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1、第十章城市基礎(chǔ)設(shè)施經(jīng)濟(jì),本章主要介紹城市基礎(chǔ)設(shè)施的概念、城市基礎(chǔ)設(shè)施的構(gòu)成、城市基礎(chǔ)設(shè)施的特性、城市基礎(chǔ)設(shè)施與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的相關(guān)性、城市基礎(chǔ)設(shè)施的投資以及城市基礎(chǔ)設(shè)施的經(jīng)營(yíng)管理策略等。,第一節(jié)城市基礎(chǔ)設(shè)施的概念,基礎(chǔ)設(shè)施:是指為人類(lèi)生產(chǎn)與生活活動(dòng)提供服務(wù)的、不可或缺的物質(zhì)載體與基本條件。,一、基礎(chǔ)設(shè)施的三個(gè)層次,根據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)的范圍和其作用力與重要性的差異，可以把它劃分成三個(gè)層次：1、宏觀層次全國(guó)性或區(qū)域性基礎(chǔ)設(shè)施。2、中觀層次城市性基礎(chǔ)設(shè)施。3、微觀層次小區(qū)性或單位性基礎(chǔ)設(shè)施。,二、城市基礎(chǔ)設(shè)施的涵義城市基礎(chǔ)設(shè)施，是城市建設(shè)的物質(zhì)載體，是城市維持經(jīng)濟(jì)與社會(huì)活動(dòng)的前提條件，是城市存在和發(fā)展的
2、基礎(chǔ)保證，也是城市現(xiàn)代化的重要體現(xiàn)。作為中觀層次的城市性基礎(chǔ)設(shè)施，既有其獨(dú)立性、又有其聯(lián)系性。從獨(dú)立性來(lái)說(shuō)，每個(gè)城市都有一套相對(duì)完整的基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)，它保證了城市晝夜不息的活動(dòng)得以持續(xù)。從聯(lián)系性來(lái)說(shuō)，每個(gè)城市又都不是孤立的，它必與外界有千絲萬(wàn)縷的關(guān)系，有能量的交換、有信息的傳遞、有物質(zhì)的出入、有人員的往來(lái)，這一切都依賴(lài)于區(qū)域性與全國(guó)性基礎(chǔ)設(shè)施而進(jìn)行。城市基礎(chǔ)設(shè)施便是其中的節(jié)點(diǎn)與終端、是宏觀大系統(tǒng)中的無(wú)數(shù)子系統(tǒng)。因此城市基礎(chǔ)設(shè)施，不僅起到了承上啟下的橋梁作用，而且發(fā)揮了擔(dān)負(fù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的重要渠道作用。,第二節(jié)城市基礎(chǔ)設(shè)施的構(gòu)成,,從系統(tǒng)論的觀點(diǎn)，我們可以把城市基礎(chǔ)設(shè)施分為6個(gè)子系統(tǒng)，如下：,城市基
3、礎(chǔ)設(shè)施,,城市供水與排水系統(tǒng),,,,城市能源系統(tǒng),,城市交通系統(tǒng),,城市通訊系統(tǒng),,,城市環(huán)境系統(tǒng),城市防災(zāi)系統(tǒng),城市基礎(chǔ)設(shè)施的6個(gè)子系統(tǒng)又可以分為20個(gè)分系統(tǒng)。它們與城市的一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和居民生活密切相關(guān),一、城市供水與排水系統(tǒng)它包括4個(gè)分系統(tǒng)，即：1、水資源的開(kāi)發(fā)、利用和管理系統(tǒng)2、自來(lái)水生產(chǎn)與供應(yīng)系統(tǒng)3、污水排放及處理系統(tǒng)4、雨水排放系統(tǒng),二、城市能源系統(tǒng),它包括3個(gè)分系統(tǒng)，即：1、電力生產(chǎn)與輸送系統(tǒng)2、人工煤氣的生產(chǎn)及煤氣、天然氣、石油液化氣的供應(yīng)系統(tǒng)3、集中供熱的熱源生產(chǎn)與熱力輸送系統(tǒng),三、城市交通系統(tǒng),它包括4個(gè)分系統(tǒng)，即：1、道路與停車(chē)設(shè)施系統(tǒng)2、公共交通系統(tǒng)3、快速交通系統(tǒng)4、對(duì)
4、外交通系統(tǒng),四、城市通訊系統(tǒng),它包括2個(gè)分系統(tǒng)，即：1、郵電設(shè)施系統(tǒng)2、電信設(shè)施系統(tǒng),五、城市環(huán)境系統(tǒng),它包括3個(gè)分系統(tǒng)，即：1、環(huán)境衛(wèi)生系統(tǒng)2、環(huán)境保護(hù)系統(tǒng)3、園林綠化系統(tǒng),六、城市防災(zāi)系統(tǒng),它包括4個(gè)分系統(tǒng)，即：1、消防系統(tǒng)2、防洪系統(tǒng)3、抗震及防地沉系統(tǒng)4、人防備戰(zhàn)系統(tǒng),第三節(jié)城市基礎(chǔ)設(shè)施的特性,1、服務(wù)的公共性與效益的間接性基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)所提供的產(chǎn)品和服務(wù)，有的屬于福利品，有的屬于商品。即使屬于商品范疇，也和“私有品”不同，而是大多數(shù)為“公共品”，這是由基礎(chǔ)設(shè)施的性質(zhì)所決定的。由于基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)的公共性，就帶來(lái)了效益的間接性。這里的效益是指經(jīng)濟(jì)效益。城市基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)大多為公用事業(yè)，必須堅(jiān)持
5、不能以盈利為目的，即不能以經(jīng)濟(jì)效益為主的準(zhǔn)則，而應(yīng)以社會(huì)效益和環(huán)境效益為重。,2、產(chǎn)業(yè)的綜合性與管理的協(xié)調(diào)性城市基礎(chǔ)設(shè)施部門(mén)涉及兩大產(chǎn)業(yè)（第二、第三產(chǎn)業(yè)）的幾十個(gè)行業(yè)，因此是一個(gè)綜合性極強(qiáng)的大系統(tǒng)。這個(gè)系統(tǒng)是否運(yùn)轉(zhuǎn)順暢、高效優(yōu)質(zhì)，就在于它能否做到管理協(xié)調(diào)。,3、開(kāi)發(fā)的統(tǒng)一性與建設(shè)的超前性基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)部門(mén)的多元化，使得它的開(kāi)發(fā)活動(dòng)必須統(tǒng)一進(jìn)行，否則，此消彼長(zhǎng)、互不配套，勢(shì)必造成相互牽制。城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的內(nèi)容多、投資大、周期長(zhǎng)，必須全部建成后才能發(fā)揮作用；而一旦建成在相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)會(huì)固定不變。因此，要求它的建設(shè)要有超前性。,4、需求的周期性與供給的連續(xù)性城市基礎(chǔ)設(shè)施是為人服務(wù)的，而人的活動(dòng)有其規(guī)律
6、性，飲食起居、居家出行，都有大致相同的時(shí)間。這就使得人們對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的需求呈周期性變化。而基礎(chǔ)設(shè)施的供給又大多無(wú)法做到間歇使用，尤其是一些固定性設(shè)施更是如此。,第四節(jié)城市基礎(chǔ)設(shè)施與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的相關(guān)性,一、城市基礎(chǔ)設(shè)施與經(jīng)濟(jì)發(fā)展城市基礎(chǔ)設(shè)施與經(jīng)濟(jì)發(fā)展休戚相關(guān)，這主要體現(xiàn)為兩點(diǎn)：1、直接參與生產(chǎn)、服務(wù)生產(chǎn)。2、間接支持生產(chǎn)、保障生產(chǎn)。,二、城市基礎(chǔ)設(shè)施與人口增長(zhǎng)基礎(chǔ)設(shè)施是為人服務(wù)的，是人們從事一切活動(dòng)的物質(zhì)條件，因此人口增長(zhǎng)必然會(huì)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施提出相應(yīng)增長(zhǎng)的要求。三、城市基礎(chǔ)設(shè)施與社會(huì)進(jìn)步城市基礎(chǔ)設(shè)施水平，集中體現(xiàn)了社會(huì)進(jìn)步的程度，也是城市現(xiàn)代化的一個(gè)重要內(nèi)容。,第五節(jié)城市基礎(chǔ)設(shè)施的投資,一、城市基礎(chǔ)
7、設(shè)施建設(shè)的投資比例城市基礎(chǔ)設(shè)施是國(guó)民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展不可缺少的物質(zhì)載體，它的建設(shè)狀況直接關(guān)系到城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度與人民生活水平的高低。因此，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投資應(yīng)保持一定的比例關(guān)系，才能確保它的基礎(chǔ)地位穩(wěn)固可靠。,二、城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的資金來(lái)源,1、資金來(lái)源渠道按照我國(guó)現(xiàn)行的行政管理體制，城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)實(shí)行以地方為主、國(guó)家適當(dāng)給予補(bǔ)助，和多途徑、多層次籌集資金的辦法，主要有以下幾種渠道：城市維護(hù)建設(shè)稅。公用事業(yè)附加費(fèi)。中央和地方財(cái)政撥款。國(guó)家預(yù)算內(nèi)用于城市基礎(chǔ)設(shè)施的基本建設(shè)投資。城市基礎(chǔ)設(shè)施有償使用收費(fèi)。城市建設(shè)部門(mén)經(jīng)營(yíng)性收入。國(guó)內(nèi)和國(guó)外貸款。,2、資金來(lái)源構(gòu)成,城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金可進(jìn)行如下分類(lèi)
8、：根據(jù)其在國(guó)家預(yù)算中所處的級(jí)次，可以分為中央財(cái)政和地方財(cái)政兩類(lèi)。按不同的管理方式，可以分為預(yù)算內(nèi)資金和預(yù)算外資金兩類(lèi)。按形成來(lái)源，可以分為固定性資金與非固定性資金。,第六節(jié)城市基礎(chǔ)設(shè)施的經(jīng)營(yíng)管理策略,1、堅(jiān)持政府目標(biāo)和企業(yè)目標(biāo)的平衡根據(jù)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和社會(huì)文化特征，在以公眾利益為主的政府目標(biāo)和以經(jīng)濟(jì)利益為主的企業(yè)目標(biāo)之間選擇一個(gè)合理的平衡點(diǎn)，是世界各國(guó)普遍采用的城市基礎(chǔ)設(shè)施經(jīng)營(yíng)管理的總體策略。,2、根據(jù)經(jīng)濟(jì)屬性分類(lèi)確定具體的經(jīng)營(yíng)管理方式可以根據(jù)不同的城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的產(chǎn)品和服務(wù)的“公共物品”特性的強(qiáng)弱，打破行業(yè)界線，進(jìn)行分類(lèi)，靈活地確定不同類(lèi)別項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)管理方式。一般地，西方國(guó)家將城市基礎(chǔ)
9、設(shè)施劃分為公共物品特征突出的非經(jīng)營(yíng)性設(shè)施和公共物品特征較弱的經(jīng)營(yíng)性設(shè)施兩大類(lèi)。對(duì)于公共物品特征較弱的經(jīng)營(yíng)性設(shè)施的經(jīng)營(yíng)管理方式，大體等同于普通的商品，政府的干預(yù)基本上是與政府對(duì)普通商品的干預(yù)行為一致的；而對(duì)于公共物品特征強(qiáng)烈的非經(jīng)營(yíng)性設(shè)施，其資金投入主要由政府的財(cái)政性資金渠道解決，政府或以直接經(jīng)營(yíng)興辦的方式，或以國(guó)家控股的方式，保持對(duì)這類(lèi)設(shè)施經(jīng)營(yíng)管理的強(qiáng)有力的控制權(quán)。,3、按照“受益者負(fù)擔(dān)”的基本經(jīng)濟(jì)原則實(shí)施有償使用制度城市基礎(chǔ)設(shè)施具有公益性和公共物品的特征，但并不意味著所有的城市基礎(chǔ)設(shè)施均以純福利的方式無(wú)償提供才能保證公共利益和社會(huì)效益。事實(shí)上，從世界上絕大多數(shù)國(guó)家的經(jīng)營(yíng)管理情況來(lái)看，除了城市
10、防災(zāi)設(shè)施和生態(tài)環(huán)境設(shè)施等因產(chǎn)品和服務(wù)近乎純公共物品而完全由政府負(fù)擔(dān)免費(fèi)提供外，其余大部分的城市基礎(chǔ)設(shè)施均實(shí)施有償使用制度，依據(jù)“受益者負(fù)擔(dān)”的基本經(jīng)濟(jì)原則，制定合理的產(chǎn)品價(jià)格和服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，以維持再生產(chǎn)的繼續(xù)。,定義：BOT(buildoperatetransfer)即建設(shè)經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)讓?zhuān)侵刚ㄟ^(guò)契約授予私營(yíng)企業(yè)（包括外國(guó)企業(yè)）以一定期限的特許專(zhuān)營(yíng)權(quán)，許可其融資建設(shè)和經(jīng)營(yíng)特定的公用基礎(chǔ)設(shè)施，并準(zhǔn)許其通過(guò)向用戶(hù)收取費(fèi)用或出售產(chǎn)品以清償貸款，回收投資并賺取利潤(rùn)；特許權(quán)期限屆滿(mǎn)時(shí)，該基礎(chǔ)設(shè)施無(wú)償移交給政府。BOT是英文建設(shè)運(yùn)營(yíng)移交的縮寫(xiě)。在國(guó)際融資領(lǐng)域BOT不僅僅包含了建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和移交的過(guò)程，更主要的
11、是項(xiàng)目融資的一種方式，具有有限追索的特性。所謂項(xiàng)目融資是指以項(xiàng)目本身信用為基礎(chǔ)的融資，項(xiàng)目融資是與企業(yè)融資相對(duì)應(yīng)的。通過(guò)項(xiàng)目融資方式融資時(shí)，銀行只能依靠項(xiàng)目資產(chǎn)或項(xiàng)目的收入回收貸款本金和利息。在這種融資方式中，銀行承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)較企業(yè)融資大得多，如果項(xiàng)目失敗了銀行可能無(wú)法收回貸款本息，因此項(xiàng)目結(jié)果往往比較復(fù)雜。為了實(shí)現(xiàn)這種復(fù)雜的結(jié)構(gòu)，需要做大量前期工作，前期費(fèi)用較高。上述所說(shuō)的只能依靠項(xiàng)目資產(chǎn)或項(xiàng)目收入回收本金和利息就是無(wú)追索權(quán)的概念。在實(shí)際BOT項(xiàng)目運(yùn)作過(guò)程中，政府或項(xiàng)目公司的股東都或多或少地為項(xiàng)目提供一定程度的支持，銀行對(duì)政府或項(xiàng)目公司股東的追索只限于這種支持的程度，而不能無(wú)限的追索，因此項(xiàng)目
12、融資經(jīng)常是有限追索權(quán)的融資。由于BOT項(xiàng)目具有有效追索的特性，BOT項(xiàng)目的債務(wù)不計(jì)入項(xiàng)目公司股東的資產(chǎn)負(fù)債表，這樣項(xiàng)目公司股東可以為更多項(xiàng)目籌集建設(shè)資金，所以受到了股本投標(biāo)人的歡迎而被廣泛應(yīng)用。,特征：1、私營(yíng)企業(yè)給予許可取得通常由政府部門(mén)承擔(dān)的建設(shè)和經(jīng)營(yíng)特定基礎(chǔ)設(shè)施的專(zhuān)營(yíng)權(quán)（由招標(biāo)方式進(jìn)行）；2、由獲專(zhuān)營(yíng)權(quán)的私營(yíng)企業(yè)在特許權(quán)期限內(nèi)負(fù)責(zé)項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)、建設(shè)、管理，并用取得的收益償還貸款；3、特許權(quán)期限屆滿(mǎn)時(shí)，項(xiàng)目公司須無(wú)償將該基礎(chǔ)設(shè)施移交給政府。,幾種演變形勢(shì)：1、boo（buildownoperate）即建設(shè)擁有經(jīng)營(yíng)。項(xiàng)目一旦建成，項(xiàng)目公司對(duì)其擁有所有權(quán)，當(dāng)?shù)卣皇琴?gòu)買(mǎi)項(xiàng)目服務(wù)。2、boot（
13、buildownoperatetransfer）即建設(shè)擁有經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)讓。項(xiàng)目公司對(duì)所建項(xiàng)目設(shè)施擁有所有權(quán)并負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)，經(jīng)過(guò)一定期限后，再將該項(xiàng)目移交給政府。3、blt（buildleasetransfer）即建設(shè)租賃轉(zhuǎn)讓。項(xiàng)目完工后一定期限內(nèi)出租給第三者，以租賃分期付款方式收回工程投資和運(yùn)營(yíng)收益，以后再行將所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給政府。4、bto（buildtransferoperate）即建設(shè)轉(zhuǎn)讓經(jīng)營(yíng)。項(xiàng)目的公共性很強(qiáng)，不宜讓私營(yíng)企業(yè)在運(yùn)營(yíng)期間享有所有權(quán)，須在項(xiàng)目完工后轉(zhuǎn)讓所有權(quán)，其后在由項(xiàng)目公司進(jìn)行維護(hù)經(jīng)營(yíng)。,bot項(xiàng)目的當(dāng)事人：1、政府：東道國(guó)政府通過(guò)特許協(xié)議的方式將特許權(quán)授予私營(yíng)企業(yè)。2、項(xiàng)目公司：是一個(gè)獨(dú)立的法律實(shí)體，是東道國(guó)的法人。3、其他參加人1）建設(shè)公司；2）營(yíng)運(yùn)商；3）貸款人。,
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