2019證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)知識》?？碱}一含答案解析.doc

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1、. 2014證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)知識》?？碱}（一）帶答案解析 模擬試題2014-08-25 17:45:39 來源：金考網(wǎng) 2014年證券從業(yè)資格考試近期將于9月20、21日舉行，為幫助廣大考生更好地復(fù)習(xí)備考，金考網(wǎng)為大家整理了通過考試2014《證券市場基礎(chǔ)知識》模擬試題，希望能幫助大家順利通過考試！ 一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分) 　　1.（ ）是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。 　　A.外國債券 　　B.歐洲債券 　　C.美洲債券 　　

2、D.亞洲債券 答案：A 　　解析：本題考查外國債券的定義。 2.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的（ ）。 　　A.企業(yè)債券 　　B.政府債券 　　C.金融債券 　　D.公司債券 答案：C 　　解析：本題考查中央銀行票據(jù)的本質(zhì)。中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券。 3.交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約稱為（ ）。 　　A.金融期貨 　　B.金融期權(quán) 　　C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 　　D.金融遠期合約 答案：D 　　解析：本題考查金融遠期合約的定義。 4.2009年3月18日，滬深300指數(shù)開盤報價

3、為2335.42點，9月份仿真期貨合約開盤價為2648點，若期貨投機者預(yù)期當(dāng)日期貨報價將上漲，開盤即多頭開倉，并在當(dāng)日最高價2748.6點進行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金的l2%，則日收益率為（ ）。 　　A.20% 　　B.25.5% 　　C.31.66% 　　D.30.5% 答案：C 　　解析：本題考查股票指數(shù)期貨投機。當(dāng)日即實現(xiàn)盈利：(2748.6-2648)300=30180(元) 　　投入資金：2648300120=95328(元) 　　日收益率：30180/95328≈31.66% 　　5.最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是（ ）。 　　

4、A.金融遠期合約 　　B.金融期貨 　　C.金融期權(quán) 　　D.金融互換 答案：A 　　解析：金融遠期合約是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。 　　6.我國和（ ）一樣，將金融機構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，以突出金融機構(gòu)作為證券市場發(fā)行主體的地位。 　　A.日本 　　B.美國 　　C.英國 　　D.德國 答案：A 　　解析：我國和日本一樣，將金融機構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，以突出金融機構(gòu)作為證券市場發(fā)行主體的地位。 7.中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣（ ），影響貨幣供應(yīng)量進行宏觀調(diào)控。 　　A.金融債券或公司債券 　　B.公司債券或政府機構(gòu)債券 　　C.

5、政府債券或政府機構(gòu)債券 　　D.政府債券或金融債券 答案：D 　　解析：中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進行宏觀調(diào)控。 8.下列關(guān)于股票的性質(zhì)描述錯誤的是（ ）。 　　A.股票是綜合權(quán)利證券 　　B.股票是證權(quán)證券、資本證券 　　C.股票是有價證券 　　D.股票是非要式證券 答案：D 　　解析：本題考查股票的性質(zhì)。股票是要式證券，所以選項D錯誤。 9.下列屬于財政政策手段的是（ ）。 　　A.公開市場業(yè)務(wù) 　　B.存款準(zhǔn)備金制度 　　C.再貼現(xiàn)政策 　　D.調(diào)節(jié)稅率 答案：D 　　解析：本題考查財政政策的

6、手段。選項ABC屬于貨幣政策。 　　10.股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（ ）以上通過。 　　A.1/3 　　B.1/2 　　C.2/3 　　D.3/4 答案：C 解析：本題考查普通股票股東的權(quán)利。股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。 11.在證券市場起中介作用的機構(gòu)是（ ）和其他證券服務(wù)機構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機構(gòu)。 　　A.證券登記結(jié)算機構(gòu) 　　B.

7、證券公司 　　C.證券業(yè)協(xié)會 　　D.證券交易所 答案：B 　　解析：在證券市場起中介作用的機構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機構(gòu)。 12.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（ ）。 　　A.實物債券、憑證式債券和記賬式債券 　　B.零息債券、附息債券和息票累積債券 　　C.政府債券、金融債券和公司債券 　　D.中央債券和地方債券 答案：C 　　解析：本題考查債券的分類。根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。 13.由H股、N股、S股等構(gòu)成的是（ ）。 　　A.境外上市外資股 　　B.境內(nèi)上市外資股 　　C.社會

8、公眾股 　　D.紅籌股 答案：A 　　解析：本題考查境外上市外資股的內(nèi)容。 14.證券市場兩個最基本和最主要的品種是（ ）。 　　A.股票和基金證券 　　B.債券和金融期貨 　　C.股票和債券 　　D.基金證券和金融期貨 答案：C 　　解析：股票和債券是證券市場兩個最基本和最主要的品種。 　　15.債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的（ ）憑證。 　　A.所有權(quán) 　　B.使用權(quán) 　　C.轉(zhuǎn)讓權(quán) 　　D.債權(quán)債務(wù) 答案：D 　　解析：本題考查債券的定義。債券是一種有價證券，是社會

9、各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。 　　16.股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（ ）。 　　A.記名股票和無記名股票 　　B.有面額股票和無面額股票 　　C.普通股票和優(yōu)先股票 　　D.份額股票和比例股票 答案：C 　　解析：本題考查股票的類型。股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為普通股票和優(yōu)先股票。 17.截至2008年年底，分別有l(wèi)2家內(nèi)地證券公司、（ ）家內(nèi)地基金公司獲準(zhǔn)在香港設(shè)立分支機構(gòu)。 答案：B 　　解析：截至2008年年底，分別有12家內(nèi)地證券公司、4家內(nèi)地基金公司獲準(zhǔn)在香港設(shè)立分支機構(gòu)。

10、 　　18.下列關(guān)于我國社?；鸬臄⑹?，不正確的是（ ）。 　　A.主要由兩部分組成：一部分是社會保障基金，另一部分是社會保險基金 　　B.其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券 　　C.全國社會保障基金理事會直接運作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款、在一級市場購買國債 　　D.社會保障基金委托單個社?；鹜顿Y管理人進行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的10% 答案：D 　　解析：社會保障基金委托單個社?；鹜顿Y管理人進行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社保基金委托資產(chǎn)總值的20%。 19.1602年，在（ ）成

11、立了世界上第一個股票交易所。 　　A.英國的倫敦 　　B.美國的紐約 　　C.美國的華盛頓 　　D.荷蘭的阿姆斯特丹 答案：D 　　解析：l602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。 20.截至2009年12月31日，滬深300指數(shù)的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為（ ）。 　　A.37% 　　B.62% 　　C.72% 　　D.87% 答案：C 　　解析：截至2009年12月31E1，滬深300指數(shù)的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為72%。 　　21.某股份公司因破產(chǎn)進行清算，公司財產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費用后，其償付的優(yōu)先順序依次是（ ）。 　　

12、A.普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東 　　B.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東 　　C.優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人 　　D.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東 答案：B 　　解析：本題考查優(yōu)先股票的特征。當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，在對公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。 22.下列關(guān)于股份回購敘述錯誤的是（ ）。 　　A.上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票，稱為股份回購 　　B.我國《公司法》規(guī)定，公司不得收購本公司股份，但是有減少公司注冊資本、與持有本公司股份的其他公司合并、將股份獎勵給本公司職工等因素的除外 　　C

13、.各國監(jiān)管法規(guī)對股份回購有不同的態(tài)度 　　D.通常股份回購會導(dǎo)致公司股價暴跌 答案：D 　　解析：本題考查股份回購的相關(guān)內(nèi)容。通常股份回購會導(dǎo)致公司股價上漲，所以選項D錯誤。 　　23.根據(jù)（ ）劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。 　　A.協(xié)定價格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價格的關(guān)系 　　B.合約所規(guī)定的履約時間的不同 　　C.基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同 　　D.選擇權(quán)的性質(zhì) 答案：B 　　解析：本題考查金融期權(quán)的分類。根據(jù)合約所規(guī)定的履約時間的不同劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。 24.關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的描述錯誤的是（

14、 ）。 　　A.ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式 　　B.加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額是嚴格意義上最早出現(xiàn)的ETF 　　C.ETF有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購、贖回單位是60萬份或120萬份 　　D.根據(jù)ETF跟蹤的指數(shù)不同，可分為股票型ETF、債券型ETF等 答案：C 　　解析：ETF有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購、贖回單位是50萬份或100萬份。 25.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得有的行為是（ ）。 　　A.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資 　　B.

15、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項 　　C.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為 　　D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 答案：D 　　解析：本題考查基金管理人不得具有的行為。選項ABC是基金管理人的職責(zé)。 26.我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個階段，機構(gòu)投資者逐漸成為我國企業(yè)債券的主要投資者出現(xiàn)在（ ）階段。 　　A.再度發(fā)展期 　　B.發(fā)展期 　　C.整頓期 　　D.萌芽期 答案：A 　　解析：本題考查我國企業(yè)債券的發(fā)展階段。 　　27.一般認為，基金起源于（ ），是在18世紀(jì)末、l9世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推

16、動下出現(xiàn)的。 　　A.法國 　　B.美國 　　C.英國 　　D.德國 答案：C 　　解析：一般認為，基金起源于英國，是在18世紀(jì)末、l9世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的。 　　28.在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定。（ ）以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。 　　A.50% 　　B.60% 　　C.70% 　　D.80% 答案：B 　　解析：本題考查股票基金的概念。在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。 29.下列選項中，對公司型基金描述錯誤的是（ ）。 　　A.公司型基金在組織形式上與股份

17、有限公司類似 　　B.公司型基金的投資者對基金運作的影響比契約型基金的投資者大 　　C.公司型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn) 　　D.公司型基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東 答案：C 　　解析：本題考查公司型基金的概念。契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)；公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。 　　30.上市公司非公開發(fā)行股票的，發(fā)行價格應(yīng)不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的（ ）。 　　A.90% 　　B.85% 　　C.80% 　　D.70% 答案：A 　　解析：上市公司非公開發(fā)行股票的

18、，發(fā)行價格應(yīng)不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90%?！? 　31.目前，我國股票基金大部分按照（ ）比例計提基金管理費，債券基金的管理費率一般低于（ ），貨幣基金的管理費率為0.33%。 　　A.2.5%，l% 　　B.2%，2.5% 　　C.1.5%，l% 　　D.1.5%，l.5% 答案：C 　　解析：目前，我國股票基金大部分按照l.5%比例計提基金管理費，債券基金的管理費率一般低于1%，貨幣基金的管理費率為0.33%。 　　32.按照新會計準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于基金資產(chǎn)估值的基本原則敘述錯誤的是（ ）。 　　A.對存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市價確定公允價值

19、 　　B.對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值 　　C.有充足理由表明按估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價值的價格估值 　　D.估值日有市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值 答案：D 　　解析：本題考查基金資產(chǎn)估值的原則。估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值?！? 　　33.下列不屬于獨立衍生工具的是（ ）。 　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券 　　

20、B.互換和期權(quán) 　　C.期貨合同 　　D.遠期合同 答案：A 　　解析：選項A屬于嵌入式衍生工具。 　　32.（ ）是ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。 　　A.中央存托公司 　　B.信托投資公司 　　C.托管銀行 　　D.存券銀行 答案：D 　　解析：存券銀行是ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介。 　　34.按發(fā)行對象分類，證券發(fā)行分為（ ）。 　　A.公募發(fā)行和私募發(fā)行 　　B.私下發(fā)行和內(nèi)部發(fā)行 　　C.直接發(fā)行和間接發(fā)行 　　D.場內(nèi)發(fā)行和場外發(fā)行 答案：A 　　解析：按發(fā)行對象分類，證券發(fā)行分為公募發(fā)行和私募

21、發(fā)行。 35.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長為（ ）年，自發(fā)行之日起6個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。 　　A.4 　　B.5 　　C.6 　　D.10 答案：C 　　解析：我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長為6年。 　　36.在國際市場上，（ ）的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補臨時收支差額的一種債券。 　　A.無期國債 　　B.長期國債 　　C.中期國債 　　D.短期國債 答案：D 　　解析：本題考查國債的分類。 37.1918年夏天成立的（ ）是中國人自己創(chuàng)辦的第一

22、家證券交易所。 　　A.北平證券交易所 　　B.青島市物品證券交易所 　　C.天津市企業(yè)交易所 　　D.上海華商證券交易所 答案：A 　　解析：l918年夏天成立的北平證券交易所是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。 　　38.某股份公司因2009年度出現(xiàn)虧損，董事會提議2009年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（ ）。 　　A.累積優(yōu)先股 　　B.參與優(yōu)先股 　　C.可贖回優(yōu)先股 　　D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 答案：A 　　解析：本題考查累積優(yōu)先股的概念。 　　39.關(guān)于儲蓄國債(電子式)特點的描述，錯誤的是（ ）。 　　A.針對機構(gòu)投資者發(fā)行 　　B.采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓 　　C.收益安全穩(wěn)定，由財政部負責(zé)還本付息，免繳利息稅 　　D.采用電子方式記錄債權(quán) 答案：A 　　解析：本題考查儲蓄國債(電子式)的特點。儲蓄國債(電子式)針對個人投資者，不向機構(gòu)投資者發(fā)行。 20頁