自貿(mào)區(qū)的外商投資管理改革ppt課件.ppt

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自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的外商投資管理改革 2015年9月 我國的外資管理體制 外資三法 中外合資經(jīng)營企業(yè)法 1979年 中外合作經(jīng)營企業(yè)法 1988年 外資企業(yè)法 1986年 涉及外商投資的法律法規(guī)法律行政法規(guī)和國務(wù)院文件部門規(guī)章和規(guī)范性文件 中美BIT談判的分歧點(diǎn) 準(zhǔn)入前國民待遇負(fù)面清單管理競爭中立業(yè)績要求環(huán)境條款勞工權(quán)益外匯轉(zhuǎn)移 金融服務(wù)征收補(bǔ)償稅收最低待遇透明度投資授權(quán)政治分支機(jī)構(gòu)仲裁裁決 2015年 交換負(fù)面清單出價(jià) 中美投資談判 世紀(jì)談判 最大的發(fā)展中國家和最大的發(fā)達(dá)國家之間的投資談判 美國BIT范本的主要目標(biāo) 對(duì)依據(jù)現(xiàn)有的協(xié)議無法為投資者提供充分保護(hù)的海外投資提供保護(hù)鼓勵(lì)東道國對(duì)私人投資實(shí)行公開 透明和非歧視的市場化政策對(duì)國際法標(biāo)準(zhǔn)與上述目標(biāo)的一致性提供支持 國外負(fù)面清單的基本概念 始于二戰(zhàn)后美國發(fā)起的20多個(gè)友好通商航海條約 TreatyofFriendship CommerceandNavigation 如 1946年 中美友好通商航海條約 或 中美商約 1953年 日美友好通商航海條約 等在協(xié)議正文中列明了例外措施 成熟于1994年美 加和墨北美自由貿(mào)易協(xié)定 NorthAmericaFreeTradeAgreement 簡稱NAFTA 附錄分別就電訊服務(wù) 金融服務(wù) 陸地運(yùn)輸 專業(yè)服務(wù)進(jìn)行專門規(guī)定 通過列舉 否定清單 的方式 NAFTA使北美形成了一個(gè)較為開放的服務(wù)貿(mào)易市場 基本原則基于談判棘輪條款透明度形式和內(nèi)容以附件方式例舉與正文不符的措施4方面內(nèi)容 國民待遇不符 最惠國待遇不符 業(yè)績要求不符 高管要求不符 國外負(fù)面清單的基本概念 國外負(fù)面清單的構(gòu)成 附件一 列舉現(xiàn)行的不符措施 包括措施涉及的行業(yè) 法律法規(guī)依據(jù)的條款 采取措施的政府層級(jí) 對(duì)措施的具體描述等內(nèi)容 列入附件一的措施或行業(yè) 締約方不得加嚴(yán)限制 又稱 棘輪條款 附件二 列舉締約方采取或維持并保留權(quán)利將來采取更嚴(yán)格限制的行業(yè)或措施 附件三 列舉金融服務(wù)方面的行業(yè)或措施 與附件一相同 締約方不得對(duì)此附件的措施或行業(yè)加嚴(yán)限制 投資的概念 薩繆爾森的 經(jīng)濟(jì)學(xué) 對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)者而言 投資的意義總是實(shí)際的資本形成 增加存貨的生產(chǎn) 或新工廠 房屋和工具的生產(chǎn) 只有當(dāng)物質(zhì)資本的形成產(chǎn)生時(shí) 才有投資 美國BIT定義 2012版第一部分第一章 出資承諾 獲利預(yù)期 風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)企業(yè) 股權(quán) 股票 債券 貸款 期貨 期權(quán) 衍生品 交鑰匙工程 建設(shè) 管理 特許 收益分成 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 許可 授權(quán) 租賃 抵押 留置 國民待遇的定義 在投資的設(shè)立 獲取 擴(kuò)大 管理 經(jīng)營 運(yùn)營 出售或其他處置方面 東道國給予外國投資者及其投資的待遇 應(yīng)不低于給予本國投資者及其投資的待遇 所有在中國注冊(cè)的企業(yè)都享有國民待遇 中國政府在自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)定 政府采購 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上對(duì)它們都會(huì)一視同仁 平等對(duì)待 胡錦濤 2011年1月19日 準(zhǔn)入前和準(zhǔn)入后國民待遇 準(zhǔn)入前設(shè)立 綠地投資取得 并購擴(kuò)大 增資準(zhǔn)入后運(yùn)營 管理 維持 使用 享有 出售 處分 部分投資協(xié)定的負(fù)面清單長度 關(guān)于透明度的標(biāo)準(zhǔn) WTO貿(mào)易和投資關(guān)系工作組秘書處使有關(guān)法律 法規(guī)和其他政策的信息向公眾公開通知利益相關(guān)方有關(guān)法律法規(guī)以及它們的修改確保法律法規(guī)統(tǒng)一 公平 合理地實(shí)施 第二產(chǎn)業(yè)與第三產(chǎn)業(yè)的比例 自主開放的探索 不是投資談判的結(jié)果可進(jìn) 可退 可控全國人大常委會(huì)的表述外商投資準(zhǔn)入特別管理措施負(fù)面清單的全稱自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施 負(fù)面清單 試驗(yàn)區(qū)的負(fù)面清單 上海版編制依據(jù)外商投資的法規(guī)和規(guī)章雙邊和多邊投資協(xié)定多個(gè)國家和地區(qū)的負(fù)面清單管理體制上海版具體條款的處理原則限于準(zhǔn)入階段的特別管理措施限于現(xiàn)行的特別管理措施限于國家規(guī)定的特別管理措施限于內(nèi)外資不同的特別管理措施對(duì)關(guān)鍵領(lǐng)域和敏感行業(yè)的特別保護(hù) 試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單 制定統(tǒng)一負(fù)面清單的必要性地區(qū)攀比權(quán)力尋租利益旁落 國家版試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單 2015版與2014版對(duì)比 分類依據(jù) 國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類及代碼 2011年 覆蓋范圍15個(gè)門類 50個(gè)條目 122項(xiàng)措施刪減情況減少了17條 17 139 0 122 實(shí)際上 139 62 45 122 62 139 0 446 結(jié)構(gòu)情況禁止類措施38條 原29條 限制類措施81條水平措施3條 投資的概念進(jìn)一步豐富 在2014版中 投資 僅指投資項(xiàng)目和設(shè)立企業(yè)2015版中增加了權(quán)益類投資 如 禁止使用外國籍船舶經(jīng)營內(nèi)水運(yùn)輸 跨境交付 如 以衛(wèi)星傳送方式引進(jìn)境外電視節(jié)目由指定單位申報(bào) 準(zhǔn)入后經(jīng)營活動(dòng) 如 外國律所代表機(jī)構(gòu)聘用的輔助人員不得為當(dāng)事人提供法律服務(wù) 我國服務(wù)業(yè)開放的現(xiàn)狀 WTO的CPC服務(wù)業(yè)12大類160個(gè)分部門我國入世承諾開放9大類100個(gè)分部門實(shí)際開放開放程度不高碎片化問題系統(tǒng)性問題不確定性 第一批服務(wù)業(yè)開放措施 金融服務(wù)領(lǐng)域 5條 航運(yùn)服務(wù)領(lǐng)域 3條 商貿(mào)服務(wù)領(lǐng)域 2條 專業(yè)服務(wù)領(lǐng)域 8條 文化服務(wù)領(lǐng)域 2條 社會(huì)服務(wù)領(lǐng)域 3條 設(shè)立有限牌照銀行允許中資銀行從事離岸業(yè)務(wù)設(shè)立專業(yè)健康醫(yī)療保險(xiǎn)降低融資租賃SPV門檻允許融資租賃兼營商業(yè)保理 金融服務(wù)領(lǐng)域 5條 航運(yùn)服務(wù)領(lǐng)域 3條 商貿(mào)服務(wù)領(lǐng)域 2條 專業(yè)服務(wù)領(lǐng)域 8條 文化服務(wù)領(lǐng)域 2條 社會(huì)服務(wù)領(lǐng)域 3條 放寬合資遠(yuǎn)洋貨物運(yùn)輸股比限制允許中資方便旗船舶從事的沿海捎帶允許設(shè)立外資獨(dú)資國際船舶管理公司 第一批服務(wù)業(yè)開放措施 金融服務(wù)領(lǐng)域 5條 航運(yùn)服務(wù)領(lǐng)域 3條 商貿(mào)服務(wù)領(lǐng)域 2條 專業(yè)服務(wù)領(lǐng)域 8條 文化服務(wù)領(lǐng)域 2條 社會(huì)服務(wù)領(lǐng)域 3條 開放增值電信部分業(yè)務(wù)允許區(qū)內(nèi)外資企業(yè)生產(chǎn)的游戲機(jī)游藝機(jī)在國內(nèi)銷售 第一批服務(wù)業(yè)開放措施 金融服務(wù)領(lǐng)域 5條 航運(yùn)服務(wù)領(lǐng)域 3條 商貿(mào)服務(wù)領(lǐng)域 2條 專業(yè)服務(wù)領(lǐng)域 8條 文化服務(wù)領(lǐng)域 2條 社會(huì)服務(wù)領(lǐng)域 3條 探索放寬律師服務(wù)允許設(shè)立資信調(diào)查允許合資旅行社經(jīng)營出境游放寬合資人才中介的股比降低人才中介最低注冊(cè)資本允許設(shè)立股份制投資公司取消工程設(shè)計(jì)首次申請(qǐng)資質(zhì)放寬外資建筑服務(wù)業(yè)務(wù)范圍 第一批服務(wù)業(yè)開放措施 金融服務(wù)領(lǐng)域 5條 航運(yùn)服務(wù)領(lǐng)域 3條 商貿(mào)服務(wù)領(lǐng)域 2條 專業(yè)服務(wù)領(lǐng)域 8條 文化服務(wù)領(lǐng)域 2條 社會(huì)服務(wù)領(lǐng)域 3條 允許設(shè)立獨(dú)資演出經(jīng)紀(jì)公司 在上海市服務(wù)允許設(shè)立獨(dú)資娛樂場所 在區(qū)內(nèi)服務(wù) 第一批服務(wù)業(yè)開放措施 允許設(shè)立經(jīng)營性教育培訓(xùn)允許設(shè)立經(jīng)營性職業(yè)技能培訓(xùn)允許設(shè)立獨(dú)資醫(yī)療機(jī)構(gòu) 金融服務(wù)領(lǐng)域 5條 航運(yùn)服務(wù)領(lǐng)域 3條 商貿(mào)服務(wù)領(lǐng)域 2條 專業(yè)服務(wù)領(lǐng)域 8條 文化服務(wù)領(lǐng)域 2條 社會(huì)服務(wù)領(lǐng)域 3條 第一批服務(wù)業(yè)開放措施 第二批對(duì)外開放措施 采礦業(yè)2條制造業(yè)14條建筑業(yè)1條服務(wù)業(yè)14條批發(fā)和零售3條交通運(yùn)輸6條房地產(chǎn)1條租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)1條科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)2條衛(wèi)生和社會(huì)工作1條 國家安全審查 安審范圍軍工 軍工配套和其他關(guān)系國防安全的領(lǐng)域重點(diǎn) 敏感軍事設(shè)施周邊地域關(guān)系國家安全的重要農(nóng)產(chǎn)品重要能源和資源重要基礎(chǔ)設(shè)施重要運(yùn)輸服務(wù)重要文化重要信息技術(shù)產(chǎn)品和服務(wù)關(guān)鍵技術(shù)重大裝備制造 國家安全審查 安審對(duì)象新建項(xiàng)目或設(shè)立企業(yè)并購股權(quán)或資產(chǎn)協(xié)議控制 代持 信托 再投資 境外交易 租賃 認(rèn)購可轉(zhuǎn)換債券等方式投資認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn) 實(shí)際控制權(quán) 外國投資者及其關(guān)聯(lián)投資者持有企業(yè)股份總額在50 以上 數(shù)個(gè)外國投資者持有企業(yè)股份總額合計(jì)在50 以上 外國投資者及其關(guān)聯(lián)投資者 數(shù)個(gè)外國投資者持有企業(yè)股份總額不超過50 但所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)或股東大會(huì) 董事會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響 其他導(dǎo)致外國投資者對(duì)企業(yè)的經(jīng)營決策 人事 財(cái)務(wù) 技術(shù)等產(chǎn)生重大影響的情形 國家安全審查 安審實(shí)施企業(yè)申報(bào)政府部門發(fā)起行業(yè)舉報(bào)認(rèn)定程序自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管理機(jī)構(gòu)在辦理職能范圍內(nèi)外商投資備案 核準(zhǔn)或?qū)徍耸掷m(xù)時(shí) 對(duì)屬于安全審查范圍的外商投資 應(yīng)及時(shí)告知外國投資者提出安全審查申請(qǐng) 并暫停辦理相關(guān)手續(xù) 商務(wù)部初審聯(lián)席會(huì)議審定 發(fā)改委 商務(wù)部牽頭 反壟斷審查 壟斷形式壟斷協(xié)議濫用市場支配地位經(jīng)營者集中試驗(yàn)區(qū)中小企業(yè)反壟斷審查豁免 國際投資協(xié)定的發(fā)展趨勢 從傳統(tǒng)的以資產(chǎn)為基礎(chǔ)的投資定義轉(zhuǎn)向更加全面的投資定義美國 烏拉圭 資本承諾 收益預(yù)期 風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)對(duì)義務(wù)的界定更加完善和具體北美自貿(mào)協(xié)定 最低待遇標(biāo)準(zhǔn)和間接征收體現(xiàn)國際規(guī)則對(duì)國內(nèi)規(guī)制的一致對(duì)健康 環(huán)保 安全 勞動(dòng)權(quán)利等既留空間也設(shè)約束在爭端解決上有較大創(chuàng)新公開聽證 出版法律文件 普通民眾代表提供臨時(shí)法律意見 征收補(bǔ)償 赫爾三原則充分 及時(shí) 有效發(fā)展中國家的原則適度 合理 P2G起訴案件的投資者國別分布 截止2012年12月 來源 聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會(huì)議UNCTAD P2G起訴案件的被訴東道國分布 截止2012年12月 來源 聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會(huì)議UNCTAD