(wù) 機(jī) 構(gòu) 的 監(jiān) 管 （ 二 ） 證 券 投 資 咨 詢 機(jī) 構(gòu) 的 監(jiān) 管 證 券 投 資 咨 詢 機(jī) 構(gòu) 是 指 專 門 從 事 為 證 券 投 資 人 或 者 客 戶 提 供 證 券 投 資分 析 、 預(yù) 測 或 者 建 議 等 直 接 或 者 間 接 有 償 咨 詢 服 務(wù) 的 活 動 的 組 織 。 其 設(shè) 立 條 件 、 審 批 程 序 和 業(yè) 務(wù) 規(guī) 則 由 國 務(wù) 院 證 券 監(jiān) 督 管 理 機(jī) 構(gòu) 規(guī) 定 。 （ 三 ） 資 信 評 估 機(jī) 構(gòu) 及 其 他 中 介 服 務(wù) 的 監(jiān) 管 資 信 評 估 機(jī) 構(gòu) 是 指 專 門 從 事 對 公 開 發(fā) 行 的 證 券 的 質(zhì) 量 進(jìn) 行 評 價 ， 對 其可 靠 性 及 投 資 價 值 進(jìn) 行 測 定 的 組 織 。 其 設(shè) 立 條 件 、 審 批 程 序 和 業(yè) 務(wù) 規(guī) 則 由 國 務(wù) 院 證 券 監(jiān) 督 管 理 機(jī) 構(gòu) 規(guī) 定 。