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1、銀行外匯業(yè)務自查報告
銀行外匯業(yè)務自查報告 省份局內(nèi)控監(jiān)督檢查組： 接到省份局內(nèi)控檢查通知后，我局首先組織人員展開了外匯業(yè)務的自查和糾改工作，目前此項工作已基本結(jié)束，現(xiàn)將主要情況報告以下： 1、20**年內(nèi)控監(jiān)督檢查中所發(fā)現(xiàn)問題的整改情況匯報20**年，省份局內(nèi)控監(jiān)督檢查組對我行內(nèi)控制度建設及履行情況進行了全面的檢查，針對存在的問題，下發(fā)了《內(nèi)控監(jiān)督檢查意見書》。我局收支《內(nèi)控監(jiān)督檢查意見書》后，主管局長非常重視，專門召開外匯管理科全部人員會議，要求認真對待檢查意見，研究整改方案，落實整改責任，并制定了具體的措施，要求在規(guī)定的時間內(nèi)整改終了。針對20**年檢查中發(fā)現(xiàn)的“我局內(nèi)控制度中缺少局長
2、和副局長的工作崗位職責”問題，檢查結(jié)束后，我局立即制定了局長和副局長崗位責任制，并將其充實到制度匯編中。針對“國際收支（綜合、科技）和常常項目各項制度、崗位責任制和操作規(guī)程在裝訂匯編時缺少目錄”問題，我局組織全部人員重新校訂了制度匯編，對制度中不完善的內(nèi)容進行了完善，同時附加了目錄。
2、對20**年1月至20**年9月的業(yè)務自查情況匯報20**年10月8日－10日，我局主管局長和外匯科正副科長通過實地核對方式，對中心支局20**年1月－20**年9月的各項外匯業(yè)務展開及內(nèi)控制度履行情況進行了自查。核對了重要單證和印章的保管、登記情況；對各類報表進行了復查和數(shù)據(jù)核對；對已辦結(jié)的各類業(yè)務
3、保存的單證資料進行了核對復審；對各業(yè)務系統(tǒng)計算機操作流程進行了復查核實。
(1)業(yè)務辦理情況1.出口收匯核銷業(yè)務。建立了企業(yè)領用核銷單、注銷登記薄等，認真完全做好登記；對核銷單實行入保險柜雙人妥善管理，沒有丟失現(xiàn)象產(chǎn)生；對由于各種緣由作廢的核銷單及時作好登記并在“中國電子口岸”上注銷；在具體辦理出口收匯核銷業(yè)務操作中，能嚴格按操作規(guī)程辦理，操作規(guī)范，單證資料齊全；能按規(guī)定及時上報各種報表，不存在錯報、漏報現(xiàn)象；根據(jù)不同業(yè)務要求分類保管各類資料，核銷資料、報表資料定期進行裝訂歸檔。
2.進口付匯核銷業(yè)務。進口付匯核銷業(yè)務系統(tǒng)操作規(guī)范，付匯核銷資料及單證齊全；及時、完全打印報關單電
4、子底帳，確保了報關單的真實有效；能及時準確上報各類進口付匯核銷報表，無錯報、漏報現(xiàn)象。
3.個人結(jié)售匯業(yè)務。業(yè)務人員能通過“個人結(jié)售匯系統(tǒng)”對因私購結(jié)匯進行實行監(jiān)控；按時上報“個人結(jié)售匯報表和報告。
4.外商投資業(yè)務。核準件的領用、使用、保管、作廢及核準專用章的使用均建立了相應登記簿，認真完全進行詳細記載；核準件及核準專用章嚴格實行雙人分管，核準件與IC卡嚴格按重要空白憑證管理規(guī)定入保險柜管理，并定期對庫存情況進行盤點，無丟失情況產(chǎn)生。業(yè)務處理中，嚴格按規(guī)定要求填制“資本項目業(yè)務內(nèi)部審批表”，由經(jīng)辦、復核、領導逐級審核，認真上機操作，換人復核，操作手續(xù)規(guī)范；外商投資企業(yè)檔案資料嚴格按規(guī)定分類建檔，妥善保管。
5.貿(mào)易信貸業(yè)務。辦理預收貨款額度外人工確認時做到審核資料齊全，操作規(guī)范。
6.國際收支。對國際收支情勢按月、季進行監(jiān)測、分析并構(gòu)成報告上報分局。
7.外匯統(tǒng)計。嚴格履行銀行結(jié)售匯統(tǒng)計工作制度，并按旬、月報送報表，能做到數(shù)據(jù)準確無誤，沒有錯報、遲報情況產(chǎn)生；統(tǒng)計報表檔案資料按旬、按月進行裝訂，并妥善保管。
8.現(xiàn)場檢查。程序合法，實體處理得當，檔案資料完全規(guī)范。
9.非現(xiàn)場監(jiān)管。業(yè)務人員充分利用非現(xiàn)場檢查系統(tǒng)，不定期監(jiān)測可疑數(shù)據(jù)，定期上報非現(xiàn)場檢查報告。
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