《證券基礎知識》題庫及答案.doc

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a證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎知識》題庫及答案（2100道客觀題） （2011年11月份證券從業(yè)資格考試大量、最新、精品、高質量資料全文瀏覽閱讀下載。需要的請向1647752246@qq.com郵箱發(fā)送郵件主題“需要最新證券資料”即可獲得自動回復） 1.證券市場的結構 發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定，向投資者出售新證券形成的市場稱為()。 (單項選擇題) 1. A：一級市場[對] 2. B：二級市場[錯] 3. C：二板市場[錯] 4. D：三板市場[錯] 2.證券市場的結構 證券市場按照證券進入市場的順序，可以分為()。 (單項選擇題) 1. A：發(fā)行市場與流通市場[對] 2. B：場外市場與交易所市場[錯] 3. C：主板市場與二板市場[錯] 4. D：二板市場與三板市場[錯] 3.有價證券的分類 廣義的有價證券包括()、貨幣證券和資本證券。 (單項選擇題) 1. A：商品證券[對] 2. B：憑證證券[錯] 3. C：權益證券[錯] 4. D：債務證券[錯] 4.有價證券的分類 商業(yè)匯票和商業(yè)本票屬于()。 (單項選擇題) 1. A：貨幣證券[對] 2. B：權益證券[錯] 3. C：資本證券[錯] 4. D：憑證證券[錯] 5.有價證券的分類 按證券的經(jīng)濟性質分類，有價證券可分為()。 (單項選擇題) 1. A：政府證券、金融證券、公司證券[錯] 2. B：上市證券、非上市證券[錯] 3. C：公募證券和私募證券[錯] 4. D：股票、債券和其他證券[對] 6.有價證券的分類 證券按照它的()，可分為股票、債務和其他證券三大類。 (單項選擇題) 1. A：募集方式[錯] 2. B：收益是否固定[錯] 3. C：經(jīng)濟性質[對] 4. D：發(fā)行主體[錯] 7.有價證券的分類 向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對較松、不采用公示制度的證券是()。 (單項選擇題) 1. A：國際證券[錯] 2. B：特定證券[錯] 3. C：私募證券[對] 4. D：固定收益證券[錯] 8.誠信建設的有效措施 對于主承銷商首次公開發(fā)行股票及進行重大重組的上市公司增發(fā)或配股的，證券公司應按有關規(guī)定履行其對發(fā)行人的發(fā)行()。 (單項選擇題) 1. A：盡職調查[錯] 2. B：上市輔導[對] 3. C：發(fā)行審核[錯] 4. D：盈利預測[錯] 9.交易所登記結算公司誠信建設的主要內容 ()是交易所及登記結算機構必須妥善保管的資料。 (單項選擇題) 1. A：交易記錄[錯] 2. B：原始憑證[對] 3. C：結算憑證[錯] 4. D：證券登記帳戶[錯] 10.交易所登記結算公司誠信建設的主要內容 交易所應加強對()行為的監(jiān)控，要能及時發(fā)現(xiàn)股價異常波動情況，并及時全面的監(jiān)管部門報告。 (單項選擇題) 1. A：信息披露[錯] 2. B：市場操縱[對] 3. C：內幕交易[錯] 4. D：市場欺詐[錯] 11.交易所登記結算公司誠信建設的主要內容 交易組應按照()的要求，認真負責的組織好日常交易(單項選擇題) 1. A：《交易所章程》 [錯] 2. B：《證券法》 [對] 3. C：《股票發(fā)行與交易管理暫行條件》 [錯] 4. D：《三公原則》 [錯] 12.政府債券的性質和特征 公司債券比相同期限政府債券的利率高，這是對()的補償。 (單項選擇題) 1. A：信用風險[對] 2. B：利率風險[錯] 3. C：政策風險[錯] 4. D：通貨膨脹風險[錯] 13.誠信建設的主要內容 上市公告書中載有財務會計資料的，其資產(chǎn)負債表報表日和利潤表及其他規(guī)定的報表的報告終止日距交易首日不得超過()，其盈利預測期間自掛牌交易首日起盈利預測期間終止日，不得少于()。 (單項選擇題) 1. A：180日，180日[錯] 2. B：180日，90日[對] 3. C：90日，90日[錯] 4. D：90日，180日[錯] 14.誠信建設的主要內容 交易所工作人員在履行職責時要按照()原則對待各類交易主體，盡可能的維護他們的合法權益，不因故意或疏漏使交易主體蒙受不應有的損失。 (單項選擇題) 1. A：合法[錯] 2. B：三公[對] 3. C：誠信[錯] 4. D：公開、公正[錯] 15.誠信建設的主要內容 根據(jù)《證券法》和()的規(guī)定，從事證券業(yè)務的中介機構的從業(yè)人員不得利用知悉的內幕信息從事證券內幕交易或其他的內幕交易活動。 (單項選擇題) 1. A：《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》 [錯] 2. B：《公司法》 [錯] 3. C：《禁止證券欺詐行為暫行辦法》 [對] 4. D：《證券從業(yè)人員行為守則》 [錯] 16.誠信建設的有效措施 公司的全體發(fā)起人或者董事必須保證公開披露文件內容沒有虛假，嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔()責任。 (單項選擇題) 1. A：法律[錯] 2. B：經(jīng)濟[錯] 3. C：刑事[錯] 4. D：連帶[對] 17.誠信建設的有效措施 專業(yè)性中介機構及人員必須保證其審查驗證的文件的內容沒有虛假、嚴重誤導性陳述或者重大遺漏，并且對此承擔相應的()責任。 (單項選擇題) 1. A：經(jīng)濟[錯] 2. B：法律[對] 3. C：連帶[錯] 4. D：刑事[錯] 18.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別 在設立基金時，基金單位的總數(shù)不固定、可視投資者的需要追加發(fā)行的是()。 (單項選擇題) 1. A：契約型基金[錯] 2. B：公司型基金[錯] 3. C：開放式基金[對] 4. D：封閉式基金[錯] 19.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別 可以上市交易的基金通常是()。 (單項選擇題) 1. A：封閉式基金和開放式基金[錯] 2. B：封閉式基金[對] 3. C：開放式基金[錯] 4. D：兩者都不[錯] 20.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別 存在投資者大量贖回風險的基金是()。 (單項選擇題) 1. A：封閉式基金[錯] 2. B：契約型基金[錯] 3. C：開放式基金[對] 4. D：公司型基金[錯] 21.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別 經(jīng)常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象的基金是()。 (單項選擇題) 1. A：開放式基金[錯] 2. B：封閉式基金[對] 3. C：公司型基金會[錯] 4. D：契約型基金[錯] 22.股票基金 股票基金的投資目標側重于追求()。 (單項選擇題) 1. A：公司控制權[錯] 2. B：股息收入[錯] 3. C：優(yōu)先認股權[錯] 4. D：資本利得[對] 23.股票基金 各國對股票基金投資比例限制的主要目的是()。 (單項選擇題) 1. A：保持基金的流動性[錯] 2. B：提高基金的變現(xiàn)性[錯] 3. C：防止操縱股市[對] 4. D：防止內部人控制[錯] 24.股票基金 相對風險最大的基金是()。 (單項選擇題) 1. A：指數(shù)基金[錯] 2. B：國債基金[錯] 3. C：貨幣市場基金[錯] 4. D：股票基金[對] 25.中國證券市場對外開放 根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國加入WTO后3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過()。 (單項選擇題) 1. A：50% [錯] 2. B：25% [錯] 3. C：33% [對] 4. D：66% [錯] 26.證券市場的產(chǎn)生 世界上第一個股票交易所是()。 (單項選擇題) 1. A：紐約證券交易所[錯] 2. B：阿姆斯特丹證券交易所[對] 3. C：倫敦證券交易所[錯] 4. D：美國證券交易所[錯] 27.政策風險和經(jīng)濟周期波動風險 以下哪一種風險不屬于非系統(tǒng)風險()。 (單項選擇題) 1. A：利率風險[對] 2. B：信用風險[錯] 3. C：經(jīng)營風險[錯] 4. D：財務風險[錯] 28.政策風險和經(jīng)濟周期波動風險 長期政府債券的利率比短期政府債券利率高，這是對()的補償。 (單項選擇題) 1. A：信用風險[錯] 2. B：通脹風險[錯] 3. C：利率風險[對] 4. D：政策風險[錯] 29.政策風險和經(jīng)濟周期波動風險 以下哪種風險不屬于系統(tǒng)風險()。 (單項選擇題) 1. A：政策風險[錯] 2. B：周期波動風險[錯] 3. C：利率風險[錯] 4. D：信用風險[對] 30.購買力風險 辦有當證券投資的名義收益率()時，投資者才有實際收益。 (單項選擇題) 1. A：小于通貨膨脹率[錯] 2. B：大于通貨膨脹率[對] 3. C：等于通貨膨脹率[錯] 4. D：不等于通貨膨脹率[錯] 31.購買力風險 在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補債券是對()的補償。 (單項選擇題) 1. A：信用風險[錯] 2. B：購買力風險[對] 3. C：經(jīng)營風險[錯] 4. D：財務風險[錯] 32.購買力風險 在存在購買力風險的情況下，以下最容易受到損害的是()。 (單項選擇題) 1. A：浮動利率債券[錯] 2. B：優(yōu)先股[對] 3. C：普通股票[錯] 4. D：保值貼補債券[錯] 33.證券市場的產(chǎn)生 美國工業(yè)革命后證券市場上取代政府債券主導地位的是()。 (單項選擇題) 1. A：商業(yè)票據(jù)[錯] 2. B：公司債券[錯] 3. C：金融債券[錯] 4. D：公司股票[對] 34.證券市場的產(chǎn)生 美國最早的證券交易所是()。 (單項選擇題) 1. A：紐約證券交易所[錯] 2. B：芝加哥證券交易所[錯] 3. C：費城證券交易所[對] 4. D：波士頓證券交易所[錯] 35.股票投資的資本利得 股分有限公司向股東派送股票股利會導致公司()。 (單項選擇題) 1. A：資產(chǎn)總額增加[錯] 2. B：資產(chǎn)總額不變[對] 3. C：資產(chǎn)總額減少[錯] 4. D：凈資產(chǎn)減少[錯] 36.債券收益 屬于分期付息債券的是()。 (單項選擇題) 1. D：一次還本付息債券[錯] 2. A：息票債券[對] 3. G：貼現(xiàn)債券[錯] 4. C：無息債券[錯] 37.債券收益 債券的利息收益取決于債券的票面利率和()。 (單項選擇題) 1. A：還本方式[錯] 2. B：付息方式[對] 3. C：付息時間[錯] 4. D：付息頻率[錯] 38.債券收益 當債券賣出價或償還額小于買入價時出現(xiàn)()。 (單項選擇題) 1. A：資本利得[錯] 2. B：資本收益[錯] 3. C：資本損失[對] 4. D：資本消耗[錯] 39.利率風險 一般情況下，變動收益證券比固定收益證券()。 (單項選擇題) 1. A：風險高，收益高[對] 2. B：風險低，收益高[錯] 3. C：風險低，收益低[錯] 4. D：風險高，收益低[錯] 40.利率風險 同一類型的債券，長期債券利率比短期債券高，這是對()的補償。 (單項選擇題) 1. A：信用風險[錯] 2. B：利率風險[對] 3. C：政策風險[錯] 4. D：購買力風險[錯] 41.利率風險 利率風險對長期債券的影響比對短期證券的影響()。 (單項選擇題) 1. A：要大[對] 2. B：要小[錯] 3. C：要稍小[錯] 4. D：相同[錯] 42.利率風險 利率風險是固定收益證券的()。 (單項選擇題) 1. A：次要風險[錯] 2. B：主要風險[對] 3. C：無影響因素[錯] 4. D：以上答案均不對[錯] 43.信用風險 信用風險最小的債券是()。 (單項選擇題) 1. A：中央政府債券[對] 2. B：地方政府債券[錯] 3. C：金融債券[錯] 4. D：公司債券[錯] 44.信用風險 在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補債券，這是對()的補償。 (單項選擇題) 1. A：信用風險[錯] 2. B：購買力風險[對] 3. C：經(jīng)營風險[錯] 4. D：財務風險[錯] 45.信用風險 期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率高，這是對()的補償。 (單項選擇題) 1. A：信用風險[對] 2. B：通脹風險[錯] 3. C：利率風險[錯] 4. D：經(jīng)營風險[錯] 46.財務風險 由于貨幣貶值經(jīng)投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于()。 (單項選擇題) 1. A：利率風險[錯] 2. B：經(jīng)濟周期波動風險[錯] 3. C：購買力風險[對] 4. D：違約風險[錯] 47.財務風險 由于公司融資不當而導致投資者預期收益下降的風險屬于()。 (單項選擇題) 1. A：財務風險[對] 2. B：經(jīng)營風險[錯] 3. C：違約風險[錯] 4. D：利率風險[錯] 48.財務風險 當市場利率提高時，已發(fā)債券價格將()。 (單項選擇題) 1. A：提高[錯] 2. B：降低[對] 3. C：不變[錯] 4. D：不確定[錯] 49.收益和風險的關系 通常情況下，證券的收益率()。 (單項選擇題) 1. A：與償還期成正比，與風險性成反比[錯] 2. B：與償還期成反比，與風險性成反比[錯] 3. C：與償還期成正比，與風險性成正比[對] 4. D：與償還期成反比，與風險性成正比[錯] 50.收益和風險的關系 以下幾種金額資產(chǎn)的風險按從低到高的順序為()。 (單項選擇題) 1. A：銀行存款、國債、公司債券、股票[錯] 2. B：國債、銀行存款、公司債券、股票[對] 3. C：股票、公司債券、國債、銀行存款[錯] 4. D：國債、銀行存款、股票、公司債券[錯] 51.收益和風險的關系 在國外，被視作為無風險利率的證券品種是()。 (單項選擇題) 1. A：短期公司債券[錯] 2. B：短期金融債券[錯] 3. C：國庫券[對] 4. D：以上均不是[錯] 52.收益和風險的關系 一般而言，證券投資風險是指對投資者()的背離。 (單項選擇題) 1. A：投資收益[錯] 2. B：預期收益[對] 3. C：投資金額[錯] 4. D：投資數(shù)量[錯] 53.證券發(fā)行市場的含義和作用 通過證券發(fā)行來籌集資金屬于()。 (單項選擇題) 1. A：直接融資[對] 2. B：間接融資[錯] 3. C：一級融資[錯] 4. D：二級融資[錯] 54.證券發(fā)行市場的含義和作用 證券市場分為發(fā)行市場和流通市場的依據(jù)是()不同。 (單項選擇題) 1. A：市場組織形式[錯] 2. B：市場的功能[對] 3. C：市場參與主體[錯] 4. D：市場范圍[錯] 55.證券發(fā)行市場的含義和作用 我國目前股票發(fā)行實行的是下面哪種發(fā)行制度()。 (單項選擇題) 1. A：注冊制[錯] 2. B：核準制[錯] 3. C：注冊制配之以發(fā)行審核制和保薦人制度[錯] 4. D：核準制配之以發(fā)行審核制和保薦人制度[對] 56.證券交易所的定義與特征、功能 證券交易所具有監(jiān)督職能同，它屬于()。 (單項選擇題) 1. B：立法機構委派的監(jiān)管部門[錯] 2. C：政府監(jiān)管部門[錯] 3. D：地方所屬的監(jiān)管機構[錯] 4. A：自律性監(jiān)督機構[對] 57.證券交易所的定義與特征、功能 證券交易所采用的交易方式為()。 (單項選擇題) 1. A：做市商制[錯] 2. B：自助方式[錯] 3. C：代理制[錯] 4. D：經(jīng)紀制[對] 58.證券交易所的定義與特征、功能 我國現(xiàn)行的證券交易所管理辦法頒布實施的時間是()。 (單項選擇題) 1. A：2001年10月12日[錯] 2. B：2001年12月12日[對] 3. C：2002年2月12日[錯] 4. D：2002年4月12日[錯] 59.證券交易所的定義與特征、功能 場內市場是指()。 (單項選擇題) 1. A：沒有固定場所的無形市場[錯] 2. B：有固定場所的有形市場[對] 3. C：沒有固定場所的有形市場[錯] 4. D：有固定場所的無形市場[錯] 60.證券交易所的定義與特征、功能 世界上第一個證券交易所是()。 (單項選擇題) 1. A：紐約證券交易所[錯] 2. B：阿姆斯特丹證券交易所[對] 3. C：倫敦證券交易所[錯] 4. D：美國證券交易所[錯] 61.證券交易所的定義與特征、功能 證券交易所是高度組織化的()。 (單項選擇題) 1. A：分散市場[錯] 2. B：網(wǎng)絡市場[錯] 3. C：集中市場[對] 4. D：無形市場[錯] 62.國債基金 按投資標的劃分，基金可分為()。 (單項選擇題) 1. A：國債基金、股票基金、貨幣市場基金[對] 2. B：封閉式基金與開放式基金[錯] 3. C：成長型基金與收入型基金[錯] 4. D：契約型基金與公司型基金[錯] 63.國債基金 國債基金收益與市場利率的關系是()。 (單項選擇題) 1. A：同方向[錯] 2. B：反方向[對] 3. C：無關[錯] 4. D：無確定關系[錯] 64.國債基金 當市場利率下調時，國債基金的收益會()。 (單項選擇題) 1. A：下降[錯] 2. B：上升[對] 3. C：不變[錯] 4. D：不確定[錯] 65.指數(shù)基金 下列基金中，可作為機構投資者避險套利工具的是()。 (單項選擇題) 1. A：股票基金[錯] 2. B：貨幣市場基金[錯] 3. C：衍生證券投資基金[錯] 4. D：投資基金[對] 66.指數(shù)基金 指數(shù)基金的收益與當期股票價格指數(shù)的變動()。 (單項選擇題) 1. A：同方向[對] 2. B：反方向[錯] 3. C：無關[錯] 4. D：無確定關系[錯] 67.指數(shù)基金 指數(shù)基金比較適合于()投資。 (單項選擇題) 1. A:對沖基金[錯] 2. B：衍生工具基金[錯] 3. C：貨幣市場基金[錯] 4. D：社?；餥對] 68.其他基金 下列基金中，風險最大的基金是()。 (單項選擇題) 1. A：股票基金[錯] 2. B：債券基金[錯] 3. C：指數(shù)基金[錯] 4. D：衍生證券投資基金[對] 69.其他基金 下列投資工具中，不適宜于貨幣市場基金投資的是()。 (單項選擇題) 1. A：銀行短期存款[錯] 2. B：中長期國債[對] 3. C;銀行承兌票據(jù)[錯] 4. D：商業(yè)票據(jù)[錯] 70.其他基金 在西方國家，貨幣市場基金不得投資于()。 (單項選擇題) 1. A：銀行短期存款[錯] 2. B：國庫券[錯] 3. C：商業(yè)票據(jù)[錯] 4. D：普通股[對] 71.其他基金 投資工具期限在一年內的基金是()。 (單項選擇題) 1. A：股票基金[錯] 2. B：債券基金[錯] 3. C：黃金基金[錯] 4. D：貨幣市場基金[對] 72.成長型基金、收入型基金、平衡型基金 ()一般將25％ - 50％的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。 (單項選擇題) 1. A：成長型基金[錯] 2. B：收入型基金[錯] 3. C：指數(shù)基金[錯] 4. D：平衡型基金[對] 73.成長型基金、收入型基金、平衡型基金 成長潛力最大但風險也最大的基金是()。 (單項選擇題) 1. A：平衡型基金[錯] 2. B：收入型基金[錯] 3. C：穩(wěn)健成長型基金[錯] 4. D：積極成長型基金[對] 74.成長型基金、收入型基金、平衡型基金 以基金資產(chǎn)的長期增值為目的的基金是()。 (單項選擇題) 1. A：固定收入型基金[錯] 2. B：股票收入型基金[錯] 3. C：成長型基金[對] 4. D：平衡型基金[錯] 75.成長型基金、收入型基金、平衡型基金 收入型基金是以獲取()為目的。 (單項選擇題) 1. A：當期最大收入[對] 2. B：當期固定收入[錯] 3. C：長期資產(chǎn)增值[錯] 4. D：長期穩(wěn)定收入[錯] 76.證券市場的特征 金融市場以直接融資為主要模式的國家，企業(yè)籌資大部分依賴證券市場，主要以()為代表。 (單項選擇題) 1. A：中國[錯] 2. B：美國和英國[對] 3. C：德國[錯] 4. D：日本[錯] 77.證券市場的特征 屬于固定收益證券的是()。 (單項選擇題) 1. A：普通股[錯] 2. B：可轉債[對] 3. C：基金受益憑證[錯] 4. D：浮動利率債券[錯] 78.證券市場的特征 證券市場屬于()。 (單項選擇題) 1. A：貨幣市場，與資本市場有關[錯] 2. B：貨幣市場，與資本市場無關[錯] 3. C：資本市場，與貨幣市場無關[錯] 4. D：資本市場，與貨幣市場有關[對] 79.證券和有價證券的定義 狹義的有價證券是指()。 (單項選擇題) 1. A：商品證券[錯] 2. B：資本證券[對] 3. C：貨幣證券[錯] 4. D：憑證證券[錯] 80.證券和有價證券的定義 證券是指各類記載并代表()的法律憑證的統(tǒng)稱。 (單項選擇題) 1. A：一定責任[錯] 2. B：一定權利[對] 3. C：一定義務[錯] 4. D：一定收益[錯] 81.證券和有價證券的定義 證券按其性質不同，可分為()和有價證券。 (單項選擇題) 1. A：商品證券[錯] 2. B：憑證證券[對] 3. C：貨幣證券[錯] 4. D：資本證券[錯] 82.證券和有價證券的定義 證券是指各類記載并代表一定權利的()。 (單項選擇題) 1. A：書面憑證[錯] 2. B：法律憑證[對] 3. C：貨幣憑證[錯] 4. D：商品憑證[錯] 83.證券和有價證券的定義 有價證券是指標有票面金額，證明持有人有權按期取得一定收入并可自由轉讓和買賣的所有權或()。 (單項選擇題) 1. A：使用權憑證[錯] 2. B：收益權憑證[錯] 3. C：債權憑證[對] 4. D：資本憑證[錯] 84.證券和有價證券的定義 有價證券是()的一種形式。 (單項選擇題) 1. D;債務資本[錯] 2. A：商品證券[錯] 3. B：權益資本[錯] 4. C：虛擬資本[對] 85.證券和有價證券的定義 有價證券本身()。 (單項選擇題) 1. A：沒有價值，但有交易價格[對] 2. B：有價值，而且有價格[錯] 3. C：沒有價值，也沒有價格[錯] 4. D：有價值，但沒有價格[錯] 86.有價證券的分類 由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券是()。 (單項選擇題) 1. A：貨幣證券[錯] 2. B：資本證券[對] 3. C：商品證券[錯] 4. D：憑證證券[錯] 87.有價證券的分類 有價證券按發(fā)行主體不同，可以分為()、金融證券和政府證券。 (單項選擇題) 1. A：股票證券[錯] 2. B：憑證證券[錯] 3. C：商業(yè)證券[錯] 4. D：公司證券[對] 88.有價證券的分類 按證券的募集方式分類，有價證券可分為()。 (單項選擇題) 1. A：上市證券與非上市證券[錯] 2. B：國內證券和國際證券[錯] 3. C:公募證券和私募證券[對] 4. D：固定收益證券和變動收益證券[錯] 89.有價證券的分類 提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種()。 (單項選擇題) 1. A：有價證券[錯] 2. B：商品證券[對] 3. C：貨幣證券[錯] 4. D：資本證券[錯] 90.有價證券的特征 下列證券中，那種證券是沒有期限的()。 (單項選擇題) 1. A：股票[對] 2. B：債券[錯] 3. C：基金證券[錯] 4. D：可轉換債券[錯] 91.有價證券的特征 正常情況下預期收益越高的證券()。 (單項選擇題) 1. A：風險越小[錯] 2. B：風險越大[對] 3. C：流動性越高[錯] 4. D：無規(guī)律[錯] 92.有價證券的特征 證券的流通是通過承兌、貼現(xiàn)、()實現(xiàn)的。 (單項選擇題) 1. A：發(fā)行[錯] 2. B：交易[對] 3. C：使用[錯] 4. D：登記[錯] 93.會計師事務所 對會計師事務所執(zhí)行證券期貨相關業(yè)務實行監(jiān)管的部門為()。 (單項選擇題) 1. A：國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會[錯] 2. B：中國人們銀行和中國證監(jiān)會[錯] 3. C：財政部和中國證監(jiān)會[對] 4. D：司法部和中國證監(jiān)會[錯] 94.資產(chǎn)評估機構 在取得證券相關業(yè)務的資產(chǎn)評估機構執(zhí)業(yè)的專業(yè)人員，每年必須接受不少于()的專業(yè)培訓。 (單項選擇題) 1. A：一月[錯] 2. B：一周[對] 3. C：兩周[錯] 4. D：15天[錯] 95.資產(chǎn)評估機構 直接對資產(chǎn)評估機構從事證券業(yè)務實行監(jiān)督管理的機關有()。 (單項選擇題) 1. A：中國證監(jiān)會[對] 2. B：資產(chǎn)評估協(xié)會[錯] 3. C：司法部[錯] 4. D：中國人民銀行[錯] 96.資產(chǎn)評估機構 股票公開發(fā)行與上市交易的公司()。 (單項選擇題) 1. A：由交易所選擇[錯] 2. B：行政指定[錯] 3. C：有權自行選擇[對] 4. D：評估協(xié)會推薦[錯] 97.信用評級機構 證券信用評級一般對()不作評級。 (單項選擇題) 1. A：金融債券[錯] 2. B：公司債券[錯] 3. C：優(yōu)先股股票[錯] 4. D：普通股票[對] 98.信用評級機構 信用評級機構是金融市場上一個重要的()機構。 (單項選擇題) 1. A：信用管理[錯] 2. B：服務性中介[對] 3. C：行政[錯] 4. D：等級管理[錯] 99.信用評級機構 下列證券中，不作為評級對象的證券是()。 (單項選擇題) 1. A：政府債券[對] 2. B：國際債券[錯] 3. C：金融債券[錯] 4. D：公司債券[錯] 100.證券服務機構的概述 證券公司媒介資金供需的活動屬()。 (單項選擇題) 1. A：直接融資方式[對] 2. B：間接融資方式[錯] 3. C：債務融資方式[錯] 4. D：股權融資方式[錯] 101.證券服務機構的概述 根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，我國對證券公司實行()管理。 (單項選擇題) 1. A：綜合[錯] 2. B：混合[錯] 3. C：分業(yè)[錯] 4. D：分類[對] 102.證券服務機構的概述 以下不屬于我國證券服務機構的是()。 (單項選擇題) 1. A：證券登記結算公司[錯] 2. B：證券投資咨詢公司[錯] 3. C：律師事務所[錯] 4. D：證券交易所[對] 103.證券登記結算公司 中國證券登記結算有限責任公司成立于()年。 (單項選擇題) 1. A：1991 [錯] 2. B：1995 [錯] 3. C：1998 [錯] 4. D：2001 [對] 104.證券登記結算公司 證券登記結算機構主要的原始憑證的保存期不少于()。 (單項選擇題) 1. A：10年[錯] 2. B：15年[錯] 3. C：5年[錯] 4. D：20年[對] 105.證券登記結算公司 證券登記結算公司以是()為原則。 (單項選擇題) 1. A：安全、快速、低成本[錯] 2. B：安全、高效、低成本[對] 3. C：準確、快速、低成本[錯] 4. D：準確、便利、低成本[錯] 106.證券投資咨詢公司 為證券市場參與者的投融資、證券交易和資本運營等活動提供專業(yè)性咨詢服務的機構是()。 (單項選擇題) 1. A：證券登記結算公司[錯] 2. B：證券投資咨詢公司[對] 3. C：律師事務所[錯] 4. D：證券交易所[錯] 107.中國證券市場發(fā)展史簡述 改革開放后，我國從1981年起開始發(fā)行()。 (單項選擇題) 1. A：定向募集的公司股票[錯] 2. B：公司債券[錯] 3. C：國庫券[對] 4. D：國家建設公債[錯] 108.中國證券市場發(fā)展史簡述 我國改革開放后成立的第一家向社會發(fā)行股票的較規(guī)范的股份制企業(yè)是()。 (單項選擇題) 1. A：青島啤酒[錯] 2. B：上海飛樂音響[對] 3. C：上海真空電子[錯] 4. D：深發(fā)展[錯] 109.中國證券市場發(fā)展史簡述 中國歷史上，第一家由中國人自己創(chuàng)辦的證券交易所是()。 (單項選擇題) 1. A：北平證券交易所[對] 2. B：上海華商證券交易所[錯] 3. C：青島物品證券交易所[錯] 4. D：天津市企業(yè)交易所[錯] 110.中國證券市場發(fā)展史 我國歷史上第一家股份制企業(yè)是()。 (單項選擇題) 1. A：上海眾業(yè)公所[錯] 2. B：輪船招商局[對] 3. C：上海飛樂音響[錯] 4. D：真空電子[錯] 111.中國證券市場發(fā)展史簡述 上海證券交易和深圳證券交易所先后于()正式運營。 (單項選擇題) 1. A：1991年7月和1992年10月[錯] 2. B：1990年12月和1991年7月[對] 3. C：1991年7月和1990年12月[錯] 4. D：1992年10月和1991年7月[錯] 112.中國證券市場發(fā)展史簡述 我國在建國初期的證券市場，曾發(fā)行過的證券品種是()。 (單項選擇題) 1. A：國家建設公債[對] 2. B：公司債[錯] 3. C：國際債券[錯] 4. D：公司股票[錯] 113.中國證券市場發(fā)展史簡述 ()年以后，我國股票市場試點由點及面擴大到全國。 (單項選擇題) 1. A：1991 [錯] 2. B：1992 [錯] 3. C：1993 [對] 4. D：1994 [錯] 114.證券投資咨詢公司 根據(jù)《證券法》，證券投資咨詢公司的業(yè)務人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務()年以上的經(jīng)驗。 (單項選擇題) 1. A：1 [錯] 2. B：2 [對] 3. C：3 [錯] 4. D：4 [錯] 115.證券投資咨詢公司 我國對從事證券投資咨詢的機構實行()。 (單項選擇題) 1. A：行政管理[錯] 2. B：資質管理[錯] 3. C：資格管理[對] 4. D：注冊管理[錯] 116.律師事務所 證券交易所的會員單位都以()名義在證券登記結算公司開立證券結算帳戶。 (單項選擇題) 1. A：法人代表[錯] 2. B：法人[對] 3. C：公司[錯] 4. D：單位[錯] 117.律師事務所 按照我國《證券法》及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定證券承銷機構和()從事承銷業(yè)務，必須聘請律師，參照證監(jiān)會的有關規(guī)定制作驗證筆錄。 (單項選擇題) 1. A：證券公司[錯] 2. B：可轉換債券主承銷商[對] 3. C：證券咨詢機構[錯] 4. D：證券投資機構[錯] 118.律師事務所 我國《證券法》規(guī)定，為證券發(fā)行、上市、交易活動出具法律意見書弄虛作假的，沒收非法所得，并處以非法所得()的罰款。 (單項選擇題) 1. A：1倍以上[錯] 2. B：5倍以上[錯] 3. C：1倍以上3倍以下[錯] 4. D：1倍以上5倍以下[對] 119.會計師事務所 注冊會計師的許可證實行()。 (單項選擇題) 1. A：年度注冊制度[對] 2. B：兩年注冊制度[錯] 3. C：三年注冊制度[錯] 4. D：四年注冊制度[錯] 120.會計師事務所 上市公司董事會準備提交給股東大會討論表決的會計報表必須是經(jīng)()。 (單項選擇題) 1. A：董事會討論[錯] 2. B：證監(jiān)會批準[錯] 3. C：律師事務所認定[錯] 4. D：會計師事務所審計[對] 121.證券投資基金的管理費 基金管理費通常是()。 (單項選擇題) 1. A：逐日計提，按日支付[錯] 2. B：逐周計提，按月支付[錯] 3. C：逐日計提，按月支付[對] 4. D：逐日計提，按周支付[錯] 122.證券投資基金的管理費 基金管理費是支付給()的費用。 (單項選擇題) 1. A：基金托管人[錯] 2. B：基金持有人[錯] 3. C：基金管理人[對] 4. D：基金發(fā)起人[錯] 123.證券投資基金的管理費 基金管理費費率的高低通常()。 (單項選擇題) 1. A：與基金規(guī)模成反比，與風險成正比[對] 2. B：與基金規(guī)模和風險均成反比[錯] 3. C：與基金規(guī)模和風險均成正比[錯] 4. D：與基金規(guī)模成正比，與風險成反比[錯] 124.證券投資基金的管理費 管理費率最低的基金是()。 (單項選擇題) 1. A：認股權證基金[錯] 2. B：債券基金[錯] 3. C：貨幣市場基金[對] 4. D：股票基金[錯] 125.證券投資基金的托管費及其他費用 在美國，下列幾種基金中，年管理費率最低的是()。 (單項選擇題) 1. A：債券基金[錯] 2. B：認股權證基金[錯] 3. C：股票基金[錯] 4. D：貨幣市場基金[對] 126.證券投資基金的托管費及其他費用 證券投資基金的費用，由()根據(jù)相應規(guī)定支付。 (單項選擇題) 1. A：基金持有人[錯] 2. B：基金托管人[對] 3. C：基金管理人[錯] 4. D：不同情況下，支付人不同[錯] 127.基金資產(chǎn)的估值 計算封閉式基金資產(chǎn)總額時，基金擁有的上市股票、債券和認股權證是以估值日在證券交易所掛牌的該證券的()為準。 (單項選擇題) 1. A：收盤價[錯] 2. B：最低價[錯] 3. C：最高價[錯] 4. D：平均價[對] 128.債券投資的收益率 某貼現(xiàn)債券，面值1000元，期限180天，以10%的貼現(xiàn)率公開發(fā)行。投資者A以發(fā)行價購入后持有到期滿，其到期收益率為()。 (單項選擇題) 1. A：5.26% [錯] 2. B：10.67% [對] 3. C：10% [錯] 4. D：11.58% [錯] 129.系統(tǒng)風險 從財務風險的角度分析，當融資產(chǎn)生的利潤大于債息率時，給股東帶來的效應是()。 (單項選擇題) 1. A：收益增長[對] 2. B：收益減少[錯] 3. C：資本收益[錯] 4. D：資本損失[錯] 130.系統(tǒng)風險 以下證券投資風險中屬于系統(tǒng)性風險的是()。 (單項選擇題) 1. A：財務風險[錯] 2. B：信用風險[錯] 3. C：購買力風險[對] 4. D：經(jīng)營風險[錯] 131.系統(tǒng)風險 下列債券中信用風險最小的是()。 (單項選擇題) 1. A：金融債券[錯] 2. B：可轉換公司債券[錯] 3. C：中央政府債券[對] 4. D：地方政府債券[錯] 132.證券發(fā)行人 由證券公司承辦的證券發(fā)行稱之為()。(單選) 1:代銷[錯] 2:包銷[錯] 3:推銷[錯] 4:承銷[對] 133.證券發(fā)行人 可以發(fā)行股票的公司的組織形式主要是()。(單選) 1:合伙制公司[錯] 2:有限責任公司[錯] 3:股份有限公司[對] 4:獨資公司[錯] 134.證券發(fā)行人 為政府、金融機構和企業(yè)提供籌集資金的渠道是()的基本功能。(單選) 1:證券發(fā)行市場[對] 2:證券流通市場[錯] 3:回購協(xié)議市場[錯] 4:同業(yè)拆借市場[錯] 135.基金資產(chǎn)凈值 假設某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅金為500萬元，已售出的基金單位為2000萬。運用一般的會計原則，計算出單位凈值為()元。 (單項選擇題) 1. A：1.10 [錯] 2. B：1.12 [錯] 3. C：1.15 [對] 4. D：1.17 [錯] 136.基金資產(chǎn)凈值 衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標是()。 (單項選擇題) 1. A：基金資產(chǎn)總值[錯] 2. B：基金資產(chǎn)凈值[對] 3. C：基金管理費率高低[錯] 4. D：基金運作費用高低[錯] 137.基金資產(chǎn)凈值 假設某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為一千萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅金為500萬元，請按一般公認的會計原則計算基金資產(chǎn)凈值總額為()萬元。 (單項選擇題) 1. C：2300 [對] 2. D：2350 [錯] 3. A：2200 [錯] 4. B：2250 [錯] 138.證券投資基金的收入來源 基金從所持股票買賣價差中所獲收入屬()。 (單項選擇題) 1. A：利息收入[錯] 2. B：股息紅利收入[錯] 3. C：資本利得[對] 4. D：資本增值收入[錯] 139.證券投資基金的收入來源 關于基金收益分配原則，下列論述準確的是()。 (單項選擇題) 1. A：分配比例不得低于基金凈收益的80％ [錯] 2. B：采取現(xiàn)金分配時，每年至多一次[錯] 3. C：分配后基金份額凈值不能低于面值[對] 4. D：可以采用分配基金單位形式[錯] 140.證券投資基金的收入來源 基金投資于優(yōu)先股在公司分配時獲得的收入屬()。 (單項選擇題) 1. A：利息收入[錯] 2. B：股息紅利收入[對] 3. C：資本利得[錯] 4. D：資本增值收入[錯] 141.證券投資基金的收益分配 關于基金收益分配，下列論述準確的是()。 (單項選擇題) 1. A：分配現(xiàn)金是唯一的分配方式[錯] 2. B：只要當年有收益，就可以進行分配[錯] 3. C：如果采取現(xiàn)金分配，每年至少一次[對] 4. D：分配后的基金份額凈值必須高于面值[錯] 142.證券投資基金的收益分配 我國規(guī)定基金收益采取現(xiàn)金方式分配時()。 (單項選擇題) 1. A：一年兩次[錯] 2. B：每年一次[錯] 3. C：每年至少一次[對] 4. D：兩年一次[錯] 143.證券投資基金的收益分配 我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金的分配比例不得低于基金凈收益的()。 (單項選擇題) 1. A：60％ [錯] 2. B：70％ [錯] 3. C：80％ [錯] 4. D：90％ [對] 144.基金投資風險 下列哪種風險不是封閉式基金面臨的風險()。 (單項選擇題) 1. A：計算機故障等技術風險[錯] 2. B：市場風險[錯] 3. C：巨額贖回風險[對] 4. D：基金管理風險[錯] 145.基金投資風險 由于基金管理人投資理財能力低下而影響基金收益水平，這種風險屬于()。 (單項選擇題) 1. A：市場風險[錯] 2. B：技術風險[錯] 3. C：管理風險[對] 4. D：道德風險[錯] 146.基金投資風險 ()是開放式基金所特有的風險。 (單項選擇題) 1. A：市場風險[錯] 2. B：管理風險[錯] 3. C：技術風險[錯] 4. D：巨額贖回風險[對] 147.基金信息披露 我國《基金法》規(guī)定，基金管理人，()和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息。 (單項選擇題) 1. A：基金持有人[錯] 2. B：基金發(fā)起人[錯] 3. C：基金托管人[對] 4. D：基金經(jīng)理[錯] 148.基金信息披露 公開披露的基金信息不包括()。 (單項選擇題) 1. A：基金合同[錯] 2. B：基金托管協(xié)議[錯] 3. C：基金募集情況[錯] 4. D：基金財產(chǎn)的月度資產(chǎn)組合報告[對] 149.基金信息披露 我國證券投資基金投資組合()公告一次。 (單項選擇題) 1. A：每月[錯] 2. B：每半年[錯] 3. C：每季度[對] 4. D：每周[錯] 150.基金投資的范圍與限制 我國《基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)應主要用于()投資。 (單項選擇題) 1. A：上市交易的股票、債券[對] 2. B：期貨市場[錯] 3. C：貨幣市場工具[錯] 4. D：國有股與法人股[錯] 151.基金投資的范圍與限制 按現(xiàn)行規(guī)定，目前我國證券投資基金主要投資于()。 (單項選擇題) 1. A：實業(yè)[錯] 2. B：未上市企業(yè)股權[錯] 3. C：公開發(fā)行上市的證券[對] 4. D：商品期貨[錯] 152.證券投資基金的定義 證券投資基金集中投資者的資金，由()加以管理和運用。 (單項選擇題) 1. A：基金托管人[錯] 2. B：基金投資者[錯] 3. C：基金主管部門[錯] 4. D：基金管理人[對] 153.證券投資基金的定義 證券投資基金管理人的投資活動必須以()的利益為基礎。 (單項選擇題) 1. A：基金托管人[錯] 2. B：基金管理人[錯] 3. C：基金份額持有人[對] 4. D：基金主管部門[錯] 154.證券投資基金的定義 證券投資基金屬于一種()投資方式。 (單項選擇題) 1. A：直接[錯] 2. B：間接[對] 3. C：分業(yè)[錯] 4. D：混業(yè)[錯] 155.證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展 證券投資基金在美國稱()。 (單項選擇題) 1. A：共同基金[對] 2. B：指數(shù)基金[錯] 3. C:證券投資信托基金[錯] 4. D：單位信托基金[錯] 156.證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展 投資基金()。 (單項選擇題) 1. A：起源于英國，盛行于日本[錯] 2. B：起源于英國，盛行于美國[對] 3. C：起源于美國，盛行于英國[錯] 4. D：起源于美國，盛行于日本[錯] 157.證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展 證券投資基金在我國香港地區(qū)稱()。 (單項選擇題) 1. A：共同基金[錯] 2. B：證券投資信托基金[錯] 3. C：單位信托基金[對] 4. D：投資基金[錯] 158.證券投資基金的特點 契約型基金籌集的資金屬于()。 (單項選擇題) 1. A：公司資本[錯] 2. B：借入資金[錯] 3. C：信托財產(chǎn)[對] 4. D：自有資金[錯] 159.證券投資基金的特點 契約型基金反映的是()。 (單項選擇題) 1. A：所有權關系[錯] 2. B：債權債務關系[錯] 3. C：信托關系[對] 4. D：產(chǎn)權關系[錯] 160.證券投資基金的特點 契約型證券投資基金反映的是()。 (單項選擇題) 1. A：所有權關系[錯] 2. B：債權債務關系[錯] 3. C：委托代理關系[錯] 4. D：信托關系[對] 161.證券投資基金與股票、債券的區(qū)別 按基金的組織形式不同，基金可分為()。 (單項選擇題) 1. A：封閉式基金和開放式基金[錯] 2. B：契約型基金和公司型基金[對] 3. C:收入型基金和平衡型基金[錯] 4. D：股票基金和債券基金[錯] 162.基金資產(chǎn)的估值 基金資產(chǎn)估值的對象是()。 (單項選擇題) 1. A：基金的凈資產(chǎn)[錯] 2. B：基金的負債[錯] 3. C：基金的凈資本[錯] 4. D：基金依法擁有的各類資產(chǎn)[對] 163.基金資產(chǎn)的估值 基金資產(chǎn)估值的目的是為了使基金價格能夠較準確地反映基金的()。 (單項選擇題) 1. A：帳面價值[錯] 2. B：真實價值[對] 3. C：清算價值[錯] 4. D：預期價值[錯] 164.股票的定義與性質 股票格式要求有公司蓋章和()簽名。 (單項選擇題) 1. A：發(fā)起人[錯] 2. B：董事長[對] 3. C：總經(jīng)理[錯] 4. D：持有人[錯] 165.股票的特征和分類 普通股票和優(yōu)先股票是按()分類的。 (單項選擇題) 1. A：股東享有的權利[對] 2. B：股票的格式[錯] 3. C：股票的價值[錯] 4. D：股東的風險和收益[錯] 166.股票的特征和分類 股票按股東享有權利的不同，可以分為()。 (單項選擇題) 1. A：記名股票和不記名股票[錯] 2. B：有面額股票和無面額股票[錯] 3. C：特種股票和一般股票[錯] 4. D：普通股票和優(yōu)先股票[對] 167.股票的特征和分類 股票代表著股東的()投資。 (單項選擇題) 1. A：臨時性[錯] 2. B：短期性[錯] 3. C：永久性[對] 4. D：連續(xù)性[錯] 168.記名股票與不記名股票 記名股票遺失，()。 (單項選擇題) 1. A：股東資格消失[錯] 2. B：股東權利消失[錯] 3. C：股東可以向公司申請補發(fā)股票[對] 4. D：股東不可以向公司申請補發(fā)股票[錯] 169.記名股票與不記名股票 記名股票與不記名股票的差別體現(xiàn)在()上。 (單項選擇題) 1. A：股東權利[錯] 2. B：股票的記載方式[對] 3. C：股票的格式[錯] 4. D：股東義務[錯] 170.記名股票與不記名股票 不記名股票的特點在于()。 (單項選擇題) 1. A：有利于弄清股東權利歸屬[錯] 2. B：轉讓相對簡單[對] 3. C：有利于存放[錯] 4. D：安全性好[錯] 171.記名股票與不記名股票 記名股票的特點在于()。 (單項選擇題) 1. A：不利于弄清股東權利歸屬[錯] 2. B：轉讓相對復雜[對] 3. C：不利于繳款[錯] 4. D：不便于掛失[錯] 172.有面額股票與無面額股票 以下不屬無面額股票特點的是()。 (單項選擇題) 1. A：便于股票分割[錯] 2. B：為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)[對] 3. C：發(fā)行價格靈活[錯] 4. D：轉讓價格靈活[錯] 173.有面額股票與無面額股票 無面額股票的特點之一是()。 (單項選擇題) 1. A：發(fā)行或轉讓價格較靈活[對] 2. B：不便于股票分割[錯] 3. C：可以明確表明每一股所代表的股權比例[錯] 4. D：為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)[錯] 174.有面額股票與無面額股票 無面額股票的價值與公司凈資產(chǎn)價值()。 (單項選擇題) 1. A：同方向變化[對] 2. B：反方向變化[錯] 3. C：相等[錯] 4. D：無關[錯] 175.證券公司內部控制的主要內容？D？D管理控制 證券公司業(yè)務創(chuàng)新應當堅持的原則是()。 (單項選擇題) 1. A：合法合規(guī)，審慎經(jīng)營[對] 2. B：大膽創(chuàng)新，勇于實踐[錯] 3. C：小心謹慎，控制風險[錯] 4. D：節(jié)約研發(fā)成本[錯] 176.證券公司內部控制的主要內容？D？D管理控制 承擔內部控制監(jiān)督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門，屬于證券公司內部控制的()原則。 (單項選擇題) 1. A：健全性[錯] 2. B：合理性[錯] 3. C：制衡性[錯] 4. D：獨立性[對] 177.證券公司內部控制的主要內容？D？D管理控制 證券公司部門合崗位的設置應當權責分明、相互牽制；前臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離。這是證券公司內部控制的()原則。 (單項選擇題) 1. A：健全性[錯] 2. B：合理性[錯] 3. C：制衡性[對] 4. D：獨立性[錯] 178.綜合類證券