C資本市場的中小投資者保護制度

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一、單項選擇題 1. 在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司，其股票轉(zhuǎn)讓單筆申報最大數(shù)量不得超過（ ）萬股。 A. 10 B. 1 C. 100 D. 1000 2. 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市轉(zhuǎn)讓撮合時間為每個轉(zhuǎn)讓日的（ ）。 A. 9:15-11:30，13:00-15:30 B. 9:15-11:30，13:00-15:00 C. 9:30-11:30，13:00-15:00 D. 9:30-11:30，13:00-15:30 3. 對于做市商間轉(zhuǎn)讓，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)接受做市商成交確認(rèn)申報和對做市商成交確認(rèn)申報進行成交確認(rèn)的時間為每個轉(zhuǎn)讓日的（ ）。 A. 15:00-15:30 B. 15:30-16:00 C. 15:15-15:45 D. 14:30-15:00 二、多項選擇題 4. 采取競價轉(zhuǎn)讓方式在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行股份轉(zhuǎn)讓的，其集合競價期間，即時行情內(nèi)容包括（ ）等。 A. 前收盤價 B. 匹配量和未匹配量 C. 集合競價參考價 D. 證券簡稱 E. 證券代碼 5. 采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股票，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)每個轉(zhuǎn)讓日9:30開始發(fā)布即時行情，以下屬于即時行情發(fā)布的內(nèi)容的是（ ）。 A. 證券代碼、證券簡稱 B. 前收盤價、最近成交價 C. 當(dāng)日累計成交數(shù)量、當(dāng)日累計成交金額 D. 當(dāng)日最高價、當(dāng)日最低價 三、判斷題 6. 采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行股份轉(zhuǎn)讓的，其中定價委托的成交約定號由投資者自行約定，范圍為1-999999之間任一數(shù)字。（ ） 正確 錯誤 7. 采取競價轉(zhuǎn)讓方式在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行股份轉(zhuǎn)讓的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)接受主辦券商限價申報的時間為每個轉(zhuǎn)讓日的9:30至11:30、13:00至15:00。（ ） 正確 錯誤 8. 投資者買入的在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司股票，買入當(dāng)日不得賣出；做市商做市買入的掛牌公司股票，買入當(dāng)日可以賣出。（ ） 正確 錯誤 9. 采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行股份轉(zhuǎn)讓的，每個轉(zhuǎn)讓日的15:00，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)按照價格優(yōu)先原則，將證券代碼和申報價格相同、買賣方向相反的未成交定價申報進行匹配成交。（ ） 正確 錯誤 10. 在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌時選擇做市轉(zhuǎn)讓方式的股票，初始做市商應(yīng)當(dāng)取得合計不低于掛牌公司總股本5%或100萬股（以孰低為準(zhǔn)），且每家做市商不低于10萬股的做市庫存股票。（ ） 正確 錯誤