《HSE管理體系》課件

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1、HSEHSE管理體系管理體系HSE管理體系今天要討論的內(nèi)容一、概述1、冰山理論2、什么是HSE管理體系3、HSE管理體系的產(chǎn)生和發(fā)展4、HSE管理模式的特點5、HSE管理模式與傳統(tǒng)的安全管理的區(qū)別6、安全文化二、HSE管理體系1、體系標準的內(nèi)涵2、基本框架3、內(nèi)容三、HSE管理體系的實施1、領(lǐng)導決策和準備2、培訓3、HSE初始狀態(tài)的分析與評價4、體系的總體設(shè)計與文件開發(fā)5、體系文件的編制6、體系試運行7、內(nèi)部體系審核8、管理評審四、案例（英荷殼牌）今天要討論的內(nèi)容一、概述三、HSE管理體系的實施一、概述一、概述一、概述1、安全冰山理論（金字塔理論）10000起1000起100起10起1起解決冰

2、山下的隱患才是安全管理的根本一、概述1、安全冰山理論（金字塔理論）10000起1000起一、概述HSE管理體系是建立在“所有事故都是可以避免的”這一管理理念上的。即：如果我們能夠預(yù)先知道會發(fā)生特定的一種危害，我們就能夠通過管理和發(fā)揮我們的技能來避免事故發(fā)生或是設(shè)法使人、環(huán)境和財產(chǎn)免受損害，對風險進行控制。它始終貫穿事前預(yù)防，持續(xù)改進的理念。一、概述HSE管理體系是建立在“所有事故都是可以避免的”這一一、概述2、什么是HSE管理體系HSE體系是健康（Health）、安全（Safety）、環(huán)境（Environment）管理體系，是組織機構(gòu)、職責、資源、程序和過程等構(gòu)成的動態(tài)管理系統(tǒng)。它是企業(yè)管理體

3、系和企業(yè)文化的組成部分。健康（Health）：是指人體沒有疾病、心理和精神保持一種完好的狀態(tài)。對勞動者來講，健康是最基本的要求。安全（Safety）：是指在活動過程中，努力改善勞動條件、消除不安全因素，從而避免產(chǎn)生安全事故的發(fā)生，使組織活動在保證員工的身體健康、生命安全和企業(yè)財產(chǎn)不受損失的前提下順利進行。一、概述2、什么是HSE管理體系一、概述環(huán)境（Environment）：是指與人類密切相關(guān)，影響人類生活和生產(chǎn)活動的各種自然力量或作用的總和，包括各種自然因素組合以及與人類與自然因素之間相互形成的生態(tài)關(guān)系組合。HSE管理體系遵循戴明（PDCA）模式，由多個要素構(gòu)成，相互關(guān)聯(lián)、相互作用，通過實施

4、風險管理，從而采取有效的預(yù)防、控制和應(yīng)急措施，以減少可能引起的人員傷害、財產(chǎn)損失和環(huán)境污染。HSE突出了以人為本、預(yù)防為主、全員參與、持續(xù)改進的科學管理思想，具有高度自我約束、自我完善、自我激勵的機制。一、概述環(huán)境（Environment）：是指與人類密切相關(guān)，一、概述3、HSE管理體系的產(chǎn)生和發(fā)展1988年6月6日，歐州北海英國大陸 架 發(fā) 生 了 帕 玻 爾-阿爾法鉆井平臺事故，167人死亡，經(jīng)濟損失近3億美元。英國政府組織了由卡倫爵士率領(lǐng)的官方調(diào)查團進行調(diào)查。調(diào)查報告提出建議106條，其中，建議應(yīng)在正規(guī)安全評估基礎(chǔ)上建立安全管理體系(SMS)和安全個案(CASE)，是形成HSE思想的基礎(chǔ)

5、。一、概述3、HSE管理體系的產(chǎn)生和發(fā)展一、概述3、HSE管理體系的產(chǎn)生和發(fā)展1991年在荷蘭海牙召開了第一屆油氣勘探、開發(fā)的健康、安全、環(huán)境國際會議，HSE這一完整概念逐步為大家接受。1994年7月，殼牌公司為勘探開發(fā)論壇(E&P Forum)制訂了“開發(fā)和使用健康、安全、環(huán)境管理體系導則”正式出版。1994年9月，殼牌石油公司HSE委員會制訂了“健康安全與環(huán)境管理體系”并頒發(fā)。1996年1月，國際標準化組織（ISO）TC67的SC6分委員會結(jié)合ISO9000和ISO14000的管理思想，發(fā)布了石油和天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系（ISO/CD 14690標準草案)。一、概述3、HSE管

6、理體系的產(chǎn)生和發(fā)展一、概述3、HSE管理體系的產(chǎn)生和發(fā)展HSE管理體系的十要素、領(lǐng)導承諾、方針目標和職責：領(lǐng)導承諾、方針目標和責任起核心和導向作用。、組織機構(gòu)、職責、資源和文件控制、風險評價和隱患治理：風險評價是所有HSE要素的基礎(chǔ)，它是一個不間斷的過程。風險評價是依照現(xiàn)有的專業(yè)經(jīng)驗、評價標準和準則，對危害分析結(jié)果作出判斷的過程。在進行危害評價時要考慮十個方面：員工和周圍人群、設(shè)備、產(chǎn)品、財產(chǎn)、水、大氣、廢物、土地、資源、社區(qū)和相關(guān)方。一、概述3、HSE管理體系的產(chǎn)生和發(fā)展一、概述3、HSE管理體系的產(chǎn)生和發(fā)展在進行危害評價時要考慮的三種狀態(tài)指：正常、異常、緊急。在進行危害評價時要考慮三種時態(tài)

7、指：過去、現(xiàn)在、將來。、承包商和供應(yīng)商管理、裝置(設(shè)施)設(shè)計和建設(shè)、運行和維修、變更管理和應(yīng)急管理、檢查和監(jiān)督、事故處理和預(yù)防、審核、評審和持續(xù)改進一、概述3、HSE管理體系的產(chǎn)生和發(fā)展一、概述4、HSE管理模式的特點采取層層領(lǐng)導簽約式承諾，實行從上至下的領(lǐng)導負責制。-領(lǐng)導承諾要求管理人員將HSE理念 “關(guān)注健康、安全和環(huán)保”注入到管理的全過程中。-過程管理要致力于從根源上解決問題，而不是只考慮保護措施、維修和補救工作。-預(yù)防為主鼓勵職工參與，創(chuàng)造良好的HSE企業(yè)文化。-全員參與各級HSE部門僅對各層管理機構(gòu)提供各種咨詢、建議、技術(shù)支持和服務(wù)，并不對企業(yè)的HSE表現(xiàn)負責。-技術(shù)支持HSE管理體

8、系采用的是不斷改進的結(jié)構(gòu)和運作模式。-持續(xù)改進一、概述4、HSE管理模式的特點一、概述5、HSE管理模式與傳統(tǒng)的安全管理的區(qū)別項目目傳統(tǒng)管理管理HSE管理分析分析對象象安全安全隱患患產(chǎn)生安全生安全隱患的原因患的原因管理主旨管理主旨避免事故避免事故發(fā)生生建立安全文化建立安全文化目目標實現(xiàn)個體努力個體努力團隊合作合作考核考核標準準隨意性隨意性強事先制事先制訂詳細標準準管理重點管理重點管管結(jié)果、重果、重處理理管要素、重管要素、重預(yù)防防形成方式形成方式主要由主要由經(jīng)驗形成形成主要由體系建立主要由體系建立一、概述5、HSE管理模式與傳統(tǒng)的安全管理的區(qū)別項目傳統(tǒng)管理一、概述HSEHSEHSEHSE體系體系

9、體系體系文件建立文件建立文件建立文件建立HSEHSEHSEHSE得到得到得到得到貫徹執(zhí)行貫徹執(zhí)行貫徹執(zhí)行貫徹執(zhí)行HSEHSEHSEHSE形成形成形成形成企業(yè)文化企業(yè)文化企業(yè)文化企業(yè)文化HSEHSE在紙上在紙上HSEHSE在頭腦中在頭腦中HSEHSE在心中在心中6 6、安全文化、安全文化一、概述HSE體系HSE得到HSE形成HSEHSEHSE6、二、HSE 管理體系二、HSE 管理體系二、HSE 管理體系1、體系標準的內(nèi)涵體系標準是衡量組織行為質(zhì)量的尺度。體系標準以承諾為始，實現(xiàn)承諾為最終目標。體系標準檢驗組織行為的全過程（過程方法）。體系標準強調(diào)管理，而不單純是控制。它是系統(tǒng)論、控制論和信息論

10、。二、HSE 管理體系1、體系標準的內(nèi)涵二、HSE 管理體系2、基本框架5.1領(lǐng)導和承諾5.2方針和戰(zhàn)略目標5.3組織結(jié)構(gòu)、資源和文件 7個二級要素5.4評價和風險管理 6個二級要素5.5規(guī)劃（策劃）5個二級要素5.6實施和監(jiān)測 6個二級要素5.7審核和評審 2個二級要素二、HSE 管理體系2、基本框架二、HSE 管理體系二、HSE 管理體系二、HSE 管理體系2、基本框架七個要素之間緊密相關(guān)，管理體系任何一個要素的改變必須考慮其它所有要素，以確保滿足體系運行的要求。要素之間關(guān)系可以描述為動態(tài)的螺旋槳葉輪片形象?！邦I(lǐng)導和承諾”是建立和實施HSE管理體系的關(guān)鍵，是螺旋槳的軸心。葉輪片為順序排列的

11、其它關(guān)鍵要素，整個螺旋槳圍繞軸心循環(huán)上升。二、HSE 管理體系2、基本框架二、HSE 管理體系2 2、基本框架、基本框架二、HSE 管理體系2、基本框架二、HSE 管理體系3、內(nèi)容5.1領(lǐng)導及承諾領(lǐng)導：指人，即領(lǐng)導者。由組織任命，各級負責人。領(lǐng)導：指活動、過程。該過程包含了確定一個組織應(yīng)當前進的方向，以及如何帶領(lǐng)該組織的人員朝著目標、方向努力，以實現(xiàn)預(yù)期的目標。承諾：兩個承諾一個框架（滿足法律法規(guī)的承諾，持續(xù)改進的承諾，為HSE目標、指標的制定提供框架）。其它(必要時)：是否與其它事務(wù)同等重要，定期公布HSE表現(xiàn)，對員工和承包商HSE表現(xiàn)的提出期望。二、HSE 管理體系3、內(nèi)容二、HSE 管理

12、體系3、內(nèi)容最高管理者的職責：為體系的建立與運行提供強有力的領(lǐng)導與支持；提供切實、可行、有效的資源保證；提出明確的承諾、方針和目標；任命管理者代表，并明確其職責與權(quán)限；定期組織管理評審。二、HSE 管理體系3、內(nèi)容二、HSE 管理體系3、內(nèi)容企業(yè)文化的內(nèi)容：提高全員HSE表現(xiàn)的信念；促進提高全員HSE表現(xiàn)的水平；各級員工自覺參與HSE體系的建立和運行；員工自覺承擔個人HSE表現(xiàn)的職責和義務(wù)；保證HSE管理體系有效運行。二、HSE 管理體系3、內(nèi)容二、HSE 管理體系3、內(nèi)容方針和戰(zhàn)略目標方針和戰(zhàn)略目標：是高層管理者制定的HSE管理方面的指導思想和行為準則，是對HSE管理的意向和原則的陳述，是體

13、系建立和運行的指南。應(yīng)制定方針目標；方針目標要形成文件，并有管理程序；方針目標與公司總方針目標保持一致；員工理解、貫徹實施；定期評審。二、HSE 管理體系3、內(nèi)容二、HSE 管理體系3、內(nèi)容方針和戰(zhàn)略目標方針目標必須層層分解、落實，得到各級組織的有效實施；目標指標應(yīng)是具體量化、可實現(xiàn)和可測量的；方針目標必須定期評審其適應(yīng)性；方針目標必須體現(xiàn)對持續(xù)改進的承諾。二、HSE 管理體系3、內(nèi)容二、HSE 管理體系3、內(nèi)容5.3.1組織結(jié)構(gòu)和職責實施HSE管理的組織機構(gòu)明確（包括：行政管理機構(gòu)、HSE管理機構(gòu)、監(jiān)督機構(gòu)、應(yīng)急機構(gòu)、資源管理機構(gòu)）。機構(gòu)的職責明確。機構(gòu)職責與 HSE職責一致。員工、崗位的職

14、責明確。機構(gòu)和員工職責的管理部門明確。機構(gòu)職責形成文件（包括機構(gòu)圖表）。二、HSE 管理體系3、內(nèi)容二、HSE 管理體系3、內(nèi)容5.3.2管理代表明確管理代表規(guī)定管理代表職責管理代表任命及職責應(yīng)形成文件二、HSE 管理體系3、內(nèi)容二、HSE 管理體系3、內(nèi)容5.3.3 資源足夠的資源是HSE體系有效運行的保證。資源分配應(yīng)吸收各方代表、專家的意見。管理部門及年度資源配置計劃應(yīng)明確，應(yīng)定期檢查、評審資源分配。資源分配與管理評審、變更管理、風險管理要素密切相關(guān)。二、HSE 管理體系3、內(nèi)容二、HSE 管理體系3、內(nèi)容5.3.4 能力5.3.4.1概述能力評價的范圍：各級應(yīng)急組織及人員，項目組成員，特

15、殊工種及危害崗位人員、新項目、新方法開工之前，承包方能力的評價，所有承擔體系職責的人員具備相應(yīng)的能力。評價管理：評價計劃、評價組織及人員、評價標準、定期評價。二、HSE 管理體系3、內(nèi)容二、HSE 管理體系3、內(nèi)容5.3.4.2培訓培訓方法：理論培訓、實際操作培訓。培訓范圍：承擔主要活動和任務(wù)的員工。常規(guī)培訓：三級教育、特殊工種上崗和換證、風險管理人員上崗和能力培訓、全員培訓。非常規(guī)培訓：特殊作業(yè)、各種事故狀態(tài)、應(yīng)急、變更。二、HSE 管理體系3、內(nèi)容二、HSE 管理體系3、內(nèi)容5.3.4.2培訓培訓性質(zhì)：培訓內(nèi)容和培訓機構(gòu)資質(zhì)應(yīng)符合規(guī)定要求。培訓有計劃，培訓目的明確。培訓記錄應(yīng)保存。培訓效果

16、監(jiān)督、改進。HSE體系文件。培訓管理部門、職責、教材等應(yīng)明確。二、HSE 管理體系3、內(nèi)容二、HSE 管理體系3、內(nèi)容5.3.5 承包方對承包方的要求：建立適當體系，承認企業(yè)的方針、目標，并了解企業(yè)文化內(nèi)涵、應(yīng)急計劃、各類事故及不符合、變更信息。承包方應(yīng)遵守企業(yè)的HSE體系規(guī)定。企業(yè)與承包方應(yīng)有特定的關(guān)系文件（如：合同、作業(yè)過程的控制文件、HSE工作計劃書、應(yīng)急計劃等）。規(guī)定各項活動各自的職責（包括設(shè)施管理）。企業(yè)應(yīng)對承包方有關(guān)人員進行HSE培訓。二、HSE 管理體系3、內(nèi)容二、HSE 管理體系3、內(nèi)容5.3.6 信息交流信息交流的范圍：內(nèi)部信息、外部信息；交流內(nèi)容、方式；信息管理部門、崗位職

17、責應(yīng)明確；傳遞程序明確，傳遞通暢；信息傳遞要留有記錄；要可追溯。二、HSE 管理體系3、內(nèi)容二、HSE 管理體系3、內(nèi)容內(nèi)部信息包括：方針目標的宣傳、分解、考核。項目/活動中的風險和危害、預(yù)防控制和削減措施、應(yīng)急計劃。違背程序的潛在后果等。緊急情況與外部聯(lián)系的手段與應(yīng)急安排的交流。風險削減、應(yīng)急、變更。職責與考核。各種標準規(guī)定辦法、領(lǐng)導簽發(fā)的文件。各種會議、廣播、出版物、情況通報。外部信息包括：法律、法規(guī)、標準。政府、上級規(guī)定要求。甲方及顧客的要求。二、HSE 管理體系3、內(nèi)容二、HSE 管理體系3、內(nèi)容5.3.7文件及其控制5.3.7.1管理體系文件體系文件結(jié)構(gòu)層次:管理手冊程序文件作業(yè)文件

18、二、HSE 管理體系3、內(nèi)容作業(yè)文件程序文件手冊二、HSE 管理體系3、內(nèi)容5.3.7.2文件控制文件控制的內(nèi)容：批準、發(fā)放、使用、更改、作廢、回收、標識、編號、分類、歸檔、保存、更新、處置等。受控文件應(yīng)有清單。文件應(yīng)定期評審，必要時進行修改，作廢文件應(yīng)收回。文件應(yīng)注明日期、保存期限。文件應(yīng)字跡清楚。二、HSE 管理體系3、內(nèi)容二、HSE 管理體系3、內(nèi)容5.5.1 總則制定年度HSE工作計劃。針對具體目標和表現(xiàn)準則的實現(xiàn)制定HSE管理方案（如：HSE計劃書）。二、HSE 管理體系3、內(nèi)容二、HSE 管理體系3、內(nèi)容5.5.2設(shè)施的完整性建立設(shè)施臺帳。每臺（套）設(shè)施完整性應(yīng)有準則。使用的設(shè)施完

19、整性應(yīng)進行檢查。新設(shè)施、設(shè)備購買和使用前應(yīng)進行評價。設(shè)施應(yīng)定期維護保養(yǎng)，并有記錄。設(shè)施完整性程序應(yīng)強調(diào)設(shè)施結(jié)構(gòu)完整、應(yīng)急、救生、防護等系統(tǒng)的有效性。設(shè)施的管理責任應(yīng)明確。二、HSE 管理體系3、內(nèi)容二、HSE 管理體系3、內(nèi)容5.5.3程序和工作指南程序是指為進行某項活動所規(guī)定的途徑（5W1H）。評審識別由于缺乏程序?qū)е逻`反HSE方針、法規(guī)、表現(xiàn)準則的活動，并制定控制程序?？刂频幕顒討?yīng)包括全過程：采購、供、管、運、發(fā)、使用，原材料、半成品、成品、廢棄物處理。二、HSE 管理體系3、內(nèi)容二、HSE 管理體系3、內(nèi)容5.5.4 變更管理變更的范圍：機構(gòu)、職責、人員、設(shè)計、工藝、設(shè)備、設(shè)施、工作程序

20、、法律法規(guī)。變更程序：提出變更評審變更（評審風險）提出措施審批實施監(jiān)測后評估。變更的全過程形成文件，要留有記錄。變更的性質(zhì)：永久性、暫時性二、HSE 管理體系3、內(nèi)容二、HSE 管理體系3、內(nèi)容5.5.5 應(yīng)急反應(yīng)計劃應(yīng)急反應(yīng)定義：基于在某一處發(fā)現(xiàn)潛在事故及其造成影響的場所，建立一套正式書面計劃，對現(xiàn)場、場外如何處理事故和影響進行描述。目的：使任何可能引起的緊急情況得到控制，并進行消除。減少對人、環(huán)境和財產(chǎn)的不利影響。有備無患，建立起對突發(fā)事件的應(yīng)對能力。情況：突發(fā)事件、資金損失、財產(chǎn)損失、人身傷害、急性中毒、可燃有害物質(zhì)泄漏、自然災(zāi)害、其他。二、HSE 管理體系3、內(nèi)容二、HSE 管理體系3

21、、內(nèi)容5.5.5應(yīng)急反應(yīng)計劃應(yīng)急反應(yīng)依據(jù)：危害識別、風險評估、事件及相關(guān)后果的可能性、事件的嚴重性。原則：建立一套直觀、實用的應(yīng)急反應(yīng)活動。按“保護生命、環(huán)境和財產(chǎn)”優(yōu)先權(quán)排列。保護企業(yè)財產(chǎn)和保護公司的形象。滿足管理者、業(yè)主和媒體的不斷需求。內(nèi)容：潛在事故性質(zhì)、規(guī)模及影響。報警、通訊及聯(lián)絡(luò)方式。與外部救援組織聯(lián)絡(luò)方式。應(yīng)急組織及人員職責?？刂?、指揮中心和集合地點。人員逃生、救護路線。應(yīng)急區(qū)域內(nèi)活動原則。設(shè)施關(guān)閉程序。其他人員及休假時的活動安排。演習：組織內(nèi)人員、相關(guān)方清楚。應(yīng)急計劃評估。有計劃進行應(yīng)急演習。檢驗效果。持續(xù)改進二、HSE 管理體系3、內(nèi)容二、HSE 管理體系3、內(nèi)容5.6.1 活

22、動和任務(wù)活動和任務(wù)的范圍：所有的活動和任務(wù)，最高管理層的活動和任務(wù)，監(jiān)督、管理者的活動和任務(wù)，現(xiàn)場工作者的活動和任務(wù)?；顒雍腿蝿?wù)啟動程序：項目（活動）目標策劃活動方案實施程序和工作指南監(jiān)測評審總結(jié)?；顒雍腿蝿?wù)的控制要形成文件的程序或指導書。二、HSE 管理體系3、內(nèi)容二、HSE 管理體系3、內(nèi)容5.6.2監(jiān)測監(jiān)測的范圍：績效監(jiān)測、HSE技術(shù)監(jiān)測。監(jiān)測方法：常規(guī)、非常規(guī)監(jiān)測。監(jiān)測的控制要求：設(shè)備的校準、維護、存放、運輸要求。人員的取證、培訓。數(shù)據(jù)的處理與分析。監(jiān)測方法的使用與周期，監(jiān)測點及抽樣率。檢測應(yīng)有計劃，明確監(jiān)測點清單、監(jiān)測項目、時間、地點、頻率。監(jiān)測結(jié)果應(yīng)記錄、分析。監(jiān)測結(jié)果偏離準則時，

23、應(yīng)采取措施。二、HSE 管理體系3、內(nèi)容二、HSE 管理體系3、內(nèi)容5.6.2監(jiān)測績效監(jiān)測的方法可包括：作業(yè)現(xiàn)場安全檢查、巡視。設(shè)施安全檢查、監(jiān)控。作業(yè)環(huán)境監(jiān)測。安全行為、管理水平的檢測、評估。事故、事件、職業(yè)病統(tǒng)計分析。二、HSE 管理體系3、內(nèi)容二、HSE 管理體系3、內(nèi)容5.6.3記錄記錄范圍：所有HSE體系有關(guān)的活動和任務(wù)都要留有記錄，如審核、評審、策劃、實施、應(yīng)急、變更、資源、事故、不符合、監(jiān)測、評價、查體。建立記錄控制清單。記錄的控制內(nèi)容包括：應(yīng)有管理程序。記錄要完整、真實、可靠、易得、清晰。記錄妥善保存、保管。規(guī)定記錄的保存時間、部門。保密性要求。二、HSE 管理體系3、內(nèi)容二、

24、HSE 管理體系3、內(nèi)容5.6.4不符合和糾正措施不符合：與標準、規(guī)定、體系要求不相符的活動、記錄、證據(jù)都為不符合。不符合的來源：審核、評審，監(jiān)測結(jié)果，檢查結(jié)果，相關(guān)方反映與投訴，上級的情況通報，事故調(diào)查。分析不符合產(chǎn)生的原因。制定實施糾正措施。二、HSE 管理體系3、內(nèi)容二、HSE 管理體系3、內(nèi)容5.6.5事故報告事故的界定：輕微、一般、重大、特大、特別重大。明確各級管理職責。事故管理程序：事故發(fā)生（保護事故現(xiàn)場）上報調(diào)查組調(diào)查方案現(xiàn)場調(diào)查事故報告。明確事故管理機制。二、HSE 管理體系3、內(nèi)容二、HSE 管理體系3、內(nèi)容5.6.6 事故調(diào)查處理界定事故性質(zhì)、嚴重程度。組成調(diào)查組。調(diào)查組組

25、成條件：專業(yè)性、廣泛性、層次性、經(jīng)驗、監(jiān)測機構(gòu)。調(diào)查組職責：調(diào)查方案、現(xiàn)場調(diào)查、調(diào)查報告、事故的統(tǒng)計分析。事故必須認真、詳細調(diào)查。事故原因應(yīng)查清，以便判斷。調(diào)查結(jié)果應(yīng)記錄。二、HSE 管理體系3、內(nèi)容二、HSE 管理體系3、內(nèi)容5.7.1審核審核的目的：評價體系的符合性、有效性。應(yīng)制定年度審核計劃。應(yīng)制定每次審核的計劃。審核的實施過程應(yīng)完整，并記錄。審核應(yīng)考慮上次審核的結(jié)果。審核發(fā)現(xiàn)的問題責任部門應(yīng)采取措施。措施的實施應(yīng)跟蹤。審核員應(yīng)具備資質(zhì)。審核員應(yīng)與受審核部門和活動無關(guān)。二、HSE 管理體系3、內(nèi)容二、HSE 管理體系3、內(nèi)容5.7.2評審由最高管理者定期組織評審。評審應(yīng)有計劃。評審目的：

26、適應(yīng)性、有效性。管理評審過程應(yīng)予記錄。管理評審應(yīng)由最高管理者作出結(jié)論。管理評審應(yīng)形成評審報告。管理評審提出的問題及措施，應(yīng)跟蹤驗證。評審應(yīng)有利于持續(xù)改進。二、HSE 管理體系3、內(nèi)容三、HSE管理體系的實施三、HSE管理體系的實施三、HSE管理體系的實施HSEHSE要素要素HSEHSE程序程序機構(gòu)機構(gòu)HSEHSE程序包括安全事故、職業(yè)健康、程序包括安全事故、職業(yè)健康、環(huán)境保護、設(shè)備環(huán)境保護、設(shè)備HSEHSE管理、事故應(yīng)管理、事故應(yīng)急、計劃投資和其它急、計劃投資和其它建立機構(gòu)維能夠反映企業(yè)的建立機構(gòu)維能夠反映企業(yè)的組構(gòu)方式，由部門、地理位組構(gòu)方式，由部門、地理位置、商務(wù)單元、設(shè)施或其它置、商務(wù)單

27、元、設(shè)施或其它部門構(gòu)成部門構(gòu)成HSEHSE要素包括體系的各要素，即政策和職要素包括體系的各要素，即政策和職能、制定計劃、實施、測量和監(jiān)控、檢查能、制定計劃、實施、測量和監(jiān)控、檢查和改進和改進三維實施方法三維實施方法三、HSE管理體系的實施HSE要素HSE程序機構(gòu)HSE程序包三、HSE管理體系的實施逐步實施逐步實施政策和職能制定計劃實施測量和監(jiān)控檢查和改進安全HSEHSEHSEHSE要素要素要素要素HSEHSEHSEHSE程序程序程序程序機構(gòu)機構(gòu)機構(gòu)機構(gòu)部門部門1 1健康環(huán)保設(shè)備三、HSE管理體系的實施逐步實施政策和職能制定計劃實施測量和三、HSE管理體系的實施形成完整的體系形成完整的體系形成完

28、整的體系形成完整的體系政策和職政策和職能能制定計制定計劃劃實施實施監(jiān)控和測監(jiān)控和測量量檢查和改檢查和改進進HSEHSEHSEHSE要素要素要素要素部門部門1 1機構(gòu)機構(gòu)機構(gòu)機構(gòu)部門部門2 2部門部門3 3部門部門4 4部門部門5 5安全HSEHSEHSEHSE程序程序程序程序健康環(huán)保設(shè)備三、HSE管理體系的實施形成完整的體系政策和職能制定計劃實施三、HSE管理體系的實施1、領(lǐng)導決策和準備最高管理者提供強有力的領(lǐng)導。統(tǒng)一認識。確定體系建立的總體原則和時間表。任命管理者代表。組建工作班子，制定實施具體工作計劃。提供資源保證。協(xié)調(diào)解決體系建立過程中重大問題。制定HSE承諾和方針目標。三、HSE管理體

29、系的實施1、領(lǐng)導決策和準備三、HSE管理體系的實施2、培訓領(lǐng)導層培訓體系建立骨干培訓內(nèi)審員培訓體系文件培訓三、HSE管理體系的實施2、培訓三、HSE管理體系的實施3、HSE初始狀態(tài)的分析與評價HSE初始狀態(tài)評審是建立管理體系的基礎(chǔ)。HSE初始狀態(tài)評審報告的基本內(nèi)容：企業(yè)的基本概況，HSE管理現(xiàn)狀分析，HSE管理現(xiàn)有硬件資源分析，主要危險源、污染源、有毒有害場所分布及控制能力，綜合分析與評價，是否具備建立HSE管理體系的基本條件的綜合結(jié)論，建立HSE管理體系的建議。HSE初始狀態(tài)評審報告應(yīng)經(jīng)最高管理者簽字認可。三、HSE管理體系的實施3、HSE初始狀態(tài)的分析與評價三、HSE管理體系的實施4、體系

30、的總體設(shè)計與文件開發(fā)確定體系覆蓋的范圍。確定體系覆蓋的產(chǎn)品、服務(wù)、活動。制定HSE承諾和方針目標。確定體系文件的層次（管理手冊、程序文件、作業(yè)管理文件、作業(yè)指導書和作業(yè)計劃書）。結(jié)合標準要求和企業(yè)實際，確定需開發(fā)的體系文件目錄。明確HSE體系管理的機構(gòu)和各部門職責。確定管理者代表和文件編寫部門。三、HSE管理體系的實施4、體系的總體設(shè)計與文件開發(fā)三、HSE管理體系的實施5、體系文件的編制領(lǐng)導和承諾：企業(yè)承諾評價與監(jiān)督管理程序，企業(yè)員工責任制管理程序，體系建立與運行管理程序，企業(yè)文化建立和維護管理程序。方針和戰(zhàn)略目標：方針和目標管理程序。組織結(jié)構(gòu)、資源和文件：組織機構(gòu)與員工責任管理程序，資源管理

31、程序，能力評價管理程序，培訓管理程序，承包方評價與監(jiān)控管理程序，合同管理程序，采購管理程序，體系文件控制程序，技術(shù)文件和資料控制程序，記錄控制程序，HSE信息管理程序。評價和風險管理：風險評價管理程序，風險削減措施管理程序。風險評價主要是對危險部位、危險行為、危險作業(yè)進行量化評價。三、HSE管理體系的實施5、體系文件的編制三、HSE管理體系的實施5、體系文件的編制風險識別評估風險等級表嚴重程度嚴重程度簡單描述簡單描述等級等級災(zāi)難性的災(zāi)難性的人員死亡、犯罪行為、大量財產(chǎn)損失人員死亡、犯罪行為、大量財產(chǎn)損失4 4危險的危險的人員嚴重受傷、較多的財產(chǎn)損失人員嚴重受傷、較多的財產(chǎn)損失 3 3嚴重的嚴重

32、的人員受傷、一定的財產(chǎn)損失人員受傷、一定的財產(chǎn)損失 2 2次重要的次重要的需要處理，需要部分成本處理需要處理，需要部分成本處理 1 1可忽略的可忽略的損失很小，可以認為沒有損失后果損失很小，可以認為沒有損失后果 0 0三、HSE管理體系的實施5、體系文件的編制嚴重程度簡單描述等三、HSE管理體系的實施5、體系文件的編制風險識別評估風險可能性/概率指數(shù)說明說明簡簡 單單 描描 述述等級指等級指數(shù)數(shù)經(jīng)常經(jīng)常很可能頻繁的出現(xiàn)，在關(guān)注期內(nèi)多次出現(xiàn)很可能頻繁的出現(xiàn)，在關(guān)注期內(nèi)多次出現(xiàn) 4 4很可能很可能 在關(guān)注期間內(nèi)出現(xiàn)幾次在關(guān)注期間內(nèi)出現(xiàn)幾次 3 3偶然的偶然的 在關(guān)注期間內(nèi)偶爾出現(xiàn)在關(guān)注期間內(nèi)偶爾出

33、現(xiàn) 2 2極小極小不太可能但還有可能在的關(guān)注的期間內(nèi)出現(xiàn)不太可能但還有可能在的關(guān)注的期間內(nèi)出現(xiàn) 1 1不可能不可能 由于不可能發(fā)現(xiàn)所以假設(shè)它不會出現(xiàn)或不能由于不可能發(fā)現(xiàn)所以假設(shè)它不會出現(xiàn)或不能出現(xiàn)出現(xiàn) 0 0三、HSE管理體系的實施5、體系文件的編制說明簡 單 描 述三、HSE管理體系的實施5、體系文件的編制安全風險的評估（重要性評估）后果后果災(zāi)難性災(zāi)難性危險性危險性嚴重嚴重次重要次重要可忽略的可忽略的可能性可能性43210經(jīng)常經(jīng)常41612840很可能很可能3129630偶然偶然286420極小極小143210不可能不可能000000三、HSE管理體系的實施5、體系文件的編制后果災(zāi)難性危險性

34、嚴三、HSE管理體系的實施5、體系文件的編制安全風險的評估（風險可接受性的評估）后果后果災(zāi)難性災(zāi)難性關(guān)鍵關(guān)鍵嚴重嚴重次重要次重要可忽略的可忽略的可能性可能性43210經(jīng)常經(jīng)常4不可接受不可接受不可接受不可接受不可接受不可接受不希望有不希望有不希望有不希望有很可能很可能3不可接受不可接受不可接受不可接受不希望有不希望有不希望有不希望有可接受的可接受的偶然偶然2不可接受不可接受不希望有不希望有不希望有不希望有可接受的可接受的可接受的可接受的極小極小1不希望有不希望有不希望有不希望有可接受的可接受的可接受的可接受的可忽略的可忽略的不可能不可能0不希望有不希望有可接受的可接受的可接受的可接受的可忽略的

35、可忽略的可忽略的可忽略的三、HSE管理體系的實施5、體系文件的編制后果災(zāi)難性關(guān)鍵嚴重三、HSE管理體系的實施5、體系文件的編制安全風險的評估（評估標準）描述描述評評 估估 標標 準準不可接受不可接受無法忍受的，必須消除或轉(zhuǎn)移無法忍受的，必須消除或轉(zhuǎn)移不希望有不希望有必須采取合理的行動，如詳細調(diào)查和判斷，必要的監(jiān)測必須采取合理的行動，如詳細調(diào)查和判斷，必要的監(jiān)測可接受的可接受的假如風險可管理的，可以接受假如風險可管理的，可以接受可忽略的可忽略的不需要進一步考慮不需要進一步考慮三、HSE管理體系的實施5、體系文件的編制描述評 估 標三、HSE管理體系的實施5、體系文件的編制風險控制序序號號安全風險

36、因素安全風險因素采取措施前的評采取措施前的評定定可能采取的措施可能采取的措施采取措施后的評定采取措施后的評定風險重風險重要性評要性評定定風險可風險可接受性接受性評定評定發(fā)生發(fā)生可能可能的概的概率率風險風險等級等級風險重風險重要性評要性評定定風險可風險可接受性接受性評定評定1營業(yè)終了或繳協(xié)款時單人拆封資金袋產(chǎn)生的風險12不可接受日終復核制網(wǎng)點應(yīng)雙人核點現(xiàn)金進行封包；柜員制應(yīng)由綜柜協(xié)同236不希望有2系統(tǒng)與制度相違背或系統(tǒng)本身就有的缺陷造成的風險。4不希望有的對于系統(tǒng)的運行情況應(yīng)及時關(guān)注，發(fā)現(xiàn)問題后應(yīng)及時向上級部門報告122可接受的3網(wǎng)點設(shè)施等因素造成4不希望有的1、建立完善的安防設(shè)施2、定期對網(wǎng)

37、點人員安全防范意識進行培訓122可接受的三、HSE管理體系的實施5、體系文件的編制序號安全風險因素采三、HSE管理體系的實施5、體系文件的編制規(guī)劃：設(shè)施完整性管理程序，設(shè)備管理程序，生產(chǎn)過程控制程序（多個專業(yè)），安全管理程序、環(huán)境管理程序、健康管理程序，變更管理程序，應(yīng)急管理程序。實施與監(jiān)測：項目HSE策劃管理程序，HSE監(jiān)測管理程序，糾正和預(yù)防措施管理程序。審核與評審：內(nèi)部審核管理程序，外部審核管理程序，管理評審程序。三、HSE管理體系的實施5、體系文件的編制三、HSE管理體系的實施5、體系文件的編制作業(yè)文件與程序文件作業(yè)文件是指導管理崗位管理行為的，是管理活動指南性文件。它以指導崗位管理為

38、主。程序文件主要是指導部門活動，解決部門間的職責和工作程序的。因此，作業(yè)文件應(yīng)突出崗位操作性，程序文件應(yīng)突出業(yè)務(wù)節(jié)點性。三、HSE管理體系的實施5、體系文件的編制三、HSE管理體系的實施5、體系文件的編制作業(yè)文件與程序文件作業(yè)文件是程序文件的補充和支持，是行為管理指南。方法：作業(yè)文件應(yīng)依據(jù)程序文件編寫，能在程序文件中交待清楚，又不影響管理程序的活動內(nèi)容就不再編制作業(yè)文件。必須與所采用要素程序文件相對應(yīng)，是對程序文件中整個程序或某個條款的補充和細化，不能脫離程序文件搞一套作業(yè)文件。為了指導管理活動，一個程序文件可以分解寫幾個作業(yè)文件。國家、行業(yè)、企業(yè)的技術(shù)標準、規(guī)范不作為作業(yè)文件。作業(yè)文件是對原

39、有規(guī)章制度的進一步整理和細化，不能既保留原有規(guī)章制度，又有管理作業(yè)文件規(guī)定形成雙軌制。作業(yè)文件要突出崗位行為的可操作性。三、HSE管理體系的實施5、體系文件的編制三、HSE管理體系的實施5、體系文件的編制作業(yè)文件與程序文件程序文件定義為進行某項活動規(guī)定的途徑，就是為了完成HSE管理要素所規(guī)定的方法。程序文件的作用：程序文件是管理手冊的支持性文件。每一個程序文件都包含一個體系要素、或要素的一部分，或與幾個要素相關(guān)的一組活動。程序文件的具體內(nèi)容要求密切結(jié)合實際情況。程序文件實質(zhì)上是組織的管理制度，要強制執(zhí)行。程序文件應(yīng)有可操作性和可檢查性；重點放在解決部門接口、理順機關(guān)橫向接口，和所屬單位縱向接口

40、關(guān)系上。程序文件主要是指導部門活動，解決部門間的職責和工作程序的。三、HSE管理體系的實施5、體系文件的編制三、HSE管理體系的實施5、體系文件的編制績效評估（績效管理）三、HSE管理體系的實施5、體系文件的編制三、HSE管理體系的實施6、體系試運行管理手冊、程序文件發(fā)布以后，進入試運行階段。標志著HSE管理活動開始按體系文件的規(guī)定運作。試運行與正式運行無本質(zhì)區(qū)別。試運行的目的是及時發(fā)現(xiàn)體系文件和運行中的問題。試運行的難點是傳統(tǒng)觀念和習慣作法阻礙。試運行的關(guān)鍵是領(lǐng)導強有力的推動。三、HSE管理體系的實施6、體系試運行三、HSE管理體系的實施7、內(nèi)部體系審核內(nèi)審的目的是驗證體系的符合性、適宜性、有效性。管理者代表應(yīng)親自組織內(nèi)審。內(nèi)審應(yīng)有計劃、按程序進行。內(nèi)審員應(yīng)具備資格。內(nèi)審資料應(yīng)全部保留。內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的問題必須制定措施，認真整改。三、HSE管理體系的實施7、內(nèi)部體系審核三、HSE管理體系的實施8、管理評審必須由最高管理者親自組織。評審的目的是體系的適應(yīng)性、有效性。評審內(nèi)容至少包括：方針目標的適宜性、資源配置的充分性、評價和風險管理的有效性。評審應(yīng)有計劃。評審資料應(yīng)保留。三、HSE管理體系的實施8、管理評審謝謝！謝謝！76可編輯感感謝下下載76可編輯感謝下載