CCAA-R325-1OHSMS審核員審核表現(xiàn)報(bào)告.doc

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CCAA OHSMS審核員申請(qǐng)人審核表現(xiàn)報(bào)告 見證評(píng)價(jià)人姓名 見證評(píng)價(jià)人編號(hào) 見證評(píng)價(jià)人執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu) 見證評(píng)價(jià)人在審核組中的作用 □ 組長 □ 組員 □其他 被見證人姓名 注冊(cè)證書號(hào) 見證評(píng)價(jià)人個(gè)人聲明 本人已識(shí)別并確保與被見證人 無任何直接的利益沖突，且在最近的2年內(nèi)未參與過對(duì)其的審核員培訓(xùn)，理解CCAA見證評(píng)價(jià)人員管理規(guī)則中“見證評(píng)價(jià)人員職責(zé)與要求”，承諾只對(duì)實(shí)際見證到的申請(qǐng)人的個(gè)人素質(zhì)和能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，保證能提供公正的審核表現(xiàn)報(bào)告，并對(duì)報(bào)告中所陳述的內(nèi)容負(fù)責(zé)。 見證評(píng)價(jià)人簽名 年 月 日 受審核方名稱 聯(lián)系人 聯(lián)系電話 現(xiàn)場審核日期 審核依據(jù)標(biāo)準(zhǔn) □GB/T28001-2001 □替代標(biāo)準(zhǔn)： 審核類別 □完整體系審核 □部分體系審核 審核類型 □第三方審核經(jīng)歷 □第二方審核經(jīng)歷，應(yīng)從CCAA承認(rèn)的二方審核機(jī)構(gòu)獲得 □認(rèn)可、評(píng)審、評(píng)價(jià)經(jīng)歷，應(yīng)從CCAA承認(rèn)的認(rèn)可、評(píng)審、評(píng)價(jià)活動(dòng)中獲得 申請(qǐng)人在審核中被見證的條款及結(jié)果 被見證條款: （GB/T28001-2001） □4.1 □4.2 □4.3.1 □4.3.2 □4.3.3 □4.3.4 □4.4.1 □4.4.2 □4.4.3 □4.4.4 □4.4.5 □4.4.6 □4.4.7 □4.5.1 □4.5.2 □4.5.3 □4.5.4 □4.6 見證結(jié)果為不滿意的條款是： 并作說明： 申請(qǐng)人在審核中被見證過程及結(jié)果 被見證的過程：（GB/T19011-2003） □6.4 現(xiàn)場審核活動(dòng)的準(zhǔn)備 □6.5 現(xiàn)場審核活動(dòng)的實(shí)施 見證結(jié)果為不滿意的過程是： 并作說明： 以下能力要素依據(jù)GB/T19011和CCAA-110《職業(yè)健康安全管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則(第2版）》對(duì)審核員個(gè)人素質(zhì)和技能要求編制。Y表示申請(qǐng)人具備能力，N表示申請(qǐng)人不具備能力，NA表示未觀察到或不適用。 能力要素 評(píng)價(jià)內(nèi)容 Y/N /NA 選擇Y時(shí)，可簡要說明證據(jù)； 選擇N時(shí)，應(yīng)詳細(xì)說明不具備能力的典型事例或證據(jù)。 審核員技能（注冊(cè)準(zhǔn)則2.5.1條款） 審核原則、程序和技術(shù) 總體上能否準(zhǔn)確把握審核原則，嚴(yán)格遵循審核程序，正確運(yùn)用審核技術(shù)。 審核策劃和實(shí)施 1.能否按照審核計(jì)劃分工的審核部門和和場所對(duì)審核的要素、內(nèi)容和和方法等進(jìn)行策劃,并編制審核檢查表; 2. 審核計(jì)劃控制是否良好，能否按照商定的審核時(shí)間完成策劃的審核內(nèi)容，并依據(jù)現(xiàn)場重點(diǎn)關(guān)注問題合理分配審核時(shí)間; 優(yōu)先關(guān)注重要問題 1.能否對(duì)審核部門和場所的主要職責(zé)、重點(diǎn)要素、重大危險(xiǎn)源和高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)及其控制、法律法規(guī)符合性和主要績效等給予重點(diǎn)優(yōu)先關(guān)注; 2.是否確保優(yōu)先關(guān)注重點(diǎn)問題，審核抽樣充分并具備審核深度，是否善于發(fā)現(xiàn)重要影響因素; 審核方法和技巧 1.能否根據(jù)審核對(duì)象和內(nèi)容的不同選擇適宜的面談、傾聽、觀察和對(duì)文件、記錄及數(shù)據(jù)的評(píng)審等方法來收集信息; 2. 能否較好地控制面談、傾聽、觀察等過程的氣氛，并有效地收集所需信息; 3.能否將不同的審核方法有效印證 審核證據(jù) 1.所收集的信息與審核目的、審核范圍和審核準(zhǔn)則及適用的職業(yè)健康安全法律法規(guī)是否具有相關(guān)性; 收集的信息是否充分、客觀; 2. 所收集的信息是否記錄完整、準(zhǔn)確、簡明并具有可追溯、可驗(yàn)證性; 形成審核發(fā)現(xiàn)，準(zhǔn)備審核結(jié)論 1.能否將收集的信息歸納提煉為有效的審核證據(jù)并對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)后形成審核發(fā)現(xiàn)； 2. 能否在考慮審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上，既客觀公正又靈活務(wù)實(shí)地形成符合、不符合及改進(jìn)的審核結(jié)論； 確認(rèn)審核證據(jù)的充分性和適宜性以支持審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論； 1.是否對(duì)自己形成的審核證據(jù)的充分性、適宜性進(jìn)行了確認(rèn)； 2.審核發(fā)現(xiàn)是否證據(jù)確鑿、事實(shí)清楚、判定準(zhǔn)確,并得到受審核方現(xiàn)場確認(rèn); 3.能否在審核組內(nèi)部交流中清楚地表達(dá)審核證據(jù)以支持審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論; 4.是否針對(duì)出現(xiàn)的分歧和不確定性內(nèi)容進(jìn)行了有效的追蹤并最終確認(rèn) 評(píng)定影響審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論可靠性的因素； 能否通過對(duì)受審核方職業(yè)健康安全控制過程的風(fēng)險(xiǎn)分析，審核抽樣合理性、充分性的分析評(píng)定影響審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論可靠性的因素； 正確判定職業(yè)健康安全管理體系的適宜性、充分性和有效性； 能否根據(jù)審核組交流的信息，依據(jù)審核發(fā)現(xiàn)對(duì)職業(yè)健康安全管理體系的適宜性、充分性和有效性作出準(zhǔn)確判定； 工作文件 能否熟練使用工作文件，包括檢查清單、不符合報(bào)告、觀察項(xiàng)報(bào)告等，準(zhǔn)確、清晰地記錄審核活動(dòng)和收集到的信息； 有效溝通 1.能否清楚、友善、準(zhǔn)確地與對(duì)方溝通、提出問題或索取相關(guān)證據(jù)； 2.能否給予對(duì)方適宜的表述或澄清時(shí)間,并善于傾聽; 3.是否與審核組內(nèi)部成員良好溝通 審核員應(yīng)具備的專業(yè)技能 正確判定組織危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的充分性、準(zhǔn)確性、合理性和有效性 1.能否結(jié)合作業(yè)活動(dòng)特點(diǎn)正確判定危險(xiǎn)源辨識(shí)的充分性、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性； 2.能否正確判定風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的充分性、合理性及現(xiàn)場控制的有效性； 正確判定組織獲取和更新職業(yè)健康安全法律法規(guī)的充分性、及時(shí)性和法律法規(guī)符合性 1. 能否根據(jù)作業(yè)活動(dòng)和危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)價(jià)結(jié)果； 2. 能否正確應(yīng)用與組織有關(guān)的職業(yè)健康安全法律法規(guī)進(jìn)行現(xiàn)場審核，并對(duì)組織的法律法規(guī)符合性做出準(zhǔn)確判斷； 正確評(píng)價(jià)組織職業(yè)健康安全目標(biāo)和管理方案 能否根據(jù)組織的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，對(duì)組織建立的職業(yè)健康安全目標(biāo)和管理方案的針對(duì)性、合理性、可行性及實(shí)施效果進(jìn)行正確評(píng)價(jià)； 正確判定組織的運(yùn)行控制情況 1.能否正確判定組織是否針對(duì)其所識(shí)別的與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)并需要采取控制措施的運(yùn)行與活動(dòng)策劃了運(yùn)行控制； 2. 能否正確選取運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)來評(píng)判組織是否有效地實(shí)施了運(yùn)行控制； 正確判定組織的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)情況 1.能否正確判定組織是否識(shí)別出其潛在的事故和緊急情況并針對(duì)其策劃和建立了應(yīng)急預(yù)案； 2. 能否對(duì)組織的應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急準(zhǔn)備、應(yīng)急演練和應(yīng)急響應(yīng)情況作出評(píng)價(jià)； 正確判定組織的事故、事件調(diào)查分析和措施情況 能否對(duì)組織發(fā)生事故、事件后所進(jìn)行的調(diào)查分析和采取的措施的正確性、可行性和有效性作出評(píng)價(jià)； 正確評(píng)價(jià)組織職業(yè)健康安全績效 能否通過獲取有效的職業(yè)健康安全測量和監(jiān)視結(jié)果來對(duì)組織的職業(yè)健康安全績效進(jìn)行有效評(píng)價(jià) 審核原則（注冊(cè)準(zhǔn)則2.3.2條款） 道德行為 審核過程中是否做到了誠實(shí)、守信、正直，表現(xiàn)出良好的職業(yè)道德？ 能否以專業(yè)的方式處理審核中的信息，保守審核方經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和管理的秘密？ 是否嚴(yán)謹(jǐn)、慎重，能在系統(tǒng)獲取信息并在認(rèn)真、客觀分析和判斷的基礎(chǔ)上做出評(píng)價(jià)和結(jié)論？ 公正表達(dá) 審核發(fā)現(xiàn)能否真實(shí)和準(zhǔn)確地反映審核活動(dòng)？ 是否能夠及時(shí)報(bào)告在審核過程中遇到的重大障礙？ 職業(yè)素養(yǎng) 工作中是否表現(xiàn)出勤奮、努力、進(jìn)取的素養(yǎng)？ 在獲取證據(jù)、分析判斷時(shí)是否敏銳、具有判斷力？ 對(duì)所承擔(dān)審核任務(wù)的重要性認(rèn)識(shí)是否清晰？能否感知審核委托方和其它相關(guān)方對(duì)自己的信任？ 是否具備完成審核任務(wù)必需的能力？ 獨(dú)立性 被見證人與受審核的活動(dòng)是否無經(jīng)濟(jì)、管理、咨詢關(guān)系？ 在審核中，是否做到了不帶偏見，沒發(fā)生利益上的沖突？ 在整個(gè)審核過程中，能否保持客觀的心態(tài)？ 能否基于審核證據(jù)客觀、準(zhǔn)確形成審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論？ 基于證據(jù)的方法 所獲取的審核證據(jù)是否建立在信息樣本的基礎(chǔ)上？是否可證實(shí)？ 抽樣是否保證代表性、合理性？ 提出的審核結(jié)論是否可信？ 申請(qǐng)人是否遵守CCAA審核員行為準(zhǔn)則（注冊(cè)準(zhǔn)則2.6條款）： □是 □否 l 遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠信、客觀公正； l 努力提高個(gè)人的專業(yè)能力和聲譽(yù)； l 幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力； l 不承擔(dān)本人不能勝任的任務(wù)； l 不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機(jī)構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系； l 不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息；除非應(yīng)法律要求或得到委托方和/或聘用單位的書面授權(quán)； l 不接受受審核方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其他利益，也不應(yīng)在知情時(shí)允許同事接受； l 不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊(cè)過程的信譽(yù)的虛假或誤導(dǎo)性信息； l 不以任何方式損害CCAA及其人員注冊(cè)過程的聲譽(yù)，與針對(duì)違背本準(zhǔn)則的行為而進(jìn)行的調(diào)查進(jìn)行充分的合作； l 不向受審核方提供相關(guān)咨詢。 若否，請(qǐng)說明： 是否發(fā)生任何投訴：□否 □是 若是，請(qǐng)說明： 申請(qǐng)人能力 綜合評(píng)述 個(gè)人素質(zhì)－有道德、思想開明、善于交往、善于觀察、有感知力、適應(yīng)力強(qiáng)、堅(jiān)韌不拔、明斷、自立（注冊(cè)準(zhǔn)則2.3.1條款） 審核原則、專業(yè)技能情況和有待改進(jìn)的方面： 評(píng)價(jià)結(jié)論 被見證人 □適宜審核員注冊(cè) □尚需進(jìn)一步實(shí)踐 □不適宜審核員注冊(cè) □見證信息不足，無法做出評(píng)價(jià)意見 見證人（簽名） 日期： 見證人聯(lián)系電話 見證人指派機(jī)構(gòu) （蓋章確認(rèn)）