C資本市場的中小投資者保護(hù)制度答案分

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精選資料 窗體頂端 一、單項(xiàng)選擇題 1. 根據(jù)國辦發(fā)110號(hào)文件關(guān)于健全中小投資者賠償機(jī)制的要求，建立上市公司退市風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制，上市公司退市引入（ ），在有關(guān)責(zé)任保險(xiǎn)中增加（ ）。 A. 保證機(jī)制；退市保險(xiǎn)附加條款 B. 保險(xiǎn)機(jī)制；退市保險(xiǎn)條款 C. 保險(xiǎn)機(jī)制；退市保險(xiǎn)附加條款 D. 保證機(jī)制；退市保險(xiǎn)條款 2. 我國資本市場的各項(xiàng)轉(zhuǎn)型及改革創(chuàng)新，取決于( )這一基礎(chǔ)工程。 A. 中介機(jī)構(gòu)的完善 B. 健全的發(fā)行制度 C. 投資者的保護(hù) D. 監(jiān)管政策的實(shí)施程度 3. 資本市場的健康發(fā)展是以（ ）為導(dǎo)向的。 A. 融資者需求和融資者權(quán)益 B. 投資者需求和投資者權(quán)益 C. 融資者需求和投資者權(quán)益 D. 投資者需求和融資者權(quán)益 4. 國辦發(fā)110號(hào)文件關(guān)于強(qiáng)化中小投資教育方面要求將投資者教育逐步納入國民教育體系，有條件的地區(qū)可以先行試點(diǎn)，充分發(fā)揮（ ）。 A. 中介機(jī)構(gòu)的平臺(tái)優(yōu)勢 B. 自律組織的功能 C. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督職能 D. 媒體的輿論引導(dǎo)和宣傳教育的功能 二、多項(xiàng)選擇題 5. 國辦發(fā)110號(hào)文件要求完善投資者保護(hù)組織體系，構(gòu)建“五位一體”的綜合保護(hù)體系，具體包括（ ）幾個(gè)方面。 A. 自我保護(hù) B. 市場保護(hù) C. 法律保護(hù) D. 監(jiān)管保護(hù) E. 自律保護(hù) 6. 中小投資者保護(hù)總體思路的三個(gè)層次包括（ ）。 A. 建立投資者行權(quán)的保障機(jī)制 B. 推動(dòng)投資者維權(quán)的服務(wù) C. 建立投資者保護(hù)的基礎(chǔ)工作和長效機(jī)制 D. 建立完善的應(yīng)急機(jī)制 三、判斷題 7. 國辦發(fā)110號(hào)文件要求建立限售股股東減持計(jì)劃預(yù)披露制度，在披露之前有關(guān)股東不得轉(zhuǎn)讓股票。（ ） 正確 錯(cuò)誤 8. 根據(jù)國辦發(fā)110號(hào)文件關(guān)于保障中小投資者知情權(quán)的要求，上市公司應(yīng)當(dāng)明確接受投資者問詢的時(shí)間和方式，健全輿論反應(yīng)機(jī)制。（ ） 正確 錯(cuò)誤 9. 國辦發(fā)110號(hào)文件要求積極推行累積投票制選舉董事、監(jiān)事，上市公司有權(quán)對(duì)征集投票權(quán)提出最低持股比例限制。（ ） 正確 錯(cuò)誤 10. 投資者權(quán)益維護(hù)和投資回報(bào)優(yōu)化是資本市場發(fā)展的根本目的。（ ） 學(xué)習(xí)是成就事業(yè)的基石 正確 錯(cuò)誤 窗體底端  THANKS !!! 致力為企業(yè)和個(gè)人提供合同協(xié)議，策劃案計(jì)劃書，學(xué)習(xí)課件等等 打造全網(wǎng)一站式需求 歡迎您的下載，資料僅供參考 可修改編輯