畢業(yè)論文——FIDIC合同條件下業(yè)主索賠管理研究

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1、FIDICFIDIC 合同條件下業(yè)主索賠管理研究合同條件下業(yè)主索賠管理研究 摘摘 要要 近年來(lái)，我國(guó)的建設(shè)項(xiàng)目體制和項(xiàng)目管理理論得到了很快的發(fā)展，但相對(duì) 索賠經(jīng)驗(yàn)豐富的承包商而言,我國(guó)業(yè)主方的索賠管理水平要落后很多,從實(shí)踐經(jīng) 驗(yàn)看,我國(guó)業(yè)主方的索賠管理還處于初級(jí)水平，而業(yè)主索賠管理是合同管理的一 部分,在合同履行過(guò)程中業(yè)主方需要通過(guò)正確預(yù)測(cè),尋找索賠機(jī)會(huì),科學(xué)地預(yù)防索 賠,合理地處理索賠,解決索賠爭(zhēng)端,保證合同完全履行來(lái)維護(hù)自身的合法權(quán)益。 因此,加強(qiáng)建筑工程業(yè)主方索賠管理的任務(wù)十分緊迫，提高索賠意識(shí),加強(qiáng)索賠 管理已成為當(dāng)務(wù)之急。 本文研究的主要內(nèi)容包括：新版 FIDIC 施工合同條件及其索

2、賠條款的分析， 這是本文研究工作的條件；業(yè)主索賠管理概況的研究，通過(guò)研究業(yè)主索賠管理 的基本概況，為后面的研究奠定基礎(chǔ)；業(yè)主索賠防范措施的研究，分析了工程 建設(shè)中常見(jiàn)的幾種承包商索賠原因，提出一些業(yè)主索賠防范的有效措施，幫助 業(yè)主預(yù)防索賠事件發(fā)生；業(yè)主反索賠研究，包括業(yè)主主動(dòng)對(duì)承包商進(jìn)行索賠和 反駁承包商索賠兩方面內(nèi)容。 本文側(cè)重于業(yè)主防范承包商索賠的措施研究，其目的是為了使業(yè)主認(rèn)識(shí)到 索賠防范的必要性，增強(qiáng)索賠意識(shí)，有效地防范和處理索賠事件，提高合同管 理水平，有效保障業(yè)主的合法權(quán)益不受侵害。 關(guān)鍵字：關(guān)鍵字：建設(shè)項(xiàng)目 FIDIC 合同條件 業(yè)主索賠 防范措施 反索賠 Research on

3、 the claim management of Employer hase on the FIDIC condition of contract ABSTRACT In recent years, Chinas construction projects and project management system theory have been developing quickly, but the relative claims of experienced contractors, claim of owners is behind many of the management lev

4、el. From practical experience, owners management of claims is still in the initial level. The owner claims management is part of contract management. In the process of fulfilling the contract, owners need to predict correctly, claim to find opportunities to prevent claims of science and rational pro

5、cessing of claims, settlement of claims disputes, to completely fulfill the contract guarantee to safeguard their own legitimate rights and interests .Therefore, the strengthening of building owners to claim the management of the task is extremely urgent to raise awareness of the claim, strengthenin

6、g claims management has become imperative. In this paper, the main contents include: Update FIDIC turn-key contract condition and the analysis of claim provision, this is the condition of this article research;Overview of the owners claims management research, management through research owners clai

7、m the basic profiles, to lay the foundation for later; claims the owners of preventive measures, the construction of several contractors in the common reasons for claims, claims by some owners to prevent the effective measures to help prevent the owners claim the incident; counter-claims on property

8、 owners include two aspects that owners of the contractor to take the initiative to refute the claim and the contractor claims. This article focuses on the measures of owners to prevent the contractor claims research, its purpose is to make owners aware of the need to guard against claims, enhance a

9、wareness of the claim, effectively preventing and dealing with claims, raise the level of contract management, effective protection of the legitimate rights and interests of owners. Key Words: Construction Projects FIDIC condition of contract Employer claim Preventive measures Counter-claims 目目 錄錄 第

10、一章第一章 緒論緒論1 1.1 問(wèn)題提出 .1 1.2 研究現(xiàn)狀 .1 1.2.1 國(guó)外研究現(xiàn)狀綜述1 1.2.2 國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀綜述 .3 1.3 研究思路和內(nèi)容 .4 第二章第二章 新版新版 FIDICFIDIC 施工合同條件及其索賠條款施工合同條件及其索賠條款.6 2.1 FIDIC（國(guó)際咨詢(xún)工程師聯(lián)合會(huì)）簡(jiǎn)介 6 2.2 FIDIC 合同條件的特點(diǎn)6 2.3 新版紅皮書(shū)中業(yè)主可引用的索賠條款 .7 第三章第三章 業(yè)主索賠管理概述業(yè)主索賠管理概述.10 3.1 業(yè)主索賠概述 10 3.1.1 業(yè)主索賠的概念及內(nèi)容.10 3.1.2 業(yè)主索賠的原因 10 3.1.3 業(yè)主索賠的分類(lèi) 11 3

11、.2 業(yè)主索賠管理研究 12 3.2.1 研究業(yè)主索賠管理的現(xiàn)實(shí)意義 12 3.2.2 業(yè)主索賠管理的一般程序 13 3.2.3 業(yè)主索賠管理的工作思路.14 第四章第四章 業(yè)主索賠防范措施研究業(yè)主索賠防范措施研究.17 4.1 不利的現(xiàn)場(chǎng)條件引起的索賠 19 4.1.1 不利的現(xiàn)場(chǎng)條件引起索賠的原因分析.19 4.1.2 業(yè)主防范因不利的現(xiàn)場(chǎng)條件引起索賠的措施 20 4.2 工期拖延引起的索賠 21 4.2.1 工期拖延引起索賠的原因分析 21 4.2.2 業(yè)主防范工期拖延引起索賠的措施.22 4.3 工程設(shè)計(jì)變更引起的索賠 23 4.3.1 工程設(shè)計(jì)變更引起索賠的原因分析 23 4.3.2

12、 業(yè)主防范工程設(shè)計(jì)變更引起索賠的措施 23 4.4 業(yè)主違約引起的索賠 25 4.4.1 業(yè)主違約引起索賠的原因分析.25 4.4.2 業(yè)主防范因違約引起索賠的措施 26 4.5 工程師指令引起的索賠 27 4.5.1 工程師指令引起的索賠原因分析 27 4.5.2 業(yè)主防范因工程師指令引起索賠的措施 27 4.6 合同缺陷引起的索賠 28 4.6.1 合同缺陷引起的索賠原因分析 28 4.6.2 業(yè)主防范合同缺陷引起的索賠的措施 28 第五章第五章 業(yè)主反索賠研究業(yè)主反索賠研究31 5.1 業(yè)主主動(dòng)對(duì)承包商進(jìn)行索賠 31 5.1.1 業(yè)主反索賠的主要內(nèi)容和特點(diǎn).31 5.1.2 業(yè)主索賠的處

13、理方法.32 5.1.3 業(yè)主處理索賠的一般原則 33 5.2 業(yè)主對(duì)承包商索賠的反駁 34 5.2.1 分析、評(píng)議承包商索賠報(bào)告 34 5.2.2 采取措施反駁索賠要求 35 5.2.3 妥善處理索賠爭(zhēng)議.35 第六章第六章 結(jié)論結(jié)論36 參考文獻(xiàn)參考文獻(xiàn)37 致謝致謝.39 天津理工大學(xué)本科畢業(yè)論文 1 第一章 緒論 1.1 問(wèn)題提出 改革開(kāi)放以來(lái)，隨著我國(guó)建設(shè)管理體制改革的不斷深化和建筑市場(chǎng)的快速發(fā)展，國(guó)外先 進(jìn)的項(xiàng)目管理理論被不斷引進(jìn)，索賠理論和成功工程案例在中國(guó)市場(chǎng)陸續(xù)得到介紹、分析、 采用。國(guó)內(nèi)承包商通過(guò)學(xué)習(xí)、借鑒國(guó)外先進(jìn)的項(xiàng)目管理理論和經(jīng)營(yíng)理念,不僅索賠意識(shí)顯著 增強(qiáng),而且在工程

14、索賠管理方面也積累了豐富的成功經(jīng)驗(yàn),對(duì)索賠機(jī)會(huì)的捕捉越來(lái)越敏銳。隨 著我國(guó)建筑承發(fā)包市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，低價(jià)奪標(biāo)是當(dāng)前的主要趨勢(shì)。承包商往往采用首先低 價(jià)中標(biāo)，然后在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中千方百計(jì)提出各種索賠請(qǐng)求的策略，利用業(yè)主方索賠管理水 平不高、經(jīng)驗(yàn)不足的缺陷，最終達(dá)到盈利的目的。 相對(duì)索賠經(jīng)驗(yàn)豐富的承包商而言，我國(guó)業(yè)主方的索賠管理水平要落后得多。我國(guó)業(yè)主方 除了面對(duì)本國(guó)承包商外，還必須面對(duì)長(zhǎng)期從事國(guó)際工程承包，具有豐富索賠管理經(jīng)驗(yàn)的國(guó)外 承包商。由于建設(shè)工程索賠不僅花費(fèi)建設(shè)工程合同雙方主體的時(shí)間和精力,甚至導(dǎo)致建設(shè)工 程合同雙方主體之間關(guān)系緊張,影響建設(shè)工程施工合同的順利履行。因此項(xiàng)目業(yè)主只有不斷

15、 提高索賠管理水平,才能確保工程施工合同的順利履行。本文研究的主要目的是通過(guò)對(duì)新版 FIDIC施工合同條件及其索賠條款的分析及對(duì)業(yè)主索賠管理概況的研究，指出在項(xiàng)目工程建 設(shè)中業(yè)主索賠防范的必要性，提出一些業(yè)主索賠防范的有效措施，預(yù)防索賠事件發(fā)生、妥善 處理索賠事件，減少業(yè)主損失。 1.2 研究現(xiàn)狀 1.2.1 國(guó)外研究現(xiàn)狀綜述 在國(guó)際工程的承包施工中，國(guó)際上已形成了幾個(gè)比較國(guó)際性、通用性和權(quán)威性的合同條 件，如國(guó)際咨詢(xún)工程師聯(lián)合會(huì)(FIDIC)編制出版的土木工程施工合同條件 ；美國(guó)建筑師協(xié) 會(huì)制定的 AIA 合同條件；英國(guó)土木工程師學(xué)會(huì)編制的 NCE 合同條件；世界銀行發(fā)布的工程 采購(gòu)招標(biāo)文件

16、樣本等。這些合同文本在多年的使用過(guò)程中得到不斷的完善和發(fā)展，逐步向 結(jié)構(gòu)化、系統(tǒng)化、系列化、集成化方向發(fā)展，以公平原則、合作原則、嚴(yán)格責(zé)任原則為主要 內(nèi)容的現(xiàn)代合同原則得到引入和強(qiáng)化，事前控制原則、整體風(fēng)險(xiǎn)最小原則等現(xiàn)代項(xiàng)目管理原 則和以 CPM 和 PERT 為主的進(jìn)度計(jì)劃控制技術(shù)得到引入與強(qiáng)化。許多國(guó)家參照國(guó)際這些標(biāo)準(zhǔn) 合同條件，并結(jié)合自己國(guó)家的具體特點(diǎn)，制定出自己國(guó)家的工程承包標(biāo)準(zhǔn)合同條件，這成為 業(yè)主編制每個(gè)工程項(xiàng)目合同文件的指南，為索賠管理提供可操作性、適用性強(qiáng)的合同依據(jù)和 操作方法。 1.1.研究?jī)?nèi)容研究?jī)?nèi)容 天津理工大學(xué)本科畢業(yè)論文 2 索賠管理涉及到管理、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、法律等方面

17、的知識(shí)，是一個(gè)基礎(chǔ)研究和實(shí)際應(yīng)用相 結(jié)合的學(xué)科。國(guó)際上很多工程技術(shù)、法律和經(jīng)濟(jì)方面的專(zhuān)家在這方面做了很多有益的研究， 積累了相當(dāng)?shù)慕?jīng)驗(yàn)。 施工索賠管理的主要內(nèi)容包括文檔管理、信息管理，索賠的提出和確認(rèn)，對(duì)索賠實(shí)踐的 識(shí)別，索賠的合同依據(jù)和合同解釋?zhuān)煌暮贤问綄?duì)預(yù)防索賠的發(fā)生以及各種索賠爭(zhēng)端解 決方式。如 Robert F.Cushman,John D.Carter,Paul J.Gorman,Douglas F.Coppi 編著的 Proving and pricing construction claims 一書(shū)中1，把工程索賠分為延誤索賠、干擾索 賠、加速施工索賠、不同現(xiàn)場(chǎng)條件索賠、范

18、圍變更索賠、利潤(rùn)損失索賠等 15 種索賠形式， 并對(duì)每種索賠的合同依據(jù)、索賠證據(jù)進(jìn)行了詳細(xì)的論述。 在業(yè)主索賠管理方面，Wickwire, J. M.，和 Smith, R. F.，(1974) Wickwire, J. M.，Hurlbut, S. B 及 Lerman, L. J., (1989)等人對(duì)不同合同中的索賠進(jìn)行了研究，并探 討了關(guān)鍵線(xiàn)路法(CPM)在具體合同索賠中的應(yīng)用。Hanna, A. S., Russell, J. S., Got Zion, T. W. (1999) 等對(duì)機(jī)電工程項(xiàng)目中，變更命令對(duì)承包商勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響進(jìn)行了系 統(tǒng)的研究，取得了有益的成果。Younker

19、s,Dell.在 1990 年從業(yè)主進(jìn)行工程項(xiàng)目費(fèi)用控制的 角度對(duì)業(yè)主的索賠和反索賠進(jìn)行了研究，并提出了一套系統(tǒng)的評(píng)估方法(Younkers, Del L. 1990)。Jeremy Hackett,Frics,Aciarb 編著的 Construction claims current practice and case management 一書(shū)對(duì)工程索賠中采用的仲裁規(guī)則進(jìn)行了詳細(xì)論述。 2.2.研究方法研究方法 （1 1）案例研究）案例研究 分析某個(gè)具體工程中涉及的實(shí)際的索賠問(wèn)題，及評(píng)價(jià)、解決的方法，從中歸納出所具有 的共性;同時(shí)，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查等形式研究多個(gè)索賠案例，用特定的指標(biāo)進(jìn)行數(shù)理

20、統(tǒng)計(jì)分析、 從中歸納出索賠與某些相關(guān)因素的聯(lián)系，由此得到的理論對(duì)實(shí)踐具有指導(dǎo)意義。 這些案例研究一般建立在工程訴訟判決的結(jié)果上，在一些采用判例法的國(guó)家，研究工程 索賠的判例就具有重要的意義。例如 Jeremy Hackett,Frics,Aciarb 編著的 Construction claims current practice and case management2一書(shū)對(duì)工程索賠中采用的仲裁規(guī)則進(jìn)行 了詳細(xì)的論述。 （2 2）合同和法律觀點(diǎn)）合同和法律觀點(diǎn) 這種方法主要從合同和合同適用的法律的角度看待索賠問(wèn)題。研究合同的制定、履行， 合同的條款，合同各方責(zé)任的關(guān)系，以及索賠解決的合同問(wèn)題

21、和索賠引起的訴訟和仲裁問(wèn)題。 （3 3）技術(shù)觀點(diǎn)）技術(shù)觀點(diǎn) 這種觀點(diǎn)從工程技術(shù)角度出發(fā)研究索賠發(fā)生的原因、影響、補(bǔ)救、分析、評(píng)價(jià)索賠的影 響以及如何分配責(zé)任等。 （4 4）管理觀點(diǎn)）管理觀點(diǎn) 這種觀點(diǎn)從項(xiàng)目管理、施工管理的角度研究施工索賠，也包括施工索賠本身的管理問(wèn)題。 天津理工大學(xué)本科畢業(yè)論文 3 （5 5）經(jīng)濟(jì)方法）經(jīng)濟(jì)方法 這種方法主要從財(cái)務(wù)經(jīng)濟(jì)的角度研究索賠的費(fèi)用構(gòu)成，計(jì)算施工索賠的數(shù)額3。 上述各種方法不是能夠截然分開(kāi)的。例如對(duì)如何防止索賠發(fā)生的問(wèn)題，既要能夠提出合 同和法律上解決的措施，也要能夠提出工程技術(shù)上的解決方案，因此，常常綜合使用上述各 方法。4 另外，計(jì)算機(jī)在索賠分析和管

22、理中的應(yīng)用是當(dāng)今索賠研究的熱點(diǎn)。可以將各種文字和圖 表結(jié)合軟件進(jìn)行文檔管理，或者利用數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)、多媒體技術(shù)等構(gòu)造信息系統(tǒng)，以支持索賠 的提出和作為評(píng)價(jià)處理索賠的證據(jù)管理。另外，也開(kāi)發(fā)了許多輔助學(xué)習(xí)系統(tǒng)、計(jì)算分析系統(tǒng)、 信息支持系統(tǒng)和專(zhuān)家系統(tǒng)。如美國(guó)著名的 Primavera 公司研制的 Primavera Project Planner 專(zhuān)業(yè)項(xiàng)目管理軟件，以方便決策者進(jìn)行索賠管理。 1.2.2 國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀綜述 我國(guó)對(duì)工程項(xiàng)目索賠的研究是從七十年代末我國(guó)工程建設(shè)企業(yè)進(jìn)入國(guó)際工程承包和我國(guó) 在國(guó)內(nèi)的大型工程建設(shè)中引入監(jiān)理制度以后才開(kāi)始的。九十年代以前，我國(guó)在工程索賠研究 方面整體水平較低，大都是

23、對(duì)具體案例的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和定性分析。從 1991 年建設(shè)部頒布了 建設(shè)工程示范合同文本(99 年重新修訂)， 招投標(biāo)法和合同法的相繼出臺(tái)，直到 2003 年工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范的發(fā)布，這一系列的改革措施為合同管理與索賠管理的研 究工作創(chuàng)造了良好的外部環(huán)境。 國(guó)內(nèi)一批既懂工程，又懂法律的專(zhuān)家在施工索賠管理方面做了很多的工作。如1990年3 月，上海同濟(jì)大學(xué)丁士昭教授在建設(shè)監(jiān)理培訓(xùn)教材建設(shè)監(jiān)理導(dǎo)論中，對(duì)我國(guó)工程建設(shè)中 的索賠現(xiàn)象進(jìn)行了較為系統(tǒng)的論述；1993年由成虎編著的建筑工程合同管理與索賠和 1996年9月出版的由梁鑑編著的國(guó)際工程施工索賠是國(guó)內(nèi)影響較大的兩本關(guān)于索賠的專(zhuān) 著，對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)中承包商

24、進(jìn)行工程索賠管理的原則、方法、手段以及索賠事件的識(shí)別、 證據(jù)的取得、索賠處理等方面進(jìn)行了專(zhuān)門(mén)研究。 在業(yè)主索賠管理方面，1998年，天津大學(xué)的何伯森、孔德泉對(duì)FIDIC施工合同條件 下的業(yè)主方的索賠進(jìn)行了深入的研究，其研究成果對(duì)在FIDIC施工合同條件下的索賠管 理有很強(qiáng)的指導(dǎo)意義；長(zhǎng)沙有色冶金設(shè)計(jì)研究院華楚監(jiān)理公司的陳健康在2007年6月發(fā)表的 文章建筑工程項(xiàng)目業(yè)主方索賠管理的研究中提出了業(yè)主全過(guò)程的索賠管理理論，指出業(yè) 主應(yīng)在項(xiàng)目前期和項(xiàng)目實(shí)施這兩個(gè)關(guān)鍵時(shí)期，提高自己的防范意識(shí)，通過(guò)法律手段等進(jìn)行反 索賠來(lái)加強(qiáng)管理；1995年，重慶建筑大學(xué)的陳松專(zhuān)門(mén)從業(yè)主的角度出發(fā)，闡述了在工程建設(shè) 過(guò)程

25、中，業(yè)主處理各種索賠(“索賠與反索賠”)的措施，并提出了業(yè)主在國(guó)內(nèi)建設(shè)工程施 工合同條件下向承包商提出索賠的解決步驟和途徑；1999年，西南交通大學(xué)的王順洪就 FIDIC合同條件下的承包商向業(yè)主的索賠(稱(chēng)為索賠)和業(yè)主向承包商的索賠(稱(chēng)為“反索賠”)進(jìn) 行了系統(tǒng)的研究，討論了FIDIC合同條件下承包商的索賠事件及其索賠程序、索賠注意事項(xiàng) 和業(yè)主的反索賠措施，分析了“索賠與反索賠”的解決方式。 天津理工大學(xué)本科畢業(yè)論文 4 1.3 研究思路和內(nèi)容 隨著我國(guó)建設(shè)管理體制改革的不斷深化和建筑市場(chǎng)的快速發(fā)展，承包商的索賠意識(shí)顯著 增強(qiáng)，也在工程索賠管理方面積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，相比之下，業(yè)主在工程索賠管理

26、方面往往 經(jīng)驗(yàn)不足，管理水平落后，使得自己經(jīng)常處于被動(dòng)局面，也由此會(huì)產(chǎn)生較多的索賠爭(zhēng)議。本 文以此為出發(fā)點(diǎn)，研究業(yè)主索賠管理，提出一些索賠防范和反索賠的有效措施，提供預(yù)防索 賠事件發(fā)生、妥善處理索賠爭(zhēng)議的理論支持。 本文的內(nèi)容結(jié)構(gòu)如下：首先，分析了1999版FIDIC施工合同條件及其索賠條款的變化， 簡(jiǎn)要分析了業(yè)主可以引用的索賠條款；其次，簡(jiǎn)要論述了業(yè)主索賠管理的概況，為后面研究 做鋪墊；接著，對(duì)建設(shè)工程中最常出現(xiàn)的幾種承包商索賠原因進(jìn)行了分析，重點(diǎn)研究了業(yè)主 進(jìn)行索賠防范的措施；最后，對(duì)業(yè)主反索賠的基本內(nèi)容和相應(yīng)措施作了初步探究。（見(jiàn)圖 1.1） 天津理工大學(xué)本科畢業(yè)論文 5 業(yè)主對(duì)承包商

27、索賠的防范 幾種常見(jiàn) 的承包商 索賠 產(chǎn)生原因分析 業(yè)主防范措施 業(yè)主反索賠 業(yè)主對(duì)承包商的主動(dòng)索賠 業(yè)主對(duì)承包商索賠的反駁 國(guó)內(nèi)外研究綜述 新版FIDIC施工合同條 件及其索賠條款分析 研究背景 業(yè)主索賠管理概述 研究基礎(chǔ) 業(yè)主如何有效防范和處理索賠？ 問(wèn)題提出 研究?jī)?nèi)容 以新版FIDIC施工合同條件及其索賠條款為研究背景 和條件，以業(yè)主索賠管理概述為基礎(chǔ)，重點(diǎn)研究了業(yè)主進(jìn) 行索賠防范的措施，提出了一些可操作性強(qiáng)的措施方法， 對(duì)業(yè)主預(yù)防索賠和應(yīng)對(duì)索賠事件有一定的指導(dǎo)意義。 研究結(jié)論 圖 1.1 FIDIC 合同條件下業(yè)主索賠管理研究思路圖 Figure 1.1 Under the FIDIC

28、 condition of contract the owner sues for damages the management study mentality chart 天津理工大學(xué)本科畢業(yè)論文 6 第二章 新版 FIDIC 施工合同條件及其索賠條款 2.1 FIDIC（國(guó)際咨詢(xún)工程師聯(lián)合會(huì)）簡(jiǎn)介 FIDIC 是國(guó)際工程咨詢(xún)聯(lián)合會(huì)（Federation International des Ingenious Conseils）的簡(jiǎn)稱(chēng)，它是由五個(gè)法語(yǔ)單詞的字頭組成的縮寫(xiě)，讀“菲迪克” 。由于各國(guó)的咨 詢(xún)工程師都在本國(guó)組成一個(gè)民間的咨詢(xún)工程師協(xié)會(huì)，這些協(xié)會(huì)的國(guó)際聯(lián)合會(huì)就是“FIDIC” 。 1

29、913 年，歐洲三個(gè)國(guó)家的咨詢(xún)工程師協(xié)會(huì)組成了 FIDIC，從 1945 年二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后至 今，F(xiàn)IDIC 的成員來(lái)自全球各地 60 多個(gè)國(guó)家和地區(qū)，我國(guó)在 1996 年正式加入?？梢哉f(shuō) FIDIC 代表了世界上大多數(shù)獨(dú)立的咨詢(xún)工程師，是最具權(quán)威性的咨詢(xún)工程師組織，它推動(dòng)了 全球范圍內(nèi)的高質(zhì)量的工程咨詢(xún)服務(wù)業(yè)的發(fā)展。 FIDIC 下屬有兩個(gè)地區(qū)成員協(xié)會(huì)，即 FIDIC 亞洲及太平洋成員協(xié)會(huì)（ASPAC） ，F(xiàn)IDIC 非 洲成員協(xié)會(huì)集團(tuán)（CAMA） 。FIDIC 土木工程委員會(huì)下設(shè)許多專(zhuān)業(yè)委員會(huì)，如業(yè)主咨詢(xún)師關(guān)系 委員會(huì)（CCRC） 、合同委員會(huì)（CC） 、執(zhí)行委員會(huì)（EC） 、風(fēng)險(xiǎn)管理

30、委員會(huì)（RMC） 、仲裁/裁決 /調(diào)查審查委員會(huì)（ARB/MED/ADJRC） 、環(huán)境委員會(huì)（ENVC） 、質(zhì)量管理委員會(huì)（QMC）等。 FIDIC 委員會(huì)編制了很多規(guī)范性文件，這些文件不僅被 FIDIC 成員國(guó)采用，世界銀行、亞洲 開(kāi)發(fā)銀行、非洲開(kāi)發(fā)銀行的招標(biāo)文件中也采用或部分修改后采用。 1999 年新版 FIDIC 合同條件系列中包括以下四個(gè)合同文本：施工合同條件（國(guó)際上 通稱(chēng) FIDIC“新紅皮書(shū)” ） 、 生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計(jì)施工合同條件（國(guó)際上通稱(chēng) FIDIC“新黃皮 書(shū)” ） 、 設(shè)計(jì)采購(gòu)施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件（國(guó)際上通稱(chēng) FIDIC“銀皮書(shū)” ） 、 簡(jiǎn) 明合同格式（國(guó)際

31、上通稱(chēng) FIDIC“綠皮書(shū)” ） 。 2.2 FIDIC 合同條件的特點(diǎn) 1.1. 國(guó)際性、通用性、權(quán)威性國(guó)際性、通用性、權(quán)威性 FIDIC 編制的合同條件是在總結(jié)國(guó)際工程管理各方面的經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上制定的，并且不斷 吸取各方面的意見(jiàn)加以修改完善。如 FIDIC 紅皮書(shū)第一版，制定于 1957 年，隨后于 1963、1977、1987 分別出了二、三、四版，對(duì) 1987 年的第四版在 1988 年、1992 年又作了 兩次修訂，1996 年又作了增補(bǔ)。1999 年，F(xiàn)IDIC 編制了新紅皮書(shū)第一版，并且第一次編寫(xiě) 了簡(jiǎn)明合同格式，以方便在中小項(xiàng)目中的使用?？偟膩?lái)說(shuō)，F(xiàn)IDIC 合同文件是在總結(jié)各個(gè)

32、地 區(qū)、國(guó)家的業(yè)主、咨詢(xún)工程師和承包商各方的經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上編制出來(lái)的，是國(guó)際上一個(gè)高水 平的通用性文件。既可用于國(guó)際工程，稍加修改后又可用于國(guó)內(nèi)工程。我國(guó)的建設(shè)工程施工 合同示范文本就是把 FIDIC 合同條件作為重要的參考文件。 2.2. 公正合理，職責(zé)分明公正合理，職責(zé)分明 合同條件中的各項(xiàng)規(guī)定體現(xiàn)了業(yè)主和承包商的職責(zé)、義務(wù)和權(quán)利以及工程師的職責(zé)和權(quán) 天津理工大學(xué)本科畢業(yè)論文 7 限。由于 FIDIC 大量地聽(tīng)取了各方面的意見(jiàn)和建議，因而在其條件中的各項(xiàng)規(guī)定也體現(xiàn)了業(yè) 主和承包商之間風(fēng)險(xiǎn)合理分擔(dān)的精神。在合同條件中，倡導(dǎo)各方以一種坦誠(chéng)合作的精神去完 成工程。合同條件中有關(guān)各方的職責(zé)既有明確的

33、規(guī)定和要求，也有必要的限制。從理論上講， FIDIC 對(duì)承包商、業(yè)主、咨詢(xún)工程師都是平等的，誰(shuí)也不能凌駕于誰(shuí)之上，但是與 ICE 合同 條款相比，F(xiàn)IDIC 更側(cè)重于維護(hù)承包商的利益。 3.3. 程序嚴(yán)謹(jǐn)，易于操作程序嚴(yán)謹(jǐn)，易于操作 合同條件對(duì)于處理各種問(wèn)題的程序都有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊?guī)定，特別是強(qiáng)調(diào)要及時(shí)處理和解決問(wèn)題， 以避免由于任一方拖拉而產(chǎn)生的新問(wèn)題，造成更大的經(jīng)濟(jì)損失。另外，還特別強(qiáng)調(diào)各種書(shū)面 文件及證據(jù)的重要性，這些規(guī)定使各方有規(guī)可循，使條款中的規(guī)定易于操作和實(shí)施。 4.4. 通用條件和專(zhuān)用條件的有機(jī)結(jié)合通用條件和專(zhuān)用條件的有機(jī)結(jié)合 FIDIC 合同條件一般都分為兩部分：第一部分是“通用條件”

34、 （general conditions） ， 第二部分是“特殊應(yīng)用條件”(conditions of particular application)也稱(chēng)“專(zhuān)用條件” 。 通用條件是指對(duì)任何一類(lèi)工程都通用，如 FIDIC施工合同條件對(duì)各種類(lèi)型的土木工程均 適用。專(zhuān)用條件則是指針對(duì)一個(gè)具體的工程項(xiàng)目，考慮到國(guó)家和地區(qū)的法律法規(guī)的不同，項(xiàng) 目特點(diǎn)和業(yè)主對(duì)合同實(shí)施的不同要求，而對(duì)通用條件進(jìn)行的具體化修改和補(bǔ)充。FIDIC 編制 的各類(lèi)合同條件的專(zhuān)用條件中，有許多建議性的措詞，業(yè)主與其聘用的咨詢(xún)工程師有權(quán)決定 采用這些措詞范例或另行編制自己認(rèn)為合理的措詞來(lái)對(duì)通用條件進(jìn)行修改和補(bǔ)充。凡合同條 件的第一部

35、分和第二部分不同之處均以第二部分為準(zhǔn)，第二部分的條款號(hào)與第一部分相同， 這樣合同條件的第一部分和第二部分共同構(gòu)成一個(gè)完整的合同條件。5 2.3 新版紅皮書(shū)中業(yè)主可引用的索賠條款 新版紅皮書(shū)中的索賠條款可以大致分為兩類(lèi)：承包商對(duì)業(yè)主的索賠和業(yè)主對(duì)承包商的索 賠，其中業(yè)主對(duì)承包商的索賠，通常也稱(chēng)為反索賠。新版紅皮書(shū)對(duì)于工程建設(shè)過(guò)程中可能出 現(xiàn)的索賠情況和索賠的內(nèi)容（工期索賠、有利潤(rùn)的費(fèi)用索賠、無(wú)利潤(rùn)的費(fèi)用索賠）做了詳盡 的規(guī)定，表2.3列出其中業(yè)主可引用的向承包商索賠的條款： 表2.3 有關(guān)業(yè)主向承包商索賠的條款6 The Table 2.3 the terms of claims the own

36、er to the contractor 序 號(hào) 條款事由缺陷通 知期 費(fèi)用付款風(fēng)險(xiǎn) 1 4.2：履約 保函 業(yè)主根據(jù)第4.2款提出來(lái)履約保函下索 賠 2 4.19水、氣、 電 如承包商使用業(yè)主提供的水、氣、電 或其他服務(wù)，承包商應(yīng)向業(yè)主支付相 應(yīng)的款項(xiàng) 天津理工大學(xué)本科畢業(yè)論文 8 續(xù)表 2.3 序 號(hào) 條款事由缺陷通 知期 費(fèi)用付款 風(fēng)險(xiǎn) 3 4.20：業(yè)主 的設(shè)備“自 由發(fā)放料” 如承包商使用業(yè)主的設(shè)備，則業(yè)主有 權(quán)從承包商那里得到相應(yīng)的支付 4 5.4：付款 證據(jù) 業(yè)主直接向指定的分包商付款 5 7.5：拒收工程師要求對(duì)有缺陷的設(shè)備、材料等 進(jìn)行重復(fù)檢驗(yàn)使業(yè)主招致額外費(fèi)用 6 7.6：

37、補(bǔ)救 工程 承包商未能按工程師的指示拆運(yùn)不合 格的設(shè)備材料，業(yè)主有權(quán)雇用他人完 成 7 8.6：進(jìn)度由于承包商自身原因?qū)е逻M(jìn)度緩慢需 要加快進(jìn)度而使業(yè)主招致額外費(fèi)用時(shí)， 業(yè)主可按第2.5款規(guī)定向承包商索賠 8 8.7：誤期 損害賠償 如承包商未能按第8.2款規(guī)定的時(shí)間內(nèi) 竣工，承包商應(yīng)向業(yè)主支付誤期賠償 費(fèi) 9 9.2：拖期 的檢驗(yàn) 如承包商拖期檢驗(yàn)且未執(zhí)行第9.2款的 相關(guān)規(guī)定時(shí)，業(yè)主可自行檢驗(yàn)，由此 發(fā)生的費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)由承包商承擔(dān) 10 9.4：未能 通過(guò)竣工檢 驗(yàn) 在工程未能通過(guò)竣工檢驗(yàn)而業(yè)主同意 移交的情況下，合同價(jià)格將作相應(yīng)的 扣減 11 11.3：缺陷 通知期的延 長(zhǎng) 如果工程或設(shè)備

38、因承包商負(fù)責(zé)的缺陷 或損失而無(wú)法使用，業(yè)主有權(quán)要求延 長(zhǎng)缺陷通知期 12 11.4：未能 修補(bǔ)缺陷 如果承包商未能在合理期限內(nèi)修補(bǔ)缺 陷或損壞，業(yè)主可以用承包商的費(fèi)用 自行修補(bǔ)或?qū)贤瑑r(jià)格做出扣減。如 果缺陷或損壞使業(yè)主喪失工程的全部 利益，業(yè)主可以終止合同 13 11.11：現(xiàn)如承包商未能按合同規(guī)定清理現(xiàn)場(chǎng)， 天津理工大學(xué)本科畢業(yè)論文 9 場(chǎng)清除業(yè)主可自行完成，費(fèi)用由承包商支付 續(xù)表 2.3 序 號(hào) 條款事由缺陷通 知期 費(fèi)用付款 風(fēng)險(xiǎn) 14 12.7：相應(yīng) 于法律變更 的調(diào)整 當(dāng)法律變更導(dǎo)致承包商成本減少時(shí)， 業(yè)主可對(duì)合同價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)扣減 15 10.4：終止 后的支付 如承包商嚴(yán)重違約、

39、破壞或行賄，業(yè) 主可終止合同并向承包商索賠由此造 成的損失和損害 16 17.1:保障在承包商提供的保障范圍內(nèi)，業(yè)主可 向承包商索賠所發(fā)生的費(fèi)用 17 18.1：對(duì)保 險(xiǎn)的一般要 求 如果承包商作為保險(xiǎn)方而保險(xiǎn)失敗， 業(yè)主可向承包商索賠由此造成的損失 18 18.2：工程 及承包商設(shè) 備的保險(xiǎn) 如在基礎(chǔ)日期一年后，第18.2款（d） 項(xiàng)規(guī)定的保險(xiǎn)不再有效，業(yè)主可向承 包商索賠此類(lèi)保險(xiǎn)的保險(xiǎn)金 此表所列的條款數(shù)目較紅皮書(shū)第 4 版的“反索賠條款”多出 7 項(xiàng)，顯示新紅皮書(shū)在反索 賠方面有了較詳細(xì)的考慮。但就其合同依據(jù)的實(shí)質(zhì)而言，仍可以從第 4 版的合同條件中找到 依據(jù)，如：承包商履約保函的過(guò)期或

40、失效（表中的第 1 條） ，承包商使用業(yè)主提供的水、電 等費(fèi)用（第 2 條） ，承包商使用業(yè)主提供的設(shè)備（第 3 條） ，缺陷通知期的延長(zhǎng)（第 11 條） ， 現(xiàn)場(chǎng)清除（第 13 條） 。按照老紅皮書(shū)的解釋?zhuān)瑯I(yè)主也是有權(quán)要求承包商承擔(dān)的。 新版FIDIC施工合同條件為業(yè)主提供了多種索賠依據(jù)，為索賠權(quán)的實(shí)現(xiàn)創(chuàng)造了有利的條 件和基礎(chǔ)。在進(jìn)行索賠時(shí)，業(yè)主應(yīng)按照上述合同條款，進(jìn)行索賠額計(jì)算，論述自己的索賠權(quán)。 總之，F(xiàn)IDIC合同條件下的索賠管理工作，是承發(fā)包雙方之間常發(fā)生的管理業(yè)務(wù)，是雙 方合作的方式，而不是對(duì)立。實(shí)踐證明，熟練掌握索賠條款和處理索賠的方法和技巧，有助 于工程造價(jià)的合理確定，也能使工

41、程造價(jià)更為實(shí)事求是7。 天津理工大學(xué)本科畢業(yè)論文 10 第三章 業(yè)主索賠管理概述 3.1 業(yè)主索賠概述 3.1.1 業(yè)主索賠的概念及內(nèi)容 業(yè)主索賠是指由于承建企業(yè)不履行或不完全履行約定的義務(wù)，或者由于承建企業(yè)的行為 使業(yè)主受到損失時(shí)，業(yè)主向承建企業(yè)提出的索賠8。業(yè)主向承包商索賠與承包商向業(yè)主索賠 不同，其特點(diǎn)是只要承包商全部或部分地不履行合同約定的義務(wù)，或者由于承包商的行為導(dǎo) 致業(yè)主損失，業(yè)主可按照合同的規(guī)定向承包商實(shí)施違約處罰。 常見(jiàn)的業(yè)主索賠內(nèi)容有以下幾種情況： （1）對(duì)承建企業(yè)拖延竣工期限索賠； （2）對(duì)不合格的工程拆除和不合格的材料運(yùn)輸費(fèi)用索賠； （3）對(duì)承建企業(yè)未履行的保險(xiǎn)費(fèi)用索賠；

42、 （4）對(duì)承建企業(yè)超額利潤(rùn)的索賠； （5）對(duì)指定分包企業(yè)的付款索賠； （6）業(yè)主合理終止合同或承建企業(yè)不正當(dāng)放棄工程的索賠。 3.1.2 業(yè)主索賠的原因 1 1、工期延誤、工期延誤 在工程項(xiàng)目的施工過(guò)程中，如果由于承包商的原因，使竣工日期拖后，影響到業(yè)主對(duì)該 工程的使用，給業(yè)主帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失，業(yè)主有權(quán)對(duì)承包商進(jìn)行索賠，即由承包商支付誤期損害 賠償費(fèi)。施工合同中的誤期損害賠償費(fèi)，通常是由業(yè)主在招標(biāo)文件中確定的。業(yè)主在確定誤 期損害賠償費(fèi)的費(fèi)率時(shí)，一般要考慮以下因素： (1)業(yè)主盈利的損失； (2)由于工程拖期而引起的貸款利息增加； (3)工程拖期帶來(lái)的附加監(jiān)理費(fèi)； (4)由于工程拖期不能按時(shí)使用，

43、繼續(xù)租用原建筑物或租用其他建筑物的租賃費(fèi)。 至于誤期損害賠償費(fèi)的計(jì)算方法，在每個(gè)合同文件中均具有具體規(guī)定。一般按每延誤一 天賠償一定的款額計(jì)算，累計(jì)賠償額一般不超過(guò)合同總額的 5-10。 2 2、質(zhì)量不滿(mǎn)足合同要求、質(zhì)量不滿(mǎn)足合同要求 當(dāng)承包商的施工質(zhì)量不符合合同的要求，或使用的設(shè)備和材料不符合合同規(guī)定，或在缺 陷通知期滿(mǎn)以前未完成應(yīng)該負(fù)責(zé)修補(bǔ)的工程時(shí)，業(yè)主有權(quán)向承包商追究責(zé)任，要求補(bǔ)償所遭 受的經(jīng)濟(jì)損失。如果承包商在規(guī)定的期限內(nèi)未完成缺陷修補(bǔ)工作，業(yè)主有權(quán)雇傭他人來(lái)完成 天津理工大學(xué)本科畢業(yè)論文 11 該工作，發(fā)生的成本和利潤(rùn)由承包商負(fù)擔(dān)。如果承包商自費(fèi)修復(fù)，則業(yè)主可索賠重新檢驗(yàn)費(fèi)。 3 3

44、、承包商不履行的保險(xiǎn)費(fèi)用、承包商不履行的保險(xiǎn)費(fèi)用 如果承包商未能按照合同條款指定的項(xiàng)目投保，并保證保險(xiǎn)有效，業(yè)主可以投保并保證 保險(xiǎn)有效，業(yè)主所支付的必要的保險(xiǎn)費(fèi)可在應(yīng)付給承包商的款項(xiàng)中扣回。 4 4、承包商獲得超額利潤(rùn)、承包商獲得超額利潤(rùn) 如果工程量增加很多，使承包商預(yù)期的收入增大，因工程量增加承包商并不增加任何固 定成本，合同價(jià)應(yīng)由雙方討論調(diào)整，收回部分超額利潤(rùn)。 5 5、對(duì)指定分包商付款、對(duì)指定分包商付款 在承包商未能提供已向指定分包商付款的合理證明時(shí)，業(yè)主可以直接按照工程師的證明 書(shū)，將承包商未付給指定分包商的所有款項(xiàng)(扣除保留金)付給指定分包商，并從應(yīng)付給承包 商的任何款項(xiàng)中如數(shù)扣回

45、。 6 6、業(yè)主合理終止合同或承包商不正當(dāng)?shù)胤艞壒こ?、業(yè)主合理終止合同或承包商不正當(dāng)?shù)胤艞壒こ?如果業(yè)主合理地終止承包商的承包，或承包商不正當(dāng)?shù)胤艞壒こ蹋瑒t業(yè)主有權(quán)從承包商 手中收回由新的承包商完成工程所需的工程款與原合同未付部分的差額。9 FIDIC施工合同條件規(guī)定業(yè)主可以向承包商索賠的條款如表 2.3 所示。 3.1.3 業(yè)主索賠的分類(lèi) 在大型工程建設(shè)項(xiàng)目的整個(gè)實(shí)施過(guò)程中，合同索賠管理貫穿始終，索賠的范圍比較廣泛， 站在業(yè)主的角度，主要有如下幾種分類(lèi)方法：10 1 1、按索賠的目的分類(lèi)、按索賠的目的分類(lèi) （1 1）正確履約索賠）正確履約索賠 在工程建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中，由于主觀和客觀原因，

46、承包商往往存在各種違背合同條 款的行為。當(dāng)這些行為出現(xiàn)后，業(yè)主可以向承包商提出索賠，要求承包商改正原有的違約行 為后果，正確履行合同義務(wù)，以使業(yè)主的合同權(quán)益得到保障。如改正原來(lái)施工中存在的質(zhì)量 問(wèn)題；要求承包商加速施工，趕回工程延誤的工期等。 （2 2）費(fèi)用索賠）費(fèi)用索賠 當(dāng)承包商沒(méi)有完全按照合同要求履行義務(wù)，同時(shí)其應(yīng)負(fù)責(zé)任的行為的結(jié)果對(duì)業(yè)主造成了 實(shí)際損失，而業(yè)主的這種損失不能由追加的履約行為來(lái)完全彌補(bǔ)時(shí)，業(yè)主就可以向承包商提 出費(fèi)用索賠扣減承包商按照合同正常執(zhí)行所能得到的資金的一部分。如，合同中規(guī)定當(dāng)工 程竣工的時(shí)間比計(jì)劃竣工的時(shí)間遲，業(yè)主有權(quán)扣除承包商的一部分費(fèi)用。 2 2、按索賠的起因

47、分類(lèi)、按索賠的起因分類(lèi) （1 1）延誤索賠）延誤索賠 延誤索賠是指由于承包商或工程設(shè)備供應(yīng)商的原因，導(dǎo)致工程實(shí)施發(fā)生延誤時(shí)，業(yè)主向 承擔(dān)責(zé)任的承包商或工程設(shè)備供應(yīng)商提出的合同索賠。 天津理工大學(xué)本科畢業(yè)論文 12 （2 2）工程質(zhì)量索賠）工程質(zhì)量索賠 工程質(zhì)量索賠是指在進(jìn)行工程建設(shè)時(shí)，承包商的施工質(zhì)量沒(méi)有達(dá)到合同要求的水平，使 工程完工后不能達(dá)到合同規(guī)定的總體質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)而產(chǎn)生的合同索賠。 （3 3）技術(shù)索賠）技術(shù)索賠 技術(shù)索賠是指工程的總體或一部分沒(méi)有達(dá)到合同規(guī)定的相應(yīng)的技術(shù)水平使業(yè)主蒙受損失 而引起的索賠。 （4 4）技術(shù)服務(wù)索賠）技術(shù)服務(wù)索賠 技術(shù)服務(wù)索賠是指承包商提供的技術(shù)服務(wù)沒(méi)有達(dá)到合同

48、規(guī)定的水平，或由于承包商提供 的有關(guān)技術(shù)資料引起的法律問(wèn)題給業(yè)主帶來(lái)的損失而引起的合同索賠。 （5 5）合同終止索賠）合同終止索賠 合同終止索賠是指由于承包商的某種原因，使合同提前終止，業(yè)主造成損失而導(dǎo)致的索 賠。 3 3、按索賠的范圍分類(lèi)按索賠的范圍分類(lèi) （1 1）廣義索賠）廣義索賠 在工程項(xiàng)目的建設(shè)過(guò)程中，作為項(xiàng)目的主人，業(yè)主不僅要和直接參與工程建設(shè)的單位打 交道，還要和與工程建設(shè)有各種各樣間接關(guān)系的單位和人員交往，以此為工程項(xiàng)目的建設(shè)營(yíng) 造出一個(gè)良好的外部環(huán)境。而業(yè)主在與這些單位和人員交往時(shí)，雙方的行為標(biāo)準(zhǔn)也是以合同 或者協(xié)議的方式固定下來(lái)的。所以，這里也存在一個(gè)保證這些合同或協(xié)議得以有

49、效公平執(zhí)行 的問(wèn)題，因此也就同樣存在對(duì)違約行為進(jìn)行索賠的問(wèn)題。 從前面廣義索賠的定義我們知道，廣義索賠包括工程索賠、貿(mào)易索賠和保險(xiǎn)索賠等。就 工程建設(shè)而言，從業(yè)主的角度看，除了要重視工程索賠外，還必須加強(qiáng)對(duì)貿(mào)易合同、保險(xiǎn)合 同和有關(guān)的服務(wù)合同的管理，對(duì)有關(guān)的違約及時(shí)提出索賠。 （2 2）狹義索賠）狹義索賠 狹義索賠僅指工程索賠。 由于大型工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中發(fā)生的索賠所涉及的內(nèi)容是非常廣泛的，從各種不同的角 度、標(biāo)準(zhǔn)和方法對(duì)索賠進(jìn)行分類(lèi)，有助于業(yè)主全面了解和準(zhǔn)確領(lǐng)會(huì)索賠的意義及概念，以便 在具體的工程項(xiàng)目中，盡早辨識(shí)索賠種類(lèi)，準(zhǔn)確找出索賠產(chǎn)生的原因及其影響因素，進(jìn)行全 面有效的索賠管理。 3.2

50、 業(yè)主索賠管理研究 3.2.1 研究業(yè)主索賠管理的現(xiàn)實(shí)意義 目前有的業(yè)主往往在索賠問(wèn)題上忽視了對(duì)自己有利的一面,他們不希望看到索賠,這是因 為他們只看到索賠會(huì)使工程價(jià)款增加,工期延長(zhǎng)的一面,沒(méi)有認(rèn)識(shí)到索賠會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)更趨 于合理,進(jìn)而得到較低工程報(bào)價(jià)的一面。倘若承包商根據(jù)合同條款對(duì)業(yè)主的行為進(jìn)行正常健 天津理工大學(xué)本科畢業(yè)論文 13 康的索賠,使自己在承包工程中受到的損失能得到應(yīng)有的補(bǔ)償,那么承包商在投標(biāo)報(bào)價(jià)中就可 以少報(bào)或者不報(bào)風(fēng)險(xiǎn)損失費(fèi)用,而報(bào)一個(gè)相對(duì)較低的價(jià)位,在承包工程中當(dāng)意外情況出現(xiàn)時(shí), 按實(shí)際發(fā)生的損失通過(guò)索賠得以補(bǔ)償。這樣做有助于降低工程報(bào)價(jià),使工程造價(jià)更趨于合理, 這對(duì)雙方都

51、是公平有利的,可以看出索賠實(shí)質(zhì)上是業(yè)主和承包商對(duì)相互間承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的再分配。 同時(shí),作為承包商為保證自己的應(yīng)得利益,取得索賠,就必須做到自己不違約,保證工程質(zhì)量和 進(jìn)度,實(shí)現(xiàn)合同目標(biāo)。作為業(yè)主通過(guò)索賠的處理和解決,保證工程順利進(jìn)行,按期完工,取得經(jīng) 濟(jì)利益。只有正確理解索賠,才能防范不健康的索賠,合理運(yùn)用手中的法律去維護(hù)自己的切身 利益,這對(duì)業(yè)主有著現(xiàn)實(shí)的重要意義。11 3.2.2 業(yè)主索賠管理的一般程序 1 1、FIDICFIDIC施工合同條件施工合同條件19991999 年第一版中規(guī)定程序年第一版中規(guī)定程序 按照 FIDIC施工合同條件1999 年第一版第 25 分條款的規(guī)定，業(yè)主索賠的般程

52、序見(jiàn)圖 3.2。 圖3.2 業(yè)主索賠的一般程序 Figure 3.2 general procedure of the owners claim (1)(1)索賠通知索賠通知 在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，當(dāng)索賠事項(xiàng)即將發(fā)生時(shí)，工程師即應(yīng)及時(shí)進(jìn)行業(yè)主的索賠，盡快向 承包商發(fā)出索賠通知。同時(shí)應(yīng)注意如果是對(duì)于關(guān)于缺陷通知期限延長(zhǎng)的通知，應(yīng)在原期限到 索賠事件發(fā)生 工程師發(fā)出索賠通知 工程師與承包商協(xié)商 達(dá)成協(xié)議？ 工程師確定 工程師向業(yè)主和承包商發(fā)通知 執(zhí)行通知中的協(xié)商或確定結(jié)論 依據(jù)其它條款 4.19 款 或 4.20 款 N Y 天津理工大學(xué)本科畢業(yè)論文 14 期前發(fā)出。 但合同條款同時(shí)規(guī)定，在確定因工程

53、需要承包商使用現(xiàn)場(chǎng)可供的電、水、燃?xì)夂推渌?務(wù)時(shí)，這些服務(wù)的耗用數(shù)量和應(yīng)付給業(yè)主的金額和承包商使用雇主設(shè)備的適當(dāng)數(shù)量和應(yīng)付結(jié) 業(yè)主的金額時(shí)，工程師或業(yè)主不需要發(fā)出索賠通知，即可按專(zhuān)用條款中所規(guī)定的細(xì)節(jié)和價(jià)格 或直接與承包商協(xié)商確定價(jià)格，從支付的工程款中扣除。 索賠通知的內(nèi)容通常應(yīng)當(dāng)包括：索賠的依據(jù)(索賠時(shí)根據(jù)的條款或其他依據(jù)，如法規(guī)等)， 索賠的要求(雇主認(rèn)為根據(jù)合同他有權(quán)得到的索賠金額和延長(zhǎng)期)，索賠證據(jù)(索賠事項(xiàng)的事 實(shí)根據(jù))。 (2)(2)監(jiān)理工程師與承包商協(xié)商或確定監(jiān)理工程師與承包商協(xié)商或確定 當(dāng)發(fā)出索賠通知后或發(fā)生承包商使用現(xiàn)場(chǎng)可供的電、水、燃?xì)夂推渌?wù)或雇主的設(shè)備 后，工程師應(yīng)

54、按照合同規(guī)定，及時(shí)與業(yè)主和承包商協(xié)商，如果協(xié)商達(dá)不成致意見(jiàn)，則工程 師根據(jù)合同和其他可以作為索賠依據(jù)的法規(guī)等，考慮有關(guān)事實(shí)根據(jù)，確定一個(gè)公正的解決結(jié) 論。即：雇主有權(quán)得到承包商支付的金額或有權(quán)得到的缺陷通知期限的延長(zhǎng)期。 (3)(3)監(jiān)理工程師將處理結(jié)論向業(yè)主和承包商發(fā)出通知監(jiān)理工程師將處理結(jié)論向業(yè)主和承包商發(fā)出通知 當(dāng)工程師經(jīng)與業(yè)主和承包商雙方協(xié)商后，根據(jù)協(xié)商的一致結(jié)果或不一致時(shí)做出的確定結(jié) 論，及時(shí)將其向業(yè)主和承包商發(fā)出通知。在通知中，工程師還應(yīng)寫(xiě)明索賠處理時(shí)的詳細(xì)依據(jù)。 (4)(4)執(zhí)行通知中協(xié)商的或工程師確定的處理結(jié)論執(zhí)行通知中協(xié)商的或工程師確定的處理結(jié)論 如果是業(yè)主有權(quán)得到的索賠款額

55、，則直接從合同價(jià)格和付款證書(shū)中作為扣減額扣除或沖 銷(xiāo)?；蛘甙凑张鷾?zhǔn)的索賠款額以承包商的應(yīng)付款等方式直接支付給業(yè)主。 應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的是，如果業(yè)主或承包商對(duì)索賠的處理結(jié)論不滿(mǎn)意，可以按照第20條索賠、爭(zhēng) 端和仲裁的規(guī)定，提交爭(zhēng)端裁決委員會(huì)或仲裁等。但在裁決結(jié)論對(duì)上述索賠處理結(jié)論進(jìn)行了 修改之前，承包商和業(yè)主必須執(zhí)行工程師的處理結(jié)論。 2 2、 建設(shè)工程施工合同（示范文本建設(shè)工程施工合同（示范文本)規(guī)定的索賠程序規(guī)定的索賠程序 按照我國(guó)建設(shè)工程施工合同(示范文本)1999 年修訂版第 36 條的規(guī)定，業(yè)主的索賠 程序?yàn)椋?(1)在 28 天內(nèi)向承包商發(fā)出索賠意向通知書(shū)。 (2)在 28 天內(nèi)提出索賠報(bào)告

56、。 (3)工程師在 28 天內(nèi)確定。 (4)執(zhí)行工程師的決定。 索賠事項(xiàng)如果發(fā)生爭(zhēng)議，雙方可以選擇和解或請(qǐng)有關(guān)主管部門(mén)調(diào)解。如果調(diào)解不成，可 按合同約定向約定的仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁，或者向有管轄權(quán)的人民法院起訴。12 3.2.3 業(yè)主索賠管理的工作思路 1 1、加強(qiáng)合同管理工作、加強(qiáng)合同管理工作, ,防范和減少承包商的索賠防范和減少承包商的索賠 天津理工大學(xué)本科畢業(yè)論文 15 工程承包合同中的“合同”一詞包括合同協(xié)議書(shū)中列明的全部文件,在這里提到“加強(qiáng) 合同管理工作”應(yīng)理解為包括做好咨詢(xún)、設(shè)計(jì)和招標(biāo)文件的準(zhǔn)備等各項(xiàng)前期工作,因?yàn)楹贤?文件的前期準(zhǔn)備工作對(duì)管好索賠至關(guān)重要。 （1）把好勘測(cè)設(shè)計(jì)關(guān),

57、盡量減少開(kāi)工后的設(shè)計(jì)變更在工程立項(xiàng)后,要抓好勘測(cè)設(shè)計(jì)工作, 勘測(cè)工作的充分性和正確性對(duì)搞好設(shè)計(jì)和預(yù)防開(kāi)工后的索賠十分重要。在合同條件中一般均 明確規(guī)定,業(yè)主方應(yīng)對(duì)提供的水文、地質(zhì)等原始資料的正確性負(fù)責(zé)。如果原始資料有錯(cuò),必然 會(huì)給施工造成困難和延誤,使承包商有機(jī)會(huì)索賠。在進(jìn)行設(shè)計(jì)工作時(shí),首先要認(rèn)真審查工程項(xiàng) 目的設(shè)計(jì)方案,包括類(lèi)型和尺寸;其次是工程的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),要規(guī)定得合理而明確;第三就是工程 的數(shù)量、施工順序和時(shí)間安排,總之在將設(shè)計(jì)圖紙和規(guī)范等編入招標(biāo)文件之后,就不宜作大的 變更,涉及上述內(nèi)容的任何設(shè)計(jì)變更都將為承包商提供很好的索賠機(jī)遇。在國(guó)外一般招標(biāo)時(shí) 僅提供初步設(shè)計(jì)(Basic Desig

58、n)，而將詳細(xì)設(shè)計(jì)(Detailed deign)交由承包商去做,因而在 初步設(shè)計(jì)中就要把好上述三方面的關(guān)口。 （2）編好招標(biāo)文件 招標(biāo)文件是業(yè)主方項(xiàng)目實(shí)施的藍(lán)圖,是簽訂合同的基礎(chǔ),招標(biāo)文件的95%左右的內(nèi)容均將 成為合同內(nèi)容,因而在進(jìn)行設(shè)計(jì)工作的同時(shí),編好招標(biāo)文件十分重要，這里僅從索賠管理的角 度再?gòu)?qiáng)調(diào)以下幾點(diǎn)： A合同中各個(gè)文件的內(nèi)容要一致,盡量避免和減少相互之間的矛盾以減少索賠事由。 B文件用語(yǔ)要推敲,要嚴(yán)謹(jǐn),以便產(chǎn)生爭(zhēng)端時(shí)易于判斷。 C要注意資料可靠,能詳細(xì)、客觀地反映實(shí)際情況。 D要注意比較公正地處理業(yè)主和承包商的利益、風(fēng)險(xiǎn)合理分擔(dān)。只有在十分必要時(shí)才 加上限制索賠條款(Discla

59、imer clauses)，如業(yè)主對(duì)地質(zhì)資料的準(zhǔn)確性不負(fù)責(zé)任,承包商認(rèn) 為必要時(shí)可自行勘察,這樣就將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給承包商。但這類(lèi)條款的增多勢(shì)必引起承包商在投 標(biāo)時(shí)加大風(fēng)險(xiǎn)費(fèi),抬高報(bào)價(jià)。 E對(duì)于價(jià)值高及工程量大的項(xiàng)目可要求承包商投標(biāo)時(shí)提交“單價(jià)分析表”,以備評(píng)標(biāo)后 處理索賠時(shí)用。 （3）做好評(píng)標(biāo),簽訂好合同 A評(píng)標(biāo)時(shí)要對(duì)“特低標(biāo)”慎重處理,特低標(biāo)似乎可為業(yè)主節(jié)省投資,但也往往是引起索 賠的一個(gè)原因。在評(píng)標(biāo)時(shí)可利用“單價(jià)分析表”等對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行仔細(xì)的分析,如某一投標(biāo)人大 部分報(bào)價(jià)不合理,則不應(yīng)被選定中標(biāo)。 B在合同談判時(shí)防止承包商修改合同條款的要求。承包商在投標(biāo)時(shí)發(fā)現(xiàn)的招標(biāo)文件的 某些問(wèn)題往往在合同談判時(shí)

60、提出要求修改,此時(shí)業(yè)主方應(yīng)從索賠管理角度進(jìn)行仔細(xì)的分析, 當(dāng)然對(duì)合理的建議也應(yīng)采納。 （4）慎重選擇業(yè)主自營(yíng)項(xiàng)目 除非業(yè)主自營(yíng)時(shí)可以大量節(jié)約投資,保證質(zhì)量,一般不宜確定過(guò)多的業(yè)主自營(yíng)項(xiàng)目。對(duì)自 營(yíng)項(xiàng)目要加強(qiáng)管理,因?yàn)樽誀I(yíng)項(xiàng)目在供貨時(shí)間、質(zhì)量、設(shè)備配套等方面任何一個(gè)環(huán)節(jié)出問(wèn)題 均會(huì)給承包商造成索賠機(jī)會(huì)。 天津理工大學(xué)本科畢業(yè)論文 16 （5）保險(xiǎn) 應(yīng)盡可能依靠保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn),如業(yè)主方負(fù)責(zé)保險(xiǎn)時(shí),在工程變更時(shí)要及時(shí)補(bǔ)辦保險(xiǎn),以便 在發(fā)生投保范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)可向保險(xiǎn)公司索賠。 2、合理地對(duì)承包商進(jìn)行索賠和應(yīng)對(duì)承包商的索賠 業(yè)主對(duì)承包商索賠的防范在業(yè)主索賠管理中占很重要的地位，能盡可能地預(yù)防和減少索 賠事

61、件的發(fā)生。當(dāng)索賠事件已經(jīng)發(fā)生時(shí)，業(yè)主也要采取有力措施來(lái)應(yīng)對(duì)承包商索賠，最常見(jiàn) 最有效的手段就是反索賠。 反索賠主要包括兩個(gè)方面:業(yè)主主動(dòng)向承包商索賠和業(yè)主對(duì)承包商索賠的反駁。雖然在 施工過(guò)程中，由于受到各種因素的干擾因素，導(dǎo)致索賠機(jī)會(huì)增多，但是，業(yè)主應(yīng)意識(shí)到，存 在索賠機(jī)會(huì)并不等于一定能夠使索賠達(dá)到目的。當(dāng)索賠事件發(fā)生時(shí)，業(yè)主首先應(yīng)根據(jù)合同條 款，審核承包人提出的索賠要求是否成立，當(dāng)合同找不到相應(yīng)的條款或條款不具說(shuō)服力時(shí)， 承包人就沒(méi)有索賠權(quán)。某些索賠事項(xiàng)初看起來(lái)承包人言之有理，只要仔細(xì)分析就會(huì)發(fā)現(xiàn)承包 人也有自己的責(zé)任，如工期方面的“共同性延誤”便是如此。在一些工程合同中，一個(gè)索賠 事件往往

62、涉及到幾個(gè)條款，每一條款針對(duì)不同的內(nèi)容可以得到不同的索賠。業(yè)主要仔細(xì)地研 究合同文件，對(duì)承包人提出的索賠進(jìn)行辨別和分析，以便公平合理處理索賠。 在工程施工中，索賠和反索賠是相伴相生的。業(yè)主可利用合同條款賦予的權(quán)利，根據(jù)對(duì) 工程監(jiān)督管理的記錄、分析，從多個(gè)方面向承包人提出反索賠。如工期延誤反索賠，由于承 包人方面的責(zé)任，使工期較原定工期拖后，給業(yè)主造成了經(jīng)濟(jì)損失，業(yè)主據(jù)此有權(quán)對(duì)承包商 進(jìn)行索賠，要求其承擔(dān)“誤期賠償費(fèi)”。又如質(zhì)量問(wèn)題缺陷反索賠，由于承包人的施工質(zhì)量 不符合技術(shù)規(guī)程要求，或使用的材料、設(shè)備不符合合同規(guī)定，并在規(guī)定的期限內(nèi)仍未完成缺 陷修補(bǔ)工作，引起業(yè)主的損失時(shí)，業(yè)主有權(quán)向承包商提出

63、反索賠。13 天津理工大學(xué)本科畢業(yè)論文 17 第四章 業(yè)主索賠防范措施研究 索賠事件在建筑工程項(xiàng)目中幾乎是不可避免的,承包商索賠管理的目的是為了增加利潤(rùn) 或延長(zhǎng)工期，且有部分承包商提出索賠要求也常有不符合合同規(guī)定或顯著抬高索賠金額等情 況，這就意味著業(yè)主的工程成本增加或項(xiàng)目延期完工，推遲投入使用，影響投資效益的快速 回收。對(duì)于這一切,不論其合理與否,均應(yīng)經(jīng)工程師認(rèn)真處理決定，否則會(huì)浪費(fèi)工程師的時(shí)間 和精力，索賠糾紛發(fā)展到要仲裁的地步。承包商抬高索賠要求通常是寄希望于:即使賠償額 被監(jiān)理工程師或仲裁人大為削減,仍可獲得一筆利潤(rùn)。因此,作為業(yè)主應(yīng)該如何針對(duì)承包商可 能提出的索賠采取防范措施,盡量避

64、免索賠事件的發(fā)生或?qū)⑺髻r的額度降到最低,是建筑工程 項(xiàng)目建設(shè)管理中的一項(xiàng)重要任務(wù)。下面就FIDIC合同條件下業(yè)主如何有效防范承包商的索賠 這一問(wèn)題作重點(diǎn)研究。 （見(jiàn)表4.1） 表 4.1 列出了 FIDIC 合同條件中承包商可以用來(lái)向業(yè)主進(jìn)行索賠的條款： 表 4.1 FIDIC 合同條件中承包商可引用的索賠條款14 Table 4.1 the provisions of the claim that FIDIC conditions of the contract the contractor can invoke 條款簡(jiǎn)要說(shuō)明 1.5 任何來(lái)自監(jiān)理工程師的意見(jiàn)、批復(fù)、證書(shū)或決定等都不能被無(wú)故

65、扣押或延誤; 由此可推斷,若出現(xiàn)延誤,承包商可據(jù)此索賠工期和費(fèi)用。 6.3/6.4 監(jiān)理工程師若未能及時(shí)下達(dá)圖紙或指令,而使工程無(wú)法按原計(jì)劃正常實(shí)施,承包 商可索賠工期和費(fèi)用。 8.2 承包商不對(duì)非其設(shè)計(jì)的永久或臨時(shí)工程的設(shè)計(jì)或規(guī)范負(fù)責(zé);由此可推斷,若出現(xiàn) 由非承包商責(zé)任的設(shè)計(jì)或規(guī)范造成的損失,承包商可據(jù)此索賠工期和費(fèi)用。 11.1 業(yè)主應(yīng)在投標(biāo)前提供水文、地表下情況及地質(zhì)資料等,承包商可將工程實(shí)施中 實(shí)際遇到的自然條件與上述資料進(jìn)行比較,作為不利自然條件的索賠依據(jù)。 12.2 在工程實(shí)施過(guò)程中遇到不可合理預(yù)見(jiàn)的不利自然條件或障礙(氣候因素除外), 承包商可索賠工期和費(fèi)用。 17.1 承包商可

66、索賠因監(jiān)理提供數(shù)據(jù)有誤造成的放樣誤差而引起的工期延長(zhǎng)和費(fèi)用。 18.1 若監(jiān)理指令進(jìn)行額外的鉆孔或勘探開(kāi)挖,承包商應(yīng)得到支付及必要的工期延長(zhǎng)。 20.3/20.4 本款規(guī)定了應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)意外風(fēng)險(xiǎn),當(dāng)遇到此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)時(shí),承包商可索賠工期和費(fèi) 用。 27.1 承包商應(yīng)對(duì)施工中發(fā)現(xiàn)的文物、化石等進(jìn)行合理保護(hù),并可索賠由此造成的工 期延長(zhǎng)和額外費(fèi)用。 天津理工大學(xué)本科畢業(yè)論文 18 30.3 承包商不負(fù)擔(dān)由于運(yùn)輸工程所需材料和安裝設(shè)備造成的對(duì)路徑!橋梁損壞的賠 償費(fèi)用。 36.4/36.5 在規(guī)范中未規(guī)定的試驗(yàn)或在第三方做的試驗(yàn),若結(jié)果符合規(guī)范要求,費(fèi)用由業(yè)主 承擔(dān)(IV 版中規(guī)定可就此索賠工期及費(fèi)用)。 續(xù)表 4.1 條款簡(jiǎn)要說(shuō)明