工程項目管理課件：第八章 工程項目風險管理

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1、02 02 工程項目風險分析工程項目風險分析03 03 工程項目風險管理工程項目風險管理04 04 工程項目風險管理案例工程項目風險管理案例 第八章第八章工程項目風險管理工程項目風險管理01 01 工程項目風險概念工程項目風險概念“Risk is Salt and Sugar of Life”“抱最大的希望，做最壞的準備”英國古諺語 Risk is a discrete occurrence that may affect the project for better or worse01 01 工程項目風險概念工程項目風險概念工程項目風險管理風險概念風險概念:風險是活動或事件消極的、人們不希

2、望的后果發(fā)生風險是活動或事件消極的、人們不希望的后果發(fā)生的潛在可能性。（盧有杰）的潛在可能性。（盧有杰）其它幾種對風險的看法其它幾種對風險的看法 1 1、風險是一種不確定性、風險是一種不確定性 2 2、風險是損失或損害、風險是損失或損害 3 3、風險是預期和后果之間的差異、風險是預期和后果之間的差異 01 01 工程項目風險概念工程項目風險概念工程項目風險管理工程項目中的風險工程項目中的風險工程項目的立項、各種分析、研究、設計和計劃都是基工程項目的立項、各種分析、研究、設計和計劃都是基于對將來情況于對將來情況(政治、經(jīng)濟、社會、自然等各方面政治、經(jīng)濟、社會、自然等各方面)預測預測基礎上的，基于

3、正常的、理想的技術(shù)、管理和組織之上基礎上的，基于正常的、理想的技術(shù)、管理和組織之上的。而在實際實施以及項目的運行過程中，這些因素都的。而在實際實施以及項目的運行過程中，這些因素都有可能會產(chǎn)生變化，即存在不確定性。有可能會產(chǎn)生變化，即存在不確定性。工期延長工期延長成本增加成本增加質(zhì)量降低質(zhì)量降低安全事故安全事故工程經(jīng)濟工程經(jīng)濟效益降低效益降低工程項目工程項目失敗失敗工程項目風險管理風險管理的定義風險管理的定義-1-1 項目管理班子通過風險識別、風險估計和風險評項目管理班子通過風險識別、風險估計和風險評價價,并以此為基礎合理地使用多種管理方法、技術(shù)和并以此為基礎合理地使用多種管理方法、技術(shù)和手段對

4、項目活動涉及的風險實行有效的控制手段對項目活動涉及的風險實行有效的控制,采取主采取主動行動動行動,創(chuàng)造條件創(chuàng)造條件,盡量擴大風險事件的有利結(jié)果盡量擴大風險事件的有利結(jié)果,妥善處理風險事故造成的不利后果妥善處理風險事故造成的不利后果,以最小的成本保以最小的成本保證安全、可靠地實現(xiàn)項目的總目標。證安全、可靠地實現(xiàn)項目的總目標。(盧有杰盧有杰)廣義風險管理包括廣義風險管理包括:風險分析風險分析:風險識別、風險估計、風險評價風險識別、風險估計、風險評價 風險管理風險管理(狹義狹義):):風險規(guī)劃、風險控制、風風險規(guī)劃、風險控制、風險監(jiān)督險監(jiān)督01 01 工程項目風險概念工程項目風險概念工程項目風險管理

5、風險管理的定義風險管理的定義-2-2Risk management is the systematic process of managing Risk management is the systematic process of managing an organizations risk exposures to achieve its an organizations risk exposures to achieve its objectives in a manner consistent with public interest,objectives in a manner co

6、nsistent with public interest,human safety,environmental factors,and the law.It human safety,environmental factors,and the law.It consists of the planning,organizing,leading,consists of the planning,organizing,leading,coordinating,and controlling activities undertaken coordinating,and controlling ac

7、tivities undertaken with the intent of providing an efficient pre-loss plan with the intent of providing an efficient pre-loss plan that minimizes the adverse impact of risk on the that minimizes the adverse impact of risk on the organizations resources,earnings,and cash flows.organizations resource

8、s,earnings,and cash flows.-American Risk and Insurance Association(ARIA)http:/aria.org/rts/riskmgmt.htm01 01 工程項目風險概念工程項目風險概念風險管理的定義風險管理的定義-2-2 風險管理是對在組織的公眾利益、人員安全、環(huán)風險管理是對在組織的公眾利益、人員安全、環(huán)境因素、法律方面的目標完成過程中遇到的風險進行境因素、法律方面的目標完成過程中遇到的風險進行管理，是一個系統(tǒng)的管理過程。風險管理包括為提供管理，是一個系統(tǒng)的管理過程。風險管理包括為提供有效的損失預防方案而進行的規(guī)劃、組織、領(lǐng)導、

9、協(xié)有效的損失預防方案而進行的規(guī)劃、組織、領(lǐng)導、協(xié)調(diào)及控制活動，目的就是將風險引起的對組織資源、調(diào)及控制活動，目的就是將風險引起的對組織資源、收益及現(xiàn)金流出的不利影響最小化。收益及現(xiàn)金流出的不利影響最小化。American Risk and Insurance Association(ARIA)工程項目風險管理01 01 工程項目風險概念工程項目風險概念工程項目風險管理01 01 工程項目風險概念工程項目風險概念工程項目風險管理的特點工程項目風險管理的特點2 2、風險管理需要大量地占有信息，了解情況風險管理需要大量地占有信息，了解情況。1 1、工程項目風險管理必須與該項目的特點相聯(lián)系。、工程項目

10、風險管理必須與該項目的特點相聯(lián)系。3 3、工程項目風險管理應基于理性和管理者的經(jīng)驗工程項目風險管理應基于理性和管理者的經(jīng)驗。4 4、風險管理屬于一種高層次的綜合性管理工作。風險管理屬于一種高層次的綜合性管理工作。5 5、風險管理的目的，并不是消滅風險，而是在于減少風險管理的目的，并不是消滅風險，而是在于減少風險的損失。風險的損失。先了解：風險管理方法及步驟先了解：風險管理方法及步驟 圖示圖示明確目標風險識別風險評價設計、評價、抉擇風險應對方案實施方案評估與審核風險來自何方風險來自何方?風險事項可歸于哪一類風險事項可歸于哪一類?02 工程項目風險分析工程項目風險分析工程項目風險管理風險識別風險識

11、別風險估計風險估計風險評價風險評價該風險事項后果有多大該風險事項后果有多大?項目的那一部分會遭受風險項目的那一部分會遭受風險?風險發(fā)生的可能性有多大風險發(fā)生的可能性有多大?那些是可接受的風險那些是可接受的風險?那些做法會使項目遭受風險那些做法會使項目遭受風險?這樣的做法是否能被接受這樣的做法是否能被接受?有別的做法可避免該風險嗎有別的做法可避免該風險嗎?風險分析就是查明風險，并對風險進行量化，并在此基礎上提風險分析就是查明風險，并對風險進行量化，并在此基礎上提出為減少風險而供選擇的各種行動路線和方案。包括三個步驟：出為減少風險而供選擇的各種行動路線和方案。包括三個步驟：工程項目風險管理風險識別

12、風險識別 風險識別步驟風險識別步驟 02 工程項目風險分析工程項目風險分析工程項目風險管理風險識別方法風險識別方法 核對表核對表:把人們經(jīng)歷過的風險事件及其來源羅把人們經(jīng)歷過的風險事件及其來源羅列而形成的表列而形成的表.例例:項目管理成功與失敗原因核對表項目管理成功與失敗原因核對表項目工作分解結(jié)構(gòu)項目工作分解結(jié)構(gòu) 例例:城市污水處理系統(tǒng)工作結(jié)構(gòu)分解城市污水處理系統(tǒng)工作結(jié)構(gòu)分解常識、經(jīng)驗和判斷常識、經(jīng)驗和判斷實驗或試驗結(jié)果實驗或試驗結(jié)果敏感性分析、事故樹分析敏感性分析、事故樹分析 02 工程項目風險分析工程項目風險分析工程項目風險管理風險識別結(jié)果風險識別結(jié)果風險來源表風險來源表:列出所有的風險列

13、出所有的風險,并文字說明其來源并文字說明其來源風險的分類或分組風險的分類或分組 例例:施工階段的風險分類施工階段的風險分類根據(jù)直接或間接的癥狀將潛在的風險識別出來根據(jù)直接或間接的癥狀將潛在的風險識別出來 風險編號風險名稱風險的影響范圍原因損失可能性損失期望預防措施評價等級工期費用 02 工程項目風險分析工程項目風險分析 風險估計風險估計 就是估計風險的性質(zhì)、估算風險事件發(fā)生的概就是估計風險的性質(zhì)、估算風險事件發(fā)生的概率及其后果的大小，以減少項目的不確定性。風險率及其后果的大小，以減少項目的不確定性。風險估計時必須做到：估計時必須做到：1 1、確定項目變數(shù)的數(shù)值和計量這些變數(shù)的標度、確定項目變數(shù)

14、的數(shù)值和計量這些變數(shù)的標度。2 2、查明項目進行過程中各種事件的各種各樣后、查明項目進行過程中各種事件的各種各樣后果以及它們之間的因果關(guān)系。果以及它們之間的因果關(guān)系。3 3、根據(jù)選定的計量標度確定風險后果的大小。、根據(jù)選定的計量標度確定風險后果的大小。工程項目風險管理02 工程項目風險分析工程項目風險分析風險估計方法風險估計方法確定性風險估計不確定性風險估計隨機型風險估計(盈虧平衡分析)敏感性分析組合分析小中取大原則大中取小原則遺憾原則最大數(shù)學期望原則最大可能原則最大數(shù)學期望原則最大效應數(shù)學期望原則貝葉斯后驗概率法決策樹PERTGERT風險估計方法風險估計方法工程項目風險管理02 工程項目風險

15、分析工程項目風險分析工程項目風險管理風險評價風險評價 是對項目所有階段的整體風險、各風險是對項目所有階段的整體風險、各風險之間的相互影響、相互作用以及對項目的總之間的相互影響、相互作用以及對項目的總體影響、項目主體對風險的承受能力等方面體影響、項目主體對風險的承受能力等方面進行評價。進行評價。工程項目風險管理02 工程項目風險分析工程項目風險分析工程項目風險管理風險評價步驟風險評價步驟:工程項目風險管理02 工程項目風險分析工程項目風險分析風險評估方法風險評估方法定性定性定量定量 主觀評分法主觀評分法 層次分析法層次分析法等風險圖法等風險圖法決策樹法決策樹法網(wǎng)絡模型網(wǎng)絡模型風險評價方法風險評價

16、方法工程項目風險管理02 工程項目風險分析工程項目風險分析取消項目第一種情況降低現(xiàn)在的風險項目風險超過了可接受的水平第二種情況項目整體風險在能夠接受的范圍之內(nèi)挽救項目規(guī)避風險監(jiān)視與控制風險改變項目的目標風險評價結(jié)果風險評價結(jié)果工程項目風險管理02 工程項目風險分析工程項目風險分析風險識別矩陣風險識別矩陣技術(shù)性能技術(shù)性能人力資源人力資源成本關(guān)系成本關(guān)系時間關(guān)系時間關(guān)系營運成本超出預算新工藝缺乏溝通工作負荷不易被估計工時確定估計錯誤工藝中新的部分不能按照說明書執(zhí)行個人的抵觸確認供應商比較晚內(nèi)部內(nèi)部（公司）（公司）在強矩陣的組織結(jié)構(gòu)中，職能相沖突由于資源缺乏，必須尋找分供方資源使用與其他項目相沖突外

17、部外部市場行為（產(chǎn)品、發(fā)展、項目）擇業(yè)的興趣通貨膨脹天氣條件內(nèi)部內(nèi)部（項目）（項目）風險識別矩陣風險識別矩陣可能性影響度1234關(guān)鍵風險區(qū)技術(shù)性能技術(shù)性能人力資源人力資源成本關(guān)系成本關(guān)系時間關(guān)系時間關(guān)系營運成本超出預算新工藝缺乏溝通工作負荷不易被估計工時確定估計錯誤工藝中新的部分不能按照說明書執(zhí)行個人的抵觸確認供應商比較晚內(nèi)部內(nèi)部（公司）（公司）在強矩陣的組織結(jié)構(gòu)中，職能相沖突由于資源缺乏，必須尋找分供方資源使用與其他項目相沖突外部外部市場行為（產(chǎn)品、發(fā)展、項目）擇業(yè)的興趣通貨膨脹天氣條件內(nèi)部內(nèi)部（項目）（項目）坐標軸取15數(shù)之間：風險可能性X影響度1點：風險1X222點：風險2X363點：風

18、險4X4164點：風險5X315風險量化風險判別應對計劃1.-2.-風險應對計劃風險識別狹義的風險管理狹義的風險管理 工程項目風險管理02 工程項目風險管理（狹義）工程項目風險管理（狹義）風險規(guī)劃風險規(guī)劃風險控制風險控制風險監(jiān)督風險監(jiān)督03 工程項目風險管理工程項目風險管理工程項目風險管理 風險規(guī)劃風險規(guī)劃03 工程項目風險管理工程項目風險管理工程項目風險管理 03 工程項目風險管理工程項目風險管理工程項目風險管理風險控制風險控制03 工程項目風險管理工程項目風險管理工程項目風險管理 風險監(jiān)督風險監(jiān)督5 工程項目風險管理案例工程項目風險管理案例工程項目風險管理業(yè)主風險征地現(xiàn)場條件及時提供完整的

19、設計文件現(xiàn)場出入道路建設許可證和其它有關(guān)條例政府法律規(guī)章的變化建設資金及時到位工程變更承包商風險工人和施工設備的生產(chǎn)率施工質(zhì)量人力、材料和施工設備的及時供應施工安全材料質(zhì)量技術(shù)和管理水平材料漲價實際工程量勞資糾紛業(yè)主和承包商共擔風險財務收支變更令談判失敗保障對方不承擔責任合同延誤未定風險不可抗力第三方延誤施工階段風險分類施工階段風險分類項目管理成功原因1.項目目標清楚,對風險采取了現(xiàn)實可行的措施2.從項目一開始就讓參與項目以后各階段的有關(guān)方面參與決策3.項目各有關(guān)方的責任和應承擔的風險劃分明確4.在項目設備訂貨和施工之前,對所有可能的設計方案都進行了細致的分析和比較5.在項目規(guī)劃階段,組織和簽

20、約中可能出現(xiàn)的問題都事先預計到了6.項目經(jīng)理有獻身精神,擁有所有應該有的權(quán)限7.項目全體成員工作勤奮,對可能遇到的大風險都集體討論過8.對外部環(huán)境的變化都采取了及時的應對行動9.進行了班子建設,表彰、獎勵及時、有度10.對項目班子成員進行了培訓項目管理成功與失敗原因核對表項目管理成功與失敗原因核對表-1資料來源:英國曼徹斯特大學理工學院土木與結(jié)構(gòu)工程系項目管 理教研組S.H.Wearne教授1994年3月所寫教材1.項目業(yè)主不積極,缺少推動力2.溝通不夠,決策者遠離項目現(xiàn)場,項目各有關(guān)方責任不明確,合同上未寫明3.規(guī)劃工作做得不細,或缺少靈活性4.把工作交給了能力不行的人,油缺少檢查、指導5.倉促進行各種變更,更換負責人,改變責任、項目范圍或項目計劃6.決策時未征求各方面意見7.未能對經(jīng)驗進行分析項目管理失敗原因項目管理成功與失敗原因核對表項目管理成功與失敗原因核對表-2城市污水、收集處理排放系統(tǒng)工作結(jié)構(gòu)分解城市污水、收集處理排放系統(tǒng)工作結(jié)構(gòu)分解風險管理計劃格式風險管理計劃格式本章需要掌握的內(nèi)容作業(yè) 謝 謝！