浙江尖峰集團(tuán)股份有限公司中長(zhǎng)期激勵(lì)管理辦法

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. 浙江尖峰集團(tuán)股份有限公司 中長(zhǎng)期激勵(lì)管理辦法 第一章 總則 第一條 為了建立健全浙江尖峰集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）激 勵(lì)與約束相結(jié)合的中長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制，穩(wěn)定發(fā)展關(guān)鍵員工隊(duì)伍，充分調(diào)動(dòng)中高級(jí) 管理人員以及公司業(yè)務(wù)骨干、關(guān)鍵員工的積極性和主動(dòng)性，實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、穩(wěn) 定、健康發(fā)展，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。 第二條 中長(zhǎng)期激勵(lì)基金以五年為一個(gè)周期滾動(dòng)進(jìn)行，每個(gè)周期結(jié)束后可 以進(jìn)行調(diào)整；如一個(gè)周期結(jié)束后董事會(huì)未決定調(diào)整，則可以進(jìn)入下一個(gè)周期。 第二章 激勵(lì)對(duì)象 第三條 本次中長(zhǎng)期激勵(lì)的對(duì)象包括下列人員： （一）與公司簽訂勞動(dòng)合同的公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。 （二）公司各級(jí)中層管理骨干； （三）對(duì)公司整體業(yè)績(jī)和持續(xù)發(fā)展有直接影響的核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人才和 管理骨干； （四）應(yīng)當(dāng)予以激勵(lì)的其他關(guān)鍵人員。 具體激勵(lì)對(duì)象名單由尖峰集團(tuán)中長(zhǎng)期激勵(lì)基金管理委員會(huì)擬定，經(jīng)公司辦 公會(huì)審核后，報(bào)董事會(huì)薪酬考核委員會(huì)批準(zhǔn)，每年動(dòng)態(tài)調(diào)整。如果激勵(lì)對(duì)象的 職務(wù)、崗位等發(fā)生變動(dòng)，激勵(lì)對(duì)象名單應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整。 第四條 有下列情形之一的，不得成為本管理辦法激勵(lì)對(duì)象： （一）最近三年被上海證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的； （二）最近三年因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的； （三）公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)認(rèn)為不適宜激勵(lì)的對(duì)象； （四）違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)或《公司章程》的規(guī)定，給公司造成 重大經(jīng)濟(jì)損失的。 第三章 激勵(lì)基金的計(jì)提 第五條 中長(zhǎng)期激勵(lì)基金提取條件 1、年度凈利潤(rùn)不低于20000萬(wàn)元； 2、年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于8%。 同時(shí)達(dá)到上述兩項(xiàng)指標(biāo)時(shí)，才能提取該年度的中長(zhǎng)期激勵(lì)基金。 第六條 中長(zhǎng)期激勵(lì)基金計(jì)算方法 中長(zhǎng)期激勵(lì)基金每年提取一次，激勵(lì)基金（F）由基本激勵(lì)基金（M）與增 長(zhǎng)激勵(lì)基金（N）組成。F=M+N 按以下兩種情況分別計(jì)算： （一）在第五條規(guī)定的兩個(gè)約束條件成立，當(dāng)年度凈利潤(rùn)（K）未超過(guò)前三 年平均凈利潤(rùn)（K0）時(shí)，按年度凈利潤(rùn)（K）的3%提取當(dāng)年激勵(lì)基金（F）。 F=K*3% （二）在第五條規(guī)定的兩個(gè)約束條件成立，當(dāng)年度凈利潤(rùn)（K）超過(guò)前三年 平均凈利潤(rùn)（K0）時(shí)，當(dāng)年的激勵(lì)基金（F）為基本激勵(lì)基金（M）與增長(zhǎng)激勵(lì) 基金（N）兩項(xiàng)之和。F=M+N 計(jì)算方法如下： 1、按前三年平均凈利潤(rùn)（K0）的3%計(jì)算當(dāng)年基本激勵(lì)基金（M），M= K0*3% 2、對(duì)凈利潤(rùn)增長(zhǎng)部分，按以下方式計(jì)算增長(zhǎng)激勵(lì)基金（N）。 凈利潤(rùn)增長(zhǎng)額（KZ）=年度凈利潤(rùn)（K）—前三年平均凈利潤(rùn)（K0） 凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率（R）=年度凈利潤(rùn)增長(zhǎng)額（KZ）/前三年平均凈利潤(rùn)（K0） 凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率（R）分段 增長(zhǎng)激勵(lì)基金提取比例 R≤20%部分 5% 20%＜R≤50%部分 7% R＞50%部分 9% 增長(zhǎng)激勵(lì)基金（N）按以上各段的提取比例分段計(jì)算。 （1）當(dāng)R≤20%時(shí)，N= KZ *5% （2）當(dāng)20%＜R≤50%時(shí)，N= K0*20%*5%+（KZ—K0*20%）*7% （3）當(dāng)R＞50%時(shí)，N= K0*20%*5%+ K0*30%*7%+（KZ—K0*50%）*9% 第七條 公司將根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第9號(hào)——職工薪酬》和中國(guó)證監(jiān)會(huì) 《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露規(guī)范問(wèn)答第2號(hào)——中高層管理人員激勵(lì)基金 的提取》、財(cái)政部《關(guān)于上市公司提取激勵(lì)基金會(huì)計(jì)處理征求意見(jiàn)的復(fù)函》等有 關(guān)監(jiān)管規(guī)定的要求、以及公司會(huì)計(jì)政策，進(jìn)行成本計(jì)量和核算。當(dāng)年度提取的 激勵(lì)基金根據(jù)權(quán)責(zé)發(fā)生制原則計(jì)入當(dāng)期費(fèi)用，且計(jì)入當(dāng)年度的工資總額。 第八條 公司出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，當(dāng)年不得提取激勵(lì)基金： （一）年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)； （二）因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以處罰。 第四章 激勵(lì)基金的管理與權(quán)限 第九條 股東大會(huì)為中長(zhǎng)期激勵(lì)管理辦法的最高決策機(jī)構(gòu)，審議批準(zhǔn)本辦 法。 第十條 董事會(huì)為中長(zhǎng)期激勵(lì)管理辦法的管理機(jī)構(gòu)，行使以下職權(quán)： （一）制訂《中長(zhǎng)期激勵(lì)管理辦法》或修正案； （二）審議批準(zhǔn)《中長(zhǎng)期激勵(lì)基金計(jì)提方案》； （三）股東大會(huì)授予的關(guān)于中長(zhǎng)期激勵(lì)基金的其他職權(quán)。 第十一條 董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)行使以下職權(quán)： （一）制訂《中長(zhǎng)期激勵(lì)基金計(jì)提方案》； （二）審議批準(zhǔn)《中長(zhǎng)期激勵(lì)基金分配方案》； （三）批準(zhǔn)激勵(lì)對(duì)象名單； （四）董事會(huì)授予的其他職權(quán)。 第十二條 公司設(shè)立中長(zhǎng)期激勵(lì)基金管理委員會(huì)，由公司部分高管人員以 及財(cái)務(wù)部、人力資源部、審計(jì)室等相關(guān)人員組成，履行以下職責(zé)： （一）負(fù)責(zé)中長(zhǎng)期激勵(lì)基金的日常管理； （二）提出《中長(zhǎng)期激勵(lì)基金分配方案》； （三）負(fù)責(zé)激勵(lì)對(duì)象的考評(píng)并向董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)報(bào)告考評(píng)情況； （四）負(fù)責(zé)激勵(lì)基金的分配發(fā)放； （五）董事會(huì)和董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)要求的其他工作。 第五章 激勵(lì)基金實(shí)施的操作流程 第十三條 公司股東大會(huì)通過(guò)本辦法后，在實(shí)施周期內(nèi)，每年根據(jù)公司業(yè) 績(jī)情況，考核提取中長(zhǎng)期激勵(lì)基金。 第十四條 中長(zhǎng)期激勵(lì)基金管理委員會(huì)根據(jù)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司財(cái) 務(wù)指標(biāo)完成情況，計(jì)算當(dāng)年激勵(lì)基金金額，董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)據(jù)此制定 《中長(zhǎng)期激勵(lì)基金計(jì)提方案》，報(bào)董事會(huì)審批。 第十五條 中長(zhǎng)期激勵(lì)基金管理委員會(huì)根據(jù)激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年的職務(wù)級(jí)別、任 職時(shí)間以及工作業(yè)績(jī)等情況（如果當(dāng)年激勵(lì)對(duì)象的職務(wù)、崗位等發(fā)生變動(dòng)，應(yīng) 作相應(yīng)調(diào)整），提出《中長(zhǎng)期激勵(lì)基金分配方案》，報(bào)董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì) 審批。 第十六條 激勵(lì)基金可以以現(xiàn)金方式后延滾動(dòng)發(fā)放；經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)也可以 尋求其它有利于公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的激勵(lì)方式進(jìn)行兌現(xiàn)。 現(xiàn)金方式后延滾動(dòng)發(fā)放：在實(shí)施周期內(nèi)，每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后考核提取該 年度的中長(zhǎng)期激勵(lì)基金，從提取的次年開(kāi)始每年向激勵(lì)對(duì)象發(fā)放其獲授激勵(lì)基 金的20%，以每五年為一個(gè)周期滾動(dòng)發(fā)放。 中長(zhǎng)期激勵(lì)基金管理委員會(huì)應(yīng)根據(jù)《中長(zhǎng)期激勵(lì)基金分配方案》建立各激 勵(lì)對(duì)象的激勵(lì)基金臺(tái)賬，并負(fù)責(zé)辦理激勵(lì)基金的發(fā)放等相關(guān)手續(xù)。 T+1年 T+2年 T+3年 T+4年 T+5年 延續(xù) T期 發(fā)放第T年激勵(lì)基金 的20% 發(fā)放第T年激勵(lì)基金 的20% 發(fā)放第T年激勵(lì)基金 的20% 發(fā)放第T年激勵(lì)基金 的20% 發(fā)放第T年激勵(lì)基金 的20% T+1 期 發(fā)放第T+1年激勵(lì)基 金的20% 發(fā)放第T+1年激勵(lì)基 金的20% 發(fā)放第T+1年激勵(lì)基 金的20% 發(fā)放第T+1年激勵(lì)基 金的20% 發(fā)放第T+1年激勵(lì)基金 的20% T+2 期 發(fā)放第T+2年激勵(lì)基 金的20% 發(fā)放第T+2年激勵(lì)基 金的20% 發(fā)放第T+2年激勵(lì)基 金的20% 延續(xù)至T+2期激勵(lì)基金 發(fā)放完畢 T+3 期 發(fā)放第T+3年激勵(lì)基 金的20% 發(fā)放第T+3年激勵(lì)基 金的20% 延續(xù)至T+3期激勵(lì)基金 發(fā)放完畢 T+4 期 發(fā)放第T+4年激勵(lì)基 金的20% 延續(xù)至T+4期激勵(lì)基金 發(fā)放完畢 現(xiàn)金方式后延滾動(dòng)發(fā)放示意表 第十七條 在辦法實(shí)施過(guò)程中，公司必須按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所 的相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。 第六章 激勵(lì)對(duì)象的調(diào)整 第十八條 激勵(lì)對(duì)象在解除勞動(dòng)合同時(shí)激勵(lì)基金的處置： （一）激勵(lì)對(duì)象因下列原因之一解除勞動(dòng)合同的，不再享有解除勞動(dòng)合同當(dāng) 年的激勵(lì)基金的分配權(quán)；也不再享有以前年度已授予但未發(fā)放的激勵(lì)基金，該部 分激勵(lì)基金充入當(dāng)年中長(zhǎng)期激勵(lì)基金總額。 1、因嚴(yán)重失職、瀆職被判決承擔(dān)任何刑事責(zé)任的； 2、違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)并被處罰的； 3、在任職期間，由于受賄、索賄、貪污盜竊、泄漏公司經(jīng)營(yíng)和技術(shù)秘密、 損害公司利益等行為，給公司造成重大損失的； 4、因違反公司規(guī)章制度，按規(guī)定被解除勞動(dòng)合同的； 5、激勵(lì)對(duì)象提出辭職。 （二）激勵(lì)對(duì)象因組織調(diào)動(dòng)或公司裁員而解除勞動(dòng)合同時(shí)，不再享有解除勞 動(dòng)合同當(dāng)年的激勵(lì)基金的分配權(quán)，以前年度已授予但未發(fā)放的激勵(lì)基金一次性發(fā) 放。 第十九條 激勵(lì)對(duì)象在終止勞動(dòng)合同時(shí)激勵(lì)基金的處置： （一）若勞動(dòng)合同期滿公司提出不再續(xù)簽，不再享有終止勞動(dòng)合同當(dāng)年的激 勵(lì)基金的分配權(quán)，以前年度已授予但未發(fā)放的激勵(lì)基金一次性發(fā)放。 （二）若勞動(dòng)合同期滿公司提出續(xù)簽，但因激勵(lì)對(duì)象個(gè)人不同意續(xù)簽而離開(kāi) 公司的，不再享有當(dāng)年激勵(lì)基金的分配權(quán)，以前年度已授予但未發(fā)放的激勵(lì)基金 按50%一次性發(fā)放；剩余的激勵(lì)基金充入當(dāng)年中長(zhǎng)期激勵(lì)基金總額。 第二十條 其它情況下激勵(lì)基金處置： （一）經(jīng)中長(zhǎng)期激勵(lì)基金管理委員會(huì)年度考核，并經(jīng)董事會(huì)薪酬與考核委員 會(huì)認(rèn)定為不符合條件的激勵(lì)對(duì)象，取消其當(dāng)年中長(zhǎng)期激勵(lì)基金的參與資格，以前 年度已授予但未發(fā)放的激勵(lì)基金繼續(xù)有效并延續(xù)。 （二）本辦法在實(shí)施過(guò)程中，當(dāng)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生退休、死亡、失蹤、因公喪失 勞動(dòng)能力情形時(shí)，按照實(shí)際任職時(shí)間計(jì)算當(dāng)年應(yīng)授予的激勵(lì)基金，并一次性發(fā)放 當(dāng)期及以前年度已授予未發(fā)放的激勵(lì)基金，不再參與后續(xù)激勵(lì)基金。 第七章 附則 第二十一條 本辦法所指凈利潤(rùn)為提取激勵(lì)前的合并報(bào)表歸屬于母公司所 有者的凈利潤(rùn)，凈資產(chǎn)收益率也按相同口徑計(jì)算。 第二十二條 本辦法經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)的當(dāng)年開(kāi)始實(shí)施。 第二十三條 由公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 第二十四條 本辦法的內(nèi)容如與國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)發(fā)生沖突，以國(guó)家有關(guān)法 律法規(guī)為準(zhǔn)，公司將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及時(shí)對(duì)本辦法進(jìn)行修改。 第二十五條 公司根據(jù)國(guó)家稅收法律法規(guī)的規(guī)定，代扣代繳激勵(lì)對(duì)象應(yīng)繳納 的個(gè)人所得稅。 浙江尖峰集團(tuán)股份有限公司董事會(huì) 二○一五年八月二十六日 .