安潔科技：安信證券股份有限公司關(guān)于公司《內(nèi)部控制自我評價報告》的專項核查意見

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1、、蘇州安潔科技股份有限公司第一屆董事會第十二次會議文件安信證券股份有限公司關(guān)于蘇州安潔科技股份有限公司2011 年度內(nèi)部控制自我評價報告的專項核查意見安信證券股份有限公司（以下簡稱“安信證券”）作為蘇州安潔科技股份有限公司（以下簡稱“安潔科技”或“公司”）持續(xù)督導(dǎo)階段的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法深圳證券交易所中小企業(yè)板保薦工作指引、深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引等法律法規(guī)的要求，對安潔科技2011 年度內(nèi)部控制自我評價報告進(jìn)行了細(xì)致、審慎的核查，具體核查情況如下：一、公司建立內(nèi)部控制制度的目的和遵循的原則（一）內(nèi)部控制制度的目標(biāo)1、建立和完善

2、符合現(xiàn)代公司管理要求的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成科學(xué)的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，保證公司經(jīng)營管理目標(biāo)的實現(xiàn)、經(jīng)營活動的有序進(jìn)行；2、規(guī)范公司會計行為，保證會計資料真實、完整，保護(hù)投資者合法權(quán)益；3、建立良好的企業(yè)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)環(huán)境，堵塞漏洞、消除隱患，防止并及時發(fā)現(xiàn)、糾正錯誤及舞弊行為，保護(hù)公司資產(chǎn)的安全、完整；4、確保國家有關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度的貫徹執(zhí)行；（二）內(nèi)部控制遵循的原則1、全面性原則：內(nèi)部控制約束范圍覆蓋公司及子公司的各種業(yè)務(wù)和事項，任何部門或者個人都不得擁有超越內(nèi)部控制的權(quán)力；針對業(yè)務(wù)處理過程中的關(guān)鍵控制點，落實到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；2、重要性原則：公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在

3、全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項和高風(fēng)險領(lǐng)域；3、合規(guī)性原則：內(nèi)部控制符合國家有關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范和深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引等；4、制衡性原則：公司內(nèi)部控制在治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時兼顧運營效率；-1-、 、蘇州安潔科技股份有限公司第一屆董事會第十二次會議文件5、成本效益原則：公司內(nèi)部控制在建立和實施過程中，權(quán)衡實施成本與預(yù)期；6、適應(yīng)性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與企業(yè)經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競爭狀況和風(fēng)險水平相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時加以調(diào)整。二、安潔科技內(nèi)部控制體系（一）控制環(huán)境1、公司治理結(jié)構(gòu)公司按照公司法證券法上市公司章程

4、指引及中國證監(jiān)會有關(guān)法規(guī)的要求建立了股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層等治理機(jī)制、“三會”議事規(guī)則、決策程序等。公司法人治理結(jié)構(gòu)健全，符合上市公司治理準(zhǔn)則的要求，全面履行公司法和公司章程所規(guī)定的各項職責(zé)。股東大會是公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，董事會是公司的常設(shè)決策機(jī)構(gòu)，下設(shè)戰(zhàn)略委員會、提名委員會、審計委員會和薪酬與考核委員會等四個委員會，以進(jìn)一步完善治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)董事會科學(xué)、高效決策。公司制定完善的獨立董事制度，在董事會中設(shè)置了三名獨立董事，有效地加強(qiáng)董事會決策的獨立性和專業(yè)性，充分保護(hù)投資者特別是社會公眾股東的合法權(quán)益。董事會向股東大會負(fù)責(zé)，對公司經(jīng)營活動中的重大事項進(jìn)行審議并做出決定，或提請股東大會審

5、議。監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對公司董事、高級管理人員的行為及公司財務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。公司總經(jīng)理由董事會聘任，在董事會的領(lǐng)導(dǎo)下，全面負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理活動，組織實施董事會決議。公司股東大會、董事會、監(jiān)事會及高級管理人員各司其職，按照股東大會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)則、監(jiān)事會議事規(guī)則、總經(jīng)理工作細(xì)則等規(guī)章制度規(guī)范運作。2、組織結(jié)構(gòu)公司為有效地計劃、協(xié)調(diào)和控制經(jīng)營活動，已合理地確定了組織單位的形式和性質(zhì)，并貫徹不相容職務(wù)相分離的原則，比較科學(xué)地劃分了每個組織單位內(nèi)部的責(zé)任權(quán)限，形成相互制衡機(jī)制，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，組建了如下圖所示的組織結(jié)構(gòu)：-2-蘇州安潔科技股份有限公司監(jiān)事會股東大會董事會第一屆董事

6、會第十二次會議文件戰(zhàn)略提名薪酬與考審計委員會委員會核委員會委員會董事會秘書總經(jīng)理品人生產(chǎn)部市場部研發(fā)部質(zhì)管理資材部財務(wù)部力資源證券部審計部部部3、內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)公司按照深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引規(guī)定，設(shè)立獨立審計部，聘任并公告了審計部負(fù)責(zé)人就職的信息。公司董事會下設(shè)審計委員會，審計部對董事會審計委員會負(fù)責(zé)，在審計委員會領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)公司內(nèi)、外部審計的溝通、監(jiān)督和核查工作。審計部配備了專職審計人員，獨立行使審計職權(quán)。審計部依照國家法律、法規(guī)和政策以及公司規(guī)章制度，對公司及所屬控股子公司的日常經(jīng)營活動、對外投資、對外擔(dān)保、信息披露等事項進(jìn)行審計監(jiān)督；并根據(jù)內(nèi)部審計制度和有關(guān)規(guī)定，檢查

7、監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況。4、企業(yè)文化建設(shè)公司一直以來十分重視企業(yè)文化建設(shè)，在發(fā)展過程中，致力于超越客戶的期望，持續(xù)改進(jìn)的企業(yè)精神，在“創(chuàng)新、超越、追求片片精品，守法、節(jié)能、生產(chǎn)綠色產(chǎn)品”的經(jīng)營理念下，形成了對員工、對供應(yīng)商和客戶、對政府主管部門、對社會的強(qiáng)烈責(zé)任感。同時，公司每年均會在年度工作總結(jié)會、新員工培訓(xùn)會和-3-、 、 、 、 、 、 、 、蘇州安潔科技股份有限公司第一屆董事會第十二次會議文件年度優(yōu)秀員工選舉活動中不斷地宣傳企業(yè)文化，公司每周出版安潔企業(yè)文化周刊，鼓勵員工主動參加企業(yè)文化建設(shè)。通過加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，增強(qiáng)企業(yè)的凝聚力和創(chuàng)造力，促進(jìn)公司健康長遠(yuǎn)的發(fā)展。5、人力資源管

8、理公司已建立較完備的人事管理規(guī)章制度，內(nèi)容包括人員聘用、考勤、請假、培訓(xùn)、內(nèi)部調(diào)動、績效考核等方面，同時還制定了薪資管理制度、員工守則等一系列人力資源管理規(guī)定，對員工招聘、晉升、薪酬、激勵等事項進(jìn)行明確規(guī)定，制訂并實施針對性的培訓(xùn)計劃，以確保管理層和全體員工能夠有效履行職責(zé)。（二）風(fēng)險評估風(fēng)險評估是公司及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險，合理確定風(fēng)險應(yīng)對策略。公司高度重視企業(yè)風(fēng)險管理，通過建立和有效執(zhí)行財務(wù)會計制度、籌資管理制度、對外擔(dān)保管理辦法、關(guān)聯(lián)交易決策制度、對外投資管理制度、重大交易決策制度、經(jīng)濟(jì)活動分析制度、成本核算制度、收款管理制度、生產(chǎn)計劃管理制度、技術(shù)研發(fā)

9、管理制度、市場預(yù)測與分析管理制度、出入庫管理作業(yè)規(guī)范等一系列涵蓋公司財務(wù)管理、資金管理、籌資管理、生產(chǎn)技術(shù)管理、營銷管理等所有經(jīng)營環(huán)節(jié)相關(guān)的制度和規(guī)定，確保了生產(chǎn)經(jīng)營活動中的各項風(fēng)險均處于可監(jiān)控狀態(tài)，有效地防范和抵御風(fēng)險，做到風(fēng)險可控。（三）控制活動1、內(nèi)部控制制度建設(shè)情況公司內(nèi)部控制制度體系分為公司內(nèi)部控制環(huán)境制度和業(yè)務(wù)活動控制制度兩個層次。其中，內(nèi)部環(huán)境控制制度主要包括公司章程股東大會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)則監(jiān)事會議事規(guī)則董事會戰(zhàn)略委員會實施細(xì)則董事會提名委員會實施細(xì)則董事會薪酬與考核委員會實施細(xì)則董事會審計委員會實施細(xì)則董事會秘書制度獨立董事工作制度總經(jīng)理工作細(xì)則、內(nèi)部控制制度募集資金管

10、理制度關(guān)聯(lián)交易決策制度對外擔(dān)保管理制度、對外投資管理制度、保密及競業(yè)限制管理制度、內(nèi)部審計制度、內(nèi)部控制評價管理制度等；業(yè)務(wù)活動控制制度主要包括全面預(yù)算管理制度-4-、 、蘇州安潔科技股份有限公司第一屆董事會第十二次會議文件和財務(wù)會計制度等系列財稅管理制度、績效管理制度和重要管理崗位輪換和強(qiáng)制休假制度等系列人力資源管理制度、合同管理制度和法律事務(wù)管理制度等系列法務(wù)管理制度、技術(shù)研發(fā)管理制度和工藝制作及改善規(guī)范等系列研發(fā)管理制度、生產(chǎn)計劃管理制度和生產(chǎn)制程管理規(guī)范等系列生產(chǎn)管理制度、銷售控制管理規(guī)范和產(chǎn)品定價管理制度等系列銷售管理制度、采購控制管理規(guī)范和盤點管理作業(yè)規(guī)范等系列資材管理制度，以及質(zhì)

11、量管理制度資訊管理制度各部門崗位說明書等一系列業(yè)務(wù)控制管理制度。報告期內(nèi)，公司根據(jù)最新頒布的法律、法規(guī)及監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定和要求，進(jìn)一步完善和修訂了公司的內(nèi)部控制制度。2、內(nèi)部控制制度的執(zhí)行與督察根據(jù)上市公司章程指引和深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引等規(guī)定在法人治理結(jié)構(gòu)層設(shè)置審計委員會獨立對公司內(nèi)部控制體系予以獨立監(jiān)察、審計，并設(shè)置審計部作為審計委員會的日常工作部門，負(fù)責(zé)對內(nèi)部控制制度的健全性、合理性、符合性和有效性進(jìn)行審計監(jiān)督；稽核檢查公司的合規(guī)經(jīng)營行為、防范經(jīng)營風(fēng)險。報告期內(nèi)，公司依照相關(guān)規(guī)定對重點內(nèi)部控制活動情況進(jìn)行了監(jiān)督檢查，包括公司的合同協(xié)議、銷售與收款、存貨、采購與付款

12、、固定資產(chǎn)和成本費用以及公司通過銀行貸款獲取的債務(wù)性籌資的內(nèi)部控制執(zhí)行情況。公司已形成權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)與經(jīng)理層之間權(quán)責(zé)分明、相互制衡、科學(xué)決策、協(xié)調(diào)運作的法人治理結(jié)構(gòu)，建立了能夠符合國家有關(guān)法律、法規(guī)和監(jiān)管部門有關(guān)要求和適應(yīng)公司經(jīng)營管理發(fā)展的內(nèi)部控制體系。該體系已在公司管理各過程、各關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重大投資、重大風(fēng)險等方面發(fā)揮了較大的控制和防范作用，為公司各項業(yè)務(wù)穩(wěn)步、健康地運行提供了保證。3、日常運營管理方面公司以基本制度為基礎(chǔ)，制定了涵蓋日常生產(chǎn)管理過程的一系列制度，確保各項工作都有章可循，形成了規(guī)范的管理體系。公司采取的主要控制措施包括：（1）不相容職務(wù)相互分離：建立了崗位責(zé)任制度

13、和內(nèi)部牽制制度，通過權(quán)力、職責(zé)的劃分，制定了各組成部分及其成員崗位責(zé)任制，以防止差錯及舞弊行-5-、 、 、 、蘇州安潔科技股份有限公司第一屆董事會第十二次會議文件為的發(fā)生，按照合理設(shè)置分工，科學(xué)劃分職責(zé)權(quán)限，貫徹不相容職務(wù)相分離的原則，形成相互制衡機(jī)制。不相容的職務(wù)主要包括：授權(quán)批準(zhǔn)、業(yè)務(wù)經(jīng)辦、會計記錄、財產(chǎn)保管、監(jiān)督檢查等。（2）授權(quán)審批程序：公司有完善的授權(quán)審批控制體系。公司章程、股東大會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)則、監(jiān)事會議事規(guī)則、獨立董事工作制度、總經(jīng)理工作細(xì)則、募集資金管理制度、對外投資管理制度內(nèi)部控制制度等規(guī)定了股東會、董事會、監(jiān)事會、獨立董事及總經(jīng)理在經(jīng)營方針及投資計劃、重大的資產(chǎn)

14、購置、募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、財務(wù)預(yù)算、利潤分配、聘用會計師事務(wù)所等公司重要事務(wù)的審批權(quán)限。（3）會計系統(tǒng)控制：公司依據(jù)會計法和企業(yè)會計準(zhǔn)則等國家有關(guān)財稅法規(guī)的規(guī)定，建立了完善的財務(wù)管理制度及相關(guān)管理辦法，具體包括財務(wù)會計制度、銀行賬戶及貨幣資金管理制度、印章管理制度、固定資產(chǎn)管理辦法、應(yīng)收及應(yīng)付賬款管理制度、收款管理制度等規(guī)定，以上制度均得到了有效執(zhí)行，保證了公司的資產(chǎn)、資金安全及財務(wù)數(shù)據(jù)的真實完整。（4）預(yù)算控制：公司施行全面的預(yù)算管理，根據(jù)公司章程和全面預(yù)算管理辦法對公司年度預(yù)算及每月分解實施情況進(jìn)行審定，公司每月對預(yù)算執(zhí)行情況詳細(xì)分析并進(jìn)行考核，根據(jù)實際情況分析偏差的原因。4、重點控制

15、活動（1）關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部控制公司在公司章程股東大會議事規(guī)則董事會議事規(guī)則以及總經(jīng)理工作細(xì)則中，對關(guān)聯(lián)審批權(quán)限作出了規(guī)定，關(guān)聯(lián)交易決策制度對公司關(guān)聯(lián)交易的關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易內(nèi)容作出了具體界定，對定價原則、審批權(quán)限和手續(xù)以及信息披露作出了明確規(guī)定。報告期內(nèi)，公司內(nèi)部發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易事項，交易價格公平合理，沒有損害股東權(quán)益。（2）對外擔(dān)保內(nèi)部控制公司在公司章程股東大會議事規(guī)則董事會議事規(guī)則對外擔(dān)保決策制度中明確了對外擔(dān)保的審批權(quán)限和審議程序，對違法審議審批權(quán)限和審議程序的行為制定了明確的責(zé)任追究條款。-6-、 、 、蘇州安潔科技股份有限公司第一屆董事會第十二次會議文件報告期內(nèi)，公司沒有發(fā)生對外擔(dān)保的情形。

16、(3) 募集資金使用內(nèi)部控制公司的募集資金管理辦法，對募集資金的存儲、審批、使用、變更、監(jiān)督等作出了明確的規(guī)定，在制度上保證了募集資金的規(guī)范使用。公司財務(wù)部門定期對募集資金的使用情況進(jìn)行檢查，并及時向董事會、監(jiān)事會匯報檢查結(jié)果，以保證募集資金的存放和使用規(guī)范高效；公司審計部及董事會審計委員會定期對募集資金的存放和使用進(jìn)行檢查，審計部和公司聘請的會計師事務(wù)所對董事會撰寫的年度募集資金的存放與使用報告分別出具內(nèi)部審計報告、年度募集資金的存放與使用鑒證報告。（4）重大投資內(nèi)部控制公司在公司章程股東大會議事規(guī)則董事會議事規(guī)則總經(jīng)理工作細(xì)則以及對外投資決策制度中，對公司的重大投資的審批權(quán)限作出了具體規(guī)定

17、。公司的各項重大投資活動嚴(yán)格依照內(nèi)控程序和權(quán)限進(jìn)行。（5）信息披露內(nèi)部控制公司制定了信息披露管理制度和投資者關(guān)系管理制度，指定董事會秘書負(fù)責(zé)公司信息披露工作，并負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理，接待投資者的來訪和咨詢。公司公開披露信息的報紙為證券時報、中國證券報；指定信息披露的互聯(lián)網(wǎng)為“巨潮資訊網(wǎng)”。公司按照有關(guān)法律法規(guī)及公司信息披露制度的要求，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，確保所有股東有平等的機(jī)會獲得信息。（6）對分（子）公司的內(nèi)部控制2011 年 3 月 28 日，公司一屆五次董事會決定，使用自有資金 200 萬元，在重慶璧山縣設(shè)立蘇州安潔科技股份有限公司重慶分公司。2011 年 8 月 20 日，

18、為更好地抓住個人筆記本電腦等消費電子產(chǎn)業(yè)快速增長的態(tài)勢和產(chǎn)業(yè)迅速向成渝地區(qū)集聚提供的市場機(jī)遇，公司第一屆董事會第八次會議決定，在重慶市璧山縣投資人民幣 300 萬元設(shè)立全資子公司，并同時決定撤銷正在籌建中的蘇州安潔科技股份有限公司重慶分公司。公司在分（子）公司的籌建過程中，在內(nèi)控方面主要采取了以下五方面的措施：一是強(qiáng)調(diào)合法性，公司董事會按審批權(quán)限及時審議批準(zhǔn)了分（子）公司的籌建方案，并按規(guī)定完成了工商、組織機(jī)構(gòu)代碼和稅務(wù)等的登記；二是謹(jǐn)慎決策，-7-蘇州安潔科技股份有限公司第一屆董事會第十二次會議文件公司董事長、分管副總經(jīng)理多次去現(xiàn)場實地考察、指導(dǎo)和督導(dǎo)，組織了多次調(diào)研，并與相關(guān)部門進(jìn)行了多次

19、會商；三是強(qiáng)化現(xiàn)場管理，籌建負(fù)責(zé)人由總公司派出，新招募的員工送到總公司培訓(xùn)并納入總公司考核；四是籌建費用支出，由總公司控制和審核；五是子公司的業(yè)務(wù)發(fā)展，前期納入公司總部統(tǒng)一規(guī)劃，公司各部門給予及時的對口支援，確保重慶子公司起好步、開好頭，把風(fēng)險降到最低，順利開張、運營。（四）信息與溝通根據(jù)公司法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則及其他相關(guān)法律法規(guī)的要求，公司建立了信息與溝通制度，明確內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序，確保信息及時溝通，公司對收集的各種內(nèi)部信息和外部信息進(jìn)行合理篩選、核對、整合，確保信息的有用性，促進(jìn)內(nèi)部控制有效運行。公司根據(jù)中國證監(jiān)會和深圳證券交易所關(guān)于信息披露有關(guān)規(guī)定，制訂了

20、財務(wù)報告編制及信息披露制度、外部信息使用人管理制度，對涉及信息披露的內(nèi)容及披露標(biāo)準(zhǔn)、信息披露責(zé)任人及管理部門、信息披露程序、信息披露報告和審議及披露職責(zé)明確到具體責(zé)任人，確保了董事會秘書能及時知悉公司各類信息并及時、準(zhǔn)確、完整地對外披露。（五）監(jiān)督檢查公司對控制的監(jiān)督主要包括董事會、審計委員會及內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。公司定期對各項內(nèi)部控制制度進(jìn)行評價，以獲取其有效運行或存在缺陷的證據(jù)，并對發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷及時采取措施予以糾正。此外，公司還通過開展自查、自糾等方式，強(qiáng)化制度的執(zhí)行和效果驗證；通過組織培訓(xùn)學(xué)習(xí)，提高管理層的守法意識，依法經(jīng)營；通過深入推進(jìn)公司治理專項活動完善內(nèi)部控制，提升公司治理水

21、平。三、內(nèi)部控制的整改措施公司按照中國證監(jiān)會企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范、深交所深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引的相關(guān)精神及要求，已逐步建立起一套比較完善的內(nèi)部控制管理體系，涵蓋了公司管理經(jīng)營的各個層面。隨著公司進(jìn)一步發(fā)展的需要，以及經(jīng)營業(yè)務(wù)、經(jīng)營環(huán)境、風(fēng)險水平的改變，內(nèi)部控制的有效性可能會發(fā)生變化，公司未來將從以下幾個方面不斷深化內(nèi)部控制:-8-蘇州安潔科技股份有限公司第一屆董事會第十二次會議文件1、建立健全公司的內(nèi)部控制制度，并強(qiáng)化公司治理、內(nèi)部控制制度的執(zhí)行力度，做到有章可依，有規(guī)必循；2、強(qiáng)化預(yù)算管理，加強(qiáng)成本費用的控制，提高預(yù)算的準(zhǔn)確性，嚴(yán)格控制超預(yù)算費用的發(fā)生；3、完善業(yè)務(wù)流程

22、管理體系，逐步做到每項業(yè)務(wù)都有標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)務(wù)流程圖和作業(yè)指導(dǎo)書，按照統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；4、提升 ERP 系統(tǒng)使用效率，從流程節(jié)點、預(yù)警設(shè)置、信息處理等方面發(fā)揮出 ERP 系統(tǒng)在內(nèi)控方面的優(yōu)勢，全面提升公司在物流、資金流、信息流方面的管控水平；5、建立健全子公司管理制度，大力督導(dǎo)子公司完善其相關(guān)制度，并組織子公司貫徹實施；6、做好信息批露工作。公司是一家新上市的公司，信息批露是一項全新的工作，公司將嚴(yán)格按照有關(guān)法規(guī)和證監(jiān)會、深交所的相關(guān)要求，全力做好信息批露工作。四、公司對內(nèi)部控制的自我評價公司的內(nèi)部控制體系較為健全，符合全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性的原則，符合我國有關(guān)法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求，內(nèi)部

23、控制總體是規(guī)范、完整和有效的，對公司重大風(fēng)險、管理舞弊及重要流程錯誤等方面具有控制與防范作用。報告期內(nèi)，公司在對關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、募集資金使用、重大投資、信息披露等重大方面的內(nèi)部控制不存在重大缺陷；公司的各項內(nèi)控制度得到了較好的貫徹執(zhí)行，公司各項決策沒有出現(xiàn)超越權(quán)限的行為，各項業(yè)務(wù)遵照內(nèi)控程序進(jìn)行；公司的內(nèi)控體系運行良好，能夠保證公司依法合規(guī)經(jīng)營、保障公司資產(chǎn)安全、財務(wù)報告及相關(guān)信息真實、完整和決策科學(xué)有效，能夠?qū)靖黜棙I(yè)務(wù)活動的健康運行及國家有關(guān)法律法規(guī)和單位內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行提供保證。截至 2011年 12 月 31 日止在所有重大方面保持了與財務(wù)報表相關(guān)的有效的內(nèi)部控制。五、安信

24、證券專項核查意見通過對安潔科技內(nèi)部控制制度的建立和實施情況的核查，安信證券認(rèn)為：2011 年度安潔科技已建立了比較完善、有效的內(nèi)部控制制度，基本符合有關(guān)法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求，符合其實際生產(chǎn)經(jīng)營狀況和特點，并得到了較好的-9-蘇州安潔科技股份有限公司第一屆董事會第十二次會議文件貫徹實施， 安潔科技對 2011 年度內(nèi)部控制的自我評價如實反映了其內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運行情況。- 10 -蘇州安潔科技股份有限公司第一屆董事會第十二次會議文件（此頁無正文，為安信證券股份有限公司關(guān)于蘇州安潔科技股份有限公司的專項核查意見之簽署頁）保薦代表人：肖江波- 11 -成井濱安信證券股份有限公司2012 年 3 月 25 日