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1、第四章 商事登記,本章主要探討以下問題：,找誰登記？ 如何登記？ 不予登記的后果是什么？ 不登記的后果是什么？,本章主要探討：,第一節(jié) 商事登記制度概述 第二節(jié) 商事登記的程序 第三節(jié) 商事登記的種類,,第一節(jié) 商事登記制度概述,本節(jié)主要探討以下問題：,一、商事登記行為的概念與特征 二、商事登記的立法體例 三、商事登記的原則 四、商事登記的意義,一、商事登記行為的概念與特征,（一）商事登記行為的概念 商事登記是指商主體或商主體的籌辦人，為了設(shè)立、變更或終止其主體資格，依照商事登記法規(guī)定的內(nèi)容和程序，向登記機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，經(jīng)登記機(jī)關(guān)審查核準(zhǔn)，并將登記事項(xiàng)記載于登記簿的法律行為。,（二）商事登記
2、行為的特征,1、商事登記是導(dǎo)致商主體設(shè)立、變更或終止的法律行為 2、商事登記行為是要式法律行為 3、商事登記行為是公法性行為,二、商事登記的立法體例,商法典+商事專門法 商事專門法 我國(guó)：公司法、合伙企業(yè)法、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法等均有相關(guān)規(guī)定。 思考：是否需要統(tǒng)一的“商事登記法”？,,三、商事登記的原則,思考：我國(guó)采取何種商事登記原則？,我國(guó)公司法第6條規(guī)定： 設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。符合本法規(guī)定的設(shè)立條件的，由公司登記機(jī)關(guān)分別登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司；不符合本法規(guī)定的設(shè)立條件的，不得登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司。法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，應(yīng)
3、當(dāng)在公司登記前依法辦理批準(zhǔn)手續(xù)。,四、商事登記的意義,（一）公示意義 （二）管理意義,第二節(jié) 商事登記的程序,本節(jié)主要探討以下問題：,一、商事登記的機(jī)關(guān) 二、商事登記的內(nèi)容 三、商事登記的程序,,一、商事登記的機(jī)關(guān),兩種立法例： 法院 司法登記 行政機(jī)關(guān) 行政登記 我國(guó)：各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān) 級(jí)別劃分標(biāo)準(zhǔn)：依照批準(zhǔn)或授權(quán)設(shè)立部門的行政級(jí)別。,公司登記 條例管理 第六條 國(guó)家工商行政管理局負(fù)責(zé)下列公司的登記： （一）國(guó)務(wù)院授權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立的股份有限公司； （二）國(guó)務(wù)院授權(quán)投資的公司； （三）國(guó)務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者部門單獨(dú)投資或者共同投資設(shè)立的有限責(zé)任公司； （四）外商投資的有限責(zé)任
4、公司； （五）依照法律的規(guī)定或者按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由國(guó)家工商行政管理局登記的其他公司。 第七條 省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)下列公司的登記： （一）省、自治區(qū)、直轄市人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的股份有限公司； （二）省、自治區(qū)、直轄市人民政府授權(quán)投資的公司； （三）國(guó)務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者部門與其他出資人共同投資設(shè)立的有限責(zé)任公司； （四）省、自治區(qū)、直轄市人民政府授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者部門單獨(dú)或者共同投資設(shè)立的有限責(zé)任公司 （五）國(guó)家工商行政管理局委托登記的公司。 第八條 市、縣工商行政管理局負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)本條例第六條和第七條所列公司以外的其他公司的登記，具體登記管轄由省、自治區(qū)、直轄市
5、工商行政管理局規(guī)定。,二、商事登記的內(nèi)容,商事登記的內(nèi)容，就是商事登記簿上應(yīng)當(dāng)?shù)怯浀谋匾涊d事項(xiàng) 不同類型的企業(yè)，登記簿上的必要記載事項(xiàng)可能不同。,公司登記的必要記載事項(xiàng),（1）名稱 （2）組織形態(tài) （3）營(yíng)業(yè)范圍 （4）營(yíng)業(yè)資本額 （5）營(yíng)業(yè)所在地 （6）公司法人代表的主要信息 （7）公司經(jīng)理人及主辦會(huì)計(jì)的主要信息 （8）分支機(jī)構(gòu),三、商事登記的程序,商事登記的程序一般包括,（一）名稱預(yù)先核準(zhǔn)登記,公司設(shè)立應(yīng)先申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)，此為公司設(shè)立登記的前置程序。申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)有兩項(xiàng)要求： （1）法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)審批或公司經(jīng)營(yíng)范圍中有法律、行政法規(guī)規(guī)定必須報(bào)經(jīng)審批的項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)在
6、報(bào)送審批前辦理公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)，并以公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的名稱報(bào)送審批。 （2）設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)由全體股東指定的代表人或者共同委托的代理人向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)；設(shè)立股份有限公司則應(yīng)當(dāng)由全體發(fā)起人指定的代表人或共同委托的代理人向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)。,（二）申請(qǐng)與受理,申請(qǐng)是指由商事主體創(chuàng)辦人或商事主體提出的創(chuàng)設(shè)、變更商事主體或變更商事主體已登記的有關(guān)事項(xiàng)的行為。根據(jù)商事主體的不同，我國(guó)法律規(guī)定了不同的申請(qǐng)條件，申請(qǐng)時(shí)提交的文件和證件也各不相同。 只有符合法定要求，登記主管機(jī)關(guān)才予以受理。登記機(jī)關(guān)收到申請(qǐng)人提交的符合規(guī)定的全部文件后，應(yīng)發(fā)給申請(qǐng)人登記受理通知書。,1、申請(qǐng),
7、由誰提出申請(qǐng)？ 申請(qǐng)人需要遞交哪些材料？ 當(dāng)事人不申請(qǐng)登記怎么辦？,,（1）由誰申請(qǐng),獨(dú)資企業(yè)獨(dú)資企業(yè)的投資人 合伙和公司全體投資者推舉代表 公司登記管理?xiàng)l例第20條：設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)由全體股東制定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記,,（2）遞交材料,申請(qǐng)的登記的類別不同，需要遞交的申請(qǐng)材料也不同。 從開業(yè)登記來看，申請(qǐng)材料各不相同 合伙企業(yè)法第9條和第14條: 合伙企業(yè)登記申請(qǐng)書、合伙協(xié)議書、合伙人身份證明、合伙企業(yè)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所證明、企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書，如果需要審批的，還要提交批準(zhǔn)文件。 個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法第8條、第9條： 個(gè)人獨(dú)資企業(yè)登記申請(qǐng)書、投資人身份證明、生
8、產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所使用證明、企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書。,公司登記管理?xiàng)l例第17條、第18條： 第十七條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交下列文件： （一）公司董事長(zhǎng)簽署的設(shè)立登記申請(qǐng)書； （二）全體股東指定代表或者共同委托代理人的證明； （三）公司章程； （四）具有法定資格的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明； （五）股東的法人資格證明或者自然人身份證明； （六）載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理的姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明； （七）公司法定代表人任職文件和身份證明； （八）企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書； （九）公司住所證明。 法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立有限責(zé)任公司必須報(bào)經(jīng)審批的，還應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)的批準(zhǔn)
9、文件。,第十八條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交下列文件： （一）公司董事長(zhǎng)簽署的設(shè)立登記申請(qǐng)書； （二）國(guó)務(wù)院授權(quán)部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府的批準(zhǔn)文件，募集設(shè)立的股份有限公司還應(yīng)當(dāng)提交國(guó)務(wù)院證券管理部門的批準(zhǔn)文件； （三）創(chuàng)立大會(huì)的會(huì)議記錄； （四）公司章程； （五）籌辦公司的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告； （六）具有法定資格的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明； （七）發(fā)起人的法人資格證明或者自然人身份證明； （八）載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明； （九）公司法定代表人任職文件和身份證明； （十）企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書； （十一）公司住所證明,（3）不申
10、請(qǐng)登記的后果,不申請(qǐng)登記，就擅自以商事主體的名義對(duì)外從事商事活動(dòng)，如何處理？ 任意登記主義： 強(qiáng)制登記主義：,,公司登記管理?xiàng)l例第67條：股份有限公司設(shè)立、變更、注銷登記后，不在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)布公告或者發(fā)布的公告內(nèi)容與公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記的內(nèi)容不一致的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正；拒不改正的，處以1萬元以上10萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。,2、受理,只有符合法定要求，登記主管機(jī)關(guān)才予以受理。登記機(jī)關(guān)收到申請(qǐng)人提交的符合規(guī)定的全部文件后，應(yīng)發(fā)給申請(qǐng)人登記受理通知書。,三、審查,審查是指受理登記申請(qǐng)的機(jī)關(guān)，在接到申請(qǐng)者所提交的申請(qǐng)之后，于法定期限內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)者所提交的申請(qǐng)內(nèi)容，依法進(jìn)行
11、審查的活動(dòng)。 審查什么？ 錯(cuò)誤登記怎么辦？,,審查可分為三種： 其一，形式審查，即登記機(jī)關(guān)僅對(duì)申請(qǐng)是否符合法律要求進(jìn)行審查，而不對(duì)登記事項(xiàng)的真?zhèn)握{(diào)查核實(shí)。 其二，實(shí)質(zhì)審查，即登記機(jī)關(guān)不僅對(duì)申請(qǐng)從形式上審查其是否合法，而且對(duì)申請(qǐng)事項(xiàng)予以調(diào)查核實(shí)，以保證登記事項(xiàng)的法律效力。 其三，折衷審查，即登記機(jī)關(guān)對(duì)登記事項(xiàng)有重點(diǎn)的進(jìn)行審查，尤其對(duì)有疑問的事項(xiàng)予以審查，如果發(fā)現(xiàn)有不符合法律規(guī)定的，則不予登記,思考：我國(guó)采用何種立法例？,合伙企業(yè)法、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法采形式審查主義 修訂前的公司登記管理?xiàng)l例采折中主義，修訂后改采形式主義。,（四）登記或核準(zhǔn)發(fā)照,登記機(jī)關(guān)在收到申請(qǐng)人的申請(qǐng)及相關(guān)的材料并予以審核之后
12、，應(yīng)在法定期限內(nèi)將審核結(jié)果、即核準(zhǔn)登記或不予登記的決定及時(shí)通知申請(qǐng)人。 登記的期限多久？ 登記事項(xiàng)不實(shí)如何處理？ 登記機(jī)關(guān)的責(zé)任是什么？,,1、登記期限,公司：申請(qǐng)人到登記機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)的，受理之 后，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)作出準(zhǔn)予登記的決定 申請(qǐng)人通過信函提出申請(qǐng)的，受理之后，應(yīng)當(dāng)自受理之日起15日作出準(zhǔn)予登記的決定 申請(qǐng)人通過電報(bào)、傳真、電郵等方式提出申請(qǐng)，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自收到受理通知書之日起15日內(nèi)提供申請(qǐng)材料原件；申請(qǐng)人到公司登記機(jī)關(guān)提交申請(qǐng)文件原件的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)作出準(zhǔn)予登記的決定；通過信函提交申請(qǐng)材料原件的，應(yīng)當(dāng)自受理之日起15日內(nèi)作出準(zhǔn)予登記的決定。,合伙：合伙企業(yè)法第1
13、0條：申請(qǐng)人提交的登記申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式，企業(yè)登記機(jī)關(guān)能夠當(dāng)場(chǎng)登記的，應(yīng)予當(dāng)場(chǎng)登記，發(fā)給營(yíng)業(yè)執(zhí)照。 除前款規(guī)定情形外，企業(yè)登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起二十日內(nèi)，作出是否登記的決定。予以登記的，發(fā)給營(yíng)業(yè)執(zhí)照；不予登記的，應(yīng)當(dāng)給予書面答復(fù)，并說明理由。 個(gè)人獨(dú)資企業(yè)：個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法第12條：登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到設(shè)立申請(qǐng)文件之日起十五日內(nèi)，對(duì)符合本法規(guī)定條件的，予以登記，發(fā)給營(yíng)業(yè)執(zhí)照；對(duì)不符合本法規(guī)定條件的，不予登記，并應(yīng)當(dāng)給予書面答復(fù)，說明理由。,如果在法定期間內(nèi)，登記機(jī)關(guān)未能完成登記，登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)何種責(zé)任？ 個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法第46條：登記機(jī)關(guān)對(duì)符合法定條件的申請(qǐng)不予登記或者超過法定時(shí)限不
14、予答復(fù)的，當(dāng)事人可依法申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴,思考：不實(shí)登記事項(xiàng)能否對(duì)抗善意第三人？,2、登記不實(shí)如何處理？,行政責(zé)任 公司登記管理?xiàng)l例第68條：虛報(bào)注冊(cè)資本，取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。 第69條：提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)，取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。,3、登記機(jī)關(guān)的責(zé)任,為了確保登記事項(xiàng)的真實(shí)與合法性、加強(qiáng)登記機(jī)關(guān)工作人員的工作責(zé)任心，各國(guó)立法對(duì)登記機(jī)關(guān)因過失造成不及時(shí)登記、登記不實(shí)
15、等問題，均規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。包括行政責(zé)任和民事賠償責(zé)任。,（五）公告,公告，即將登記的有關(guān)事項(xiàng)，通過特定的公開方式讓公眾周知。 由誰公告？ 在何種媒體公告？ 登記簿上記載的事項(xiàng)與公告的內(nèi)容不一 致怎么辦？,,1、由誰公告,應(yīng)當(dāng)由登記機(jī)關(guān)在規(guī)定的媒體上公告,2、在何種媒體上公告,各國(guó)立法通常規(guī)定，登記事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)在政府公報(bào)上予以公告。 例如德國(guó)商法典第10條就規(guī)定：對(duì)于商業(yè)登記簿中的登記，法院應(yīng)當(dāng)以聯(lián)邦公報(bào)以及至少一種其他公報(bào)予以公告。,思考：商事登記與公告的效力,作用1：公示商事主體的營(yíng)業(yè)狀態(tài)，昭示其商業(yè)信用，利于維護(hù)商事主體的權(quán)益 作用2：使公眾知曉相應(yīng)營(yíng)業(yè)事實(shí)，利于維護(hù)交易安全
16、和交易第三人的利益。,思考：,1、已經(jīng)登記但未公告的，能否對(duì)抗善意第三人？ 2、雖經(jīng)登記與公告，但登記的內(nèi)容與公告不一致的，能否對(duì)抗善意第三人？,第三節(jié) 商業(yè)登記的種類,一、開業(yè)登記： （一）含義： 開業(yè)登記，又稱設(shè)立登記，是指商主體的創(chuàng)設(shè)人為設(shè)立商主體而向登記機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，并由登記機(jī)關(guān)辦理登記的法律行為。,（二）內(nèi)容,1、名稱登記 2、出資人登記 3、住所登記：主要辦事機(jī)構(gòu)所在地 4、法定代表人登記 5、注冊(cè)資金登記 6、章程登記 7、企業(yè)類型和經(jīng)濟(jì)性質(zhì) 8、經(jīng)營(yíng)范圍,二、變更登記,（一）含義： 商事登記機(jī)關(guān)對(duì)已經(jīng)成立的商主體，因其自身情況發(fā)生變化，變更已登記事項(xiàng)的法律行為。 （二）變更原因： 商主體分立、合并；更改名稱、住所、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資金等。,三、注銷登記,（一）含義：（教材） 登記機(jī)關(guān)依法對(duì)被終止經(jīng)營(yíng)的商主體，收繳營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公章、撤消其登記注冊(cè)號(hào)，取消其商主體資格或經(jīng)營(yíng)權(quán)的法律行為。,（二）原因：,1、解散 2、歇業(yè)、 3、被撤銷、 4、宣告破產(chǎn) 以及其他原因終止?fàn)I業(yè)，,
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