0Bnpliw《證券市場基礎(chǔ)知識》 試題及答案(單選1).doc

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七夕，古今詩人慣詠星月與悲情。吾生雖晚，世態(tài)炎涼卻已看透矣。情也成空，且作“揮手袖底風”罷。是夜，窗外風雨如晦，吾獨坐陋室，聽一曲塵緣，合成詩韻一首，覺放諸古今，亦獨有風韻也。乃書于紙上。畢而臥。凄然入夢。乙酉年七月初七。-嘯之記。 歷年證券基礎(chǔ)知識模擬測試題和參考答案第一部分：單選題請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。1、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的（）按投資者的出資比例進行分配。A、基金總資產(chǎn)B、基金凈資產(chǎn)C、可分配收益考試大論壇D、基金資本2、按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為（）。A、上市證券和非上市證券B、上市證券和掛牌證券C、掛牌證券和公債證券D、場內(nèi)證券和場外證券3、對從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實行監(jiān)督管理的機關(guān)為（）。A、財政部和中國證監(jiān)會B、國有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會C、司法部和證監(jiān)會D、人民銀行和證監(jiān)會4、事業(yè)單位用于證券投資的資金，按國家規(guī)定必須是該單位有權(quán)自行支配的（）A、借入資金B(yǎng)、自有資金C、預(yù)算內(nèi)資金D、預(yù)算外資金5、股票未來收益的現(xiàn)值是股票的（）A、票面價值B、帳面價值來源:考試大網(wǎng)C、清算價值D、內(nèi)在價值6。某債券為一年付一次利息的息票債券,票面值為1000元,息票利率為8%,期限為10年,當市場利率為7%時,該債券的發(fā)行價格為（）A、1060.24B、1070.24C、1080.24D、1090.247。以下哪一個機構(gòu)不是會員制證券交易所設(shè)立的機構(gòu)?（）A、會員大會B、董事會C、理事會D、監(jiān)察委員會8、按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為（）。A、上市證券和非上市證券B、上市證券和掛牌證券C、掛牌證券和公債證券D、場內(nèi)證券和場外證券9、證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用（）A、自有資金和依法籌集的資金B(yǎng)、借入資金和自有資金C、借入資金和依法籌集的資金D、融入資金和自有資金10、我國證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定，基金管理公司的最低實收資本為人民幣（）萬元。A、1000B、2000C、3000D、500011、在實踐中，某股東要有股份公司實際的最大決策權(quán)，則持有的股票數(shù)額必須達到?jīng)Q策所需的（）。A、絕對多數(shù)B、相對多數(shù)C、有效多數(shù)D、超過半數(shù)12、按發(fā)行債券時規(guī)定的還本時間，在債券到期時一次全部償還本金的償債方式，被稱為（）。A、展期償還B、滿期償還C、全額償還D、部分償還13、證券投資基金的資金主要投向（）。A、實業(yè)B、郵票C、有價證券D、珠寶14、職業(yè)道德是人們在各種職業(yè)活動中應(yīng)該遵守的（）。A、職業(yè)紀律B、職業(yè)操守C、職業(yè)規(guī)范D、道德規(guī)范15、職業(yè)態(tài)度是從業(yè)人員對本職工作的（）認識、情感傾向和行為方式，也是一個人對其職業(yè)地位、職業(yè)理想、職業(yè)責任主觀認識的心理表現(xiàn)。A、性質(zhì)B、價值C、責任D、客觀16、為了有效實施投資計劃并降低風險，基金辦法規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的（）。A、5B、10C、30D、4017。（）年，日本發(fā)布證券交易法規(guī)定銀行和信托機構(gòu)不準從事有價證券的買賣和承銷等業(yè)務(wù)，這類業(yè)務(wù)的經(jīng)營及相關(guān)利潤的收取應(yīng)由證券公司從事，從而確立了銀行業(yè)與證券業(yè)的分離體制。A、1933B、1940C、1971D、194818、對于暫時沒有集資需要的ADR計劃，合適的選擇應(yīng)是（）ADR。A、一級有擔保B、二級有擔保C、三級有擔保D、144A私募19、開放式基金的交易價格取決于（）。A、基金總資產(chǎn)值B、基金單位凈資產(chǎn)值C、供求關(guān)系D、基金資產(chǎn)凈值20、為適應(yīng)股份有限公司境外募集股份及境外上市的需要，1994年8月18日國務(wù)院第160號令發(fā)布了（），它對于我國股份有限公司境外募集股份與境外上市具有重要的指導(dǎo)意義。A、國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定B、股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實施細則C、國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定D、關(guān)于進一步加強在境外發(fā)行股票和上市管理的通知21、投資者A以14元1股的價格買入X公司股票若干股,年終分得現(xiàn)金股息0.90元,計算投資者A的股利收益率.A、5.96%B、6.43%C、8.98%D、5.08%22、證券專營機構(gòu)在美國稱（）。A、投資銀行B、商人銀行C、證券公司D、證券商23、償還期限在1年以上10年以下的國債被稱為（）。A、短期國債B、中期國債C、長期國債D、無期國債24、率先推出外匯期貨交易，標志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是（）A、芝加哥商品交易所B、芝加哥期貨交易所C、國際貨幣市場D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所25、按照基金管理暫行辦法的規(guī)定，基金管理人由（）機構(gòu)擔任。A、證券公司B、基金管理公司C、信托投資公司D、保險公司26、證券經(jīng)營機構(gòu)的主要業(yè)務(wù)有（）A、承銷、經(jīng)紀、自營B、兼并收購、基金管理C、承銷、經(jīng)紀、咨詢服務(wù)D、承銷、經(jīng)紀、自營、兼并收購、基金管理、咨詢服務(wù)及其他業(yè)務(wù)27。保險公司進行證券投資主要是考慮（）A、本金安全和收益率B、流動性和分散風險C、投資和融資D、調(diào)劑資金余缺28、世界上最早、最享盛譽和最有影響的股價指數(shù)是（）A、道一瓊斯股價指數(shù)B、金融時報指數(shù)C、日經(jīng)225股價指數(shù)D、恒生指數(shù)29、證券必須同時具備的兩個最基本特征是（）。A、法律特征與經(jīng)濟特征B、法律特征與書面特征C、經(jīng)濟特征與書面特征D、經(jīng)濟特征與權(quán)益特征30、我國對法人股在互相持股方面的一個規(guī)定是，一個公司擁有另一個企業(yè)占（）以上的股份，則后者不能購買前者的股份。A、5B、10C、15D、2031、證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的（），單獨立戶管理。A、商業(yè)銀行B、金融機構(gòu)C、證券公司D、工商銀行32、影響期權(quán)價格的最主要原因是（）。A、期權(quán)的執(zhí)行價格B、標的物資產(chǎn)的現(xiàn)價C、標的物資產(chǎn)價格的波動D、合約的期限33、在股票票面上標明的金額，是股票的（）。A、票面價值B、帳面價值C、清算價值D、內(nèi)在價值34、三個月期歐洲美元期貨的報價指數(shù)是（）。A、100與年收益率的差B、100與合約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率的差C、100與年貼現(xiàn)率的差D、100與年收益率的和35、設(shè)基金A在2000年7月某估價日計算的基金資產(chǎn)總額為13532.3萬元,負債總額為35.4萬元,保管費率為0.2%.計算該月應(yīng)提取的基金保管費是（）萬元.A、2.2495B、1.5368C、0.8985D、3.548636、深圳證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本股，以指數(shù)計算日股份數(shù)為權(quán)數(shù)進行加權(quán)平均計算的股價指數(shù)是（）A、上證綜合指數(shù)B、深證綜合指數(shù)C、上證30指數(shù)D、深證成份股指數(shù)37、在計算股價指數(shù)時，將樣本股票基期價格和計算期價格分別加總，然后再求出股價指數(shù)，這種方法是（）。A、相對法B、綜合法C、基期加權(quán)法D、計算期加權(quán)法38、職業(yè)道德范疇是反映職業(yè)活動中從業(yè)人員與社會他人之間最本質(zhì)、最重要、最普遍的道德關(guān)系的一些（）。A、基本概念B、基本準則C、基本特征D、基本關(guān)系39、契約型基金反映的是（）關(guān)系。A、產(chǎn)權(quán)關(guān)系B、所有權(quán)關(guān)系C、債權(quán)債務(wù)關(guān)系D、信托關(guān)系40、政府為了實施某種特殊政策而發(fā)行的國債是（）。A、赤字國債B、建設(shè)國債C、戰(zhàn)爭國債D、特種國債41、債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是（）。A、券面形態(tài)B、發(fā)行方式C、流通方式D、償還方式42、在下述四個結(jié)論中，正確的結(jié)論是（）A、職業(yè)道德具有職業(yè)上的普遍性B、職業(yè)道德具有內(nèi)容上的穩(wěn)定性C、職業(yè)道德具有形式上的同一性D、結(jié)論A、B及C都不是正確的。43、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（）托管。A、基金托管人B、基金承銷公司C、基金管理公司D、基金投資顧問44、一般不在場外交易市場交易的證券是（）。A、債券B、新發(fā)行的各類證券C、不符合證券交易所上市標準的證券D、封閉式基金的受益憑證45、除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為（）。A、非累積優(yōu)先股B、非參與優(yōu)先股C、可贖回優(yōu)先股D、股息率固定優(yōu)先股46、1982年2月率先開辦堪薩斯價值線綜合指數(shù)期貨，標志著股價指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生的交易所是（）。A、芝加哥商業(yè)交易所B、芝加哥期貨交易所C、紐約證券交易所D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所47、股票價格與經(jīng)濟周期變動的關(guān)系是（）A、股票價格先于經(jīng)濟周期的變動而變動B、股票價格與經(jīng)濟周期同步變動C、股票價格落后于經(jīng)濟周期變動D、股票價格變動與經(jīng)濟周期變動無關(guān)48、優(yōu)先股股息在當年未能足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為（）A、參與優(yōu)先股B、累積優(yōu)先股C、可贖回優(yōu)先股D、股息率可調(diào)整優(yōu)先股49、社會主義職業(yè)道德的基本原則的內(nèi)容之一是（）。A、物質(zhì)利益原則B、經(jīng)濟效益原則C、社會效益原則D、人民利益原則50、設(shè)按2000年5月8日收盤價計算,基金B(yǎng)擁有的金融資產(chǎn)總值為22724.3萬元,現(xiàn)金為37.4萬元,已售出1億基金單位.試以已知價法計算基金B(yǎng)在2000年5月9日的基金單位資產(chǎn)凈值.A、2.276B、2.586C、4.323D、3.78951、金融期貨證券是一種（）A、商品證券B、資本證券C、貨幣證券D、憑證證券52、在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價指數(shù)計算方法中的（）。A、相對法B、綜合法C、基期加權(quán)法D、計算期加權(quán)法53、我國發(fā)行國際債券始于20世紀（）初期。A、60年代B、70年代C、80年代D、90年代54、證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當置備統(tǒng)一制定的（），供委托人使用。采取其他方式的，必須作出委托記錄。A、證券買賣委托書B、買賣成交報告單C、指定交易協(xié)議書D、交割單55、某公司發(fā)行優(yōu)先認股權(quán),該公司股票現(xiàn)在的市價是每股12.80元,新股的認購價格是每股9.80元,買1股新股需要5個優(yōu)先認股權(quán).試計算附權(quán)優(yōu)先股和除權(quán)優(yōu)先股權(quán)的價值.A、0.50.4B、0.50.5C、0.40.4D、0.40.556、在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為（）。A、股票股息B、財產(chǎn)股息C、負債股息D、建業(yè)股息57、證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，責任應(yīng)由（）A、所屬證券公司不負責任，由其本人負責B、所屬證券公司承擔全部責任C、證券登記結(jié)算公司負連帶責任D、證券登記結(jié)算公司負全部責任58、債券是由（）出具的。A、投資者B、債權(quán)人C、債務(wù)人D、代理發(fā)行者59、根據(jù)證券法規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)，自有資金不少于人民幣：（）A、5億元B、2億元C、5千萬元D、1億元60、封閉式基金的交易價格主要取決于（）。A、基金總資產(chǎn)B、基金凈資產(chǎn)C、供求關(guān)系D、其他61、證券經(jīng)營機構(gòu)按業(yè)務(wù)范圍劃分，可分（）。A、證券承銷商、證券經(jīng)紀商和證券自營商等B、證券專營機構(gòu)與證券兼營機構(gòu)C、證券公司和可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的信托投資公司D、證券公司與證券商62、某股價平均數(shù),選擇ABC三種股票為樣本股,這三種股票的發(fā)行股數(shù)分別為10000萬股,8000萬股和5000萬股.某計算日,這三種樣本股的收盤價分別為8.00元,9.00元和7.60元,計算該日這三種股票的以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價平均數(shù).A、9.43B、8.43C、10.11D、8.6963、證券投資基金的資金主要投向（）A、實業(yè)B、郵票C、有價證券D、珠寶64、認股權(quán)證的認購期限一般為（）。A、2-10年B、3-10年C、兩周到30天D、兩周到60天65、在債券寬限期過后，分次在規(guī)定的日期，按一定的償還率償還本金。這種償還方式被稱為（）。A、隨時償還B、任意償還C、到期償還D、定期償還66、根據(jù)1997年12月10日國務(wù)院證券委員會發(fā)布的證券交易所管理辦法規(guī)定，證券交易所接納的會員應(yīng)當是（）A、有權(quán)部門批準設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)B、有權(quán)部門批準設(shè)立的金融機構(gòu)C、有權(quán)部門批準設(shè)立的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)D、有權(quán)部門批準設(shè)立并具有法人地位的證券經(jīng)營機構(gòu)67、被公認的職業(yè)道德事實上是一種代代相傳的職業(yè)傳統(tǒng)，已形成人們（）的職業(yè)心理和職業(yè)習慣，因而職業(yè)道德作為一種職業(yè)行為規(guī)范具有穩(wěn)定性。A、普遍B、規(guī)范C、絕對穩(wěn)定D、比較穩(wěn)定68、為加強證券市場的規(guī)范和監(jiān)管，保護投資者合法權(quán)益和社會公眾利益，促進證券市場健康發(fā)展，1997年3月3日中國證券監(jiān)督管理委員會制定并頒布了（）A、禁止證券欺詐行為暫行辦法B、關(guān)于嚴禁國有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定C、證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定D、證券市場禁入暫行規(guī)定69、金融期貨的交易對象是（）。A、金融商品B、金融商品合約C、金融期貨合約D、金融期權(quán)70、證券公司自營業(yè)務(wù)必須使用（）。A、自有資金和依法籌集的資金B(yǎng)、借入資金和自有資金C、借入資金和依法籌集的資金D、融入資金和自有資金第一部分：單選題 （1）B （2）A （3）C （4）D （5）D （6）B （7）B （8）A （9）A （10）A （11）C （12）B （13）C （14）D （15）B （16）B （17）D （18）A （19）B （20）C （21）B （22）A （23）B （24）C （25）B （26）D （27）A （28）A （29）B （30）B （31）A （32）C （33）A （34）A （35）A （36）B （37）B （38）A （39）D （40）D （41）A （42）B （43）A （44）D （45）B （46）D （47）A （48）B （49）D （50）A （51）B （52）A （53）C （54）A （55）B （56）D （57）B （58）C （59）B （60）C （61）A （62）B （63）C （64）B （65）D （66）A （67）D （68）D （69）C （70）A