證券法第7章證券監(jiān)管制度

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1、第七章第七章 證券監(jiān)管制度證券監(jiān)管制度 第一節(jié) 證券監(jiān)管概述 第二節(jié) 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)第一節(jié) 證券監(jiān)管概述一、證券監(jiān)管目標(biāo) （一）保護(hù)投資者 （二）確保市場(chǎng)的公正、透明和有效 （三）維護(hù)證券市場(chǎng)的安全與穩(wěn)定二、證券監(jiān)管原則（一）依法監(jiān)管原則（二）適度監(jiān)管原則（三）效率原則 （四）政府監(jiān)管與自律管理相結(jié)合原則三、證券監(jiān)管體制（一）證券監(jiān)管體制的概念與類型第一種：市場(chǎng)主導(dǎo)的自律型監(jiān)管體制英國(guó)等 特點(diǎn)：主要由證券交易所和證券商協(xié)會(huì)等組織進(jìn)行自律管理，除了必要的國(guó)家立法外，政府較少干預(yù)市場(chǎng)。第二種：政府主導(dǎo)的他律型監(jiān)管體制美國(guó)、日本等 特點(diǎn)：證券市場(chǎng)的管理主要由政府負(fù)責(zé)，國(guó)家通過立法設(shè)立全國(guó)性的證券監(jiān)

2、督管理機(jī)構(gòu)，并制定專門的證券法和配套的管理法規(guī)，對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的管理。第三種：中間型監(jiān)管體制德國(guó)、法國(guó)、意大利等 特點(diǎn)：以政府的實(shí)質(zhì)型管理與金融業(yè)自律管理相結(jié)合為特色，是介于市場(chǎng)主導(dǎo)的自律型管理與政府主導(dǎo)的他律型管理之間的一種監(jiān)管體制。 （二）我國(guó)的證券管理體制 以政府監(jiān)管為主，并與證券業(yè)自律性管理相結(jié)合。 監(jiān)管機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 第二節(jié)第二節(jié) 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 一、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)范圍 （一）依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)； （二）依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算，進(jìn)行監(jiān)督管理； （三）依法對(duì)證券發(fā)行人、上

3、市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理； （四）依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施；（五）依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況；（六）依法對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；（七）依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處；（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。 二、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的執(zhí)法權(quán) 1.現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán) 2.調(diào)查取證權(quán) 3.詢問權(quán) 4.查閱、復(fù)制權(quán) 5.文件、資料封存權(quán) 6.賬戶查詢權(quán) 7.限制交易權(quán) 8.凍結(jié)、查封權(quán) 三、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員的行為準(zhǔn)則 1.忠于職守義務(wù) 2.有關(guān)證件的出示義務(wù) 3.商業(yè)秘密的保密義務(wù) 4.涉嫌犯罪之移送義務(wù) 5.任職之特別限制