國際咨詢工程師聯(lián)合會FIDIC合同條的歷史沿革與特性研究

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Vol. 25, No. 7 Jul. ,2003 ■ 1995-2003 Tsinghua Tongfang Optical Disc Co., Ltd. All rights reserved. FIDIC合同條件的歷史沿革與特性研究 楊道富 (黃河水利職業(yè)技術(shù)學院，河南開封475001) 摘要:探討了 FIDIC《土木工程施工合同條件》、《電氣與機械工程合同條件》、《業(yè)主/咨詢工程師標準服務(wù)協(xié)議書》編 寫的主導思想和沿革過程，研究了最新FIDIC《施工合同條件》、《生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計一施工合同條件》、《設(shè)計采購施工 (EPC)/交鑰匙項目合同條件》、《簡明合同格式》的編寫意圖和特性。結(jié)果表明:①FIDIC合同條件具有科學性、權(quán)威性、 獨立性、公平性、公開性、廣泛性、交易自由性和非官方性;②FIDIC合同條件在各類工程項目、特別是大型水電工程管理 中應用廣泛;③FIDIC合同條件編寫成員的選擇科學、組成合理;④FIDIC合同條件在國際工程項目管理中起主導作用， 影響和推動著我國工程項目管理的改革。 關(guān)鍵詞：起源；發(fā)展；修訂；完善；歷史；現(xiàn)狀；特性；FIDIC合同條件 中圖分類號:TU723.1;TV512 文獻標識碼:A 文章編號:1000 - 1379(2003)07 -0005 -03 “ FIDIC ”是“國際咨詢工程師聯(lián)合會”法語（FEDERATION INTERNATIONALE DES INGENIEURS CONSEILS)的縮 寫⑴。該聯(lián)合會成立于1913年，初期由歐洲3個國家的咨詢 工程師協(xié)會組建，現(xiàn)已有60多個國家的成員協(xié)會參加。20世 紀90年代，建筑業(yè)智力服務(wù)使FIDIC成為國際上最具權(quán)威的 行業(yè)組織，其下屬的各個專業(yè)委員會編制了各類合同文件、協(xié) 議標準范本、工作指南、慣例建議、資格預審標準格式等許多高 水平的國際工程項目管理文件。這些文件是國際工程界幾十 年來工作實踐和經(jīng)驗的總結(jié)，被許多國際組織、各國政府部門、 相關(guān)組織和公司廣泛采用或借鑒。中國工程咨詢協(xié)會1996年 加人該組織，魯布革、三峽、小浪底、二灘、萬家寨等國內(nèi)工程已 經(jīng)采用FIDIC合同條件進行管理。為了使更多的人熟悉國際 慣例,這里就FIDIC條件的起源、發(fā)展、沿革、特性等進行較為 系統(tǒng)的分析、研究。 ^ 1 FIDIC( 土木工程施工合同條件》（紅皮書） 20世紀60年代,第二次世界大戰(zhàn)戰(zhàn)后繁重的重建任務(wù)使 國際承包業(yè)得到了蓬勃發(fā)展。在工程施工建設(shè)中，許多工業(yè)發(fā) 達國家深深地意識到:人為和自然因素對于大型工程建設(shè)項目 的影響很大，不實行科學的管理制度，就可能給工程帶來無法 承受的風險和不可估量的經(jīng)濟損失。各國都非常需要一套標 準的、通用的國際管理條件，以便在正常情況下確保項目目標 的實現(xiàn)[3]。在經(jīng)歷了很多曲折之后，國際咨詢工程師聯(lián)合會 (F1DIC)和許多國際組織總結(jié)出了一些可資借鑒的具體辦法，通過 招標、承包、咨詢、監(jiān)理，以契約的形式確定各自的權(quán)力和義務(wù)。 FIDIC《土木工程施工合同條件》(Conditions of Contract for Works of Civil Engineering Construction)第 1 版出版于 1957 年 1 月，它是 FIDIC委員會以當時正在英國使用的、由土木工程師協(xié)會 (IEC)制訂的合同格式為藍本編制而成的，此前國際上還沒有 專門用于國際建筑工程合同管理的文件。因其受英國合同格 式的影響，所以它所反映的風俗習慣、傳統(tǒng)文化和法律制度具 有英國特色。由于FIDIC《土木工程施工合同條件》第1版封面 為深紅色,因此這個文件很快以其封面的顏色在國際上流傳，被 稱為“紅皮書”（其他國家文字的譯本封面也必須為深紅色）。 1963年出版的FIDIC合同條件“紅皮書”第2版,保持了第 1版原有的特色,同時增加了當FIDIC合同條件用于河道疏浚 和土方填筑合同時對通用條件的部分文字進行變動、修改的 方法。 1977年出版了全面修訂后的FIDIC合同條件“紅皮書”第 3版,同時編寫了與之相配套的解釋性文件，即《土木工程合同 文件注釋》。此后，F(xiàn)IDIC專門設(shè)立了一個下屬機構(gòu),稱為“土 木工程合同委員會”（CECC)，負責監(jiān)督FIDIC合同條件“紅皮 書”的使用,發(fā)現(xiàn)問題及時向FIDIC執(zhí)行委員會匯報。 1987年9月，F(xiàn)IDIC合同條件“紅皮書”第4版出版，并在 瑞士洛桑召開的FIDIC學術(shù)年會上舉行了首發(fā)式。第4版與 第3版相比差別較大。第4版根據(jù)FIDIC執(zhí)行委員會收集和 反饋的情況做了詳細的修訂和改革，對“紅皮書”每條每款都作 了注解。如果將這些條款中的文字稍加修改,增加特殊條款， 就可適用于各國、各地區(qū)和各類工程項目的管理。 1992年出版了 FIDIC合同條件“紅皮書”第4版的修訂版。 收稿日期=2003 - 02 - 26 基金項目：國家自然科學基金項目（59978008);河南省教育 廳科技攻關(guān)項目（20025700002)。 作者簡介：楊道富（1956 -)，男，河南濟源人,副教授,黃河水 利職業(yè)技術(shù)學院學報編輯部主任、常務(wù)副主編，從事學報編輯 和水利水電工程專業(yè)教學與設(shè)計工作，主要研究方向為工程圖 學和國際工程建設(shè)項目管理。此版FIDIC合同條件“紅皮書”引入了 DRB ( Dispute Review Board,譯為爭議評審團）機制，在解決大型國際工程項目施工 中的爭議時,DRB具有8個特性，g|]“DRB爭議處理建議的權(quán) 威性、獨立性、公正性、彈性約束性、可接受性、思維成熟性、可 和談性、可降低風險性” W，因此該機制得到了廣泛應用。 1996年底，應世界銀行官員的要求，在黃河小浪底水利樞紐工 程項目管理中開始組建DRB。經(jīng)過與3個標段的代表談判，簽 署了“四方協(xié)議”，確定了 DRB的3位成員，1997年4月22日 小浪底工程的DRB正式成立。 隨著照相和復印技術(shù)的發(fā)展，有些被改動過的復制件可以 以假亂真。為防止假合同事件的發(fā)生，F(xiàn)IDIC堅持用黑色和藍 色兩種顏色的字跡印刷工程合同。合同正本用藍色印刷（具有 防偽功能），合同副本可以用黑色印刷。 FIDIC下屬的“土木工程合同委員會”，在監(jiān)督、修改、編寫 出版FIDIC合同條件“紅皮書”第4版的過程中，組織了由國際 知名人士參加的編委會，主任是丹麥的M. Sfrensen,成員有德 國的R. Elsasser、美國的R. Heins、瑞典的H. Kristensen和英國 的K. B. Norris,修訂和編寫過程歷時4年。第4版“紅皮書”內(nèi) 容豐富，符合實際，風險分擔合理,便于使用，受到國際工程界 的好評。國際承包商聯(lián)盟（CICA)、歐洲國際承包商會（EIC)、 美國承包商總會(AGC)對FIDIC合同條件“紅皮書”起草進行 了咨詢，提出了寶貴的、建設(shè)性的意見和改革方案。 倫敦Bain Clarkson有限公司的Angus Cleaver先生提供了 有關(guān)保險條款的方案和起草技巧，以便與保險法規(guī)銜接。他是 風險分擔研究方面不可多得的顧問。 巴黎和倫敦的兩位律師代表國際律師協(xié)會在法律方面提 出了寶貴的意見、建議和改革方法，以確保FIDIC合同文件全 部內(nèi)容與國際法和各國法律條文協(xié)調(diào)一致。當發(fā)生合同糾紛 時，合同條款的解釋、延伸可以通過仲裁或法庭來解決。 2 FIDIC《電氣與機械工程合同條件》（黃皮 書）[5] 工程建設(shè)項目中大部分是以土木工程為主、電氣與機械工 程為輔，也有的以電氣與機械工程為主、土木工程為輔，兩者都 是建設(shè)項目的重要組成部分，因此,許多工業(yè)部門的國際組織 呼吁應該出臺與FIDIC合同條件“紅皮書”類似的《電氣與機械 工程合同條件》。1963年，在FIDIC合同條件“紅皮書”第2版 出版時，國際咨詢工程師聯(lián)合會首次出版了用于業(yè)主和承包商 之間有關(guān)機械設(shè)備供應和安裝的《電氣與機械工程合同條件》 (Conditions of Contract for Electrical and Mechanical Works) [6]， 因其封面為黃色，故稱為FIDIC合同條件“黃皮書”。 1977年，F(xiàn)IDIC要求合同委員會審查FIDIC合同條件“黃 皮書”第1版，準備出版第2版，與此同時編制《電氣與機械工 程合同文件注釋》手冊，對每一條款進行注釋，以防理解錯誤。 1980年,經(jīng)過修訂后的FIDIC合同條件“黃皮書”第2版及注釋 手冊出版。 合同委員會繼續(xù)審查第2版，并征求世界各國各地區(qū)設(shè)備 生產(chǎn)商代表的意見，非英語語系國家的人普遍認為很難理解第 2版中采用的盎格魯-撒克遜式的法律術(shù)語。合同委員會在不 改變合同條件約束力的情況下,簡化了合同條件的語言和結(jié) 構(gòu)，以便減少非英語語系國家的使用障礙。1987年,nmc合同 條件“黃皮書”第3版出版。 1995年1月，世界銀行把DRB機制納入了招標文件范本， 建議貸款在5 000萬美元以上的項目采用DRB機制。1995年 9月，國際工程師聯(lián)合會將DRB解決爭議的機制納人了 FIDIC 合同條件“黃皮書”。目前,FIDIC合同條件“黃皮書”已應用于 我國許多大型水電機械設(shè)備和政府公用事業(yè)設(shè)施的采購招標， 如小浪底工程的發(fā)電機和水輪機等設(shè)備的采購招標,就是采用 FIDIC“黃皮書”合同條件管理的[7]。 3 FIDIC《業(yè)主/咨詢工程師標準服務(wù)協(xié)議書》 (白皮書)[8] 在FIDIC合同條件“紅皮書”和“黃皮書”使用期間’多數(shù) 業(yè)主經(jīng)常聘請有能力的咨詢工程師幫助管理工程，因此，從 1986年初開始，Povl Ahm先生在任FIDIC業(yè)主/咨詢工程師關(guān) 系委員會主席時，著手編寫《業(yè)主/咨詢工程師標準服務(wù)協(xié)議 書》（Conditiops of the Client/Consultant Model Services Agreement) o由于初版書皮為白色，故以“白皮書”代稱之。Eigil Steen Pedersen先生擔任主席期間繼續(xù)進行了此項工作,最后在 Mario Asin先生擔任主席期間的1990年完成了“白皮書”的編 寫出版工作。 “白皮書”的編寫經(jīng)歷了 3個階段。第一階段是在原有相 關(guān)文件的基礎(chǔ)上進行修訂，使語言更簡明、程序更合乎邏輯,并 與傳統(tǒng)的其他FIDIC合同條件的格式和風格趨向一致。第二 階段是收集各方面的意見和建議,順應國際慣例，并與國際基 金機構(gòu)(IFA)編制的咨詢服務(wù)文件的意圖相一致，對文件作了 原則上的變動。第三個階段,也是最難的一個階段，對有關(guān)權(quán) 利、責任、保障和保險的規(guī)定條款進行加工，使其符合法律的規(guī) €tl9] 疋 0 世界銀行、亞洲開發(fā)銀行以及阿拉伯基金會的一個聯(lián)合委 員會對“白皮書”的草案文本進行了審查，所提出的許多建議被 編人最終的文件，并做了特別有價值的、非常詳盡的評注。 4國際最新FIDIC合同條件 1999年9月，F(xiàn)IDIC新版合同條件英文版問世。受FIDIC 委員會委托，F(xiàn)IDIC新版合同條件中英對照本于2002年5月在 我國機械工業(yè)出版社出版。主要有4本合同文件:①《施工合 同條件》（Conditions of Contract for Construction)(新紅皮 書）[1] ;(2)《生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計-施工合同條件》（Conditions of Contract for Plant and Design 一 Build)(新黃皮書）；(D《設(shè)計采購 施工（EPC)/交鑰匙項目合同條件》（Conditions of Contract for EPC Turnkey Projects)(銀皮書）；④《簡明合同格式》（Short Form of Contract)(綠皮書）。新版FIDIC合同條件繼承了原有 合同的優(yōu)點，注入了科技發(fā)展的新成就，汲取了國際工程管理 的經(jīng)驗，聽取了國際權(quán)威機構(gòu)的專家、學者以及相關(guān)各方的意 見和建議，統(tǒng)一了詞義,規(guī)范了措辭，確定了歧義歸位原則，明 確了法律界定方法。合同條款數(shù)目統(tǒng)一調(diào)整為20條，其中大 第7期 楊道富:FIDIC合同條件的歷史沿革與特性研究 部分是重新編寫的。其中《設(shè)計采購施工（EPC)/交鑰匙項目 合同條件》和《簡明合同格式》是首次推出的全新的合同條件。 新版FIDIC合同委員會主席是英國的John B. Bowcock,成員有 瑞典的 Michael Mortimer-Hawkins 和德國的 Axel-Volkmar Jae- ger,特別顧問是K. B. (Yony)Norris0新版FIDIC合同委員會起 宏觀指導作用。新版FIDIC條件起草工作組組長是瑞典的 Christopher Wade,主要起草人是英國的Peter L. Booen，法律顧 問是法國的Christopher R. Seppaia,工作組其他成員有德國的 Hermann Bayerlein 和阿根廷的 Jose F. Speziale。稿件經(jīng)過 30 多 個國家的國際知名權(quán)威人士、社會團體和國際組織審閱。 新版FIDIC合同條件在編排格式上更為系統(tǒng)化、科學化、 標準化、規(guī)范化，對不同的國家、不同的地域、不同的工程類型 適用性更強、應用范圍更廣，在合同雙方權(quán)力、義務(wù)、責任以及 風險分擔等方面的規(guī)定更加合理、準確、清楚、嚴密。具體表現(xiàn) 在:①合同條件中的施工項目包含土木、機械、電氣、構(gòu)筑物等； ②將 DRB 修改為 DAB( Dispute Adjudication Board,譯為爭端裁 決委員會）1101 ;!1)工程師的口頭指令的確認時間由7天改為2 天;④增加了工程師默示合同條款;⑤將工程項目檢驗、接收過 程的證書頒發(fā)數(shù)由1個增加到6個。 5 FIDIC合同條件特性研究 從表面上看，F(xiàn)IDIC機構(gòu)是“非官方的”，作用軟弱無力； FIDIC合同條件是“非強制性”的自由交易行為，可以接受，也可 以不接受。其實,這是一種誤解,在選擇這種工程項目管理模 式前是自由的,一旦進人，國際慣例、國際貿(mào)易規(guī)則、國際法律、 該合同涉及到的那些國家的法律（法規(guī)、條例、規(guī)范）就將對工 程項目合同各方形成強大的約束力。為了深入了解FIDIC合 同條件，有必要對其特性進行研究。 (1) 科學性。自1957年第1版FIDIC合同條件出版以來， 經(jīng)過了許多國家科技界的知名人士、社會團體和國際組織的審 查、完善和使用,進行過5次大修訂，條件逐步系統(tǒng)化、科學化、 標準化、規(guī)范化。 (2) 權(quán)威性。FIDIC合同條件積建筑管理之精華、聚全球 英才之靈氣，閱建筑業(yè)發(fā)展之滄桑，其科學性、準確性、規(guī)范性 舉世無雙，不僅最具權(quán)威性，而且遵守各國法律、社會制度和宗 教信仰，受到世界各國的普遍贊揚。 (3) 獨立性。FIDIC組織由小到大,參加的組織和成員遍 及世界各國，在工程項目管理方面具有獨特的條例、文件、程序 和方法，具有工程項目管理的獨立性。 (4) 公平性。FIDIC合同條件公開律定了各方權(quán)利、責任、 義務(wù)，工程項目管理權(quán)和施工權(quán)通過公開招標、公平競爭獲得。 不分國家大小,不分制度、種族、風俗習慣是否相同，F(xiàn)IDIC合同 條件不準有非公正、非公平行為和歧視態(tài)度，在合同條件約束 下各方一律平等。 (5) 公開性。FIDIC合同條件規(guī)范了項目管理各方交易的 行為，交易的條件、方式、程序公開，提倡交易公正、公平、公開、 合理進行。 (6) 廣泛性。新版FIDIC合同條件適用于土木、機械、電 氣、構(gòu)筑物等施工管理,體現(xiàn)了適用范圍的廣泛性;FIDIC編制 了各類合同條件、協(xié)議標準范本、工作指南、慣例建議、資格預 審標準格式等工程項目管理文件，體現(xiàn)了管理業(yè)務(wù)內(nèi)容的廣泛 性;FIDIC合同條件被許多國際組織、各國政府部門、相關(guān)組織 和公司廣泛采用或借鑒，體現(xiàn)了擁戴者的廣泛性。 (7) 交易自由性。FIDIC合同條件使建筑產(chǎn)品交易通過公 開招投標的市場行為完成，消除了貿(mào)易壁壘,使生產(chǎn)要素自由 流動、優(yōu)化組合。它鼓勵建筑企業(yè)在競爭中求得發(fā)展，給業(yè)主、 承包人、監(jiān)理更多自由選擇的機會，使消費者在自由交易中得 到物美價廉的商品和服務(wù)。 (8) 非官方性。自1913年歐洲三國咨詢工程師協(xié)會組建 FIDIC以來，現(xiàn)已有60多個國家的成員協(xié)會參加,并且得到了 聯(lián)合國等國際組織以及各國政府的承認、響應和支持，這是某 一國政府所無法單獨完成的。FIDIC,這個非官方性的組織推 動了國際建筑業(yè)的改革和建筑經(jīng)濟全球化的發(fā)展。 6結(jié)語 在國際范圍內(nèi)，F(xiàn)IDIC合同條件被推薦用于建設(shè)項目投資 前的論證、可行性研究、工程設(shè)計、工程項目招標投標、工程項 目施工管理等。呼吁我國工程項目的管理、投資單位的決策、 施工單位的運行以及咨詢監(jiān)理的服務(wù)等使用和借鑒FIDIC成 功的經(jīng)驗，建立起適合我國國情的、服務(wù)標準的管理體制,組建 類似國際DAB的爭端裁決機構(gòu)和制訂類似FIDIC條件的、動 態(tài)平衡各方利益的管理文件,以規(guī)范建筑市場,理順各方關(guān)系， 公平一致地對待工程項目建設(shè)各方,快速、高效地完成斉類工 程項目。 參考文獻： 楊道富.國際國內(nèi)建筑工程招標承包的發(fā)展綜述[J]. 漯河職業(yè)技術(shù)學院學報，2002, (2). 2] 國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC) ? 土木工程施工合同條 件[M ].北京:航空工業(yè)出版社,1992. 3] 楊道富.國際建筑工程承包知識200問[M].北京：中國 廣播電視出版社出版,1995. 楊道富?國際水電工程施工中DRB的作用和特性研究 [J].建筑經(jīng)濟,2002,(2). 5]國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC).電氣與機械工程合同 條件[M].北京:航空工業(yè)出版社,1992. 61楊道富?國際工程項目管理文件簡介[J].河南水利， 1998,(3). 71 楊道富.國際建筑工程中的索賠及應用研究[J].黃河 水利職業(yè)技術(shù)學院學報,1999，(4). 8] 國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC) ?業(yè)主/咨詢工程師標準 服務(wù)協(xié)議書[M ].北京:航空工業(yè)出版社,1992. 9] 楊道富?國際國內(nèi)招標承包的發(fā)展概況[J].河南科技， 1998,(6). 10] 國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC). 土木工程施工合同條 件[M ] ?北京:機械工業(yè)出版社,2003. 【責任編輯荊東亮】