社會(huì)科學(xué)研究方法（全套課件）
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社會(huì)科學(xué)研究方法,社會(huì)科學(xué)研究方法,主講：葉樊妮 電郵：yefanni@,課程目的,（1）掌握研究過(guò)程中所使用到的基本術(shù)語(yǔ)和基本技能； （2）能夠?qū)λ说难芯窟M(jìn)行評(píng)估； （3）能獨(dú)立的完成小型研究項(xiàng)目的研究設(shè)計(jì),2,社會(huì)科學(xué)研究方法理論體系 具體研究方法 資料收集方法與資料分析方法 Spss軟件應(yīng)用,課程內(nèi)容介紹,3,課堂講授 課堂討論 提交研究階段作業(yè) 提交學(xué)術(shù)論文,教學(xué)安排,《社會(huì)研究方法》勞倫斯·紐曼，人大出版社2007版 《社會(huì)研究方法》艾爾·巴比，華夏出版社2009 《現(xiàn)代社會(huì)調(diào)查方法》風(fēng)笑天 《公共管理研究與定量分析方法》范柏乃 《統(tǒng)計(jì)學(xué)》任一教材，如西財(cái)版、東財(cái)版、人大版 《spss統(tǒng)計(jì)分析教程》，如張文彤版,教學(xué)參考書(shū),國(guó)外期刊,American sociological review Review of public administration Journal of public administration research and theory 國(guó)內(nèi)期刊？,問(wèn)題：本專業(yè)或本學(xué)科的主要期刊有哪些？哪些是權(quán)威期刊？,一、科學(xué)與社會(huì)科學(xué)研究 1、科學(xué)理論的特征,Chapter 1 導(dǎo)論,,遵循自然界規(guī)律 根據(jù)自然界規(guī)律對(duì)自然界的現(xiàn)象進(jìn)行解釋 在經(jīng)驗(yàn)世界里是可以被檢驗(yàn)的 其結(jié)論是暫時(shí)的，不必是最終結(jié)論 是可證偽的 科學(xué)是如何做的： Discover truth by finding facts and using logic 通過(guò)發(fā)現(xiàn)事實(shí)和運(yùn)用邏輯來(lái)揭示真理,,,,社會(huì)科學(xué)是指以社會(huì)現(xiàn)象為研究對(duì)象的科學(xué)，其任務(wù)是研究并闡述各種社會(huì)現(xiàn)象及其發(fā)展規(guī)律。它的研究對(duì)象是以人的活動(dòng)為中心的一切社會(huì)現(xiàn)象，它包括社會(huì)構(gòu)成、社會(huì)運(yùn)行、人與社會(huì)的關(guān)系、人與生存環(huán)境的關(guān)系、人的社會(huì)行為等 社會(huì)科學(xué)主要包括社會(huì)學(xué)、政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等。,2、社會(huì)科學(xué),研究客觀自然現(xiàn)象，包括天文、地理、生物、化學(xué)、數(shù)學(xué)、生態(tài)、心理、地質(zhì)學(xué)等學(xué)科,自然科學(xué),研究人的意義、價(jià)值，包括哲學(xué)、文學(xué)、藝術(shù)（音樂(lè)、舞蹈、雕刻、繪畫(huà)）、宗教、歷史、語(yǔ)言等學(xué)科,人文學(xué)科,學(xué)科之間多有交叉，無(wú)法完全確切的區(qū)分,,社會(huì)研究是社會(huì)的，非自然的 對(duì)象必須包括作為社會(huì)主題的人，必須包括人的社會(huì)行為，以及由人們的行為所構(gòu)成的各種社會(huì)現(xiàn)象 社會(huì)研究是經(jīng)驗(yàn)的，非思辨的 經(jīng)驗(yàn)性：社會(huì)研究必須依據(jù)可感知的資料 例如：在美國(guó)，可以直接觀察到占地好幾英畝的富人豪宅，看到在城市郊區(qū)地帶的中產(chǎn)階級(jí)住宅區(qū)，也可以看到在政府提供的公共住房和分租房屋中窮人狹窄的套間。從而“經(jīng)驗(yàn)地”看到了美國(guó)社會(huì)結(jié)構(gòu)中的分層現(xiàn)象 社會(huì)研究是科學(xué)的，非判斷的 科學(xué)的問(wèn)題： – “哪些人相信有天堂和地獄存在？” – “為什么隨著現(xiàn)代化的發(fā)展家庭規(guī)模在逐漸變??？” 非科學(xué)的問(wèn)題： – “是否應(yīng)該相信有天堂和地獄存在？” – “家庭應(yīng)該存在嗎？”,3、社會(huì)研究的特征,4、社會(huì)研究中的困難,? 與自然科學(xué)研究者相比，社會(huì)學(xué)研究者除了要具有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度和熟練的研究技術(shù)之外，更要有耐心、交際能力和勇氣。,1） 人的特殊性 2） 研究的干擾性 3） 社會(huì)現(xiàn)象的復(fù)雜性 4） 研究受到特定的制約 5） 保持客觀的困難,二、社會(huì)科學(xué)研究的方法體系,研究是一種復(fù)雜的認(rèn)識(shí)活動(dòng)，研究者要面臨一系列問(wèn)題： – 比如：——具體的研究問(wèn)題該如何確定？ ——用什么樣的方法才能收集到研究所需要的資料？ ——怎樣對(duì)所收集的資料進(jìn)行分析和解釋？ ——如何將研究的結(jié)果清晰明了地告訴他人？ 方法體系包括三個(gè)層次： – 方法論 – 研究方式 – 具體方法及技術(shù),,方法論是指指導(dǎo)研究的一般思想方法或哲學(xué)，包括研究的基本假設(shè)、邏輯、原則等問(wèn)題。,第一層：方法論(Methodology),社會(huì)科學(xué)能否客觀地認(rèn)真社會(huì)現(xiàn)象？ 是否存在客觀的社會(huì)現(xiàn)行？ 應(yīng)采用何種方法來(lái)研究社會(huì)現(xiàn)象？ 如何判斷社會(huì)科學(xué)知識(shí)的真理性？ 人的主觀因素（價(jià)值觀、倫理觀）對(duì)社會(huì)研究有什么影響？,兩種主要方法論,實(shí)證主義方法論 positivist sociology 社會(huì)研究應(yīng)向自然科學(xué)研究看齊，要通過(guò)具體客觀的觀察、通過(guò)經(jīng)驗(yàn)概括得出結(jié)論。側(cè)重定量研究 孔德“觀察優(yōu)于想象”，他假定作用于自然界的法則也同樣作用于人類社會(huì)，因而自然科學(xué)的方法論也就適用于人類社會(huì)的研究 人文主義方法論 anti-positivist sociology 社會(huì)研究要考慮人的特殊性，要發(fā)揮研究者在研究中的主動(dòng)性。側(cè)重定性研究 韋伯“投入理解”,方法論會(huì)影響整個(gè)研究過(guò)程,第二層：研究方式,——指研究采取的具體形式或研究的具體類型。 社會(huì)學(xué)常用研究方式 1.調(diào)查研究 2.實(shí)驗(yàn)研究 3.實(shí)地研究 4.文獻(xiàn)研究,研究方式與方法論的關(guān)系 ? 實(shí)證主義方法論（定量研究）：調(diào)查研究、實(shí) 驗(yàn)研究、文獻(xiàn)研究。 ? 人文主義方法論（定性研究）：實(shí)地研究。,研究方式的比較,調(diào)查研究： – 描述一個(gè)大的總體的狀況 – 探討不同變量之間的相關(guān)關(guān)系 實(shí)驗(yàn)研究： – 探索和證明兩個(gè)變量的因果關(guān)系； 實(shí)地研究： – 深入理解社會(huì)現(xiàn)實(shí) – 提煉和構(gòu)建理論 文獻(xiàn)研究： – 不能干擾被研究者 – 其他方式在時(shí)間和空間上無(wú)法達(dá)到的社會(huì)現(xiàn)象的總結(jié),,,第三層：具體方法和技術(shù),——具體方法和技術(shù)：在研究過(guò)程中所使用的各種資料收集方法、資料分析方法，以及各種特定的操作程序和技術(shù)。 ——它們處于社會(huì)研究方法體系的最具體的層面，具有專門(mén)性、技術(shù)性、操作性等特點(diǎn)。 ——常見(jiàn)的有：?jiǎn)柧?、量表、統(tǒng)計(jì)分析、抽樣、訪問(wèn)、計(jì)量方法、計(jì)算機(jī)技術(shù)應(yīng)用等。,三、研究的類型（基于項(xiàng)目申請(qǐng)）,研究目的,研究?jī)?nèi)容,資料收集方法,基礎(chǔ)研究,應(yīng)用研究,描述性研究,相關(guān)性研究,解釋性研究,定量研究,定性研究,研究類型,開(kāi)發(fā)研究,,基礎(chǔ)研究or理論研究（Theoretical）： 對(duì)新知識(shí)、新理論、新原理的探索 研究結(jié)果有一定普遍意義，而非局限于某一特定領(lǐng)域 涉及假設(shè)考驗(yàn)，包含非常抽象及特殊的概念 可能具有或不具有實(shí)際應(yīng)用價(jià)值 解決問(wèn)題的方法和技術(shù)研究也可算作基礎(chǔ)研究 研究方法、過(guò)程、技術(shù) 研究工具發(fā)展、驗(yàn)證、證明、改進(jìn),公共政策理論研究,方法論研究,研究目的來(lái)分,應(yīng)用研究(Applied) ： 把基礎(chǔ)研究發(fā)現(xiàn)的新知識(shí)、新理論、新方法用于特定目標(biāo)的研究 大多數(shù)社會(huì)科學(xué)研究均屬于應(yīng)用性研究 開(kāi)發(fā)研究/技術(shù)開(kāi)發(fā)： 把應(yīng)用研究的成果直接用于生產(chǎn)實(shí)踐的研究,為什么得病(原理)？ 該吃什么藥(解決問(wèn)題)？ 如何生產(chǎn)藥(開(kāi)發(fā))？,,如何解決農(nóng)民工子女上學(xué)問(wèn)題。,從論文的標(biāo)題來(lái)看：,論公共管理倫理關(guān)系的特性 什么是公共管理(學(xué))——相關(guān)概念辨析 從公共服務(wù)到公共治理 我國(guó)公共管理主體與客體的實(shí)證分析 我國(guó)公共危機(jī)管理中的問(wèn)題及對(duì)策 我國(guó)政府公共危機(jī)管理現(xiàn)狀及其發(fā)展探析 城市政府全面質(zhì)量管理體系的業(yè)績(jī)改進(jìn),研究?jī)?nèi)容分類：描述性研究(Descriptive),以系統(tǒng)化的方式描述 (What) 何人何物何時(shí)何地如何 情況、問(wèn)題、現(xiàn)象、服務(wù)、方案 ex. 農(nóng)民工養(yǎng)老保險(xiǎn)現(xiàn)狀 成都市社會(huì)福利院的資金來(lái)源與使用情況 社區(qū)孤寡老人的需求,相關(guān)性研究(Relative),發(fā)現(xiàn)或建立一個(gè)情境中的二個(gè)或多個(gè)變量間所存在關(guān)系／關(guān)聯(lián)／影響 ex. 廣告活動(dòng)對(duì)銷售產(chǎn)品具有什么影響？ 壓力與突發(fā)性心臟病的關(guān)系？,解釋性研究(Explanatory),解釋一個(gè)問(wèn)題或現(xiàn)象中二個(gè)變量為什么或如何具有關(guān)系？(Why and How) ex. 貨幣政策如何影響人們的投資決策,數(shù)量？(描述性),,病癥一,病癥二,常見(jiàn)狀況？(探索性),狀況原因？(相關(guān)性),抽煙 喝酒,飲食 不正常,好吃 甜食,偏食,,,抽煙 喝酒,?,特例原因？(解釋性),,,年輕人對(duì)休閑活動(dòng)的需求是什么？ 什么樣的人喜歡泡在咖啡館？ 大學(xué)生的睡眠時(shí)間是否與成績(jī)表現(xiàn)有關(guān)？ 房?jī)r(jià)居高不下的原因是什么？,資料收集方法分類：,質(zhì)的研究/定性研究（qualitative analysis ） 以研究者本人作為研究工具，在自然情境下采用多種資料收集方法對(duì)社會(huì)現(xiàn)象進(jìn)行整體性研究，使用歸納法分析資料和形成理論，通過(guò)與研究對(duì)象互動(dòng)對(duì)其行為和意義構(gòu)建獲得解釋性的一種活動(dòng)”。（廣義） 是一種探索性研究，它通過(guò)特殊的技術(shù)獲得人們想法、感受等方面的較深層反應(yīng)的信息，主要用于了解目標(biāo)人群有關(guān)態(tài)度、信念、動(dòng)機(jī)、行為等有關(guān)問(wèn)題。（狹義） 資料收集方法：參與觀察、案例研究、開(kāi)放式訪問(wèn)等，資料不需要量化，不用于統(tǒng)計(jì)分析,,定量研究/量化研究(Quantitative research) 采用統(tǒng)計(jì)、數(shù)學(xué)或計(jì)算技術(shù)等方法來(lái)對(duì)社會(huì)現(xiàn)象進(jìn)行系統(tǒng)性的經(jīng)驗(yàn)考察。 這種研究的目標(biāo)是發(fā)展及運(yùn)用與社會(huì)現(xiàn)象有關(guān)的數(shù)學(xué)模型、理論或假設(shè)。 定量研究中最重要的過(guò)程是測(cè)量的過(guò)程，因?yàn)檫@個(gè)過(guò)程根本上連結(jié)了現(xiàn)象的“經(jīng)驗(yàn)觀察”與“數(shù)學(xué)表示”。 定量研究方法一般會(huì)經(jīng)歷獲得數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)整理、數(shù)據(jù)分析和得出結(jié)論四個(gè)階段。 資料收集方法：結(jié)構(gòu)式訪問(wèn)、量表等 定量研究方法采用：統(tǒng)計(jì)、系統(tǒng)工程學(xué)、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)、運(yùn)籌學(xué)等。,定性研究與定量研究的聯(lián)系,定性分析和定量分析在方法論上一個(gè)是人文主義，一個(gè)是實(shí)證主義 定性分析和定量分析互為補(bǔ)充 定性研究可以作為定量研究的前提和基礎(chǔ) 定性方法的運(yùn)用是對(duì)定量研究方法的支持和補(bǔ)充 定性分析給定量研究提供理論指導(dǎo)，以建立正確的理論假設(shè) 定性研究用于解釋由定量分析所得的結(jié)果。,四、評(píng)估研究品質(zhì)的準(zhǔn)則,1.研究目的應(yīng)明確，所研究問(wèn)題應(yīng)明確定義與描述。 2.研究程序應(yīng)該詳細(xì)敘述。研究人員要提出完整科學(xué)的研究計(jì)劃書(shū)。 3.資料分析應(yīng)充分說(shuō)明其意義，充分滿足決策的需要。 4.各樣研究發(fā)現(xiàn)的陳述，應(yīng)該清楚明白絕對(duì)不含糊。 [1].文字與圖表充分表達(dá)。 [2].圖表詳述研究發(fā)現(xiàn)與結(jié)論。 5.結(jié)論應(yīng)以資料為基礎(chǔ)，不作過(guò)分引伸。決策導(dǎo)向的結(jié)論內(nèi)容與研究發(fā)現(xiàn)緊密相連。,,6.研究者應(yīng)坦白說(shuō)明研究設(shè)計(jì)限制。 [1].現(xiàn)實(shí)與理想程序的比較。 [2].現(xiàn)實(shí)與理想樣本的比較。 [3].研究限制對(duì)于發(fā)現(xiàn)與結(jié)論的沖擊比較。 7.研究者的經(jīng)驗(yàn)信譽(yù)保證，故宜提供研究者的經(jīng)驗(yàn)背景咨詢。文章首頁(yè)適當(dāng)披露,方差分析與SPSS應(yīng)用,均值比較和T檢驗(yàn),1 Means 過(guò)程 2 單一樣本T檢驗(yàn) 3 兩獨(dú)立樣本T檢驗(yàn) 4 兩配對(duì)樣本T檢驗(yàn),,2,1 Means 過(guò)程,1.1 定義和計(jì)算公式 定義：Means過(guò)程是SPSS計(jì)算各種基本描述統(tǒng)計(jì)量的過(guò)程，Means過(guò)程是按照用戶指定條件，對(duì)樣本進(jìn)行分組計(jì)算均值和標(biāo)準(zhǔn)差。 可以指定一個(gè)或多個(gè)變量作為分組變量 多個(gè)分組變量時(shí)，可以指定變量層次關(guān)系 同層次 不同層次 計(jì)算公式：,3,4.1 Means 過(guò)程,1.2 SPSS實(shí)現(xiàn)過(guò)程 研究問(wèn)題 比較不同性別同學(xué)的數(shù)學(xué)成績(jī)平均值和方差。 表4-1 數(shù)學(xué)成績(jī)表 實(shí)現(xiàn)步驟,4,,圖4-1 選擇菜單,圖4-2 Means 對(duì)話框,圖4-3 選擇要統(tǒng)計(jì)的項(xiàng)目,5,1.3 結(jié)果與討論 Means,1 Means 過(guò)程,,6,2 單一樣本T檢驗(yàn),2.1 定義和計(jì)算公式 定義：SPSS單樣本T檢驗(yàn)是檢驗(yàn)?zāi)硞€(gè)變量的總體均值和某指定值之間是否存在顯著差異。 統(tǒng)計(jì)前提: 樣本總體服從正態(tài)分布。 零假設(shè)Ｈ０ : 總體均值和指定檢驗(yàn)值之間是不存在差異。 Ｔ統(tǒng)計(jì)量計(jì)算公式：,7,2.2 SPSS中實(shí)現(xiàn) 研究問(wèn)題 某班級(jí)學(xué)生的高考數(shù)學(xué)成績(jī)和全國(guó)多平均成績(jī)70之間是否存在顯著差異。數(shù)據(jù)如表4-1。 實(shí)現(xiàn)步驟 Analyze菜單“Compare Means”項(xiàng)中One-Sample命令,2 單一樣本T檢驗(yàn),8,,,圖4-4 選擇菜單,圖4-5 One-Sample T Test 設(shè)置框,圖4-6 Options設(shè)置,9,2 單一樣本T檢驗(yàn),2.3 結(jié)果與討論 T-Test,,10,4.2 單一樣本T檢驗(yàn),,,,sig 0.05 不拒絕Ｔ檢驗(yàn)的零假設(shè) 與全國(guó)數(shù)學(xué)平均值 沒(méi)有顯著變化,11,3 兩獨(dú)立樣本T檢驗(yàn),3.1 定義和計(jì)算公式 定義：所謂獨(dú)立樣本是指兩個(gè)之間彼此獨(dú)立沒(méi)有任何關(guān)聯(lián)，兩個(gè)獨(dú)立樣本各自接受相同的測(cè)量，研究者的主要目的是了解兩個(gè)樣本之間是否存在顯著差異。 檢驗(yàn)的前提： 兩個(gè)樣本應(yīng)是互相獨(dú)立的 樣本來(lái)自的兩個(gè)總體應(yīng)該服從正態(tài)分布 零假設(shè)Ｈ０ ： 兩總體均值之間不存在顯著差異 計(jì)算步驟： 利用Ｆ檢驗(yàn)判斷兩總體的方差是否相同 決定Ｔ統(tǒng)計(jì)量和自由度計(jì)算公式，對(duì)Ｔ檢驗(yàn)的結(jié)論作出判斷,12,１）、判斷兩個(gè)總體的方差是否相同 Levene F方法 首先計(jì)算兩個(gè)樣本的均值，計(jì)算每個(gè)樣本和本組樣本均值的差，并對(duì)差取絕對(duì)值，得到兩組絕對(duì)值差值序列 然后單因素方差分析方法，判斷這兩組絕對(duì)值序列之間是否存在顯著差異，即判斷平均離差是否存在顯著差異，從而間接判斷兩組方差是否存在顯著差異。 如果顯著性水平小于0.05，拒絕方差相同的假設(shè),3 兩獨(dú)立樣本T檢驗(yàn),13,2）、決定Ｔ統(tǒng)計(jì)量和自由度計(jì)算公式 兩總體方差未知且相同時(shí)，計(jì)算公式： 其中 這里Ｔ統(tǒng)計(jì)量服從 個(gè)自由度的Ｔ分布。,3 兩獨(dú)立樣本T檢驗(yàn),14,3 兩獨(dú)立樣本T檢驗(yàn),兩總體方差未知且不同時(shí)，計(jì)算公式： Ｔ統(tǒng)計(jì)服從Ｔ分布，但自由度采用修正的自由度：,15,3 兩獨(dú)立樣本T檢驗(yàn),在SPSS中，將會(huì)根據(jù)計(jì)算的 t 值和Ｔ分布表給出相應(yīng)的相伴概率值。 sig 0.05?不拒絕Ｈ０ ?兩總體均值之間不存在顯著差異,16,3.2 SPSS中實(shí)現(xiàn)過(guò)程 研究問(wèn)題 分析清華、北大大一學(xué)生的高考數(shù)學(xué)成績(jī)之間是否存在顯著性差異。 表4-2 兩個(gè)學(xué)校學(xué)生的高考數(shù)學(xué)成績(jī)表 實(shí)現(xiàn)步驟,3 兩獨(dú)立樣本T檢驗(yàn),17,,,圖4-7 數(shù)據(jù)編輯窗口,圖4-8 選擇菜單,圖4-9 Independent-Samples T Test 對(duì)話框,圖4-10 Define Groups 定義框,18,3 兩獨(dú)立樣本T檢驗(yàn),3.3 結(jié)果與討論 T-Test,,19,3 兩獨(dú)立樣本T檢驗(yàn),3.3 結(jié)果與討論,Sig0.05 滿足方差相同,Sig0.05 不能拒絕原假設(shè),20,3 兩獨(dú)立樣本T檢驗(yàn),兩樣本均值差值的估計(jì)標(biāo)準(zhǔn)誤差 方差相同條件下，計(jì)算公式： 方差不相同條件下，計(jì)算公式：,21,如果分組樣本彼此不獨(dú)立，例如測(cè)量的是研究對(duì)象用藥前后某項(xiàng)指標(biāo)，要求比較用藥前后某項(xiàng)指標(biāo)均值是否有顯著性差異，應(yīng)該使用配對(duì) T檢驗(yàn)的功能（Paired Sample T test）。 如果分組不止兩個(gè)，應(yīng)該使用One-Way ANOV過(guò)程進(jìn)行單變量方差分析。 如果你試圖比較的變量明顯不是正態(tài)分布的，則應(yīng)該考慮使用一種非參數(shù)檢驗(yàn)過(guò)程（Nonparametric test）。 如果想比較的變量是分類變量，應(yīng)該使用Crosstabs功能。,4 兩配對(duì)樣本T檢驗(yàn),4.1 定義和計(jì)算公式 定義：兩配對(duì)樣本T檢驗(yàn)是根據(jù)樣本數(shù)據(jù)對(duì)樣本來(lái)自的兩配對(duì)總體的均值是否有顯著性差異進(jìn)行推斷。 用途： 同一研究對(duì)象（或兩配對(duì)對(duì)象）分別給予兩種不同的處理的效果比較 同一研究對(duì)象（或兩配對(duì)對(duì)象）處理前后的效果比較 兩配對(duì)樣本Ｔ檢驗(yàn)的前提： 兩樣本應(yīng)是配對(duì)的 樣本來(lái)自的兩個(gè)總體應(yīng)服從正態(tài)分布,23,4 兩配對(duì)樣本T檢驗(yàn),配對(duì)樣本：在應(yīng)用領(lǐng)域中，主要的配對(duì)資料包括：年齡、性別、體重、病況等非處理因素相同或相似者。 兩個(gè)樣本觀察數(shù)目相同 兩樣本的觀察值順序不能隨意改變。 例如：為了檢驗(yàn)?zāi)辰档透哐獕核幬锏男Ч?，收集到一批高血壓患者在服藥前后的血壓?shù)據(jù)，檢驗(yàn)患者在服藥前后血壓是否發(fā)生顯著變化。如果發(fā)生了顯著差異，則說(shuō)明該藥物產(chǎn)生了顯著作用,24,4 兩配對(duì)樣本T檢驗(yàn),零假設(shè)Ｈ０ ： 兩總體均值之間不存在顯著差異 步驟： 求出每對(duì)觀察之的差值，得到差值序列 對(duì)差值求均值 檢驗(yàn)差值序列的均值，即平均差是否與零有顯著差異 若平均差與零有顯著差異，則兩總體均值存在顯著差異；否則，認(rèn)為兩總體均值間不存在顯著差異。,25,練習(xí)題,10例矽肺患者經(jīng)治療前后的血紅蛋白量見(jiàn)下表，問(wèn)治療對(duì)血紅蛋白量有無(wú)作用？,26,,,27,Thank you ！,回歸分析,,一、什么是計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué),計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)是以經(jīng)濟(jì)理論和經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的事實(shí)為依據(jù)，運(yùn)用數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)的方法，通過(guò)建立數(shù)學(xué)模型來(lái)研究經(jīng)濟(jì)數(shù)量關(guān)系和規(guī)律的一門(mén)經(jīng)濟(jì)學(xué)科。,理論：經(jīng)濟(jì)理論，即所研究對(duì)象的經(jīng)濟(jì)行為理論 ——計(jì)量經(jīng)濟(jì)研究的基礎(chǔ) 數(shù)據(jù)：對(duì)所研究對(duì)象及相關(guān)現(xiàn)象觀測(cè)得到的信息 ——計(jì)量經(jīng)濟(jì)研究的原料或依據(jù) 方法：模型方法與計(jì)算方法 ——計(jì)量經(jīng)濟(jì)研究的工具與手段,三個(gè)要素,變量間的關(guān)系,①不線性相關(guān)并不意味著不相關(guān)； ②有相關(guān)關(guān)系并不意味著一定有因果關(guān)系； ③回歸分析/相關(guān)分析研究一個(gè)變量對(duì)另一個(gè)（些）變量的統(tǒng)計(jì)依賴關(guān)系，但它們并不意味著一定有因果關(guān)系。 ④相關(guān)分析對(duì)稱地對(duì)待任何（兩個(gè)）變量，兩個(gè)變量都被看作是隨機(jī)的?；貧w分析對(duì)變量的處理方法存在不對(duì)稱性，即區(qū)分應(yīng)變量（被解釋變量）和自變量（解釋變量）：前者是隨機(jī)變量，后者不是。,回歸分析(regression analysis)是研究一個(gè)變量關(guān)于另一個(gè)（些）變量的具體依賴關(guān)系的計(jì)算方法和理論。 其用意：在于通過(guò)后者的已知或設(shè)定值，去估計(jì)和（或）預(yù)測(cè)前者的（總體）均值。 這里：前一個(gè)變量被稱為被解釋變量（Explained Variable）或應(yīng)變量（Dependent Variable），后一個(gè)（些）變量被稱為解釋變量（Explanatory Variable）或自變量（Independent Variable）。,二、回歸分析,回歸分析構(gòu)成計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論基礎(chǔ)，其主要內(nèi)容包括： （1）根據(jù)樣本觀察值對(duì)經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型參數(shù)進(jìn)行估計(jì)，求得回歸方程； （2）對(duì)回歸方程、參數(shù)估計(jì)值進(jìn)行顯著性檢驗(yàn)； （3）利用回歸方程進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)及預(yù)測(cè)。,由于變量間關(guān)系的隨機(jī)性，回歸分析關(guān)心的是根據(jù)解釋變量的已知或給定值，考察被解釋變量的總體均值，即當(dāng)解釋變量取某個(gè)確定值時(shí)，與之統(tǒng)計(jì)相關(guān)的被解釋變量所有可能出現(xiàn)的對(duì)應(yīng)值的平均值。,例1：一個(gè)假想的社區(qū)有100戶家庭組成，要研究該社區(qū)每月家庭消費(fèi)支出Y與每月家庭可支配收入X的關(guān)系。 即如果知道了家庭的月收入，能否預(yù)測(cè)該社區(qū)家庭的平均月消費(fèi)支出水平。,1、總體回歸函數(shù),為達(dá)到此目的，將該100戶家庭劃分為組內(nèi)收入差不多的10組，以分析每一收入組的家庭消費(fèi)支出。,（1）由于不確定因素的影響，對(duì)同一收入水平X，不同家庭的消費(fèi)支出不完全相同；,（2）但由于調(diào)查的完備性，給定收入水平X的消費(fèi)支出Y的分布是確定的，即以X的給定值為條件的Y的條件分布（Conditional distribution）是已知的，如： P(Y=561|X=800）=1/4。,因此，給定收入X的值Xi，可得消費(fèi)支出Y的條件均值（conditional mean）或條件期望（conditional expectation）： E(Y|X=Xi) 該例中：E(Y | X=800)=605,描出散點(diǎn)圖發(fā)現(xiàn)：隨著收入的增加，消費(fèi)“平均地說(shuō)”也在增加，且Y的條件均值均落在一根正斜率的直線上。這條直線稱為總體回歸線。,,回歸函數(shù)（PRF）說(shuō)明被解釋變量Y的平均狀態(tài)（總體條件期望）隨解釋變量X變化的規(guī)律。,總體回歸函數(shù)（population regression function, PRF）,2、隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng),總體回歸函數(shù)說(shuō)明在給定的收入水平Xi下，該社區(qū)家庭平均的消費(fèi)支出水平。 但對(duì)某一個(gè)別的家庭，其消費(fèi)支出可能與該平均水平有偏差。,稱?i為觀察值Yi圍繞它的期望值E(Y|Xi)的離差（deviation），是一個(gè)不可觀測(cè)的隨機(jī)變量，又稱為隨機(jī)干擾項(xiàng)（stochastic disturbance）或隨機(jī)誤差項(xiàng)（stochastic error）。,記,,個(gè)別家庭的消費(fèi)支出為：,（1）該收入水平下所有家庭的平均消費(fèi)支出E(Y|Xi)，稱為系統(tǒng)性（systematic）或確定性（deterministic)部分。 （2）其他隨機(jī)或非確定性（nonsystematic)部分?i。,(*),隨機(jī)誤差項(xiàng)主要包括下列因素的影響,1）在解釋變量中被忽略的因素的影響； 2）變量觀測(cè)值的觀測(cè)誤差的影響； 3）模型關(guān)系的設(shè)定誤差的影響； 4）其它隨機(jī)因素的影響。,3、樣本回歸函數(shù)（SRF）,問(wèn)題：能從一次抽樣中獲得總體的近似的信息嗎？如果可以，如何從抽樣中獲得總體的近似信息？,問(wèn)：能否從該樣本估計(jì)總體回歸函數(shù)PRF？,在例1的總體中有如下一個(gè)樣本，,總體的信息往往無(wú)法掌握，現(xiàn)實(shí)的情況只能是在一次觀測(cè)中得到總體的一個(gè)樣本。,樣本的散點(diǎn)圖（scatter diagram)：,樣本散點(diǎn)圖近似于一條直線，畫(huà)一條直線以盡好地?cái)M合該散點(diǎn)圖，由于樣本取自總體，可以該線近似地代表總體回歸線。該線稱為樣本回歸線（sample regression lines）。,,記樣本回歸線的函數(shù)形式為：,稱為樣本回歸函數(shù)（sample regression function，SRF）。,這里將樣本回歸線看成總體回歸線的近似替代,則,注意：,三、回歸估計(jì),,Y為被解釋變量，X為解釋變量，?0與?1為待估參數(shù)， ?為隨機(jī)干擾項(xiàng),i=1,2,…,n,一元線性回歸模型：只有一個(gè)解釋變量,1、線性回歸模型的基本假設(shè),假設(shè)1、解釋變量X是確定性變量，不是隨機(jī)變量； 假設(shè)2、隨機(jī)誤差項(xiàng)?具有零均值、同方差和不序列相關(guān)性： E(?i)=0 i=1,2, …,n Var (?i)=??2 i=1,2, …,n Cov(?i, ?j)=0 i≠j i,j= 1,2, …,n 假設(shè)3、隨機(jī)誤差項(xiàng)?與解釋變量X之間不相關(guān)： Cov(Xi, ?i)=0 i=1,2, …,n 假設(shè)4、?服從零均值、同方差、零協(xié)方差的正態(tài)分布 ?i~N(0, ??2 ) i=1,2, …,n,經(jīng)典假設(shè)或高斯（Gauss）假設(shè),2、估計(jì)參數(shù)的最小二乘法,1. 最小二乘法——使因變量的觀察值與估計(jì)值之間的離差平方和達(dá)到最小來(lái)求得 a和b的方法，即：,,,,,,,,殘差(Residual):e,,a 和 b 的計(jì)算公式,根據(jù)最小平方法的原則，利用微分求解極值（最優(yōu)值）的原理，可得求解 a 和 b 的標(biāo)準(zhǔn)方程組如下：,例子,四、回歸估計(jì)的檢驗(yàn),可決系數(shù)的檢驗(yàn) 回歸系數(shù)的T檢驗(yàn) F檢驗(yàn) 計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)其他檢驗(yàn)：異方差、多重共線性等,1、判定系數(shù),對(duì)一個(gè)具體的觀測(cè)值來(lái)說(shuō)，變差的大小可以通過(guò)該實(shí)際觀測(cè)值與其均值之差來(lái)表示。,變差來(lái)源于兩個(gè)方面： 1、由于自變量 x 的取值不用造成的； 2、除 x 以外的其他因素(包括 x 對(duì) y 的非線性影響、測(cè)量誤差等)的影響。,（一）變差或離差,離差的分解圖,a + b x,2） 兩端平方后求和有：,1）從圖上看有：總變差=回歸變差+剩余變差,記為： SST = SSR + SSE 或 Lyy =U+Q,（SST－Sum of squares of total ） 反映因變量的 n 個(gè)觀察值與其均值的總離差,總離差平方和SST,（SSR－Sum of squares of regression ） 反映自變量 x 的變化對(duì)因變量 y 取值變化的影響，或者說(shuō)，是由于x與y之間的線性關(guān)系引起的y的取值變化。,回歸平方和SSR,（SSE－ Sum of squares of errors ） 反映除 x 以外的其他因素對(duì) y 取值的影響。,殘差平方和SSE,（二）判定系數(shù)（決定系數(shù)r 2 ）,判定系數(shù)=回歸平方和占總離差平方和的比例,對(duì)于一元回歸，判定系數(shù)=相關(guān)系數(shù)的平方，即r2＝(r)2 反映回歸直線的擬合程度，衡量變量之間的相關(guān)程度。 取值范圍在 [ 0 , 1 ] 之間。 r2 ?1，說(shuō)明回歸方程擬合效果越好； r2?0，說(shuō)明回歸方程擬合得越差。,調(diào)整的可決系數(shù)（adjusted coefficient of determination）,在樣本容量一定的情況下，增加解釋變量必定使得自由度減少，所以調(diào)整的思路是:將殘差平方和與總離差平方和分別除以各自的自由度，以剔除變量個(gè)數(shù)對(duì)擬合優(yōu)度的影響:,其中：n-k-1為殘差平方和的自由度，n-1為總體平方和的自由度。,,,,,,當(dāng) SSR = SST 時(shí)，為完全的擬合，殘差平方和為 0 ，判定系數(shù)為 1 。,,,,,當(dāng) SSE= SST 時(shí)，為最差的擬合，殘差平方和最大 ，判定系數(shù)為 0 。,2、變量的顯著性檢驗(yàn),回歸分析是要判斷解釋變量X是否是被解釋變量Y的一個(gè)顯著性的影響因素。 在一元線性模型中，就是要判斷X是否對(duì)Y具有顯著的線性性影響。這就需要進(jìn)行變量的顯著性檢驗(yàn)。,變量的顯著性檢驗(yàn)所應(yīng)用的方法是數(shù)理統(tǒng)計(jì)學(xué)中的假設(shè)檢驗(yàn)。 計(jì)量經(jīng)計(jì)學(xué)中，主要是針對(duì)變量的參數(shù)真值是否為零來(lái)進(jìn)行顯著性檢驗(yàn)的。,檢驗(yàn)步驟：,（1）對(duì)總體參數(shù)提出假設(shè) H0： ?1=0， H1：?1?0,（2）以原假設(shè)H0構(gòu)造t統(tǒng)計(jì)量，并由樣本計(jì)算其值,（3）給定顯著性水平?，查t分布表，得臨界值t ?/2(n-2),(4) 比較，判斷 若 |t| t ?/2(n-2)，則拒絕H0 ，接受H1 ； 若 |t|? t ?/2(n-2)，則拒絕H1 ，接受H0 ；,3、方程的顯著性檢驗(yàn)(F檢驗(yàn)),方程的顯著性檢驗(yàn)，旨在對(duì)模型中被解釋變量與解釋變量之間的線性關(guān)系在總體上是否顯著成立作出推斷。,即檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?Yi=?0+?1X1i+?2X2i+ ? +?kXki+?i i=1,2, ?,n 中的參數(shù)?j是否顯著不為0。,可提出如下原假設(shè)與備擇假設(shè)：,H0： ?0=?1=?2= ? =?k=0 H1： ?j不全為0,根據(jù)數(shù)理統(tǒng)計(jì)學(xué)中的知識(shí)，在原假設(shè)H0成立的條件下，統(tǒng)計(jì)量,服從自由度為(k , n-k-1)的F分布,給定顯著性水平?，可得到臨界值F?(k,n-k-1)，由樣本求出統(tǒng)計(jì)量F的數(shù)值，通過(guò) F? F?(k,n-k-1) 或 F?F?(k,n-k-1) 來(lái)拒絕或接受原假設(shè)H0，以判定原方程總體上的線性關(guān)系是否顯著成立。,3、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)檢驗(yàn),多重共線性 異方差 自相關(guān),引子：發(fā)展農(nóng)業(yè)和建筑業(yè)會(huì)減少財(cái)政收入嗎？,為了分析各主要因素對(duì)財(cái)政收入的影響，建立財(cái)政收 入模型: 其中: CS財(cái)政收入(億元) ; NZ農(nóng)業(yè)增加值(億元); GZ工業(yè)增加值(億元); JZZ建筑業(yè)增加值(億元); TPOP總?cè)丝?萬(wàn)人); CUM最終消費(fèi)(億元); SZM受災(zāi)面積(萬(wàn)公頃) 數(shù)據(jù)樣本時(shí)期1978年-2003年（資料來(lái)源：《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2004》，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社2004年版） 采用普通最小二乘法得到以下估計(jì)結(jié)果,,財(cái)政收入模型的EViews估計(jì)結(jié)果,,,,,,,,,●可決系數(shù)為0.995，校正的可決系數(shù)為0.993，模型擬合很好。模型對(duì)財(cái)政收入的解釋程度高達(dá)99.5%。 ●F統(tǒng)計(jì)量為632.10，說(shuō)明0.05水平下回歸方程整體上顯著。 ● t 檢驗(yàn)結(jié)果表明，除了工業(yè)增加值和總?cè)丝谝酝?，其他因素?duì)財(cái)政收入的影響均不顯著。 ●農(nóng)業(yè)增加值和建筑業(yè)增加值的回歸系數(shù)是負(fù)數(shù)。 農(nóng)業(yè)和建筑業(yè)的發(fā)展反而會(huì)使財(cái)政收入減少嗎？! 這樣的異常結(jié)果顯然與理論分析和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)不相符。 若模型設(shè)定和數(shù)據(jù)真實(shí)性沒(méi)問(wèn)題，問(wèn)題出在哪里呢？,模型估計(jì)與檢驗(yàn)結(jié)果分析,一、多重共線性的概念,對(duì)于模型 Yi=?0+?1X1i+?2X2i+?+?kXki+?i i=1,2,…,n 其基本假設(shè)之一是解釋變量是互相獨(dú)立的。,如果某兩個(gè)或多個(gè)解釋變量之間出現(xiàn)了相關(guān)性，則稱為多重共線性(Multicollinearity)。,多重共線性檢驗(yàn)的任務(wù)是： （1）檢驗(yàn)多重共線性是否存在； （2）估計(jì)多重共線性的范圍，即判斷哪些變量之間存在共線性。,多重共線性表現(xiàn)為解釋變量之間具有相關(guān)關(guān)系，所以用于多重共線性的檢驗(yàn)方法主要是統(tǒng)計(jì)方法：如判定系數(shù)檢驗(yàn)法、逐步回歸檢驗(yàn)法等。,二、多重共線性的檢驗(yàn),1、檢驗(yàn)多重共線性（程度）,（1）若 在OLS法下：R2與F值較大，但t檢驗(yàn)值較小，說(shuō)明各解釋變量對(duì)Y的聯(lián)合線性作用顯著，但各解釋變量間存在共線性而使得它們對(duì)Y的獨(dú)立作用不能分辨，故t檢驗(yàn)不顯著。 是多重共線性的典型特征,,（2）相關(guān)系數(shù)檢驗(yàn)法：解釋變量有高度的兩兩相關(guān)。 判定標(biāo)準(zhǔn)0.8 是多重共線性的充分而非必要條件。因此 在兩個(gè)解釋變量條件下可靠，超過(guò)兩個(gè)解釋變量時(shí)不準(zhǔn)確。,,(3) 判定系數(shù)檢驗(yàn)法（輔助回歸法） 使模型中每一個(gè)解釋變量分別以其余解釋變量為解釋變量進(jìn)行回歸，并計(jì)算相應(yīng)的擬合優(yōu)度。 如果某一種回歸 Xji=?1X1i+?2X2i+??LXLi 的判定系數(shù)較大，說(shuō)明Xj與其他X間存在共線性。,在模型中排除某一個(gè)解釋變量Xj，估計(jì)模型； 如果擬合優(yōu)度與包含Xj時(shí)十分接近，則說(shuō)明Xj與其它解釋變量之間存在共線性。,另一等價(jià)的檢驗(yàn)是:,(4)逐步回歸法,以Y為被解釋變量，逐個(gè)引入解釋變量，構(gòu)成回歸模型，進(jìn)行模型估計(jì)。 根據(jù)擬合優(yōu)度的變化決定新引入的變量是否獨(dú)立。 如果擬合優(yōu)度變化顯著，則說(shuō)明新引入的變量是一個(gè)獨(dú)立解釋變量； 如果擬合優(yōu)度變化很不顯著，則說(shuō)明新引入的變量與其它變量之間存在共線性關(guān)系。,（5）方差擴(kuò)大（膨脹）因子法,,經(jīng)驗(yàn)規(guī)則,●方差膨脹因子越大，表明解釋變量之間的多重共性越嚴(yán)重。反過(guò)來(lái)，方差膨脹因子越接近于1，多重共線性越弱。 ●經(jīng)驗(yàn)表明，方差膨脹因子≥10時(shí)，說(shuō)明解釋變量與其余解釋變量之間有嚴(yán)重的多重共線性，且這種多重共線性可能會(huì)過(guò)度地影響最小二乘估計(jì)。,找出引起多重共線性的解釋變量，將它排除 以逐步回歸法得到最廣泛的應(yīng)用。 注意： 剩余解釋變量參數(shù)的經(jīng)濟(jì)含義和數(shù)值都發(fā)生了變化。若剔除了重要變量，可能引起模型的設(shè)定誤差。,如果模型被檢驗(yàn)證明存在多重共線性，則需要發(fā)展新的方法估計(jì)模型，最常用的方法有三類。,四、克服多重共線性的方法,1、第一類方法：排除引起共線性的變量,2、其他方法：增加樣本容量、合并指標(biāo)等或容忍,案例——中國(guó)糧食生產(chǎn)函數(shù),根據(jù)理論和經(jīng)驗(yàn)分析，影響糧食生產(chǎn)（Y）的主要因素有： 農(nóng)業(yè)化肥施用量（X1）；糧食播種面積(X2) 成災(zāi)面積(X3); 農(nóng)業(yè)機(jī)械總動(dòng)力(X4); 農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力(X5),已知中國(guó)糧食生產(chǎn)的相關(guān)數(shù)據(jù)，建立中國(guó)糧食生產(chǎn)函數(shù)： Y=?0+?1 X1 +?2 X2 +?3 X3 +?4 X4 +?4 X5 +?,1、用OLS法估計(jì)上述模型：,R2接近于1； 給定?=5%，得F臨界值 F0.05(5,12)=3.11 F=638.4 15.19， 故認(rèn)為上述糧食生產(chǎn)的總體線性關(guān)系顯著成立。 但X4 、X5 的參數(shù)未通過(guò)t檢驗(yàn)，且符號(hào)不正確，故解釋變量間可能存在多重共線性。,(-0.91) (8.39) (3.32) (-2.81) (-1.45) (-0.14),2、檢驗(yàn)簡(jiǎn)單相關(guān)系數(shù),發(fā)現(xiàn)： X1與X4間存在高度相關(guān)性。,列出X1，X2，X3，X4，X5的相關(guān)系數(shù)矩陣：,3、找出最簡(jiǎn)單的回歸形式,可見(jiàn)，應(yīng)選第1個(gè)式子為初始的回歸模型。,分別作Y與X1，X2，X3，X4，X5間的回歸：,(25.58) (11.49) R2=0.8919 F=132.1 DW=1.56,(-0.49) (1.14) R2=0.075 F=1.30 DW=0.12,(17.45) (6.68) R2=0.7527 F=48.7 DW=1.11,(-1.04) (2.66) R2=0.3064 F=7.07 DW=0.36,4、逐步回歸,將其他解釋變量分別導(dǎo)入上述初始回歸模型，尋找最佳回歸方程。,回歸方程以Y=f(X1，X2，X3)為最優(yōu)：,5、結(jié)論,二、異方差,,對(duì)于模型,如果出現(xiàn),即對(duì)于不同的樣本點(diǎn)，隨機(jī)誤差項(xiàng)的方差不再是常數(shù)，而互不相同，則認(rèn)為出現(xiàn)了異方差性(Heteroskedasticity)。,一、異方差的概念,當(dāng)多元回歸的時(shí)候：,先ols 然后計(jì)算殘差，計(jì)算殘差平方 繪制散點(diǎn)圖：變量為殘差平方和自變量 根據(jù)圖形判斷是否有異方差 其他方法：white檢驗(yàn),三、自相關(guān),回歸方程殘差具有相關(guān)性 常用檢驗(yàn)方法：DW檢驗(yàn),DW檢驗(yàn)決策規(guī)則,,用坐標(biāo)圖更直觀表示DW檢驗(yàn)規(guī)則：,,異方差的解決 廣義差分法,,,社會(huì)科學(xué)研究方法,社會(huì)科學(xué)研究方法,一、科學(xué)研究進(jìn)程 1、華萊士“科學(xué)環(huán)”,Chapter 2 科學(xué)研究程序,演繹法,歸納法,,德國(guó)阿特斯蘭德：“沒(méi)有理論，經(jīng)驗(yàn)性社會(huì)研究工具的使用就是經(jīng)驗(yàn)主義。而缺少經(jīng)驗(yàn)性的檢驗(yàn)，關(guān)于社會(huì)的理論就是一種不負(fù)責(zé)任的或輕率的意識(shí)形態(tài).”,理論的重要性,1.理論作為研究的基礎(chǔ)、背景，為研究提供特定視野和概念框架。 比如：下崗再就業(yè)問(wèn)題 理論可以提供許多不同的探討角度和分析視野： – 社會(huì)資本 – 地位獲得 – 社會(huì)分層 – 社會(huì)網(wǎng)絡(luò),,2.理論指導(dǎo)研究的方向。 ? 青少年犯罪： – “制度的”視野：發(fā)現(xiàn)社會(huì)中導(dǎo)致青少年犯罪現(xiàn)象的 “社會(huì)機(jī)制”?？疾旆缸锴嗌倌昙彝ケ尘?，考察社會(huì) 的婚姻制度，考察學(xué)校的教育制度。 – “互動(dòng)的”視野：注重青少年犯罪的“互動(dòng)情景”。考 察犯罪青少年的社會(huì)交往范圍、交往對(duì)象、交往 過(guò)程，特別是青少年與其同輩群體之間的互動(dòng)及 其相互影響。,,3. 理論提供研究的解釋。 ? 比如：調(diào)查結(jié)果為：“黑人男性與白人女性結(jié)婚的比例明顯高于黑人女性與白人男性結(jié)婚的比例，” ? 為什么會(huì)有這種現(xiàn)象發(fā)生？用理論解釋！ ? 交換理論：男人的社會(huì)地位普遍高于女性的社會(huì)地位，黑人男性用較高的社地位去“換取”白人女性較高的人種地位，而黑人女性卻難于做到這一點(diǎn)。,2、研究過(guò)程,1. 確定研究課題并將其系統(tǒng)化：主題與研究問(wèn)題 2. 設(shè)計(jì)研究方案和準(zhǔn)備研究工具 3. 資料的收集：難度最大，問(wèn)題最多 4. 資料的處理與分析 5. 結(jié)果的解釋與報(bào)告,研究的主要階段,簡(jiǎn)而言之,結(jié)合經(jīng)驗(yàn)/興趣/知識(shí)、理論和意義初定主題 文獻(xiàn)閱讀、與導(dǎo)師/專家/同學(xué)/同事等討論 確定研究問(wèn)題和研究?jī)?nèi)容/目標(biāo)/方案/方法/進(jìn)度 采用一定研究方法展開(kāi)研究： 收集和分析數(shù)據(jù)/資料/信息：文獻(xiàn)閱讀、問(wèn)卷調(diào)查、小組討論、訪談、案例分析、實(shí)測(cè)、實(shí)驗(yàn)、編程等 分析、推理得出結(jié)論，并指出不足和建議 撰寫(xiě)報(bào)告和論文、舉辦講座、參加會(huì)議等 簡(jiǎn)而言之：做研究與吃飯類似！,3、研究過(guò)程示例,,? 20世紀(jì)70年代中國(guó)開(kāi)始出現(xiàn)了獨(dú)生子女，一個(gè) 特殊的人口。 ? 引起廣大社會(huì)學(xué)、人口學(xué)、心理學(xué)、教育學(xué)研 究者以及整個(gè)社會(huì)的普遍關(guān)注。 ? 作者在博士論文選用了這個(gè)主題。 ? 以下是他的研究過(guò)程：,選擇研究問(wèn)題,? 主題是：中國(guó)獨(dú)生子女問(wèn)題研究。 ? 但這一主題包含太多的內(nèi)容：獨(dú)生子女結(jié)構(gòu)分布、獨(dú)生子女家庭的結(jié)構(gòu)與關(guān)系、獨(dú)生子女家庭的生活方式、獨(dú)生子女的教育問(wèn)題、獨(dú)生子女的社會(huì)化、獨(dú)生子女的心理特征、獨(dú)生子女家庭養(yǎng)老保障等等。 ? 教育問(wèn)題是最為集中的研究焦點(diǎn)，且缺乏大規(guī)模的調(diào)查資料。 ? 所以，確定了三個(gè)研究問(wèn)題： – 1、獨(dú)生子女家庭在結(jié)果、關(guān)系等基本方面具有什么樣的特征； – 2、獨(dú)生子女究竟是不是“小皇帝”？獨(dú)生子女家長(zhǎng)是不是更加“望子成龍”？獨(dú)生子女的出現(xiàn)對(duì)當(dāng)前的教育帶來(lái)哪些沖擊和影響？； – 3、獨(dú)生子女家庭養(yǎng)老面臨哪些挑戰(zhàn)？,研究設(shè)計(jì),,? 以調(diào)查研究為主要研究方式。 ? 以湖北（他的老家）為樣本，因?yàn)樗哂写硇裕褐胁康貐^(qū)，人口結(jié)構(gòu)、家庭規(guī)模、人口出生率、獨(dú)生子女比重、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平均處于全國(guó)平均水平。 ? 分別選取武漢這樣的特大城市到鄉(xiāng)鎮(zhèn)等5個(gè)調(diào)查點(diǎn)（子樣本），仍然具有代表性（規(guī)模不等）。,`````````````````````````,,? 采用橫剖調(diào)查形式，獨(dú)生子女作為分析單位，非獨(dú)生子女作為比較對(duì)象，小學(xué)生家長(zhǎng)作為資料收集的對(duì)象。 ? 分層、多階段、整群隨機(jī)的抽樣方法。 ? 工具—小學(xué)生家長(zhǎng)調(diào)查問(wèn)卷 ? 對(duì)問(wèn)卷的發(fā)放與回收、問(wèn)卷調(diào)查資料的審核與錄入、問(wèn)卷調(diào)查資料的統(tǒng)計(jì)分析方法等進(jìn)行了周密的設(shè)計(jì)和考慮。 ? 進(jìn)行了試調(diào)查，并根據(jù)結(jié)果修改了問(wèn)卷,研究設(shè)計(jì),,,? 用了三個(gè)月的時(shí)間獨(dú)自一人奔赴五個(gè)調(diào)查城市，進(jìn)行問(wèn)卷發(fā)放與回收。（調(diào)查研究） ? 訪問(wèn)班主任老師，了解獨(dú)生子女和非獨(dú)生子女在學(xué)習(xí)、個(gè)性、家庭等方面的情況。（實(shí)地研究） ? 訪問(wèn)了部分家長(zhǎng)。（實(shí)地研究）,資料收集,,,? 親自進(jìn)行了審核，剔除了少數(shù)空白、未填完等不合格問(wèn)卷。 ? 10名本科生編碼。 ? 一名博士生錄入。 ? 用SPSS做統(tǒng)計(jì)分析。 ? 進(jìn)行了單變量描述統(tǒng)計(jì)、雙變量的交互分類統(tǒng)計(jì)和相關(guān)分析,資料分析,,,? 三口之家是獨(dú)生子女家庭的典型特征。 ? 生育兩個(gè)孩子是大部分獨(dú)生子女父母的生育意愿。 ? 小學(xué)獨(dú)生子女父母的角色中增加了教師的角色及同齡伙伴的角色。 ? 獨(dú)生子女并非都是小皇帝。 ? 獨(dú)生子女養(yǎng)老將面臨精神交流與支持減少、居住分離、子女流動(dòng)兩難等嚴(yán)重挑戰(zhàn)。,得出結(jié)論,二、選題,愛(ài)因斯坦：“提出一個(gè)問(wèn)題往往比解決一個(gè)問(wèn)題更重要，因?yàn)榻鉀Q一個(gè)問(wèn)題也許僅是一個(gè)數(shù)學(xué)上或?qū)嶒?yàn)上的技能而已。而提出新的問(wèn)題、新的可能性，從新的角度去看舊的問(wèn)題，都需要有創(chuàng)造性的想象力，而且標(biāo)志著科學(xué)的真正進(jìn)步?！?,Chapter 3 選題與文獻(xiàn)綜述,一、研究主題和研究問(wèn)題,（一）概念 研究主題：社會(huì)研究所涉及的某類現(xiàn)象或問(wèn)題領(lǐng)域。 研究問(wèn)題：一項(xiàng)社會(huì)研究所要回答的具體問(wèn)題，它是一個(gè)可以通過(guò)研究來(lái)進(jìn)行回答的問(wèn)題,,二者比較： 1、主題更顯得寬泛，也更有一般性。 比如： – 主題：婚姻、家庭、養(yǎng)老保險(xiǎn)、社會(huì)流動(dòng)等 – 問(wèn)題：“青年結(jié)婚消費(fèi)的結(jié)構(gòu)及其影響因素如何”、 “城鄉(xiāng)統(tǒng)籌背景下農(nóng)民工養(yǎng)老保險(xiǎn)的制度完善”。 2、一個(gè)研究主題，可以包含許多個(gè)不同的研究問(wèn)題。 3、選擇研究問(wèn)題的過(guò)程，則往往是從選擇寬泛的研究主題開(kāi)始的，逐步縮小到更為集中的研究問(wèn)題。,價(jià)值性 是否值得做，是否有所貢獻(xiàn)？ 三種情況： – 理論方面的意義：研究問(wèn)題對(duì)一門(mén)學(xué)科的發(fā)展、對(duì)某種理論的形成或檢驗(yàn)、對(duì)社會(huì)規(guī)律的認(rèn)識(shí)、對(duì)社會(huì)現(xiàn)象的解釋能作出的貢獻(xiàn)。 – 實(shí)踐方面的意義：研究問(wèn)題對(duì)現(xiàn)實(shí)社會(huì)生活提出的各種具體問(wèn)題能否進(jìn)行科學(xué)的回答和能否提供合理的解決辦法。 – 理論與實(shí)踐兩方面兼而有之的意義,（二）問(wèn)題的評(píng)估,,創(chuàng)造性（創(chuàng)新性、獨(dú)特性）(Creativity of Innovation) 研究問(wèn)題應(yīng)該具有某種新的東西，具有與眾不同的地方，具有自己獨(dú)特的特點(diǎn)。 對(duì)于大多數(shù)研究者來(lái)說(shuō)，所謂創(chuàng)造性，是指：該問(wèn)題在研究思路、研究的角度、依據(jù)的理論、研究的對(duì)象、采用的方法、研究的內(nèi)容等某一或幾個(gè)方面，有自己獨(dú)到、新穎的地方。 比如：已有“大城市青年結(jié)婚消費(fèi)問(wèn)題研究”。 – “中小城市青年結(jié)婚消費(fèi)問(wèn)題研究” – “大城市青年結(jié)婚儀式選擇研究” – “大城市青年擇偶標(biāo)準(zhǔn)研究”,,可行性 研究者是否具備進(jìn)行或完成某一研究課題所需的主、客觀條件 主觀限制：研究者自身方面的限制，如，生活經(jīng)歷、知識(shí)結(jié)構(gòu)、研究經(jīng)驗(yàn)、組織能力、操作技術(shù)、性別、年齡、語(yǔ)言、體力。 ? 比如：年輕的男性大學(xué)生---“離婚婦女的心理沖突與調(diào)適研究” 客觀限制：受到的外在環(huán)境或條件限制，如研究時(shí)間不夠、經(jīng)費(fèi)不足、有關(guān)文獻(xiàn)無(wú)法獲得、有關(guān)對(duì)象單位不予配合和支持、問(wèn)題違反國(guó)家有關(guān)政策法令、問(wèn)題違反社會(huì)倫理道德、違背被研究者的生活習(xí)俗宗教信仰等。 ? 比如：“青少年初次犯罪原因研究”---公安局、監(jiān)獄、看守所等,（三）選題 1、選題的開(kāi)始/啟動(dòng)：初選主題,①領(lǐng)導(dǎo)/導(dǎo)師有現(xiàn)成項(xiàng)目(要提煉研究選題，區(qū)別于“干活“) ②手頭問(wèn)題(較適用于有工作經(jīng)驗(yàn)者) ③個(gè)人興趣(職業(yè)導(dǎo)向) 如果沒(méi)有現(xiàn)成項(xiàng)目、手頭問(wèn)題或個(gè)人興趣，則： ④與有(研究/工作)經(jīng)驗(yàn)的人(如領(lǐng)導(dǎo)/企業(yè)導(dǎo)師)交談/討論 ⑤文獻(xiàn)閱讀(對(duì)無(wú)經(jīng)驗(yàn)者通常是最好的方法) 都應(yīng)有實(shí)踐(特別是實(shí)踐者)和理論(特別是博士)意義,,一項(xiàng)研究問(wèn)題的確定，往往是不同來(lái)源共同作用的結(jié)果。 ? 比如： 現(xiàn)象發(fā)生—好奇—聯(lián)想自己的生活經(jīng)歷的感受、體會(huì)、認(rèn)識(shí) 對(duì)現(xiàn)象的產(chǎn)生、結(jié)果及其他關(guān)系有了推測(cè)、判斷或估計(jì) 聯(lián)想到自己曾經(jīng)閱讀、學(xué)習(xí)的某些知識(shí)、理論或觀點(diǎn) 將判斷與理論結(jié)論進(jìn)行比較 一旦出現(xiàn)分歧—新的研究問(wèn)題誕生了！,一個(gè)青年研究者的選題經(jīng)歷,尊敬的風(fēng)老師：您好！ 我是安徽師范大學(xué)社會(huì)學(xué)院的青年教師王杰。從2002年開(kāi)始，我們一直使用您的《現(xiàn)代社會(huì)調(diào)查方法》一書(shū)作為本科生教材。。。。 另外，我還要感謝您在學(xué)術(shù)研究上的方向性引導(dǎo)。2006年我在《人口研究》上看到了您的《農(nóng)村外出打工青年的婚姻與家庭：一個(gè)值得重視的研究領(lǐng)域》這篇文章，我對(duì)您提出的這個(gè)主題和五個(gè)議題很感興趣。我來(lái)自農(nóng)村，有著城鄉(xiāng)兩種生活經(jīng)歷，對(duì)農(nóng)村的變化很熟悉，也有著一種關(guān)注和思考的熱情。您的觀點(diǎn)激發(fā)和支持了我的研究沖動(dòng)，于是在結(jié)合前期資料和多次調(diào)查的基礎(chǔ)上，我寫(xiě)了一篇關(guān)于農(nóng)民工婚姻的小文章，很幸運(yùn)地被《青年研究》采用了?；厥走@個(gè)過(guò)程，如果沒(méi)有您的學(xué)術(shù)引導(dǎo)，也許我沒(méi)有勇氣和眼光去做這方面的研究，。。。。。。 晚輩：王杰 敬上,同村婚姻：青年農(nóng)民工婚姻新模式的詮釋——以辛村為例,內(nèi)容提要：本研究以皖北辛村為研究個(gè)案，通過(guò)深度訪談和問(wèn)卷調(diào)查的方法，描述了同村婚姻的歷史和現(xiàn)狀，分析和解釋了同村婚姻呈上升趨勢(shì)的原因和弊端。 一、概念界定和研究方法 1、概念界定。本文所指的青年農(nóng)民工是指跨地區(qū)外出進(jìn)城務(wù)工人員，是廣義上的農(nóng)民工。。。 2、研究設(shè)計(jì)：以P鄉(xiāng)的辛村為個(gè)案開(kāi)展研究，主要采用深度訪談并輔以問(wèn)卷法和觀察法來(lái)收集資料。。。。 二、同村婚姻的歷史和現(xiàn)狀 三、同村婚姻呈上升趨勢(shì)的原因 四、同村婚姻的不利影響,選題的重要參考來(lái)源,各級(jí)科研項(xiàng)目的申請(qǐng)指南 國(guó)家社科基金 省社科基金 教育部基金,2.明確研究問(wèn)題,通過(guò)對(duì)研究問(wèn)題進(jìn)行某種界定，給予明確的陳述，以達(dá)到將最初頭腦中比較含糊的想法，變成清楚明確的研究問(wèn)題；將最初比較籠統(tǒng)、比較寬泛的研究范圍或領(lǐng)域，變成清楚明確的研究問(wèn)題。 比如：“當(dāng)前農(nóng)民工社會(huì)保障問(wèn)題研究” 是問(wèn)題領(lǐng)域或主題，而不是研究問(wèn)題。,選題太寬/太泛往往是還沒(méi)真正明白該研究什么,,? 比如：“青少年犯罪問(wèn)題”（主題）。 – “青少年犯罪的原因研究” – “青少年犯罪的特點(diǎn)研究” – “家庭關(guān)系與青少年犯罪” – “青少年初次犯罪的原因研究” ? 比如：“農(nóng)村青年的價(jià)值觀研究”（主題）。 – “某省青年農(nóng)民的生育觀研究” – “家庭結(jié)構(gòu)與農(nóng)村青年的生育意愿”,方法一：縮小問(wèn)題的內(nèi)容范圍,Ex：確定擬研究主題的概念框架或內(nèi)容概況，從中界定/提煉出研究問(wèn)題,課題范圍是對(duì)學(xué)生的學(xué)習(xí)效果進(jìn)行研究， 縮小范圍：學(xué)習(xí)效果衡量、影響因素 影響因素：年齡、性別、學(xué)習(xí)能力、動(dòng)機(jī)、興趣、性格、學(xué)習(xí)策略、教師、教材、教學(xué)方法、學(xué)習(xí)環(huán)境、家庭狀況…… 選擇其中的某一個(gè)或某幾個(gè)因素進(jìn)行研究。如，研究學(xué)生性格與學(xué)習(xí)效果的關(guān)系，或研究學(xué)習(xí)策略與學(xué)習(xí)效果的關(guān)系。,,影響因素：性別、學(xué)習(xí)能力、性格、家庭狀態(tài)……,,,性格與效果的關(guān)系,學(xué)習(xí)效果,,家庭狀況與效果的關(guān)系,方法二：從時(shí)間、空間逐步界定,,領(lǐng)域：房地產(chǎn) 內(nèi)容范圍：辦公樓or住宅；供給or需求 時(shí)間：2000——2012 空間：北京辦公樓市場(chǎng) 題目： 1980~2005北京辦公樓需求分析 內(nèi)容： 調(diào)研…(現(xiàn)狀/問(wèn)題，如需求/供應(yīng)量) – 研究方法與工作量 分析…(原因) – 可應(yīng)用數(shù)學(xué)方法 建議…(政府：政策應(yīng)做何調(diào)整；企業(yè)：投資方向),注意：研究的放大：結(jié)果的解釋用于更大范圍,,,,,,范圍,范圍,課題,三、文獻(xiàn)閱讀,1、文獻(xiàn)閱讀的步驟,進(jìn)一步明確研究問(wèn)題,感興趣的現(xiàn)象或主題,較寬泛地查閱相關(guān)的文獻(xiàn),初步確定研究問(wèn)題,進(jìn)一步查閱更為專門(mén)的文獻(xiàn),,,,,,了解文獻(xiàn)的質(zhì)量順序 了解圖書(shū)館/資料室的布局 從質(zhì)量高的文獻(xiàn)開(kāi)始 也許某作者在其文章中已綜述相關(guān)選題的文獻(xiàn) 從其所列參考文獻(xiàn)中可查到更多相關(guān)文獻(xiàn) 充分利用電子文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù) 從最新的文獻(xiàn)開(kāi)始,文獻(xiàn)的質(zhì)量,經(jīng)評(píng)審的(referred)國(guó)際學(xué)術(shù)期刊(journal) 博士學(xué)位論文 專利 國(guó)際權(quán)威機(jī)構(gòu)的報(bào)告 經(jīng)評(píng)審的國(guó)際會(huì)議(英文)論文(收錄于論文集) 經(jīng)評(píng)審的國(guó)內(nèi)核心學(xué)術(shù)期刊(journal) 公認(rèn)的好書(shū)(教材/研究專著等) 碩士學(xué)位論文 國(guó)際一般期刊或雜志(magazine)或書(shū)(book)或報(bào)告(report) 經(jīng)評(píng)審的國(guó)內(nèi)會(huì)議論文 國(guó)內(nèi)一般期刊或雜志或書(shū)或報(bào)告 本科畢業(yè)論文 報(bào)紙/互聯(lián)網(wǎng)，等等,,高,低,,2、文獻(xiàn)閱讀范圍,過(guò)去相同學(xué)科/領(lǐng)域碩/博士論文 校圖書(shū)館中相關(guān)期刊和書(shū)籍， 用中英文關(guān)鍵字搜索校圖書(shū)館的電子資源及其他圖書(shū)館/資料室，查找有關(guān)的書(shū)、論文、雜志、會(huì)議錄、研究報(bào)告、法規(guī)和規(guī)范等 用英文關(guān)鍵字搜索國(guó)際著名期刊 用中英文關(guān)鍵字搜索互聯(lián)網(wǎng)，查找相關(guān)論文等 提醒：應(yīng)積極與論文作者聯(lián)系獲取全文(作者往往都愿意提供),3、文獻(xiàn)閱讀方法要點(diǎn),文獻(xiàn)閱讀的層次 從新往舊并一直跟蹤 瀏覽標(biāo)題 閱讀摘要 瀏覽全文并摘要記錄 挑選復(fù)印 閱讀全文并做標(biāo)注,文獻(xiàn)分類 利用文件夾或文件管理軟件做好文獻(xiàn)分類 文件夾可根據(jù)研究框架來(lái)命名和管理,,文獻(xiàn)閱讀重點(diǎn) –每一項(xiàng)研究的理論框架和研究背景，即了解各個(gè)不同的研究分別從哪一點(diǎn)出發(fā)的，它們各自的目標(biāo)是什么。 – 該研究的方法，包括研究對(duì)象、研究方式、資料收集方法、資料分析方法。 – 該研究的主要研究結(jié)果，包括它在討論部分所提出的觀點(diǎn)，所作的推論。 – 自己對(duì)該研究的評(píng)價(jià)。存在的不足：對(duì)象上、方法上、內(nèi)容上、結(jié)論上。,文獻(xiàn)摘要,,,在全部文獻(xiàn)閱讀完之后，考慮以下： – 先前的研究做了哪些方面的工作？ – 對(duì)于這一特定的現(xiàn)象，現(xiàn)在研究涉及哪些理論和方法？ – 它們已得出了哪些基本的研究結(jié)論？ – 這些研究總體上還存在哪些相對(duì)薄弱的環(huán)節(jié)？ 在查閱文獻(xiàn)時(shí)，養(yǎng)成做記錄、評(píng)價(jià)和摘錄的習(xí)慣,作業(yè),查閱所選主題相關(guān)文獻(xiàn) 選擇10篇文獻(xiàn)做摘要記錄 下周交,五、文獻(xiàn)綜述,1、文獻(xiàn)綜述的作用 對(duì)你正在研究的問(wèn)題進(jìn)行定義和限制范圍； 為你的研究提供歷史的延續(xù)性，即了解該問(wèn)題的來(lái)龍去脈； 避免不必要的重復(fù)，幫助熟悉和了解本領(lǐng)域中已有的研究成果； 評(píng)估有潛力的研究思路和方法； 為解釋研究結(jié)果提供背景資料。,綜述，其中綜是綜合，述，更多的不是敘述，而是評(píng)述,,2、論文寫(xiě)作中文獻(xiàn)的運(yùn)用 用于引言中，確定問(wèn)題 以“文獻(xiàn)綜述”為題目以一個(gè)獨(dú)立的部分提出 在研究的最后提出文獻(xiàn)，用于結(jié)果的對(duì)比研究,,3、文獻(xiàn)綜述的分類 按照綜述的范圍： 一種是“大綜述”，就一個(gè)領(lǐng)域的文獻(xiàn)的總結(jié)。 另一種是“小綜述”。這個(gè)綜述的目的主要不是為了向其他人介紹前沿，而是為了推出自己的論述和模型，是以述帶論，就是說(shuō)明現(xiàn)有的研究狀況如何，缺在哪里，我準(zhǔn)備做的貢獻(xiàn)是什么。所以，這種綜述并不強(qiáng)求非常全面細(xì)致，而應(yīng)該側(cè)重介紹與自己的研究直接相關(guān)的文獻(xiàn)。 按照綜述的內(nèi)容 理論綜述 方法論綜述,,按照綜述的順序： 按時(shí)間 按問(wèn)題 按觀點(diǎn),,4、文獻(xiàn)綜述的內(nèi)容 問(wèn)題的提出和發(fā)展 比較和對(duì)照不同的作者對(duì)某一問(wèn)題的觀點(diǎn)，留意觀點(diǎn)之間的分歧； 突出經(jīng)典研究和有代表性的研究 個(gè)別的研究者在發(fā)展進(jìn)程上的貢獻(xiàn)，包括提了哪些新（不一樣）的問(wèn)題，提出了哪些新（不一樣）的答案 把持有相同結(jié)論的作者放在一起； 對(duì)方法論部分進(jìn)行批判； 說(shuō)明你的研究與以往的研究之間的聯(lián)系； 總結(jié)文獻(xiàn)，得出你自己的結(jié)論。 有怎樣的研究視角與研究方式值得進(jìn)行，以作為自己研究的立足點(diǎn),,5、注意 需要對(duì)閱讀的文獻(xiàn)進(jìn)行歸納分類總結(jié)，不能僅僅是文獻(xiàn)的羅列，而不評(píng)論 引用的文獻(xiàn)一定要注明出處 在文獻(xiàn)綜述的結(jié)尾部分要引出自己的研究問(wèn)題或者指出該問(wèn)題未來(lái)研究的展望,
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