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1、淺談工程項目風險管理,2015年12月25日,一、引言,二、風險管理概述,四、風險管理的意義,三、風險分類及性質(zhì),六、建設工程項目各階段風險管理,五、建設工程項目風險管理,七、結(jié)束語,風險管理：為了達到一個組織的既定目標，而對組織所承擔的各種風險進行管理的系統(tǒng)過程。包括策劃、組織、領導、協(xié)調(diào)和控制等多方面的工作。,一、引言,工程建設項目風險是一種特定的風險，是指在整個工程建設項目全壽命過程中，因自然災害和各種意外事故發(fā)生而造成的人身傷亡、財產(chǎn)損失和其他經(jīng)濟損失的不確定性。,國際上把風險看作是項目管理的組成部分，風險管理和目標控制是項目管理的兩大基礎。工程建設項目風險管理的目的就是增加有利、積極
2、的事件發(fā)生概率及影響，減少不利、消極的事件發(fā)生概率及影響。,規(guī)模大、投資大、周期長、單一性、復雜性等,一、引言,二、風險管理概述,四、風險管理的意義,三、風險分類及性質(zhì),六、建設工程項目各階段風險管理,五、建設工程項目風險管理,七、結(jié)束語,,,二、風險管理概述,（一）風險,風險指損失或收益發(fā)生的不確定性。,建設工程項目管理中指可能出現(xiàn)的影響項目目標實現(xiàn)的不確定因素。,,（四）風險量,風險量指不確定的損失程度和損失發(fā)生的概率。,（二）風險因素,風險因素指能夠引起或增加風險事件發(fā)生的機會或影響損失的嚴重程度的因素。,（三）風險事件,風險事件指由一種或幾種風險因素相互作用而發(fā)生的任何影響項目目標實現(xiàn)
3、的可能發(fā)生的事件。,,二、風險管理概述,（五）風險等級,風險等級在通過類似經(jīng)驗估計的基礎上，根據(jù)建設工程項目管理規(guī)范GB/T50326-2006的風險等級評估表，對風險進行等級評估。,風險的存在是不以人的意志為轉(zhuǎn)移,并不是所有的風險都會發(fā)生（一定的條件和環(huán)境）,,類似經(jīng)驗：主要指類似事件發(fā)生的概率和時間及造成的損失（人員及財產(chǎn)損失）程度進行劃分。,一、引言,二、風險管理概述,四、風險管理的意義,三、風險分類及性質(zhì),六、建設工程項目各階段風險管理,五、建設工程項目風險管理,七、結(jié)束語,,,,三、風險分類及性質(zhì),（一）風險類型,,,,三、風險分類及性質(zhì),（二）風險性質(zhì),客觀性風險是不以人的意志為轉(zhuǎn)
4、移的（企業(yè)只能采取措施降低 發(fā)生概率、損失量，而無法徹底消除風險）,不確定性風險程度有大小，風險隨時隨地有可能轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實 （例：交通事故，事先不知時間、地點、損失）,不利性風險會使風險主體產(chǎn)生挫折、失敗、損失,可變性風險在一定條件下可以轉(zhuǎn)化，風險性質(zhì)的變化、風險量 的變化、某些風險可能被消除、新的風險產(chǎn)生） （例： 臺風）,,,,三、風險分類及性質(zhì),（二）風險性質(zhì),階段性不同階段存在的主要風險不同 （例;工程設計、施工、投產(chǎn)等）,層次性多個風險因素，或引發(fā)多起風險 （例引發(fā)火災因素/組織管理不到位）,同利益的對稱性風險是利益的代價，利
5、益是風險的報酬 （例：股票）,相對性不同的主體可能會有不同的風險，不同主體，同一風險 影響也不同（例：債權(quán)與債務（建設和施工單位））,一、引言,二、風險管理概述,四、風險管理的意義,三、風險分類及性質(zhì),六、建設工程項目各階段風險管理,五、建設工程項目風險管理,七、結(jié)束語,,,,四、風險管理的意義,（1）工程項目風險管理能促進項目實施決策的科學化、合理化、有助于提高決策的質(zhì)量,（2）工程項目風險管理能促進項目組織經(jīng)營效益的提高,（3）工程項目風險管理能有利于項目順利進行,（4）工程項目風險管理有利于提高企業(yè)競爭力,開發(fā)商或承包者在做出建設項目投資決策時，依據(jù)風險的規(guī)律性
6、，針對不同的開發(fā)方案分析項目存在的可能風險，根據(jù)開發(fā)者自身的承受風險的能力選擇適應自身條件的風險方案，提高決策質(zhì)量。,開發(fā)商或承包者在做出建筑投資決策時，通過準確地估計評價可能的風險，并做好相應的對策，當建設項目實施，風險來臨時則能夠準確應對，可以有效降低風險損失，提高經(jīng)濟效益,建筑工程在施工過程中，不斷進行風險監(jiān)測，并對其風險采取必要的防控措施，這樣可以減少不必要的損失，確保建筑工程的施工項目的順利進行。,建筑企業(yè)對所開發(fā)項目的決策是否正確，即風險預測與采取控制措施準確與否，常常決定企業(yè)的盈利，并最終影響企業(yè)的生存。事實上，許多開發(fā)商因忽視了安全風險管理，錯誤地判斷了風險，使項目失敗，從而導
7、致企業(yè)倒閉。,一、引言,二、風險管理概述,四、風險管理的意義,三、風險分類及性質(zhì),六、建設工程項目各階段風險管理,五、建設工程項目風險管理,七、結(jié)束語,,,,五、建設工程項目風險管理,（一）風險管理過程,一般風險管理過程,美國系統(tǒng)工程研究所,溝通,,,五、建設工程項目風險管理,工程建設項目風險管理過程包括項目實施全過程的項目風險識別、項目風險評估、項目風險響應、項目風險控制。,（一）風險管理過程,,,五、建設工程項目風險管理,主要適用于： 創(chuàng)新多、使用新技術(shù)多的項目 投資數(shù)額大的項目 實行邊設計、邊施工、邊科研的項目 不確定因素多的項目 受多種因素制約和受業(yè)主嚴格要求的項目 合作關系復雜的項目
8、 具有重要政治、軍事、經(jīng)濟、社會意義的項目,（二）項目風險管理適用范圍,,,五、建設工程項目風險管理,（1）風險識別：,（三）項目風險管理主要內(nèi)容,風險識別依據(jù) 風險管理規(guī)劃 項目規(guī)劃。（目標、任務、范圍、計劃（進度、費用、資源、采購、資金）、合同） 風險種類（風險源） 歷史資料 制約因素和假定,指風險管理人員在收集資料和調(diào)查研究之后，運用各種方法對尚未發(fā)生的潛在風險以及客觀存在的各種風險進行系統(tǒng)的歸類和全面識別.,,,五、建設工程項目風險管理,（三）項目風險管理主要內(nèi)容,風險識別原則 由粗及細再由細及粗全面分析，列出詳細清單，根據(jù)清單，確定 影響目標實現(xiàn)的主要風險 不要重復嚴格界定風險內(nèi)涵，
9、考慮風險因素的相關性 先懷疑，后排除認真分析，進行分析和排除 排除與確認并重對肯定不能排除又不能確認的風險，按確認考慮,風險識別方法與工具 檢查表工地最常用 流程圖項目系統(tǒng)流程圖、項目實施流程圖、項目作業(yè)流程圖 頭腦風暴法項目管理常用，集思廣益 情景分析法風險預測、假定， 德爾菲法復雜、耗時，組成專家組反復進行分析 敏感性分析分析敏感因素發(fā)生不利變化對目標產(chǎn)生的影響,,,五、建設工程項目風險管理,（三）項目風險管理主要內(nèi)容,,,五、建設工程項目風險管理,（三）項目風險管理主要內(nèi)容,步驟 確定目標 明確最重要的參與者 收集資料 估計項目風險形勢 根據(jù)直接或間接的癥狀將潛在的項目風險識別出來,,,
10、五、建設工程項目風險管理,（三）項目風險管理主要內(nèi)容,（2）風險評估：指風險分析估計與評價。.,風險分析估計指通過各種分析技術(shù)，采用定性或定量分析方法，估計各種風險發(fā)生的概率和風險嚴重程度的工作。 方法：故障樹分析法,風險評價指在風險辨識和估計的基礎上，綜合考慮風險屬性、風險管理的目標和風險主體的風險承受能力，確定工程風險和分線處置措施對系統(tǒng)的影響程度的工作。 方法：層次法,,,五、建設工程項目風險管理,（三）項目風險管理主要內(nèi)容,（3）風險響應.,指面對風險應采取的措施，盡可能規(guī)避、減少或降低風險損失，完成工程建設項目預測目標的工作。 方法：,風險轉(zhuǎn)移指風險承擔者通過一定的途徑將風險轉(zhuǎn)嫁給其
11、他承擔者。 例：設定保護性合同條款、工程擔保、工程保險、分包、出售等,,,五、建設工程項目風險管理,（三）項目風險管理主要內(nèi)容,風險減輕指將工程建設項目風險的發(fā)生概率或后果降低到某一可以接受的程度。風險事件已經(jīng)客觀存在。 例：事故教育培訓、改變施工工藝等,風險自留指明知可能會有風險發(fā)生，但在權(quán)衡了其他風險應對策略之后，處于經(jīng)濟性和可能性的考慮，將風險留下。 例：預算應急費、進度后備措施、技術(shù)后備措施等,風險回避指通過變更工程建設項目計劃，消除風險或風險產(chǎn)生的條件，或者是保護工程建設項目的目標不受風險的影響。 例：改變行車路線、放棄投標、禁止分包給無資質(zhì)單位等,,,五、建設工程項目風險管
12、理,（三）項目風險管理主要內(nèi)容,（4）風險監(jiān)控.,跟蹤已識別的風險，監(jiān)視剩余風險和識別新的風險，保證風險計劃的執(zhí)行，并評估消減風險的有效性。,依據(jù)風險管理計劃、風險應對計劃、項目風險識別、分析和評審等,方法建立風險監(jiān)控體系、項目風險審核、掙值分析、附加風險應對計劃、項目風險評價等,例：實施進度監(jiān)控、施工質(zhì)量監(jiān)控等,一、引言,二、風險管理概述,四、風險管理的意義,三、風險分類及性質(zhì),六、建設工程項目各階段風險管理,五、建設工程項目風險管理,七、結(jié)束語,,,六、建設工程項目各階段風險管理,（一）決策階段,主要任務：研究項目建設必要性、項目技術(shù)可行性、項目經(jīng)濟合理性。,項目建議書與可行性研究階段的風
13、險管理。,,,六、建設工程項目各階段風險管理,（一）決策階段,項目評價與決策階段的風險管理。,,,六、建設工程項目各階段風險管理,（二）施工前準備階段,項目融資風險管理。,主要任務：落實建設資金（項目融資）、工程勘察設計、概預算、招標等。,,,六、建設工程項目各階段風險管理,（二）施工前準備階段,項目設計風險管理。,,,六、建設工程項目各階段風險管理,（二）施工前準備階段,項目招標采購的風險管理。,,,六、建設工程項目各階段風險管理,（三）施工階段,項目合同風險管理。,不同的施工合同種類，發(fā)包人所面臨的風險狀態(tài)也就不同，針對不同的施工合同種類分別采取相應的風險處置策略來防范、轉(zhuǎn)移或化解合同風險
14、。,,,六、建設工程項目各階段風險管理,（三）施工階段,項目財務風險管理。,,,六、建設工程項目各階段風險管理,（三）施工階段,項目技術(shù)、環(huán)境、社會及其他風險管理。,,,六、建設工程項目各階段風險管理,（四）竣工驗收階段,一、引言,二、風險管理概述,四、風險管理的意義,三、風險分類及性質(zhì),六、建設工程項目各階段風險管理,五、建設工程項目風險管理,七、結(jié)束語,,,,工程建設項目的風險管理是一個復雜的、龐大的、動態(tài)的系統(tǒng)工程，涉及多個部門、多個環(huán)節(jié)、多個方面。必須堅持不懈的跟蹤整個項目生命周期的進展情況，重視風險的監(jiān)視和反饋。同時提供組織和制度的保證，建立風險管理機制，逐步形成項目風險的閉環(huán)體系，貫穿工程建設項目的每個階段，全程受控，確保工程建設項目成功。,七、結(jié)束語,中國電建貴陽院,謝 謝！,
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