證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)練習(xí).doc

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2015證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)章節(jié)練習(xí)3單項(xiàng)選擇題1.下面不屬于獨(dú)立衍生工具的是（ ）。A.可轉(zhuǎn)換公司債券B.遠(yuǎn)期合同C.期貨合同D.互換和期權(quán)2.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具，這是金融衍生工具的（ ）特性。A.跨期性B.聯(lián)動(dòng)性C.杠桿性D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性3.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以（ ）為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具。A.各種貨幣B.股票或股票指數(shù)C.利率或利率的載體D.以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)4.金融衍生工具依照（ ）可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。A.基礎(chǔ)工具分類B.金融衍生工具自身交易的方法及特點(diǎn)C.交易場(chǎng)所D.產(chǎn)品形態(tài)5.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（ ）。A.新技術(shù)革命B.金融自由化C.利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)D.避險(xiǎn)6.1988年國(guó)際清算銀行（BIS）制定的巴塞爾協(xié)議規(guī)定，開展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的（ ）。A.40%B.50%C.60%D.70%7.以（ ）為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。A.市政債券期貨B.國(guó)債期貨C.市政債券指數(shù)期貨D.金融債券期貨8.外匯期貨交易自1972年在（ ）所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)（IMM）率先推出后得到了迅速發(fā)展。A.倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易所B.歐洲交易所C.紐約交易所D.芝加哥商業(yè)交易所9.可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券?？赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成（ ）。A.優(yōu)先股B.普通股票C.金融債券D.公司債券10.關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨論述不正確的是（ ）。A.1982年，美國(guó)堪薩斯期貨交易所（KCBT）首先推出價(jià)值線指數(shù)期貨B.股價(jià)指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積C.股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來結(jié)束交易的D.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的11.金融期貨的（ ），就是通過在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流或公允價(jià)值的交易行為。A.套期保值功能B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.投機(jī)功能D.套利功能12.當(dāng)套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時(shí)，由于不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了（ ）。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.法律風(fēng)險(xiǎn)D.基差風(fēng)險(xiǎn)13.關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是（ ）。A.期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢(shì)基本一致并逐漸趨同，所以今天的期貨價(jià)格可能就是未來的現(xiàn)貨價(jià)格B.世界各地的套期保值者和現(xiàn)貨經(jīng)營(yíng)者，利用期貨價(jià)格和傳播的市場(chǎng)信息來制定各自的經(jīng)營(yíng)決策，這樣，期貨價(jià)格成為世界各地現(xiàn)貨成交價(jià)的基礎(chǔ)C.期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在時(shí)間上和空間上的局限性，具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)D.理論上說，期貨價(jià)格要反映現(xiàn)貨的持有成本，如現(xiàn)貨價(jià)格保持不變，期貨價(jià)格就不會(huì)與之存在差異14.2009年3月18日，滬深300指數(shù)開盤報(bào)價(jià)為2335.42點(diǎn)，9月份仿真期貨合約開盤價(jià)為2648點(diǎn)，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報(bào)價(jià)將上漲，開盤即多頭開倉(cāng)，并在當(dāng)日最高價(jià)2748.6點(diǎn)進(jìn)行平倉(cāng)，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金12%，則日收益率為（ ）。A.20%B.25.5%C.31.7%D.38%15.目前我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度，而期貨市場(chǎng)是（ ）。A.T+0B.T+2C.T+3D.T+716.目前，（ ）已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。A.按名義金額計(jì)算的互換交易B.按實(shí)際金額計(jì)算的互換交易C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議D.金融期貨合約17.根據(jù)（ ）劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。A.選擇權(quán)的性質(zhì)B.合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同C.金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同D.協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系18.下列說法錯(cuò)誤的是（ ）。A.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購(gòu)買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利B.看漲期權(quán)也稱認(rèn)購(gòu)權(quán)，看跌期權(quán)也稱認(rèn)沽權(quán)C.期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡D.金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同19.可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的金融期權(quán)是（ ）。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.修正的美式期權(quán)D.大西洋期權(quán)20.交易所交易基金的期權(quán)屬于（ ）。A.單只股票期權(quán)B.貨幣期權(quán)C.股票組合期權(quán)D.股票指數(shù)期權(quán)21.在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機(jī)當(dāng)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要的一類衍生金融產(chǎn)品是（ ）。A.貨幣互換B.信用違約互換（CDS）C.利率互換D.股權(quán)互換22.截至2009年12月31日，滬深300指數(shù)的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為（ ）。A.37%B.54%C.72%D.85%23.關(guān)于認(rèn)股權(quán)證論述不正確的是（ ）。A.認(rèn)股權(quán)證也稱為股本權(quán)證B.認(rèn)股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行C.行權(quán)時(shí)不會(huì)增加股份公司的股本D.我國(guó)證券市場(chǎng)曾經(jīng)出現(xiàn)過的認(rèn)股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證，就屬于認(rèn)股權(quán)證24.交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來日期（交割日）買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約是（ ）。A.金融互換B.金融期權(quán)C.金融期貨D.金融遠(yuǎn)期合約25.（ ）是可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征。A.風(fēng)險(xiǎn)收益的限定性B.套期保值C.附有轉(zhuǎn)股權(quán)D.雙重選擇權(quán)26.我國(guó)上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為l年，最長(zhǎng)為（ ）年，自發(fā)行之日起6個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。A.3B.4C.6D.927.可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后（ ）個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后l期利息。A.3B.5C.7D.1028.參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)不包括（ ）。A.存券銀行B.托管銀行C.中央存托公司D.評(píng)級(jí)公司29.按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（ ）。A.公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品B.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品C.收益保證型和非收益保證型D.保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品30.（ ）是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品，由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性，在風(fēng)險(xiǎn)管理和產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計(jì)中得到廣泛運(yùn)用。A.期貨和期貨類衍生產(chǎn)品B.期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品C.金融遠(yuǎn)期D.金融互換31.關(guān)于金融衍生工具的基本特征敘述錯(cuò)誤的是（ ）。A.無(wú)論是哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來一段時(shí)間內(nèi)或未來某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具C.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)D.金融衍生工具的交易后果取決于交易者對(duì)衍生工具（變量）未來價(jià)格（數(shù)值）的預(yù)測(cè)和判斷的準(zhǔn)確程度32.使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量將按照特定利率、匯率、價(jià)格或利率指數(shù)、信用等級(jí)或信用指數(shù)，或類似變量的變動(dòng)而發(fā)生調(diào)整指的是（ ）。A.嵌入衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.OTC交易的衍生工具D.獨(dú)立衍生工具33.除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場(chǎng)外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為（ ）。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.修正美式期權(quán)D.奇異型期權(quán)34.下面（ ）不是2006年以來我國(guó)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。A.發(fā)行規(guī)模大幅增長(zhǎng)，種類增多，發(fā)起主體增加B.機(jī)構(gòu)投資者范圍增加C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)的管理更加嚴(yán)格D.二級(jí)市場(chǎng)交易尚不活躍35.股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的（ ）。A.5%B.10%C.20%D.50%36.債券遠(yuǎn)期交易共有8個(gè)期限品種，期限最短為2天，最長(zhǎng)為365天，其中（ ）品種最為活躍。A.7天B.15天C.30天D.60天37.（ ）是指交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過協(xié)商，按約定價(jià)格（稱為“遠(yuǎn)期價(jià)格”）在約定的未來日期（交割日）買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)（或金融變量）的合約。A.金融期貨合約B.金融遠(yuǎn)期合約C.互換D.金融期權(quán)38.目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由（ ）開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)J二可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們通常與某種金融價(jià)格相聯(lián)系，其投資收益隨該價(jià)格的變化而變化。A.中央銀行B.商業(yè)銀行C.保險(xiǎn)公司D.證券交易所39.下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是（ ）。A.金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易B.在世界各國(guó)，金融期貨交易至少要受到l家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求C.金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易D.金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度40.為保障投資者利益，確保股指期貨順利推出，我國(guó)一些機(jī)構(gòu)制定了相關(guān)法規(guī)和規(guī)則，符合規(guī)定的投資者方能辦理股指期貨開戶和相關(guān)交易。這些機(jī)構(gòu)不包括（ ）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)金融期貨交易所41.關(guān)于限倉(cāng)制度敘述不正確的是（ ）。A.是為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為B.是對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)最加以限制的制度C.限倉(cāng)制度是金融期貨的主要交易制度之一D.限倉(cāng)制度是交易所建立大戶報(bào)告制度后建立的風(fēng)險(xiǎn)控制制度42.關(guān)于利率期貨敘述不正確的是（ ）。A.其基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類浮動(dòng)收益金融工具B.利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的C.固定利率有價(jià)證券的價(jià)格受到現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，價(jià)格變化與利率變化一般呈反向關(guān)系D.利率期貨品種主要包括債券期貨和主要參考利率期貨43.金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（ ）。A.利率期貨B.外匯期貨C.債券期貨D.股權(quán)類期貨44.兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（ ）。A.互換B.期貨C.期權(quán)D.遠(yuǎn)期45.通過各種通訊方式，不通過集中的交易場(chǎng)所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具是指（ ）。A.OTC交易的衍生工具B.獨(dú)立衍生工具C.嵌入衍生工具（EmbeddedDerivatives）D.信用衍生工具46.不屬于建構(gòu)模塊工具的是（ ）。A.金融遠(yuǎn)期合約B.金融期權(quán)C.金融期貨D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具47.（ ）是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。A.存托憑證B.權(quán)證C.股票期權(quán)D.可轉(zhuǎn)化債券48.20世紀(jì)80年代以來的金融自由化內(nèi)容不包括（ ）。A.取消對(duì)存款利率的最高限額，逐步實(shí)現(xiàn)利率自由化B.打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制，允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、互相自由滲透，鼓勵(lì)銀行綜合化發(fā)展C.放松存款準(zhǔn)備金率的控制D.開放各類金融市場(chǎng)，放寬對(duì)資本流動(dòng)的限制49.目前，我國(guó)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的投資主體主要是（ ），通常采取買人并持有到期策略。A.個(gè)人投資者B.機(jī)構(gòu)投資者C.國(guó)有企業(yè)D.外資企業(yè)50.（ ）被稱為“中國(guó)資產(chǎn)證券化元年”。A.2003年B.2004年C.2005年D.2006年51.最早的證券化產(chǎn)品以（ ）房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券（MBS）。A.非銀行金融機(jī)構(gòu)B.投資公司C.政策銀行D.商業(yè)銀行52.（ ）是ADR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。A.中央存托公司B.存券銀行C.托管銀行D.信托投資公司53.下面（ ）不屬于存托憑證對(duì)投資者的優(yōu)點(diǎn)。A.以美元交易，且通過投資者熟悉的美國(guó)清算公司進(jìn)行清算B.市場(chǎng)容量大，籌資能力強(qiáng)C.上市公司發(fā)放股利時(shí)，ADR投資者能及時(shí)獲得，而且是以美元支付D.某些機(jī)構(gòu)投資者受投資政策限制，不能投資非美國(guó)上市證券，ADR可以規(guī)避這些限制54.傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的（ ）為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A.資本B.資產(chǎn)C.資產(chǎn)池D.金融資產(chǎn)單項(xiàng)選擇題1.【正確答案】：A2.【正確答案】：C3.【正確答案】：B4.【正確答案】：A5.【正確答案】：D6.【正確答案】：B7.【正確答案】：B8.【正確答案】：D9.【正確答案】：B10.【正確答案】：C11.【正確答案】：A12.【正確答案】：D13.【正確答案】：D14.【正確答案】：C15.【正確答案】：A16.【正確答案】：A17.【正確答案】：B18.【正確答案】：D19.【正確答案】：B20.【正確答案】：C21.【正確答案】：B22.【正確答案】：C23.【正確答案】：C24.【正確答案】：D25.【正確答案】：D26.【正確答案】：C27.【正確答案】：B28.【正確答案】：D29.【正確答案】：A30.【正確答案】：B31.【正確答案】：D32.【正確答案】：A33.【正確答案】：D34.【正確答案】：C35.【正確答案】：B36.【正確答案】：A37.【正確答案】：B38.【正確答案】：B39.【正確答案】：C40.【正確答案】：C41.【正確答案】：D42.【正確答案】：A43.【正確答案】：B44.【正確答案】：A45.【正確答案】：A46.【正確答案】：D47.【正確答案】：A48.【正確答案】：C49.【正確答案】：B50.【正確答案】：C51.【正確答案】：D52.【正確答案】：B53.【正確答案】：B54.【正確答案】：C選擇題1.與金融衍生產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是（ ）。A.債券B.股票C.銀行定期存款單D.金融衍生工具2.金融衍生工具的基本特征包括（ ）。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性3.金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)主要有（ ）。A.匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)4.按照基礎(chǔ)工具種類分類，金融衍生工具可以劃分為（ ）。A.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具B.債券類產(chǎn)品的衍生工具C.貨幣衍生工具D.利率衍生工具5.關(guān)于信用衍生工具的論述正確的是（ ）。A.主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等B.用于轉(zhuǎn)移或防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C.是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具D.是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品6.關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展論述正確的是（ ）。A.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)B.20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展C.金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因D.新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段7.金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為（ ）。A.貨幣互換B.利率互換C.股權(quán)互換D.信用互換8.金融遠(yuǎn)期合約主要包括（ ）。A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議B.遠(yuǎn)期外匯合約C.遠(yuǎn)期股票合約D.遠(yuǎn)期債券合約9.金融自由化的主要內(nèi)容包括（ ）。A.取消對(duì)貸款利率的最高限額B.打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制C.放松外匯管制D.開放各類金融市場(chǎng)，放寬對(duì)資本流動(dòng)的限制10.根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，將市場(chǎng)交易的組織形態(tài)劃分為（ ）。A.現(xiàn)貨交易B.互換交易C.遠(yuǎn)期交易D.期貨交易11.根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約包括（ ）。A.股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約B.債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議D.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議12.比較金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易正確的是（ ）。A.金融現(xiàn)貨交易的對(duì)象是某一具體形態(tài)的金融工具；而金融期貨交易的對(duì)象是金融期貨合約B.金融工具現(xiàn)貨交易的首要目的是籌資或投資；金融期貨交易是一種風(fēng)險(xiǎn)管理工具，風(fēng)險(xiǎn)厭惡者可以利用它進(jìn)行套期保值、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，喜好風(fēng)險(xiǎn)者則利用它承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)C.金融現(xiàn)貨的交易價(jià)格是實(shí)時(shí)的成交價(jià)；而期貨交易價(jià)格是對(duì)金融現(xiàn)貨未來價(jià)格的預(yù)期D.金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易在交易方式上不同，但在結(jié)算方式上是相似的13.關(guān)于期貨交易結(jié)算所論述正確的是（ ）。A.結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)，通常附屬于交易所，但又以獨(dú)立的公司形式組建B.由于逐日盯市制度以1個(gè)交易日為最長(zhǎng)的結(jié)算周期，對(duì)所有賬戶的交易頭寸按不同到期日分別計(jì)算，并要求所有的交易盈虧都能及時(shí)結(jié)算，從而能及時(shí)調(diào)整保證金賬戶，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.以每種期貨合約在交易日收盤前規(guī)定時(shí)間內(nèi)的平均成交價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)D.結(jié)算所實(shí)行無(wú)負(fù)債的每日結(jié)算制度，又稱逐日盯市制度14.信用違約互換（CDS）交易的危險(xiǎn)來自（ ）。A.具有較高的杠桿性B.由于信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此特定信用工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額，在發(fā)生危機(jī)時(shí)，市場(chǎng)往往恐慌性高估涉險(xiǎn)金額C.信用違約互換過快的增長(zhǎng)速度D.由于場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對(duì)手卷入了多少此類交易，因此，在危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會(huì)引起市場(chǎng)參與者的相互猜疑，擔(dān)心自己的交易對(duì)手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落15.根據(jù)（ ）劃分，金融期權(quán)可以分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。A.選擇權(quán)的性質(zhì)B.合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同C.基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)D.基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源16.利率期貨品種主要包括（ ）。A.單只股票期貨B.債券期貨C.主要參考利率期貨D.股票組合的期貨17.套期保值的基本做法是（ ）。A.持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約B.持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約C.持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約D.持有現(xiàn)貨多頭，買入期貨合約18.在國(guó)際金融市場(chǎng)上，存在若干重要的參考利率，它們是市場(chǎng)利率水平的重要指標(biāo)，同時(shí)也是金融機(jī)構(gòu)制定利率政策和設(shè)計(jì)金融工具的主要依據(jù)。除國(guó)債利率外，常見的參考利率包括（ ）。A.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率（Libor）B.香港銀行間同業(yè)拆放利率（Hibor）C.歐洲美元定期存款單利率D.聯(lián)邦基金利率19.關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨套期保值的作用與效果闡述不正確的是（ ）。A.金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果基本是相同的B.人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益C.通過金融期權(quán)交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來的利益，因而金融期權(quán)比金融期貨更為有利D.在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)20.股權(quán)類期權(quán)通常包括（ ）。A.單只股票期權(quán)B.股票組合期權(quán)C.股價(jià)指數(shù)期權(quán)D.百慕大期權(quán)21.利率期權(quán)合約通常以（ ）為基礎(chǔ)資產(chǎn)。A.政府短、中、長(zhǎng)期債券B.歐洲美元債券C.大面額可轉(zhuǎn)讓存單D.金融債券22.奇異型期權(quán)包括（ ）。A.任選期權(quán)B.百慕大期權(quán)C.障礙期權(quán)D.平均期權(quán)23.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為（ ）。A.金融遠(yuǎn)期合約B.金融期權(quán)C.金融互換D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具24.獨(dú)立衍生工具的特征包括（ ）。A.與對(duì)市場(chǎng)情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求較多的初始凈投資B.其價(jià)值隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)或其他類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)，變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關(guān)系C.不要求初始凈投資，或與對(duì)市場(chǎng)情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資D.在未來某一日期結(jié)算25.下面關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)區(qū)別的闡述，正確的是（ ）。A.一般地說，凡可作期貨交易的金融工具都可作期權(quán)交易。然而，可作期權(quán)交易的金融工具卻未必可作期貨交易B.金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務(wù)對(duì)稱，而金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對(duì)稱性C.金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶；至于期權(quán)的購(gòu)買者，因無(wú)需開立保證金賬戶，也無(wú)需繳納保證金D.一般說，金融期貨的風(fēng)險(xiǎn)大于金融期權(quán)26.按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證分為（ ）。A.認(rèn)購(gòu)權(quán)證B.認(rèn)股權(quán)證C.備兌權(quán)證D.認(rèn)沽權(quán)證27.美式權(quán)證持有人行權(quán)的時(shí)問為（ ）。A.可以在權(quán)證失效日之前任何交易日B.可以在失效日當(dāng)日C.可以在失效日之前一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)D.可以在失效日之后一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)28.關(guān)于金融期貨敘述錯(cuò)誤的是（ ）。A.其盈利或虧損的程度決定于價(jià)格變動(dòng)的幅度B.在對(duì)沖或到期交割前，價(jià)格的變動(dòng)必然使其中一方盈利而另一方虧損C.金融期貨交易雙方都無(wú)權(quán)違約，但可以要求提前交割或推遲交割，也可以在到期前的任一時(shí)間通過反向交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖或到期進(jìn)行實(shí)物交割D.從理論上說，金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無(wú)限的29.由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證，發(fā)行人提供的履約擔(dān)?？梢允牵?）。A.通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標(biāo)的證券作為履約擔(dān)保B.通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的現(xiàn)金作為履約擔(dān)保C.提供經(jīng)交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責(zé)任保證人D.提供經(jīng)發(fā)行人認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責(zé)任保證人30.關(guān)于存托憑證，論述正確的是（ ）。A.存托憑證可避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，但上市手續(xù)復(fù)雜，發(fā)行成本較高B.存托憑證一般代表外國(guó)公司股票，不能代表債券C.存托憑證也稱預(yù)托憑證，是指在一國(guó)（個(gè)）證券市場(chǎng)上流通的代表另一國(guó)（個(gè)）證券市場(chǎng)上流通的證券的證券D.存托憑證首先由J.P.摩根首創(chuàng)31.根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（ ）。A.不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化B.信貸資產(chǎn)證券化C.未來收益證券化D.債券組合證券化32.2006年以來我國(guó)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)出的特點(diǎn)是（ ）。A.發(fā)行規(guī)模大幅增長(zhǎng)、種類增多、發(fā)起主體增加B.個(gè)人投資者數(shù)量大幅增加C.機(jī)構(gòu)投資者范圍增加D.二級(jí)市場(chǎng)交易尚不活躍33.按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（ ）。A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品B.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品C.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品D.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品34.按權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值，可以將權(quán)證分為（ ）。A.平價(jià)權(quán)證B.價(jià)內(nèi)權(quán)證C.價(jià)外權(quán)證D.虛值權(quán)證35.下面屬于金融期貨的主要交易制度是（ ）。A.集中交易制度B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制C.結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度D.每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則36.有關(guān)金融期貨的主要交易制度論述正確的是（ ）。A.期貨交易所的會(huì)員經(jīng)紀(jì)公司必須向交易所或結(jié)算所繳納結(jié)算保證金，而期貨交易雙方在成交后都要通過經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金B(yǎng).大戶報(bào)告制度便于交易所審查大戶是否有過度投機(jī)和操縱市場(chǎng)行為C.為防止期貨價(jià)格出現(xiàn)過大的非理性變動(dòng)，交易所通常對(duì)每個(gè)交易時(shí)段允許的最大波動(dòng)范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲（跌）幅限制，則高于（低于）該價(jià)格的多頭（空頭）委托無(wú)效D.結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)，通常并不附屬于交易所37.關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券要素的敘述，正確的是（ ）。A.可轉(zhuǎn)換債券要素基本決定了可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換條件、轉(zhuǎn)換價(jià)值、市場(chǎng)價(jià)格等總體特征B.可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率，由發(fā)行人根據(jù)當(dāng)前市場(chǎng)利率水平、公司債券資信等級(jí)和發(fā)行條款確定，一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券C.轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股的股數(shù)D.贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時(shí)規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場(chǎng)條件38.金融期貨的基本功能有（ ）。A.套期保值功能B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.投機(jī)功能D.套利功能39.作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間存在的區(qū)別是（ ）。A.交易場(chǎng)所和交易組織形式不同B.交易的監(jiān)管程度不同C.金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定D.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同40.可轉(zhuǎn)換債券的要素包括（ ）。A.有效期限和轉(zhuǎn)換期限B.票面利率或股息率C.轉(zhuǎn)換比例或轉(zhuǎn)換價(jià)格D.贖回條款與回售條款41.在美國(guó)，住房抵押貸款大致可以分為（ ）。A.優(yōu)級(jí)貸款B.Alt-A貸款C.次級(jí)貸款D.住房權(quán)益貸款和機(jī)構(gòu)擔(dān)保貸款42.存券銀行的職能不包括（ ）。A.發(fā)行ADRB.在ADR交易過程中，存券銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶C.存券銀行負(fù)責(zé)ADR的保管和清算D.存券銀行為ADR持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供信息和咨詢服務(wù)43.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間存在的區(qū)別是（ ）。A.權(quán)利載體不同B.行權(quán)方式不同C.行權(quán)時(shí)間不同D.權(quán)利內(nèi)容不同44.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要有（ ）。A.交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同B.履約保證不同C.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同D.盈虧特點(diǎn)不同45.之所以選擇滬深300指數(shù)作為中國(guó)金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨標(biāo)的，主要是基于以下（ ）原因。A.滬深300指數(shù)市場(chǎng)覆蓋率高，主要成分股權(quán)重比較分散，有利于防范指數(shù)操縱行為B.滬深300指數(shù)成分股涵蓋能源、原材料、工業(yè)、可選消費(fèi)、主要消費(fèi)、健康護(hù)理、金融、信息技術(shù)、電訊服務(wù)、公共事業(yè)等10個(gè)行業(yè)，各行業(yè)公司流通市值覆蓋率相對(duì)均衡，使得該指數(shù)能夠較好地對(duì)抗行業(yè)的周期性波動(dòng)C.滬深300指數(shù)每日價(jià)格最大波動(dòng)限制較為寬松，有利于投資者獲得更為豐厚的回報(bào)，能夠有效地提高投資者的操作積極性D.滬深300指數(shù)的編制吸收了國(guó)際市場(chǎng)成熟的指數(shù)編制理念，采用自由流通股本加權(quán)、分級(jí)靠檔、樣本調(diào)整緩沖區(qū)等先進(jìn)技術(shù)，具有較強(qiáng)的市場(chǎng)代表性和較高的可投資性，有利于市場(chǎng)功能發(fā)揮和后續(xù)產(chǎn)品創(chuàng)新46.按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為（ ）。A.股權(quán)類期權(quán)B.利率期權(quán)C.貨幣期權(quán)、互換期權(quán)D.金融期貨合約期權(quán)47.可轉(zhuǎn)換債券具有（ ）特征。A.市場(chǎng)容量大，籌資能力強(qiáng)B.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券C.避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡(jiǎn)單，發(fā)行成本低D.可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征48.根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為（ ）。A.交易所交易的衍生工具B.獨(dú)立衍生工具C.嵌入式衍生工具D.OTC交易的衍生工具49.金融期貨與金融現(xiàn)貨交易相比，其差異主要表現(xiàn)在（ ）。A.交易對(duì)象不同B.交易目的不同C.交易價(jià)格的含義不同D.交易和結(jié)算方式不同50.按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨可分為（ ）。A.債券期貨B.外匯期貨C.利率期貨D.股權(quán)類期貨51.關(guān)于滬深300股指期貨敘述錯(cuò)誤的是（ ）。A.股指期貨競(jìng)價(jià)交易采用集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)竟價(jià)兩種方式B.股指期貨交割結(jié)算價(jià)為最后交易日標(biāo)的指數(shù)最后l小時(shí)的算術(shù)平均價(jià)C.季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準(zhǔn)價(jià)的20%D.進(jìn)行投機(jī)交易的客戶號(hào)某一合約單邊持倉(cāng)限額為100手52.資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括（ ）。A.特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人B.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)C.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)與信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)D.發(fā)起人、承銷人和證券化產(chǎn)品投資者選擇題1.【正確答案】：ABCD2.【正確答案】：ABCD3.【正確答案】：BCD4.【正確答案】：ACD5.【正確答案】：ACD6.【正確答案】：ABCD7.【正確答案】：ABCD8.【正確答案】：ABC9.【正確答案】：BCD10.【正確答案】：ACD11.【正確答案】：ABCD12.【正確答案】：ABC13.【正確答案】：ABCD14.【正確答案】：ABD15.【正確答案】：A16.【正確答案】：BC17.【正確答案】：AC18.【正確答案】：ABCD19.【正確答案】：AC20.【正確答案】：ABC21.【正確答案】：ABC22.【正確答案】：ABCD23.【正確答案】：ABCD24.【正確答案】：BCD25.【正確答案】：ABC26.【正確答案】：AD27.【正確答案】：A28.【正確答案】：C29.【正確答案】：ABC30.【正確答案】：CD31.【正確答案】：ABCD32.【正確答案】：ACD33.【正確答案】：ABCD34.【正確答案】：ABC35.【正確答案】：ABCD36.【正確答案】：ABC37.【正確答案】：AD38.【正確答案】：ABCD39.【正確答案】：ABCD40.【正確答案】：ABCD41.【正確答案】：ABCD42.【正確答案】：C43.【正確答案】：ABD44.【正確答案】：ABCD45.【正確答案】：ABD46.【正確答案】：ABCD47.【正確答案】：BD48.【正確答案】：BC49.【正確答案】：ABCD50.【正確答案】：BCD51.【正確答案】：B52.【正確答案】：ABCD判斷題1.金融期貨是以金融工具（或金融變量）為基礎(chǔ)工具的期貨交易。主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨4種。（ ）對(duì) 錯(cuò)2.金融衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化衍生工具。（ ）對(duì) 錯(cuò)3.所謂金融自由化，是指政府或有關(guān)監(jiān)管當(dāng)局對(duì)限制金融體系的現(xiàn)行法令、規(guī)則、條例及行政管制予以取消或放松，以形成一個(gè)較寬松、自由、更符合市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制的新的金融體制。（ ）對(duì) 錯(cuò)4.金融衍生工具的杠桿效應(yīng)一定程度上決定了它的高投機(jī)性和高風(fēng)險(xiǎn)性。（ ）對(duì) 錯(cuò)5.根據(jù)持倉(cāng)限額和大戶報(bào)告制度，某一合約結(jié)算后單邊總持倉(cāng)量超過10萬(wàn)手的，結(jié)算會(huì)員下一交易日該合約單邊持倉(cāng)量不得超過該合約單邊總持倉(cāng)量的30%.（ ）對(duì) 錯(cuò)6.基礎(chǔ)工具價(jià)格的變幻莫測(cè)決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性是金融衍生工具高風(fēng)險(xiǎn)性的重要誘因。（ ）對(duì) 錯(cuò)7.金融遠(yuǎn)期合約由于采用了集中交易的方式，交易事項(xiàng)可協(xié)商確定，較為靈活，金融機(jī)構(gòu)或大型工商企業(yè)通常利用遠(yuǎn)期交易作為風(fēng)險(xiǎn)管理手段。（ ）對(duì) 錯(cuò)8.金融期貨的交易價(jià)格是在交易過程中形成的，但這一交易價(jià)格是對(duì)金融現(xiàn)貨未來價(jià)格的預(yù)期，這相當(dāng)于在交易的同時(shí)發(fā)現(xiàn)了金融現(xiàn)貨基礎(chǔ)工具（或金融變量）的未來價(jià)格。（ ）對(duì) 錯(cuò)9.目前基礎(chǔ)金融產(chǎn)品與衍生工具之間已經(jīng)形成了倒金字塔結(jié)構(gòu)，單位基礎(chǔ)產(chǎn)品所支撐的衍生工具數(shù)量越來越大。（ ）對(duì) 錯(cuò)10.嚴(yán)格意義上的期貨套利是指利用同一合約在不同市場(chǎng)上可能存在的短暫價(jià)格差異進(jìn)行買賣，賺取差價(jià)，稱為跨市場(chǎng)套利。（ ）對(duì) 錯(cuò)11.期貨市場(chǎng)套利功能的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂的“一價(jià)定律”，即忽略交易費(fèi)用的差異，同一商品只能有一個(gè)價(jià)格。（ ）對(duì) 錯(cuò)12.從理論上說，價(jià)格發(fā)現(xiàn)意味著期貨價(jià)格必然等于未來的現(xiàn)貨價(jià)格。（ ）對(duì) 錯(cuò)13.互換交易的主要用途是改變交易者資產(chǎn)或負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)（比如利率或匯率結(jié)構(gòu)），從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。（ ）對(duì) 錯(cuò)14.最基本的信用違約互換涉及三個(gè)當(dāng)事人，即信用擔(dān)保出售方、信用擔(dān)保購(gòu)買方和中介管理機(jī)構(gòu)。（ ）對(duì) 錯(cuò)15.與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換。（ ）對(duì) 錯(cuò)16.按照嵌入式衍生產(chǎn)品的屬性不同，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。（ ）對(duì) 錯(cuò)17.目前，我國(guó)內(nèi)地已存在交易所交易的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，如很多商業(yè)銀行均通過柜臺(tái)銷售各類“掛鉤理財(cái)產(chǎn)品”就屬于這類結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品。（ ）對(duì) 錯(cuò)18.復(fù)合期權(quán)是指以金融期權(quán)合約本身作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)。（ ）對(duì) 錯(cuò)19.從理論上說，期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于他所收取的期權(quán)費(fèi)，而他可能遭受的損失卻是無(wú)限的。（ ）對(duì) 錯(cuò)20.在實(shí)踐中，只有以金融期貨合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)交易，而沒有以金融期權(quán)合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨交易。（ ）對(duì) 錯(cuò)21.修正的美式期權(quán)也稱為百慕大期權(quán)或大西洋期權(quán)，可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。（ ）對(duì) 錯(cuò)22.股票指數(shù)期權(quán)沒有可作實(shí)物交割的具體股票，只能采取現(xiàn)金軋差的方式結(jié)算。（ ）對(duì) 錯(cuò)23.國(guó)內(nèi)融資方通過在國(guó)外的特殊目的機(jī)構(gòu)或結(jié)構(gòu)化投資機(jī)構(gòu)在國(guó)際市場(chǎng)上以資產(chǎn)證券化的方式向國(guó)外投資者融資的方式稱為離岸資產(chǎn)證券化。（ ）對(duì) 錯(cuò)24.根據(jù)金融資產(chǎn)確認(rèn)和計(jì)量的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，一旦被確認(rèn)為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌入式衍生產(chǎn)品，相關(guān)機(jī)構(gòu)就要把這一部分資產(chǎn)歸入交易性資產(chǎn)類別，按照賬面價(jià)值計(jì)價(jià)。（ ）對(duì) 錯(cuò)25.根據(jù)全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心公布的數(shù)據(jù)，自2007年11月以來，人民幣遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率均為Shibor.（ ）對(duì) 錯(cuò)26.從一定的意義上說，金融期貨是金融期權(quán)功能的延伸和發(fā)展，具有與金融期權(quán)相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能，是一種行之有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具。（ ）對(duì) 錯(cuò)27.資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。（ ）對(duì) 錯(cuò)28.根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，資產(chǎn)證券化的種類包括股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。（ ）對(duì) 錯(cuò)29.傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)和政府為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。（ ）對(duì) 錯(cuò)30.進(jìn)入2004年后，隨著中國(guó)網(wǎng)絡(luò)科技類公司海外上市速度加快，二級(jí)存托憑證成為中國(guó)網(wǎng)絡(luò)股進(jìn)入NASDAQ的主要形式。（ ）對(duì) 錯(cuò)31.發(fā)行一級(jí)存托憑證的國(guó)內(nèi)企業(yè)主要分兩類：一類是含8股的國(guó)內(nèi)上市公司，一類主要是在我國(guó)香港上市的內(nèi)地公司。（ ）對(duì) 錯(cuò)32.目前我國(guó)證券市場(chǎng)推出的權(quán)證均為債券類權(quán)證，其標(biāo)的資產(chǎn)可以是單只債券或債券組合。（ ）對(duì) 錯(cuò)33.金融期貨交易雙方在成交時(shí)不發(fā)生現(xiàn)金收付關(guān)系，但在成交后，由于實(shí)行逐日結(jié)算制度，交易雙方將因價(jià)格的變動(dòng)而發(fā)生現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。（ ）對(duì) 錯(cuò)34.備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是新發(fā)行的股票，所以會(huì)增加股份公司的股本。（ ）對(duì) 錯(cuò)35.權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式分為證券給付結(jié)算方式和現(xiàn)金結(jié)算方式兩種。（ ）對(duì) 錯(cuò)36.目前上海和深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證的標(biāo)的證券發(fā)生除權(quán)的，行權(quán)比例應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整，除息時(shí)也不例外。（ ）對(duì) 錯(cuò)37.在國(guó)際市場(chǎng)上，按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，可轉(zhuǎn)換證券可分為可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票兩種。（ ）對(duì) 錯(cuò)38.證券給付結(jié)算方式指權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價(jià)格與標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格之間的差額。（ ）對(duì) 錯(cuò)39.目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為6個(gè)月以上18個(gè)月以下。（ ）對(duì) 錯(cuò)40.可轉(zhuǎn)換證券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看跌期權(quán)，正是從這個(gè)意義上說，我們將其列為期權(quán)類衍生產(chǎn)品。（ ）對(duì) 錯(cuò)41.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指證券持有者可依據(jù)一定的轉(zhuǎn)換條件，將優(yōu)先股票轉(zhuǎn)換成發(fā)行人普通股票的證券。目前我國(guó)只有可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票。（ ）對(duì) 錯(cuò)42.雙重選擇權(quán)是可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征，它的存在把投資者和發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、收益限定在一定的范圍以內(nèi)。（ ）對(duì) 錯(cuò)43.權(quán)證與交易所交易期權(quán)的主要區(qū)別在于，交易所掛牌交易的期權(quán)是交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)化合約，具有同一基礎(chǔ)資產(chǎn)、不同行權(quán)價(jià)格和行權(quán)時(shí)間的多個(gè)期權(quán)形成期權(quán)系列進(jìn)行交易；而權(quán)證則是權(quán)證發(fā)行人發(fā)行的合約，發(fā)行人作為權(quán)利的授予者承擔(dān)全部責(zé)任。（ ）對(duì) 錯(cuò)44.歐美等國(guó)上市公司在發(fā)行公司債券時(shí)，為提高債券的吸引力，也經(jīng)常在債券上附認(rèn)股權(quán)證，這些認(rèn)股權(quán)證可以與主體債券相分離，單獨(dú)交易。（ ）對(duì) 錯(cuò)45.中央存托公司是指美國(guó)的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券；根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息等。（ ）對(duì) 錯(cuò)46.期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的非標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易。（ ）對(duì) 錯(cuò)47.從1996年開始，發(fā)行存托憑證公司的類型開始轉(zhuǎn)變，傳統(tǒng)制造業(yè)公司比重有所下降，取而代之的是以基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)為主的公司。（ ）對(duì) 錯(cuò)48.存托憑證對(duì)發(fā)行人的優(yōu)點(diǎn)包括市場(chǎng)容量大、籌資能力強(qiáng)，并避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求、上市手續(xù)簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低等。（ ）對(duì) 錯(cuò)49.利率互換的參考利率應(yīng)為經(jīng)中國(guó)人民銀行授權(quán)的全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場(chǎng)具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場(chǎng)利率或經(jīng)中國(guó)人民銀行公布的基準(zhǔn)利率。（ ）對(duì) 錯(cuò)50.從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將互換交易視為一系列遠(yuǎn)期交易的組合。（ ）對(duì) 錯(cuò)51.為防止操縱市場(chǎng)行為，交易所通常會(huì)選取流通盤較小、交易不活躍的股票推出相應(yīng)的期貨合約，并且對(duì)投資者的持倉(cāng)數(shù)量進(jìn)行限制。（ ）對(duì) 錯(cuò)52.如果有投資者擁有較多資金欲投資于股票現(xiàn)貨，又擔(dān)心建倉(cāng)期內(nèi)大盤出現(xiàn)非預(yù)期大幅上漲導(dǎo)致建倉(cāng)成本過高，也可以采取空頭套期保值。（ ）對(duì) 錯(cuò)53.結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品，它們都是以合約規(guī)定條款（如提前終止條款）形式出現(xiàn)的。（ ）對(duì) 錯(cuò)54.按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為保本型和保證最低收益型產(chǎn)品。（ ）對(duì) 錯(cuò)55.貨幣期權(quán)又稱外幣期權(quán)、外匯期權(quán)，指買方在支付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約有效期內(nèi)或到期時(shí)以約定的匯率購(gòu)買或出售一定數(shù)額某種外匯資產(chǎn)的權(quán)利。（ ）對(duì) 錯(cuò)56.目前創(chuàng)新類證券公司創(chuàng)設(shè)的權(quán)證均為備兌權(quán)證。（ ）對(duì) 錯(cuò)57.股票組合的期貨是金融期貨中最新的一類，是以標(biāo)準(zhǔn)化的股票組合為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨，芝加哥商業(yè)交易所（CME）基于美國(guó)證券交易所交易所交易基金（ETF）以及基于總回報(bào)資產(chǎn)合約（TRAKRS）的期貨最具代表性。（ ）對(duì) 錯(cuò)58.股指期貨競(jìng)價(jià)交易連續(xù)競(jìng)價(jià)交易方式按照最大成交量原則確定成交價(jià)，即以此價(jià)格成交能夠得到最大成交量。（ ）對(duì) 錯(cuò)判斷題1.【正確答案】：對(duì)2.【正確答案】：錯(cuò)3.【正確答案】：對(duì)4.【正確答案】：對(duì)5.【正確答案】：錯(cuò)6.【正確答案】：對(duì)7.【正確答案】：錯(cuò)8.【正確答案】：對(duì)9.【正確答案】：對(duì)10.【正確答案】：對(duì)11.【正確答案】：對(duì)12.【正確答案】：錯(cuò)13.【正確答案】：對(duì)14.【正確答案】：錯(cuò)15.【正確答案】：對(duì)16.【正確答案】：錯(cuò)17.【正確答案】：錯(cuò)18.【正確答案】：對(duì)19.【正確答案】：對(duì)20.【正確答案】：對(duì)21.【正確答案】：對(duì)22.【正確答案】：對(duì)23.【正確答案】：對(duì)24.【正確答案】：錯(cuò)25.【正確答案】：對(duì)26.【正確答案】：錯(cuò)27.【正確答案】：對(duì)28.【正確答案】：對(duì)29.【正確答案】：錯(cuò)30.【正確答案】：對(duì)31.【正確答案】：對(duì)32.【正確答案】：錯(cuò)33.【正確答案】：對(duì)34.【正確答案】：錯(cuò)35.【正確答案】：對(duì)36.【正確答案】：錯(cuò)37.【正確答案】：對(duì)38.【正確答案】：錯(cuò)39.【正確答案】：錯(cuò)40.【正確答案】：錯(cuò)41.【正確答案】：錯(cuò)42.【正確答案】：對(duì)43.【正確答案】：對(duì)44.【正確答案】：對(duì)45.【正確答案】：錯(cuò)46.【正確答案】：錯(cuò)47.【正確答案】：對(duì)48.【正確答案】：對(duì)49.【正確答案】：對(duì)50.【正確答案】：對(duì)51.【正確答案】：錯(cuò)52.【正確答案】：錯(cuò)53.【正確答案】：錯(cuò)54.【正確答案】：錯(cuò)55.【正確答案】：對(duì)56.【正確答案】：對(duì)57.【正確答案】：對(duì)58.【正確答案】：錯(cuò)