商法學(xué)（第六版）課件：第八章破產(chǎn)法概述

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1、第八章第八章 破產(chǎn)法概述破產(chǎn)法概述第一節(jié)第一節(jié) 破產(chǎn)和破產(chǎn)法破產(chǎn)和破產(chǎn)法第二節(jié)第二節(jié) 破產(chǎn)法的立法準(zhǔn)則破產(chǎn)法的立法準(zhǔn)則第三節(jié)第三節(jié) 我國破產(chǎn)法的歷史發(fā)展我國破產(chǎn)法的歷史發(fā)展第四節(jié)第四節(jié) 我國新破產(chǎn)法的主要成就我國新破產(chǎn)法的主要成就第一節(jié)第一節(jié) 破產(chǎn)和破產(chǎn)法破產(chǎn)和破產(chǎn)法一、破產(chǎn)的概念一、破產(chǎn)的概念（一）傳統(tǒng)的破產(chǎn)概念（一）傳統(tǒng)的破產(chǎn)概念在傳統(tǒng)破產(chǎn)法上，“破產(chǎn)”首先意味著一種法律上的地位，它必然伴隨著倒閉清算的結(jié)果。破產(chǎn)清算的基本目的是強(qiáng)制地將債務(wù)人的財產(chǎn)加以變賣并在債權(quán)人中間進(jìn)行公平分配。在企業(yè)破產(chǎn)的場合，破產(chǎn)清算必然導(dǎo)致企業(yè)法律人格的消滅和出資人權(quán)益的喪失。（二）現(xiàn)代的破產(chǎn)概念（二）現(xiàn)代的破產(chǎn)

2、概念按照現(xiàn)代的破產(chǎn)法概念，“破產(chǎn)”首先是一種事實(shí)狀態(tài)，并不必然地導(dǎo)致清算程序的發(fā)生。破產(chǎn)法不再是單純的清算法，它可以擔(dān)負(fù)起救助債務(wù)人，特別是拯救困境企業(yè)的任務(wù)。（三）（三）小結(jié)小結(jié)1.傳統(tǒng)的破產(chǎn)概念與現(xiàn)代破產(chǎn)概念的區(qū)別。2.作為事實(shí)狀態(tài)的破產(chǎn)概念與作為法律程序的破產(chǎn)概念的區(qū)別。3.廣義破產(chǎn)程序與狹義破產(chǎn)程序的區(qū)別。二、破產(chǎn)法的性質(zhì)和作用二、破產(chǎn)法的性質(zhì)和作用（一）債務(wù)清償法與企業(yè)法（一）債務(wù)清償法與企業(yè)法1.破產(chǎn)法與債務(wù)清償法（1）債務(wù)清償秩序是經(jīng)濟(jì)流轉(zhuǎn)的保障（2）債務(wù)清償秩序是市場信用的保障（3）債務(wù)清償秩序是金融安全的保障2.破產(chǎn)法與企業(yè)法（1）破產(chǎn)法是企業(yè)淘汰法，可以淘汰技術(shù)落后或者經(jīng)營

3、不善的企業(yè)，同時通過清算變價和分配使破產(chǎn)企業(yè)的財產(chǎn)轉(zhuǎn)移到能夠更有效利用這些資源的企業(yè)手里，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和資源配置的優(yōu)化。（2）破產(chǎn)法是企業(yè)拯救法，現(xiàn)代破產(chǎn)法設(shè)立了重整、和解等制度，以幫助企業(yè)恢復(fù)生機(jī)。3.破產(chǎn)法是債務(wù)清償法與企業(yè)法的結(jié)合破產(chǎn)法擔(dān)負(fù)著雙重的任務(wù)：公平清理債務(wù)和治理困境企業(yè)。通過重整、和解等拯救企業(yè)，以及通過破產(chǎn)清算，淘汰那些無法挽救的企業(yè)。（二）實(shí)體法與程序法（二）實(shí)體法與程序法1.破產(chǎn)法的實(shí)體法規(guī)范（1）普通實(shí)體規(guī)范，即在破產(chǎn)案件和非破產(chǎn)案件中均得適用的實(shí)體法律規(guī)范。（2）特殊實(shí)體規(guī)范，即僅適用于破產(chǎn)案件的實(shí)體性規(guī)范。2.破產(chǎn)法的程序法規(guī)范破產(chǎn)法以債務(wù)清償為首要任務(wù)。從債務(wù)

4、清償?shù)慕嵌戎v，破產(chǎn)程序?qū)儆趫?zhí)行程序的范疇。3.破產(chǎn)法是實(shí)體法與程序法的結(jié)合（三）私法與公法（三）私法與公法1.當(dāng)事人自治在破產(chǎn)法上最重要的體現(xiàn)，就是債權(quán)人自治原則。2.破產(chǎn)法的司法自治精神的另一個重要體現(xiàn)，就是法律并不強(qiáng)行規(guī)定必須通過司法程序處理無力償債事件。（四）小結(jié)（四）小結(jié)1.破產(chǎn)法的綜合性質(zhì)破產(chǎn)法所要解決的是債務(wù)人無力償債的問題，是一個涉及多種社會關(guān)系和多方利益訴求，同時又關(guān)系到社會的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和政治安定。2.破產(chǎn)法是特別法破產(chǎn)法是以無力償債事件為對象，依據(jù)特定的政策目標(biāo)而制定的法律規(guī)范。3.破產(chǎn)法的靈活性與強(qiáng)制性盡可能公平而妥善地處理無力償債情況下的債務(wù)清償問題和盡可能減少破產(chǎn)事件帶來

5、的消極后果，是實(shí)施破產(chǎn)法必須遵循的基本指導(dǎo)思想。4.破產(chǎn)法的意義：（1）對債權(quán)人來說，通過破產(chǎn)程序，可以使他們的債權(quán)請求得到公正的待遇；（2）對債務(wù)人企業(yè)來說，淘汰落后和起死回生；（3）對社會來說，通過規(guī)范破產(chǎn)行為，維護(hù)正常的債務(wù)清償秩序；妥善處理破產(chǎn)事件，減少其消極影響，維護(hù)社會安定；通過優(yōu)勝劣汰機(jī)制，實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化組合。第二節(jié)第二節(jié) 破產(chǎn)法的立法準(zhǔn)則破產(chǎn)法的立法準(zhǔn)則一、商人破產(chǎn)主義與一般破產(chǎn)主義一、商人破產(chǎn)主義與一般破產(chǎn)主義（一）（一）商人商人破產(chǎn)破產(chǎn)主義主義主張破產(chǎn)法僅適用于商人破產(chǎn)事件，例如意大利。（二）（二）一般一般破產(chǎn)破產(chǎn)主義主義主張破產(chǎn)法適用于一切破產(chǎn)事件，無論是商人破產(chǎn)還是非商人

6、破產(chǎn)，例如德國。二、清算主義與再建主義二、清算主義與再建主義（一）（一）清算主義清算主義主張破產(chǎn)程序的目的是將債務(wù)人的全部財產(chǎn)用來清償全部負(fù)債。（二）（二）再再建建主義主義主張在保全債務(wù)人資產(chǎn)和營業(yè)的基礎(chǔ)上，通過一定的償債安排，使債務(wù)人企業(yè)得以拯救與復(fù)興，并使債權(quán)人得到清償。三三、懲罰主義與非懲罰主義、懲罰主義與非懲罰主義（一）（一）懲罰主義懲罰主義限制或剝奪破產(chǎn)人的人身自由和具有人身性質(zhì)的權(quán)利（如出任公職或企業(yè)高級職位)為破產(chǎn)事件的必然結(jié)果。（二）（二）非懲罰非懲罰主義主義非懲罰主義不以對破產(chǎn)人人身自由的拘束為破產(chǎn)程序的結(jié)果，其目的在于保證破產(chǎn)程序的進(jìn)行，一俟破產(chǎn)程序完成即自行解除，并無懲罰

7、之意。四、免責(zé)主義與不免責(zé)四、免責(zé)主義與不免責(zé)主義主義（一）（一）免責(zé)主義免責(zé)主義免責(zé)主義主張于破產(chǎn)程序終結(jié)后免除債務(wù)人在破產(chǎn)程序中無法清償?shù)膫鶆?wù)，使其得以解脫。（二）（二）不不免責(zé)免責(zé)主義主義不免責(zé)主義主張在破產(chǎn)程序終結(jié)后，債務(wù)未清償?shù)牟糠忠廊淮胬m(xù)，債務(wù)人于日后恢復(fù)償債能力時，仍須負(fù)清償之責(zé)。五、屬地主義與普及主義五、屬地主義與普及主義（一）（一）屬地屬地主義主義屬地主義主張，域內(nèi)的破產(chǎn)程序不對債務(wù)人位于域外的財產(chǎn)直接發(fā)生效力；同樣，域外的破產(chǎn)程序也不對債務(wù)人位于域內(nèi)的財產(chǎn)直接發(fā)生效力。（二）普及主義（二）普及主義普及主義則主張承認(rèn)域內(nèi)破產(chǎn)程序的域外效力和域外破產(chǎn)程序的域內(nèi)效力，以便使債權(quán)人

8、得到更充分的保護(hù)。第三節(jié)第三節(jié) 我國破產(chǎn)法的歷史發(fā)展我國破產(chǎn)法的歷史發(fā)展一、歷史概況一、歷史概況（一）古代中國的債務(wù)執(zhí)行（一）古代中國的債務(wù)執(zhí)行中國古代律法，未見有破產(chǎn)清償程序的規(guī)定。對欠債不還者，有官吏收捕監(jiān)押的實(shí)例，但法無明文規(guī)定。私債必償、父債子還，故古代中國不存在破產(chǎn)免責(zé)的概念。（二）近代中國的破產(chǎn)習(xí)慣和破產(chǎn)立法（二）近代中國的破產(chǎn)習(xí)慣和破產(chǎn)立法1.近代中國有關(guān)破產(chǎn)還債的商事習(xí)慣，受商業(yè)文明熏染，破產(chǎn)還債制度在民間漸露端倪。2.近代中國的破產(chǎn)立法，清朝政府起草破產(chǎn)律1915破產(chǎn)法草案。（三）（三）2020世紀(jì)世紀(jì)5050年代處理破產(chǎn)問題的規(guī)范性文件年代處理破產(chǎn)問題的規(guī)范性文件民國初期，

9、雖然沒有破產(chǎn)法，但在城市私營經(jīng)濟(jì)的范圍內(nèi)，仍有一定數(shù)量的破產(chǎn)案件被提交司法機(jī)關(guān)處理。二、我國破產(chǎn)法的立法進(jìn)程二、我國破產(chǎn)法的立法進(jìn)程（一）（一）19861986年企業(yè)破產(chǎn)法年企業(yè)破產(chǎn)法(試行試行)適應(yīng)了當(dāng)時經(jīng)濟(jì)體制改革的需要促進(jìn)企業(yè)自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧，建立企業(yè)優(yōu)勝劣汰的競爭機(jī)制，發(fā)揮了積極作用。（二）新破產(chǎn)法起草過程二）新破產(chǎn)法起草過程1994年著手起草破產(chǎn)法，2006年破產(chǎn)法通過。第四節(jié)第四節(jié) 我國新破產(chǎn)法的主要成就我國新破產(chǎn)法的主要成就一、著眼債務(wù)清償，重視市場信用一、著眼債務(wù)清償，重視市場信用1.打破所有制界限，為各種市場主體制定統(tǒng)一的破產(chǎn)法；2.將破產(chǎn)程序的適用范圍由原來的企業(yè)法人擴(kuò)大

10、到包括企業(yè)法人和自然人企業(yè)(合伙企業(yè)、個人獨(dú)資企業(yè))在內(nèi)的所有市場主體。二、注重企業(yè)拯救，強(qiáng)調(diào)社會利益二、注重企業(yè)拯救，強(qiáng)調(diào)社會利益參考一些發(fā)達(dá)國家的立法經(jīng)驗(yàn)，設(shè)立了重整制度，把企業(yè)拯救的任務(wù)交給了重整企業(yè)和專業(yè)管理人，提現(xiàn)多方參與、合作共贏。三、規(guī)范破產(chǎn)程序，維護(hù)交易秩序三、規(guī)范破產(chǎn)程序，維護(hù)交易秩序規(guī)定破產(chǎn)申請受理時的公告和接管程序；建立管理人制度，對管理人的任命、更換、資格、職權(quán)、報酬、責(zé)任等問題作出了明確的規(guī)定；規(guī)定各種破產(chǎn)無效行為，并區(qū)別不同情況加長了這類行為的追訴期。四、平衡各方利益，實(shí)現(xiàn)和諧共存四、平衡各方利益，實(shí)現(xiàn)和諧共存在破產(chǎn)事件中存在著多方利益沖突。使破產(chǎn)程序成為“人人各得其所”的正義實(shí)現(xiàn)過程，不僅有利于破產(chǎn)案件審理的公正和效率，而且有利于社會的和諧與穩(wěn)定。五、注意與國際接軌，照顧中國國情國際社會對破產(chǎn)法改革的目標(biāo)和準(zhǔn)則達(dá)成了一些基本的共識，主要有可預(yù)見性、公平待遇、透明度、資產(chǎn)價值最大化、國際合作。新破產(chǎn)法在起草過程中十分注意學(xué)習(xí)借鑒發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)，并保持了與國際社會的經(jīng)常性對話。但是，我國的市場經(jīng)濟(jì)體系畢竟剛剛建立，破產(chǎn)法的制定和實(shí)施還受到種種社會因素的制約，特別是受到國有企業(yè)改革的成本和社會對企業(yè)破產(chǎn)的承受能力的制約。