《市場與公共財(cái)政》PPT課件.ppt

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第二章市場與公共財(cái)政,第一節(jié)公共產(chǎn)品第二節(jié)市場失效第三節(jié)公共財(cái)政,本章目錄,第一節(jié)公共產(chǎn)品,一、需要類型的劃分人們的需要可以進(jìn)行不同種類的劃分：對生存資料的需要、對發(fā)展資料的需要、對享受資料的需要（恩格斯）物質(zhì)需要和文化需要（斯大林）需求層次理論（馬斯洛）,按照需要主體的具體性質(zhì)及滿足需要的途徑和手段的不同，可將人們的需要分為私人需要和公共需要。私人需要是指作為個(gè)體的社會(huì)成員的物質(zhì)文化、精神生活的需要；公共需要是指作為群體的社會(huì)成員的物質(zhì)文化、精神生活的需要。,為什么人們的需要必然包括私人需要和公共需要？人在本質(zhì)上是個(gè)體性與社會(huì)性的統(tǒng)一,私人需要應(yīng)通過消費(fèi)私人產(chǎn)品來滿足公共需要應(yīng)通過消費(fèi)公共產(chǎn)品來滿足,私人產(chǎn)品,公共產(chǎn)品,1）私人需要主要特征：主體：個(gè)人、家庭或單個(gè)經(jīng)濟(jì)主體客體：私人物品或服務(wù)滿足形式：分別消費(fèi)，單獨(dú)受益提供途徑：市場提供，價(jià)格支付2)社會(huì)公共需要主要特征：主體：社會(huì)公眾客體：公共產(chǎn)品或服務(wù)滿足形式：聯(lián)合消費(fèi)，共同受益提供途徑：政府以非市場方式提供,二、公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品的概念（一）公共產(chǎn)品：是和私人產(chǎn)品相對應(yīng)，是指應(yīng)通過財(cái)政機(jī)制向社會(huì)提供，滿足作為群體的社會(huì)成員的公共需要的產(chǎn)品。（二）私人產(chǎn)品：是指可以通過市場機(jī)制向社會(huì)提供，滿足作為個(gè)體的社會(huì)成員私人需要的產(chǎn)品。,三、公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品：屬性的比較（一）效用的不可分割性是指公共產(chǎn)品通常是作為一個(gè)整體向社會(huì)提供的，它通常沒有一定的計(jì)量單位，消費(fèi)者消費(fèi)公共產(chǎn)品一般不能自主選擇消費(fèi)的數(shù)量，而通常是所有的消費(fèi)者都消費(fèi)同樣數(shù)量的公共產(chǎn)品。私人產(chǎn)品的效用則是可分割的：可以被分割為許多能夠買賣的單位，而且，其效用只對為其付款的人提供，或說是誰付款誰受益,（二）消費(fèi)的非競爭性是指一個(gè)消費(fèi)者消費(fèi)公共產(chǎn)品并不影響其他的消費(fèi)者消費(fèi)的數(shù)量和質(zhì)量。私人產(chǎn)品在消費(fèi)上具有競爭性。所謂競爭性是指某一個(gè)消費(fèi)者消費(fèi)了某一私人產(chǎn)品就排除了其他消費(fèi)者消費(fèi)該產(chǎn)品的可能，或者至少是影響該消費(fèi)者消費(fèi)該產(chǎn)品的數(shù)量和質(zhì)量。,（三）受益的非排他性是指任何消費(fèi)者都可以不付任何代價(jià)消費(fèi)該產(chǎn)品，對公共產(chǎn)品的提供者而言，其無法將拒絕付款者排除在消費(fèi)范圍之外，或者雖然可以排他，但由于排他成本過高以致在經(jīng)濟(jì)上不可行，從而最終無法排他。私人產(chǎn)品在受益上是必須具有排他性的，可以將拒絕付費(fèi)的人排除在消費(fèi)范圍之外。,公共產(chǎn)品的分類（1）按公共產(chǎn)品是否具有“非競爭性、非排他性”，可分為純公共產(chǎn)品和準(zhǔn)公共產(chǎn)品(混合產(chǎn)品）。（2）按公共產(chǎn)品是否具有具體的存在形態(tài)，可分為有形的公共產(chǎn)品和無形的公共產(chǎn)品。（3）按公共產(chǎn)品的受益范圍的大小，可分為全國性公共產(chǎn)品和地方性公共產(chǎn)品。,產(chǎn)品的生產(chǎn)和提供是不同的概念1.產(chǎn)品的生產(chǎn)是指把產(chǎn)品制造出來的過程，有私人生產(chǎn)和公共生產(chǎn)之分。2.產(chǎn)品的提供是指產(chǎn)品生產(chǎn)的費(fèi)用由誰承擔(dān)，有私人提供和公共提供之分。3.在現(xiàn)實(shí)生活中，產(chǎn)品的生產(chǎn)和提供有私人生產(chǎn)、私人提供；私人生產(chǎn)、公共提供；公共生產(chǎn)、私人提供；公共生產(chǎn)、公共提供四種模式。,四、公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品的提供方式（一）市場不能有效向社會(huì)提供公共產(chǎn)品因?yàn)椤懊赓M(fèi)搭車”的存在，而出現(xiàn)了所謂的“公共的悲劇”。公共產(chǎn)品的供給困惑：“公共悲劇”實(shí)際上告訴我們，不能指望追求自身利益效用最大化的個(gè)人會(huì)保證公共產(chǎn)品的供給。,（二）政府提供公共產(chǎn)品的方式：政府通過收稅取得資金，然后通過財(cái)政預(yù)算撥款向各級政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位等供應(yīng)資金，以提供公共產(chǎn)品。每個(gè)人的納稅額與其對公共產(chǎn)品的享用量是不對稱的（三）私人產(chǎn)品通常通過市場機(jī)制向社會(huì)提供。消費(fèi)者可以在市場上出價(jià)購買私人產(chǎn)品，以滿足自己的消費(fèi)需要,五、混合產(chǎn)品（一）概念：是指兼具私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品雙重屬性的產(chǎn)品，又叫準(zhǔn)公共產(chǎn)品。（二）混合產(chǎn)品的分類1、在具有非競爭性的同時(shí)具有排他性,2、在具有競爭性的同時(shí)具有非排他性3、在一定條件下具有非競爭性和非排他性,（三）混合產(chǎn)品的提供方式1、具有非排他性的混合產(chǎn)品的提供方式：一般說來應(yīng)由政府提供，也可由私人捐贈(zèng)。2、具有非競爭性的混合產(chǎn)品的提供方式：（1）可采用市場方式提供，多為外部效應(yīng)不明顯的混合產(chǎn)品，如影院、俱樂部。（2）可以由政府財(cái)政機(jī)制提供，多為外部效應(yīng)明顯的混合產(chǎn)品，如學(xué)校、醫(yī)院。（3）也可以采用混合方式。一是簡單的混合提供；二是有機(jī)混合。政府授權(quán)經(jīng)營政府參股政府補(bǔ)助,案例：東北虎的悲劇2009年11月至2010年2月底，沈陽森林野生動(dòng)物園11只東北虎因長期營養(yǎng)不良，導(dǎo)致免疫力下降而病死。沈陽市政府就此事件專門召開新聞通氣會(huì)表示，目前市政府已經(jīng)撥付700萬元用于解決森林野生動(dòng)物園老虎非正常死亡問題。,為什么動(dòng)物的食物仍如此匱乏？動(dòng)物園負(fù)責(zé)人武席將其歸咎于“民營”。他聲稱，每年老板會(huì)拿錢去還債，償還欠薪，真正用在動(dòng)物身上的投入，得不到保證?！?006年還發(fā)生過一次停園風(fēng)波，當(dāng)時(shí)老板不想再承包，沈陽市政府協(xié)調(diào)多次才解決?！?民營企業(yè)辦動(dòng)物園，追求利潤與保護(hù)動(dòng)物很難兩全。“動(dòng)物園過去屬于園林局，這幾年放開了，不少民營資本注入，出現(xiàn)越來越多弊端。許多動(dòng)物受國家保護(hù)，但經(jīng)營者是商人，追求利潤忽視公益性，形成了一個(gè)悖論?！比欢?，悲劇不僅存在于一座城市。全國野生動(dòng)物園大多采取“政府招商，企業(yè)投資管理”的經(jīng)營模式，實(shí)現(xiàn)盈利的卻寥寥無幾。為了改善經(jīng)營，民營野生動(dòng)物園紛紛采取提高門票、出租動(dòng)物、減少口糧等辦法，與動(dòng)物園公共產(chǎn)品的屬性背道而馳。,第二節(jié)市場失效,一、市場有效（一）市場的概念1、定義市場是指商品與勞務(wù)買賣雙方自由交換的場所與機(jī)制。,2、如何理解市場的概念(1)市場首先是指商品和勞務(wù)交換的場所。(2)市場是指市場機(jī)制。所謂市場機(jī)制，是指市場各構(gòu)成要素之間相互影響、相互制約的關(guān)系以及特定資源配置功能的實(shí)現(xiàn)方式。,（二）市場在完全競爭的條件下是有效率的1.完全競爭市場的條件第一，市場上有無數(shù)的買者和賣者；第二，同一行業(yè)中的每一個(gè)廠商生產(chǎn)的產(chǎn)品是完全無差別的；第三，無論買者還是賣者信息都是充分的；第四，資源可以在各行業(yè)之間自由流動(dòng)的；第五，交易成本極低，甚至為零。,2.在完全競爭的條件下市場是有效率的，實(shí)現(xiàn)資源配置效率最大化即“帕累托效率”。帕累托最優(yōu)是指資源分配的一種狀態(tài)，在不使任何人境況變壞的情況下，不可能再使某些人的處境變好。,二、市場失效（一）市場失效的含義市場由于自身原因而不能配置資源，或雖然可以配置資源，但是配置資源的結(jié)果卻不符合社會(huì)所能接受的效率和公平標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)象，稱之為市場失效或市場失靈。,（二）市場失效的表現(xiàn)1.不能提供公共產(chǎn)品2.難以解決外部效應(yīng)問題所謂外部效應(yīng)，是指某個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的行為影響了其他的經(jīng)濟(jì)主體，但卻沒有因?yàn)楹玫挠绊懚玫嚼嫜a(bǔ)償，也沒有因壞的影響而支付代價(jià)。前種情況稱之為正的外部效應(yīng)；后種情況稱之為負(fù)的外部效應(yīng)。,3.難以解決壟斷和自然壟斷問題,今年上半年，全國大中城市居民用水價(jià)格“漲”聲一片，觸發(fā)社會(huì)對價(jià)格波動(dòng)的敏感神經(jīng)。,4.解決不了信息不充分問題5.解決不了收入公平分配問題6.解決不了社會(huì)總供求的均衡問題在市場機(jī)制的自發(fā)調(diào)節(jié)下，社會(huì)總供求的波動(dòng)是難以避免的，有時(shí)社會(huì)總需求大于總供給，出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)過熱；而有時(shí)社會(huì)總需求小于總供給，出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)衰退。,三、政府：政府干預(yù)與政府失效（一）政府干預(yù)手段1、管制政府管制是指政府為達(dá)到一定的目的，憑借其法定的權(quán)利對社會(huì)經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所施加的某種限制和約束，其宗旨是為市場運(yùn)行及企業(yè)行為建立相應(yīng)的規(guī)則，以彌補(bǔ)市場失靈，確保微觀經(jīng)濟(jì)的有序運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利的最大化。2、參與生產(chǎn)3、財(cái)政手段,（二）政府失效1、政府失效的概念政府在配置資源、彌補(bǔ)市場失靈提供公共產(chǎn)品的過程中不符合公平和效率原則的現(xiàn)象。2、政府失效的表現(xiàn)（1）政府決策失誤評定決策的好壞，取決于一項(xiàng)決策對社會(huì)的貢獻(xiàn)與社會(huì)為它所付出的代價(jià)之間的差別。,（2）政府職能的“越位”和“缺位”（3）政府提供信息不及時(shí)甚至失真（4）尋租行為尋租行為是指人們通過政府的特許而壟斷地享有某種資源,從而獲得經(jīng)濟(jì)租金的行為，它是政府偏離公平竟?fàn)幵瓌t給予某些人或集團(tuán)的特權(quán)。,3、政府失效的原因（1）政府官員和公務(wù)人員的利己動(dòng)機(jī)（2）政府事實(shí)上處于壟斷地位（3）公共產(chǎn)品效用的獲取和成本分擔(dān)的分離（4）政府掌握的信息不足4、政府失效的糾正（1）合理界定政府和市場的職能范圍（2）發(fā)揮公眾、輿論對政府的監(jiān)督作用（3）加強(qiáng)法制建設(shè),第三節(jié)公共財(cái)政,一、公共財(cái)政的含義（一）概念公共財(cái)政是市場經(jīng)濟(jì)條件下，政府為了彌補(bǔ)市場失效，滿足社會(huì)公共需要而從事的經(jīng)濟(jì)行為，其是與市場經(jīng)濟(jì)有內(nèi)在聯(lián)系的一種財(cái)政類型或模式，是財(cái)政發(fā)展所必須經(jīng)歷的階段。,（二）如何理解1.公共財(cái)政的主體是政府。2.公共財(cái)政的行為目標(biāo)彌補(bǔ)市場失效、滿足公共需要3.公共財(cái)政的行為依據(jù)主要是政府的權(quán)力4.公共財(cái)政活動(dòng)的范圍原則上應(yīng)是市場失效的領(lǐng)域，即公共部門,二、理解公共財(cái)政應(yīng)注意的幾個(gè)問題（一）公共財(cái)政從字面上分析是對“publicfinance”的翻譯，但其實(shí)質(zhì)是對市場經(jīng)濟(jì)條件下的財(cái)政模式和財(cái)政理論的概括（二）公共財(cái)政與財(cái)政是個(gè)性與共性的關(guān)系其實(shí)質(zhì)是對市場經(jīng)濟(jì)條件下的財(cái)政模式和財(cái)政理論的概括。公共財(cái)政是財(cái)政發(fā)展到一定歷史階段而必然產(chǎn)生的一種財(cái)政類型和財(cái)政模式。,（三）公共財(cái)政與“吃飯財(cái)政”并沒有必然聯(lián)系“吃飯財(cái)政”是我國財(cái)政理論界對我國一些地方政府財(cái)政因財(cái)力的制約無力安排投資性支出，從而使財(cái)政支出幾乎全部為消費(fèi)性支出所占據(jù)的現(xiàn)象的形象概括。（四）公共性并不是公共財(cái)政的本質(zhì)特征公共性是財(cái)政的共性，其自財(cái)政產(chǎn)生之日起就具有了，公共性存在于財(cái)政發(fā)展的各個(gè)歷史階段。（五）公共財(cái)政處以發(fā)展變化之中,三、公共財(cái)政的特征（一）公共財(cái)政是與市場經(jīng)濟(jì)有內(nèi)在聯(lián)系的財(cái)政建設(shè)性財(cái)政是與計(jì)劃體制有內(nèi)在聯(lián)系的財(cái)政公共財(cái)政是與市場體制有內(nèi)在聯(lián)系的財(cái)政。只要一個(gè)國家選擇了市場經(jīng)濟(jì)體制，那么其就必然要建立公共財(cái)政模式。（二）公共財(cái)政是非盈利的財(cái)政市場經(jīng)濟(jì)條件下的公共財(cái)政不追求贏利目標(biāo)?？己斯藏?cái)政效率水平高低的標(biāo)準(zhǔn)，不是依據(jù)盈利的多少，而是看其在耗費(fèi)一定社會(huì)資源的條件下，是否最大限度滿足了公共需要。,（三）公共財(cái)政是法制化的財(cái)政在企業(yè)都有獨(dú)立或相對獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)利益的條件下，政府需要通過加強(qiáng)法制建設(shè)來規(guī)范財(cái)政分配行為。（四）公共財(cái)政是提供一視同仁服務(wù)的財(cái)政計(jì)劃體制下的建設(shè)型財(cái)政是帶有鮮明政策傾向性的財(cái)政。市場體制下，面對多元化的所有制格局，公共財(cái)政強(qiáng)調(diào)提供一視同仁的服務(wù)。,四、我國的公共財(cái)政（一）我國建立公共財(cái)政的必要性1.財(cái)政自身發(fā)展的要求。財(cái)政由傳統(tǒng)財(cái)政發(fā)展演變到公共財(cái)政是由自然經(jīng)濟(jì)過渡到市場經(jīng)濟(jì)后社會(huì)資源配置格局和資源配置方式發(fā)生巨大變化的結(jié)果。2.建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的要求。在我國建立市場經(jīng)濟(jì)體制，必須實(shí)現(xiàn)財(cái)政模式的轉(zhuǎn)換，由與計(jì)劃體制相適的建設(shè)性財(cái)政轉(zhuǎn)向與市場體制相適應(yīng)的公共財(cái)政。3.實(shí)現(xiàn)政府職能轉(zhuǎn)變的要求。,（二）我國公共財(cái)政的特殊性1.由建設(shè)性財(cái)政轉(zhuǎn)化過來的公共財(cái)政。2.與國有資產(chǎn)經(jīng)營財(cái)政并存的公共財(cái)政。不同類別的國有企業(yè)采用不同的改革對策：首先，把為社會(huì)安定和經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供外部條件，分布在社會(huì)公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，具有非盈利性、福利性特征，主要以滿足社會(huì)公共需要為目的的國有企業(yè)納入公共財(cái)政范疇。其次，對于那些分布在非基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，具有經(jīng)營性、盈利性特征的國有企業(yè)，應(yīng)實(shí)行規(guī)范的公司制改革，使其成為適應(yīng)市場體制要求的法人實(shí)體。國家按照投入企業(yè)的資本額享有所有者權(quán)益，對企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任；企業(yè)則依法自主經(jīng)營。政府不直接干預(yù)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，企業(yè)也不能不受所有者約束、損害所有者權(quán)益。,公共財(cái)政和國有資本財(cái)政：公共財(cái)政是財(cái)政體系的主體，其是作為社會(huì)管理者的政府所從事的經(jīng)濟(jì)行為，主要憑借政治權(quán)力，從全社會(huì)范圍內(nèi)取得稅收，然后通過支出的安排，向社會(huì)提供公共產(chǎn)品，滿足公共需要；國有資本財(cái)政是我國財(cái)政體系的基礎(chǔ)，表明我國財(cái)政的社會(huì)主義性質(zhì)，其是作為資產(chǎn)所有者的政府（其所掌握的資產(chǎn)處于生產(chǎn)經(jīng)營領(lǐng)域、以盈利為目標(biāo)）所從事的經(jīng)濟(jì)行為，主要憑借經(jīng)濟(jì)權(quán)力，從國有經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)取得國有資產(chǎn)收益，然后通過支出安排，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值、增值的目標(biāo)。3.具有更強(qiáng)的政府宏觀調(diào)控能力的公共財(cái)政。,二元財(cái)政理論依據(jù)：具有雙重身份：社會(huì)管理者和資產(chǎn)所有者擁有雙重權(quán)力：政治權(quán)力和經(jīng)濟(jì)權(quán)力履行雙重職能：社會(huì)管理者職能和資產(chǎn)所有者職能實(shí)現(xiàn)雙重目標(biāo)：滿足公共需要和實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)的保值、增值取得雙重收入：稅收和利潤上繳,