考試試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化訓(xùn)練+第七章

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2、代碼填入空格內(nèi)。 　　1．我國(guó)設(shè)立綜合類(lèi)證券公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣（　　）。 　　A．5億元　　B．5000萬(wàn)元 　　C．15億元　　D．1億元 　　2．關(guān)于綜合類(lèi)證券公司設(shè)立從事業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)的子公司，下列不正確的說(shuō)法是（　?。?。 　　A．設(shè)立子公司同樣需要得到證券監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn) 　　B．子公司必須是母公司的控股子公司 　　C．母子公司必須從事同一業(yè)務(wù) 　　D．必須具備相應(yīng)的具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員 　　3．根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)，綜合類(lèi)證券公司設(shè)立投資銀行類(lèi)子公司，應(yīng)具備相應(yīng)證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不得少于（　?。?。 　　A．50人　　B．10人　　C．15人　　D．2

3、0人 　　4．正確設(shè)立專門(mén)從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券公司或經(jīng)營(yíng)規(guī)范、信譽(yù)良好的信息技術(shù)公司的出資不得低于擬設(shè)立網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)公司注冊(cè)資本的（　　）。 　　A．25%　　B．10%　　C．51%　　D．20% 　　5．在一般情況下，對(duì)于發(fā)行金額大、急需用款、效益和信譽(yù)都非常好的發(fā)行人，證券公司采用的承銷(xiāo)方式是（　?。?。 　　A．包銷(xiāo)　　B．代銷(xiāo) 　　C．折價(jià)代銷(xiāo)　　D．租回包銷(xiāo) 　　6．客戶委托證券公司買(mǎi)賣(mài)證券，從開(kāi)始到結(jié)束，大致經(jīng)過(guò)的流程是（　?。? 　　A．辦理股東賬戶一委托一開(kāi)戶一交割 　　B．辦理股東賬戶一開(kāi)戶一委托一交割 　　C．委托一辦

4、理股東賬戶一開(kāi)戶一交割 　　D．辦理股東賬戶一委托一交割一開(kāi)戶 　　7．證券公司為本機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)證券、賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)是（　?。?。 　　A．自營(yíng)業(yè)務(wù)　　B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 　　C．承銷(xiāo)業(yè)務(wù)　　D．基金管理業(yè)務(wù) 　　8．在證券公司的核心業(yè)務(wù)中，因要輔助客戶物色目標(biāo)公司、設(shè)計(jì)購(gòu)并方案而被視為“財(cái)力和智力的高級(jí)結(jié)合”的業(yè)務(wù)是（　?。? 　　A．自營(yíng)業(yè)務(wù)　　B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 　　C．購(gòu)并業(yè)務(wù)　　D．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 　　9．與銀行其他金融機(jī)構(gòu)相比較，往往被證券公司放在首位的內(nèi)部管理原則是（　?。? 　　A．安全性　　B．流動(dòng)性 　　C．配比性　　D．盈利性 　　10．在保證業(yè)務(wù)部門(mén)和地區(qū)

5、分公司相對(duì)獨(dú)立的前提下，能夠?qū)崿F(xiàn)集中調(diào)控、促進(jìn)各平行和垂直組織溝通和協(xié)調(diào)的管理模式是（　?。?。 　　A．總部式　　B．結(jié)合式 　　C．分公司式　　D．集中式 　　11．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)所使用的資金必須是（　?。?。 　　A．自有資金和依法籌集的資金 　　B．自有資金和客戶交易結(jié)算資金 　　C．依法籌集的資金和客戶交易結(jié)算資金 　　D．客戶交易結(jié)算資金 　　12．下列選項(xiàng)中，關(guān)于客戶交易結(jié)算資金的管理不正確的是 （　?。?。 　　A．客戶交易結(jié)算資金全額存人指定的商業(yè)銀行 　　B．嚴(yán)禁挪用客戶交易結(jié)算資金 　　C．客戶交易結(jié)算資金全額存人經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶 　　D．客戶交易結(jié)算資金

6、在指定的商業(yè)銀行單獨(dú)立戶管理 　　13．根據(jù)《證券法》和《證券公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣（　　）。 　　A．1000萬(wàn)元　　B．6000萬(wàn)元 　　C．2000萬(wàn)元　　D．5000萬(wàn)元 　　14．證券公司在接到客戶委托后，應(yīng)盡快地按規(guī)定程序向交易所進(jìn)行申報(bào)，這里所體現(xiàn)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)原則是（　?。?。 　　A．代理原則　　B．效率原則 　　C．公平原則　　D．公正原則 　　15．在受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，關(guān)于貨幣資金形式的受托投資管理，下列不正確的做法是（　　）。 　　A．受托資金全額存入指定的商業(yè)銀行 　　B．嚴(yán)禁挪用受托資金 　　C．受托資金全

7、額存入經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶 　　D．受托資金在指定的商業(yè)銀行單獨(dú)立戶管理 　　16．比較傾向于證券公司的垂直管理、強(qiáng)調(diào)專業(yè)化管理的管理模式是（　?。?。 　　A．總部式　　B．分公司式 　　C．結(jié)合式　　D．后臺(tái)式 　　17．衡量證券公司資產(chǎn)流動(dòng)狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)是（　　）。 　　A．流動(dòng)資產(chǎn)余額　　B．凈資本 　　C．流動(dòng)負(fù)債余額　　D．總資產(chǎn)余額 　　18．直接與客戶、資金、重要空白憑證、業(yè)務(wù)用章接觸的崗位，在內(nèi)部控制制度上必須實(shí)行（　?。? 　　A．單人單崗　　B．單人雙崗 　　C．雙人負(fù)責(zé)　　D．后續(xù)監(jiān)督 　　19．作為資金風(fēng)險(xiǎn)防范的內(nèi)部控制措施，境外投資銀行大多把資金管

8、理和會(huì)計(jì)部門(mén)的設(shè)置（　?。?。 　　A．分開(kāi)設(shè)置　　B．合并設(shè)置 　　C．集中式設(shè)置　　D．非集中式設(shè)置 　　20．證券公司凈資本不得低于其對(duì)外負(fù)債的（　?。?。 　　A．6%　　B．8%　　C．10%　　D．2% 　　21．證券公司管理的基礎(chǔ)是（　　）。 　　A．業(yè)務(wù)管理　　B．財(cái)務(wù)管理 　　C．人力資源管理　　D．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理 　　22．在承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理中，不正確的是（　?。?。 　　A．在近期該業(yè)務(wù)的管理重點(diǎn)是承銷(xiāo)項(xiàng)目的管理 　　B．實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限管理 　　C．強(qiáng)化項(xiàng)目審核 　　D．不斷提高發(fā)行申報(bào)材料的編制質(zhì)量，去粗存精、去劣存優(yōu)，確保發(fā)行成功 　　23．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

9、管理中，不正確的是（　　）。 　　A．制定統(tǒng)一的股東賬戶管理制度 　　B．防止新的電子交易方式的各種風(fēng)險(xiǎn) 　　C．嚴(yán)格資金的及時(shí)清算和股份的交割登記 　　D．積極地將代管的證券進(jìn)行抵押、回購(gòu) 　　24．在自營(yíng)業(yè)務(wù)管理中，不正確的是（　?。? 　　A．嚴(yán)格控制自營(yíng)業(yè)務(wù)的股東賬戶和專用席位 　　B．嚴(yán)格資金調(diào)度審批手續(xù) 　　C．在特殊情形下，可以暫借他人名義或席位從事自營(yíng)業(yè)務(wù) 　　D．嚴(yán)格保密制度 　　25．根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)，經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司具備相應(yīng)證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不得少于（　?。?。 　　A．25人　　B．15人　　C．20人　　D．55人 　　26．證券公司是一國(guó)金融

10、體系的重要組成部分，一般把證券公司媒介資金供需的活動(dòng)稱為（　?。?。 　　A．直接融資方式　　B．間接融資方式 　　C．綜合融資方式　　D．經(jīng)紀(jì)融資方式 　　27．下列選項(xiàng)中，一般不屬于綜合類(lèi)證券公司業(yè)務(wù)范圍的業(yè)務(wù)是（　?。? 　　A．證券承銷(xiāo) 　　B．B股的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài) 　　C．證券的代保管 　　D．代理證券的分紅派息和還本付息 　　28．證券承銷(xiāo)發(fā)行中，如果發(fā)行證券的數(shù)量與金額較大，一家證券公司難以承擔(dān)責(zé)任，可能的承銷(xiāo)方法是（　　）。 　　A．單獨(dú)包銷(xiāo)的同時(shí)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制 　　B．單獨(dú)代銷(xiāo)的同時(shí)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制 　　C．以一家證券公司為主承銷(xiāo)商、組成承銷(xiāo)團(tuán) 　　D．爭(zhēng)取政府支持

11、、單獨(dú)包銷(xiāo) 　　29．在受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，委托人委托管理的資產(chǎn)必須是 （　?。?。 　　A．貨幣資金或者在合法的證券托管登記系統(tǒng)中的證券，包括股票、債券和其他有價(jià)證券 　　B．技術(shù)先進(jìn)的設(shè)備和在合法的證券托管登記系統(tǒng)中的證券，包括股票、債券和其他有價(jià)證券 　　C．無(wú)形資產(chǎn)和貨幣資金 　　D．無(wú)形資產(chǎn)或者在合法的證券托管登記系統(tǒng)中的證券，包括股票、債券和其他有價(jià)證券 　　30．經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司的注冊(cè)資本不得低于（　　）。 　　A．1000萬(wàn)元　　B．5000萬(wàn)元 　　C．4000萬(wàn)元　　D．500萬(wàn)元 　　31．下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是（　?。?。 　　A．證券交易所　　B．證

12、券公司 　　C．證券登記結(jié)算公司　　D．律師事務(wù)所 　　32．會(huì)計(jì)師事務(wù)所最主要的職能是（　?。? 　　A．制作相關(guān)文件　　B．審計(jì) 　　C．存管股票　　D．結(jié)算資金 　　33．我國(guó)于哪一年實(shí)現(xiàn)上市公司、基金的非實(shí)物性存管和交收（　　）。 　　A．1994年　　B．1999年 　　C．1998年　　D．1991年 　　34．中國(guó)證券登記結(jié)算公司成立于（　?。?。 　　A．1992年　　B．1998年 　　C．2001年　　D．2000年 　　35．中國(guó)證券登記結(jié)算公司實(shí)行的是（　?。?。 　　A．會(huì)員制　　B．公司制 　　C．個(gè)人制　　D．合伙制 　　36．中國(guó)證券登記

13、結(jié)算公司結(jié)算的股票是（　?。? 　　A．上市股票　　B．非上市股票 　　C．無(wú)限制　　D．庫(kù)藏股 　　37．下列不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是（　?。? 　　A．證券賬戶設(shè)立　　B．實(shí)物證券的保管 　　C．記名證券的存管和過(guò)戶　D．發(fā)表證券投資咨詢報(bào)告 　　38．證券投資咨詢公司的從業(yè)人員可從事的行為有（　?。? 　　A．代理委托人從事證券投資 　　B．與委托人約定分擔(dān)證券投資損失 　　C．買(mǎi)賣(mài)本咨詢機(jī)構(gòu)提供的上市股票 　　D．舉辦證券投資咨詢分析會(huì) 　　39．證券投資咨詢公司的從業(yè)人員必須具備幾年以上的從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)（　?。?。 　　A．1年　　B．2年　　C．3年　

14、　D．5年 　　40．證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定機(jī)構(gòu)是（　?。? 　　A．財(cái)政部　　B．中國(guó)人民銀行 　　C．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)　D．證券行業(yè)公會(huì) 　　41．按照規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)S可證的注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)具有執(zhí)行獨(dú)立審記業(yè)務(wù)（　　）年以上的經(jīng)歷。 　　A．1　　B．3　　C．5　　D．2 　　42．按照規(guī)定，申請(qǐng)證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)成立（　?。┠暌陨稀? 　　A．1　　B．2　　C．3　　D．5 　　43．按照規(guī)定，申請(qǐng)證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證的會(huì)計(jì)師事務(wù)所擁有的注冊(cè)資本、風(fēng)險(xiǎn)基金及事務(wù)發(fā)展基金總額應(yīng)不少于（　　）萬(wàn)元人民幣。 　　A．10　　B．50　　C

15、．100　　D．300 　　44．按照規(guī)定，已獲得認(rèn)可的境外會(huì)計(jì)公司每年需向有關(guān)主管部門(mén)重新申報(bào)（　?。?。 　　A．1次　　B．2次　　C．3次　　D．4次 　　45．注冊(cè)會(huì)計(jì)師的許可證實(shí)行的注冊(cè)制度是（　?。?。 　　A．五年注冊(cè)制　　B．季度注冊(cè)制 　　C．年度注冊(cè)制　　D．三年注冊(cè)制 　　46．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的專職人員不得少于（　?。┤?。 　　A．5　　B．10　　C．15　　D．20 　　47．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的非退休人員不得少于（　　）人。 　　A．5　　B．10　　C．15　　D．20 　　48．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的實(shí)有資本不得少于（　?。┤f(wàn)元人民幣。 　　A．10　　B．

16、20　　C．30　　D．50 　　49．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不得少于（　?。┤f(wàn)元人民幣。 　　A．5　　B．10　　C．20　　D．30 　　50．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)自取得從事證券業(yè)務(wù)資格之年起，每年從業(yè)務(wù)收入中計(jì)提不少于（　?。┑娘L(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。 　　A．2%　　B．4%　　C．5%　　D．10% 　　51．中央所屬欲從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估的機(jī)構(gòu)，直接向（　?。┥暾?qǐng)。 　　A．證監(jiān)會(huì)　　B．中國(guó)人民銀行 　　C．國(guó)有資產(chǎn)管理局　　D．國(guó)務(wù)院 　　52．獲得從事證券業(yè)務(wù)許可證的國(guó)內(nèi)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（　?。┤諆?nèi)向有關(guān)部門(mén)送交相關(guān)資料，以重新確認(rèn)其評(píng)估資格。 　　A．

17、15　　B．30　　C．60　　D．90 　　53．獲得從事證券業(yè)務(wù)許可證的評(píng)估機(jī)構(gòu)，其執(zhí)業(yè)的專業(yè)人員，每年必須接受不少于（　?。┲艿膶I(yè)培訓(xùn)。 　　A．1　　B．2　　C．3　　D．4 　　54．證券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象一般不包括（　?。?。 　　A．地方債券　　B．國(guó)際債券 　　C．優(yōu)先股　　D．普通股 　　55．我國(guó)現(xiàn)階段，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上具有（　?。?。 　　A．獨(dú)立性　　B．非獨(dú)立性 　　C．連帶性　　D．相關(guān)性 　　56．綜合類(lèi)證券公司注冊(cè)資本最低限額為（　　）元。 　　A．10億　　B．8億　　C 5億　　D．1億 　　57．經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司注冊(cè)資本最低限額為（

18、　?。┰? 　　A．5億　　B．3億　　C．1億　　D．0．5億 　　 　　二、多項(xiàng)選擇題。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。 　　1．我國(guó)證券公司按業(yè)務(wù)范圍可劃分為（　?。? 　　A．綜合類(lèi)證券公司　　B．經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司 　　C．承銷(xiāo)類(lèi)證券公司　　D．基金類(lèi)證券公司 　　2．證券公司的功能是（　?。?。 　　A．媒介資金供需　　B．維系證券市場(chǎng)有序發(fā)展 　　C．優(yōu)化資源配置　　D．促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中 　　3．在代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（　?。?。 　　A．三公原則　　B．承擔(dān)有限責(zé)任原則 　　C

19、．代理原則　　D．效率原則 　　4．目前，國(guó)內(nèi)證券公司內(nèi)部管理實(shí)行的基本管理模式是（　　）。 　　A．總部式　　B．分公司式 　　C．前臺(tái)式　　D．結(jié)合式 　　5．根據(jù)《證券法》和《證券公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立綜合類(lèi)證券公司必須具備的條件是（　?。??！　? 　　A．主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格 　　B．有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施 　　C．有規(guī)范的自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分業(yè)管理的體系 　　D．計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)和業(yè)務(wù)資料報(bào)送系統(tǒng)，符合證券監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定 　　6．綜合類(lèi)證券公司的業(yè)務(wù)范圍一般包括（　?。? 　　A．證券的代理買(mǎi)賣(mài)　　B．證券的承銷(xiāo) 　　C．受托資產(chǎn)

20、管理　　D．證券投資咨詢 　　7．根據(jù)《證券法》和《證券公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司的條件是（　?。?。 　　A．主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格 　　B．有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施，計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)和業(yè)務(wù)資料報(bào)送系統(tǒng)，符合證券監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定　　 　　C．有健全的管理制度 　　D．注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元 　　8．經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司在從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必須遵循的規(guī)定是 （　?。?。 　　A．必須為客戶分別開(kāi)立證券和資金賬戶，實(shí)行按戶分賬管理 　　B．不得私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券 　　C．應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)，供委托人使用 　　D．不得為

21、客戶進(jìn)行融券、融資交易 　　9．證券公司的主要業(yè)務(wù)有（　?。? 　　A．承銷(xiāo)業(yè)務(wù)　　B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 　　C．自營(yíng)業(yè)務(wù)　　D．購(gòu)并業(yè)務(wù) 　　10．承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理的主要內(nèi)容包括（　?。?。 　　A．建立嚴(yán)格的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系　　 　　B．建立科學(xué)的發(fā)行人質(zhì)量評(píng)價(jià)體系　　 　　C．建立嚴(yán)格的內(nèi)核工作規(guī)則與程序　　 　　D．強(qiáng)化投資銀行的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制 　　11．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的主要內(nèi)容包括（　?。?。 　　A．建立科學(xué)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)整體布局、規(guī)模發(fā)展和技術(shù)更新的規(guī)劃體系 　　B．統(tǒng)一制定證券營(yíng)業(yè)部的標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)規(guī)程 　　C．制定統(tǒng)一的股東賬戶和資金賬戶管理制度 　　D．實(shí)行證券交易法人集中清算

22、制度 　　12．自營(yíng)業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容包括（　?。?。 　　A．建立恰當(dāng)?shù)呢?zé)任分離制度，堅(jiān)決避免由一個(gè)部門(mén)或主管全權(quán)決定證券投資策略或投資品種 　　B．嚴(yán)格控制自營(yíng)業(yè)務(wù)的股東賬戶和專用席位 　　C．必須嚴(yán)格自營(yíng)交易的資金調(diào)度審批手續(xù) 　　D．必須嚴(yán)格自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制制度 　　13．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容包括（　?。?。 　　A．建立嚴(yán)格的“防火墻”制度 　　B．建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)授權(quán)、審核、批準(zhǔn)制度 　　C．建立嚴(yán)格的受托資金專戶獨(dú)立核算制度 　　D．建立嚴(yán)格的受托資金管理效益評(píng)估和監(jiān)控制度 　　14．完善證券公司內(nèi)部控制機(jī)制的原則是（　　）。 　　A．健全性原

23、則　　B．獨(dú)立性原則 　　C．相互制約原則　　D．防火墻原則 　　15．制定證券公司內(nèi)部控制制度的原則是（　?。?。 　　A．一貫性原則　　B．全面性原則 　　C．審慎性原則　　D．有效性原則 　　16．證券公司內(nèi)部控制中的監(jiān)控防線內(nèi)容是（　　）。 　　A．直接與客戶、電腦、資金、有價(jià)證券重要空白憑證等接觸的崗位，實(shí)行雙人負(fù)責(zé)制度 　　B．單人單崗處理的業(yè)務(wù)，實(shí)施相應(yīng)的后續(xù)監(jiān)督機(jī)制 　　C．建立相關(guān)部門(mén)、相關(guān)崗位之間的相互監(jiān)督制衡機(jī)制 　　D．建立內(nèi)部稽核部門(mén)對(duì)各崗位、各部門(mén)、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)的全面監(jiān)督反饋機(jī)制 　　17．為了實(shí)現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略，目前證券公司承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理的基本手

24、段是（　）。 　　A．完善企業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)體系 　　B．促進(jìn)金融服務(wù)創(chuàng)新 　　C．完善證券配售網(wǎng)絡(luò) 　　D．加強(qiáng)資產(chǎn)規(guī)模控制 　　18．為了促進(jìn)服務(wù)創(chuàng)新、規(guī)范業(yè)務(wù)流程，證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的基本手段是（　?。? 　　A．積極運(yùn)用電子技術(shù)手段 　　B．加強(qiáng)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)部控制 　　C．合理調(diào)整網(wǎng)點(diǎn)整體布局 　　D．制定業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃　　 　　19．為了實(shí)現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略，目前證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本手段是（　?。?。 　　A．制定發(fā)展目標(biāo) 　　B．加強(qiáng)投資規(guī)模與策略的控制 　　C．規(guī)范業(yè)務(wù)授權(quán) 　　D．規(guī)范業(yè)務(wù)流程 　　20．加強(qiáng)證券公司財(cái)務(wù)管理的基本手段是（　?。?。 　　A

25、．制定統(tǒng)一的會(huì)計(jì)政策 　　B．向業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)派駐財(cái)務(wù)主管 　　C．建立內(nèi)部完善的對(duì)賬程序　　 　　D．加強(qiáng)財(cái)務(wù)人員培訓(xùn)　 　　21．證券公司崗位制約機(jī)制的基本實(shí)現(xiàn)方式是（　?。??！　? 　　A．雙人雙崗　　B．輪崗　　 　　C．強(qiáng)制休假　　D．授權(quán)制約 　　22．證券公司資金管理的主要內(nèi)容包括（　?。? 　　A．保證金的存取和清算管理 　　B．資金籌措管理 　　C．資金運(yùn)用管理 　　D．“小金庫(kù)”資金管理 　　23．“受托資金專戶獨(dú)立核算”要求的基本精神是（　?。? 　　A．受托資金不得與自有資金混同使用 　　B．受托資金與自有資金混同使用后要加強(qiáng)動(dòng)態(tài)監(jiān)控 　

26、　C．不得將不同客戶的委托資金混同使用 　　D．不同客戶的委托資金混同使用后要加強(qiáng)動(dòng)態(tài)監(jiān)控 　　24．根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)規(guī)定，設(shè)立專門(mén)從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司必須具備的條件是（　?。?。 　　A．證券公司或經(jīng)營(yíng)規(guī)范、信譽(yù)良好的信息技術(shù)公司出資不得低于擬設(shè)立網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)公司注冊(cè)資本的20％ 　　B．網(wǎng)絡(luò)交易硬件設(shè)備和軟件系統(tǒng)符合證券監(jiān)管部門(mén)的要求 　　C．具有10名以上的計(jì)算機(jī)專業(yè)技術(shù)人員 　　D．高級(jí)管理人員中至少有1名計(jì)算機(jī)專業(yè)技術(shù)人員 　　25．辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，下列正確的做法是（　?。? 　　A．接受委托賣(mài)出證券必須是客戶證券賬戶上實(shí)有的證券 　　B．接受委托買(mǎi)人證券必

27、須是客戶資金賬戶上實(shí)有的資金支付 　　C．不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格 　　D．不得以任何方式對(duì)賠償客戶證券買(mǎi)賣(mài)的損失做出承諾 　　26．證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是（　　）。 　　A．嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)章，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格 　　B．形成科學(xué)的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制、健全符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的法人治理結(jié)構(gòu) 　　C．建立有效的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)，確保公司資產(chǎn)的安全與完整 　　D．不斷提高經(jīng)營(yíng)管理的效率，努力實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值的最大化 　　27．證券公司內(nèi)部控制的基本要求是（　?。?。 　　A．建立以一線崗位雙人、雙職、

28、雙責(zé)為基礎(chǔ)的第一道監(jiān)控防線 　　B．建立以相關(guān)部門(mén)、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡的第二道監(jiān)控防線 　　C．建立以內(nèi)部稽查部門(mén)對(duì)各崗位、各部門(mén)、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)實(shí)施全面監(jiān)督反饋的第三道監(jiān)控防線 　　D．建立科學(xué)的授權(quán)批準(zhǔn)制度和崗位分離制度 　　28．證券公司的人力資源管理主要包括（　?。?。 　　A．人員錄用　　B．人才能力開(kāi)發(fā) 　　C．崗位聘任與崗位輪換　　D．員工考核 　　29．下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（　　）。 　　A．信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)　　B．中國(guó)人民銀行 　　C．證券登記結(jié)算公司　　D．律師事務(wù)所 　　30．證券服務(wù)包括（　?。?。 　　A．證券策劃　　B．財(cái)務(wù)顧問(wèn) 　　C．

29、存管股票　　D．結(jié)算資金 　　31．根據(jù)業(yè)務(wù)需要，中央登記結(jié)算公司一般設(shè)立（　?。?。 　　A．存管部　　B．股份結(jié)算部 　　C．資金交收部　　D．投資咨詢部 　　32．中國(guó)證券登記結(jié)算公司的成立有何意義（　?。?。 　　A．消除市場(chǎng)分割　　B．減少資金占用 　　C．提高市場(chǎng)效率　　D．降低交易成本 　　33．證券登記結(jié)算公司的職能包括（　?。?。 　　A．接受委托出售證券　　B．記名證券的存管與過(guò)戶 　　C．證券持有人名冊(cè)登記　　D．代理證券的還本付息 　　34．證券登記結(jié)算公司的保證交收有何作用（　?。? 　　A．降低信用風(fēng)險(xiǎn)　　B．集中資金 　　C．提高運(yùn)作效率　　D．

30、降低市場(chǎng)運(yùn)作成本 　　35．證券登記結(jié)算公司的經(jīng)營(yíng)原則包括（　　）。 　　A．營(yíng)利　　B．安全 　　C．高效　　D．低成本 　　36．證券投資咨詢公司的從業(yè)人員不可從事的行為有 （　　）。 　　A．代理委托人從事證券投資 　　B．與委托人約定分擔(dān)證券投資損失 　　C．買(mǎi)賣(mài)本咨詢機(jī)構(gòu)提供的上市股票 　　D．舉辦證券投資咨詢講座 　　37．證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍一般包括（　?。?。 　　A．舉辦證券投資咨詢報(bào)告會(huì) 　　B．在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢文章 　　C．自營(yíng)證券 　　D．網(wǎng)上證券分析 　　38．證券投資咨詢公司的類(lèi)型可以是（　?。?。 　　A．專營(yíng) 　　B．兼

31、營(yíng) 　　C．從事其他咨詢業(yè)務(wù)的同時(shí)也從事證券咨詢業(yè)務(wù) 　　D．從事證券咨詢業(yè)務(wù)的同時(shí)也從事其他咨詢業(yè)務(wù) 　　39．證券投資咨詢公司的風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自（　?。? 　　A．市場(chǎng)預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)　　B．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 　　C．咨詢意見(jiàn)披露風(fēng)險(xiǎn)　　D．人員風(fēng)險(xiǎn) 　　40．目前我國(guó)證券投資咨詢業(yè)存在的主要問(wèn)題有（　?。?。 　　A．機(jī)構(gòu)數(shù)量多、規(guī)模小　　B．業(yè)務(wù)手段簡(jiǎn)單、雷同 　　C．服務(wù)內(nèi)容層次低　　D．行業(yè)內(nèi)無(wú)序競(jìng)爭(zhēng) 　　41．證券投資咨詢公司開(kāi)展業(yè)務(wù)的必備條件是（　?。? 　　A．一定數(shù)量的專業(yè)人員 　　B．信息公開(kāi) 　　C．有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 　　D．有較完備的通信及其他信息傳遞設(shè)施 　　

32、42．證券法律業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容包括（　?。?。 　　A．為公司重組提供法律服務(wù) 　　B．修改上市申請(qǐng)書(shū) 　　C．制作公司章程 　　D．審查招股說(shuō)明書(shū) 　　43．按照規(guī)定，對(duì)違規(guī)的律師事務(wù)所，其處罰措施有（　?。?。 　　A．公開(kāi)道歉 　　B．責(zé)令停業(yè) 　　C．吊銷(xiāo)直接責(zé)任人員的資格證書(shū) 　　D．承擔(dān)連帶責(zé)任 　　44．法律意見(jiàn)書(shū)的一般內(nèi)容包括（　　）。 　　A．股份公司的籌備是否符合要求 　　B．公司的股東結(jié)構(gòu)是否符合法律要求 　　C．盈利預(yù)測(cè)是否合理 　　D．公司章程有無(wú)明顯瑕疵 　　45．凡協(xié)助中國(guó)公司境外發(fā)行股票的外國(guó)律師所必須向中國(guó)有關(guān)機(jī)構(gòu)備案，這些機(jī)構(gòu)是（　　

33、）。 　　A．中國(guó)人民銀行　　B．司法部 　　C．財(cái)政部　　D．證監(jiān)會(huì) 　　46．注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)?jiān)S可證應(yīng)符合的條件包括（　　）。 　　A．所在事務(wù)所已取得許可證　　 　　B．具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū) 　　C．有執(zhí)行獨(dú)立審計(jì)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷 　　D．年檢合格 　　47．下列關(guān)于事務(wù)所申請(qǐng)證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證應(yīng)具備的條件的說(shuō)法錯(cuò)誤的有（　　）。 　　A．可不與掛靠單位脫鉤 　　B．具有6名以上的已取得許可證的注冊(cè)會(huì)計(jì)師 　　C．專職從業(yè)人員中60歲以下者不少于30人 　　D．依法成立3年以上 　　48．會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證時(shí)，向省級(jí)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)

34、提交材料時(shí)應(yīng)包括的表格有（　　）。 　　A．《事務(wù)所證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證申請(qǐng)表》 　　B．《事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師一覽表》 　　C．《事務(wù)所業(yè)務(wù)助理人員一覽表》 　　D．《事務(wù)所聘用的其他專家和技術(shù)人員的情況表》 　　49．會(huì)計(jì)師事務(wù)所的證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)主要指（　?。? 　　A．盈利預(yù)測(cè)審核　　B．凈資產(chǎn)驗(yàn)證 　　C．會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)　　D．實(shí)收資本審驗(yàn) 　　50．確認(rèn)、監(jiān)督和管理注冊(cè)會(huì)計(jì)師的機(jī)構(gòu)是（　　）。 　　A．中國(guó)人民銀行　　B．司法部 　　C．財(cái)政部　　D．證監(jiān)會(huì) 　　51．從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件有（　?。? 　　A．已獲一定部門(mén)的資格授予 　　B

35、．以往沒(méi)有發(fā)生明顯工作失誤 　　C．具有一定數(shù)量的專職人員 　　D．專職人員中的離退休人員無(wú)限制 　　52．下列關(guān)于資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，不正確的是（　?。?。 　　A．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的實(shí)有資本不得少于一定金額 　　B．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不得少于一定金額 　　C．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金達(dá)到一定金額后可不再計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 　　D．專職人員超過(guò)一定數(shù)量后其離退休人員數(shù)量不再限制 　　53．管理證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估許可證頒發(fā)的機(jī)構(gòu)有（　　）。 　　A．國(guó)有資產(chǎn)管理局　　B．證監(jiān)會(huì) 　　C．財(cái)政部　　D．中國(guó)人民銀行 　　54．凡欲從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，資格申請(qǐng)時(shí)須提交的資料

36、包括（　　）。 　　A．從事證券業(yè)務(wù)許可證申請(qǐng)表 　　B．工作紀(jì)律保證書(shū) 　　C．專業(yè)人員持有股票情況報(bào)表 　　D．資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書(shū)兩份 　　55．獲得從事證券業(yè)務(wù)許可證的國(guó)內(nèi)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后一定期限內(nèi)向有關(guān)部門(mén)送交的相關(guān)資料包括 （　?。? 　　A．上年度從事證券業(yè)務(wù)情況 　　B．專業(yè)人員培訓(xùn)情況 　　C．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)變化資料　　 　　D．年檢結(jié)論 　　56．一般說(shuō)來(lái)，證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)主要對(duì)以下證券進(jìn)行評(píng)級(jí)， （　?。? 　　A．各類(lèi)公司債券　　B．中央政府債券 　　C．優(yōu)先股　　D．國(guó)際債券 　　57．信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性主要體現(xiàn)在（　?。?。

37、　　A．獨(dú)立于發(fā)行人之外 　　B．獨(dú)立于中國(guó)人民銀行之外 　　C．獨(dú)立于應(yīng)募者之外 　　D．獨(dú)立于政府之外 　　58．有關(guān)信用評(píng)級(jí)的說(shuō)法，正確的是（　?。?。 　　A．信用評(píng)級(jí)是證券發(fā)行上市的必要條件 　　B．信用評(píng)級(jí)不是證券發(fā)行上市的必要條件 　　C．信用評(píng)級(jí)是證券發(fā)行上市的充分條件 D．信用評(píng)級(jí)是證券發(fā)行上市的非充分條件 　 　　三、判斷題。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示。 　　1．綜合類(lèi)證券公司的綜合性就在于其可以將經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)混合操作?！　。ā　。? 　　2．根據(jù)調(diào)整后的證券公司凈資本計(jì)算規(guī)則，綜合類(lèi)證券公司的凈資本不得低于1億元。（　　

38、） 　　3．根據(jù)調(diào)整后的證券公司凈資本計(jì)算規(guī)則，經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司的凈資本不得低于1000萬(wàn)元。（　?。? 　　4．根據(jù)調(diào)整后的證券公司凈資本計(jì)算規(guī)則，綜合類(lèi)證券公司的對(duì)外負(fù)債不得超過(guò)其凈資產(chǎn)額的6倍。　　　　　　　　　?。ā　。? 　　5．根據(jù)調(diào)整后的證券公司凈資本計(jì)算規(guī)則，經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司的對(duì)外負(fù)債不得超過(guò)其凈資產(chǎn)額的5倍?！　　　　　　　　　。ā　。? 　　6．證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)管理，自營(yíng)股東賬戶應(yīng)由自營(yíng)部門(mén)統(tǒng)一管理、不得假借他人名義或席位從事自營(yíng)業(yè)務(wù)?！　　　　　　　。ā　。? 　　7．證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理，對(duì)客戶托管的國(guó)債及其他上市流通的有價(jià)證券實(shí)行定期盤(pán)點(diǎn)制度，并按有關(guān)規(guī)

39、定進(jìn)行表外登記，不得將代保管的證券進(jìn)行抵押、回購(gòu)或賣(mài)空。（　　） 　　8．客戶的證券買(mǎi)賣(mài)委托，如果成交成功，其委托記錄便應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保存于證券公司；如果成交失敗，在雙方明確責(zé)任之后，其委托記錄便可銷(xiāo)毀?！　　　。ā　。? 　　 　　9．證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由其本人承擔(dān)全部責(zé)任?！　　　　　　。ā　。? 　　10．在證券公司內(nèi)部管理模式中，總部式管理模式比較傾向于按地域?qū)嵭蟹謮K管理。 （　?。? 　　11．一個(gè)完善的白營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限制直接操作人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)必須在規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度之內(nèi)進(jìn)行?！　　　　　　　?/p>

40、（　?。? 　　12．證券公司全體職工必須嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)保密制度，不得利用職位便利為自己及他人買(mǎi)賣(mài)證券或提供咨詢意見(jiàn)。　　　　　　　　?。ā　。? 　　13．為了提升資金管理效率，證券公司的資金管理應(yīng)當(dāng)采取靈活分散的資金管理體系。（　?。? 　　14．證券公司全體職員必須竭力維護(hù)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行，除總經(jīng)理外任何其他職員都不得擁有超越內(nèi)部控制制度的權(quán)力?！　　　　　　。ā　。? 　　15．證券公司必須建立一個(gè)嚴(yán)密有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，其內(nèi)容不但應(yīng)當(dāng)包括主要業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)測(cè)辦法、分支機(jī)構(gòu)和重要部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)考核指標(biāo)體系，而且應(yīng)當(dāng)包括管理人員的道德風(fēng)險(xiǎn)防范系統(tǒng)?！　　　　　　　　。ā　。? 　　1

41、6．證券交易中確認(rèn)交易行為人其交易結(jié)果的對(duì)賬單必須真實(shí)，并由經(jīng)辦人員逐筆審核、保證賬面證券余額與實(shí)有的證券相一致?！　　　　　。ā　。? 　　17．證券公司接受證券買(mǎi)賣(mài)委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)的變化按照交易規(guī)則代理買(mǎi)賣(mài)證券，而不是教條地根據(jù)委托書(shū)載明的證券名稱、買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等進(jìn)行；買(mǎi)賣(mài)成交后，再制作買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單交付客戶?！　　　　　　。ā　。? 　　18．證券的承銷(xiāo)發(fā)行過(guò)程由三個(gè)步驟構(gòu)成：　（一）當(dāng)證券發(fā)行人確定證券發(fā)行的種類(lèi)和條件并報(bào)請(qǐng)證券管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)之后，證券公司應(yīng)與其簽訂證券承銷(xiāo)協(xié)議；?。ǘ┚妥C券發(fā)行的種類(lèi)、時(shí)間、條件等對(duì)發(fā)行公司提出建議；　（三）進(jìn)行證券的承銷(xiāo)工作。　?。?/p>

42、　?。? 　　19．在代理買(mǎi)賣(mài)證券過(guò)程中，證券公司對(duì)于證券買(mǎi)賣(mài)后形成的盈利有權(quán)參與分享；同樣證券公司對(duì)于證券買(mǎi)賣(mài)后形成的損失，也須承擔(dān)責(zé)任?！　　　　。ā　。? 　　20．由于證券自營(yíng)活動(dòng)有利于活躍證券市場(chǎng)，維護(hù)交易的連續(xù)性，因此許多國(guó)家都給以特殊的自由寬松政策，予以支持?！　　　　　　　。ā　。? 　　21．在受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，委托人委托管理的資產(chǎn)必須是貨幣資金或者在合法的證券托管登記系統(tǒng)中的證券，受托人應(yīng)將受托投資按照客戶交易結(jié)算資金存管方式進(jìn)行管理。 　?。ā　。? 　　22．受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是證券公司在傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的。作為服務(wù)創(chuàng)新，證券公司從事受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)無(wú)需履行特

43、別手續(xù)以獲得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的批準(zhǔn)。 　　（　?。? 　　23．在基金管理業(yè)務(wù)中，證券公司的角色定位只能是管理者，管理已經(jīng)發(fā)行的基金。 （　　） 　　24．證券公司要建立有關(guān)隔離制度，做到投資銀行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等在人員、信息、賬戶上嚴(yán)格分開(kāi)管理、防止利益沖突?！　　　。ā　。? 　　25．承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理的核心是規(guī)范承銷(xiāo)業(yè)務(wù)流程、控制承銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)?！　　　。ā　。? 　　26．目前，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要通過(guò)規(guī)?？刂?、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、業(yè)績(jī)考評(píng)等基本手段進(jìn)行管理。 　　（　?。? 　　27．審慎性原則要求證券公司內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，不得留有制度上的空白

44、或漏洞?！　　　　　　　　。ā　。? 　　28．由于業(yè)務(wù)分開(kāi)原則，證券公司提供的投資咨詢服務(wù)不可能包含于證券承銷(xiāo)、經(jīng)紀(jì)、基金管理等業(yè)務(wù)之中。　　　　　　　　?。ā　。? 　　29．證券公司媒介資金供需的作用就在于其介入投資者和籌資者之間的權(quán)利和義務(wù)之中，并且相互擁有權(quán)利和承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)?！　　　　　　　。ā　。? 　　30．綜合類(lèi)證券公司設(shè)立從事業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)的子公司，除了符合有關(guān)法律法規(guī)外，還需要得到證券監(jiān)督機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，子公司必須是母公司的控股子公司，兩者不得從事同一業(yè)務(wù)。 　　（　?。? 　　31．根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立既必須符合工商管理法規(guī)，又必須獲得證券管理部門(mén)的批準(zhǔn)

45、?！　　　　　　　。ā　。? 　　32．有些非證券服務(wù)機(jī)構(gòu)也可從事一些證券服務(wù)業(yè)務(wù)?！　　　　。ā　。? 　　33．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)體系的一個(gè)重要組成部分?！　　　　。ā　。? 　　34．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)是證券市場(chǎng)專業(yè)化發(fā)展的結(jié)果?！　　　。ā　。? 　　35．律師事務(wù)所是出具法律意見(jiàn)書(shū)的專業(yè)機(jī)構(gòu)?！　　　　　。ā　。? 　　36．會(huì)計(jì)師事務(wù)所最主要的職能是制作會(huì)計(jì)報(bào)表?！　　　　　。ā　。? 　　37．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是以營(yíng)利為目的的?！　　　　　。ā　。? 　　38．公司在中央交收體制下實(shí)行會(huì)員法人結(jié)算制度?！　　　　。ā　。? 　　39．證券交易所的會(huì)員單位既可以以法人名義，

46、又可以自然人名義在公司開(kāi)立結(jié)算賬戶。 　?。ā　。? 　　40．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)保證基金即清算交割準(zhǔn)備金。　　　　　?。ā　。? 　　41．證券登記結(jié)算公司有責(zé)任確保持有人名冊(cè)的合法性、真實(shí)性和完整性?！　。ā　。? 　　42．證券登記結(jié)算公司也辦理一些業(yè)務(wù)查詢工作?！　　　　　。ā　。? 　　43．證券投資咨詢公司的從業(yè)人員在與委托人約定的情況下可分享證券投資收益。 （　　） 　　44．證券登記結(jié)算公司以電子化賬面系統(tǒng)管理所有進(jìn)入該系統(tǒng)的證券?！　　。ā　。? 　　45．證券登記結(jié)算公司應(yīng)盡量消除因各種原因造成的實(shí)物證券流動(dòng)?！　　。ā　。? 　　46．證券投資咨詢公司的從業(yè)人員必須具備三年以上

47、的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)?！　　　。ā　。? 　　47．證券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)從事承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)必須聘請(qǐng)律師制作驗(yàn)證筆錄?！　　　。ā　。? 　　48．證券法律業(yè)務(wù)不包括制作股東大會(huì)決議。　　　　　?。ā　。? 　　49．法律意見(jiàn)書(shū)以律師的名義制作。　　　　　　　?。ā　。? 　　50．律師對(duì)有關(guān)法規(guī)、政策把握不準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)書(shū)面向中國(guó)證監(jiān)會(huì)咨詢?！　　。ā　。? 　　51．注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證時(shí)，其分支機(jī)構(gòu)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師也應(yīng)計(jì)算在內(nèi)?！　　　　　　　　　　　。ā　。? 　　52．注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證時(shí)，在事務(wù)發(fā)展基金數(shù)額上無(wú)嚴(yán)格規(guī)定。 　?。ā　。? 　　53．注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券相關(guān)

48、業(yè)務(wù)許可證時(shí)，應(yīng)提交最近五年的年度會(huì)計(jì)報(bào)表。 　?。ā　。? 　　54．注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的各種報(bào)表均應(yīng)由兩名以上有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字蓋章。　　　　　　　　　?。ā　。? 　　55．取得許可證的注冊(cè)會(huì)計(jì)師變更工作的事務(wù)所時(shí)，一律收回許可證?！　　。ā　。? 　　56．會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)每半年向有關(guān)主管機(jī)構(gòu)報(bào)送一次執(zhí)行證券相關(guān)業(yè)務(wù)的年度總結(jié)。（　?。? 　　57．已獲認(rèn)可的境外會(huì)計(jì)公司每年須向有關(guān)主管機(jī)構(gòu)重新申報(bào)一次?！　　。ā　。? 　　58．取得許可證的事務(wù)所發(fā)生合并時(shí)，主管部門(mén)可根據(jù)具體情況保留、收回或變更許可證。 　　（　?。? 　　59．兼營(yíng)評(píng)估業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)必須設(shè)有獨(dú)立的

49、資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)部。　　　?。ā　。? 　　60．省級(jí)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)有權(quán)授予正式資產(chǎn)評(píng)估資格。　　　　?。ā　。? 　　61．專職人員超過(guò)17人的評(píng)估機(jī)構(gòu)，其中職齡人員所占比例不少于l/4?！　。ā　。? 　　62．評(píng)估機(jī)構(gòu)的骨干人員須參加過(guò)股份制改造的資產(chǎn)評(píng)估工作?！　　。ā　。? 　　63．主管部門(mén)給評(píng)估機(jī)構(gòu)頒發(fā)證券業(yè)務(wù)評(píng)估許可證，應(yīng)向社會(huì)公告?！　　。ā　。? 　　64．對(duì)同一股票公開(kāi)發(fā)行、上市交易的公司，其財(cái)務(wù)審計(jì)與資產(chǎn)評(píng)估工作由同一機(jī)構(gòu)承擔(dān)。 　?。ā　。? 　　65．股票公開(kāi)發(fā)行與上市交易的公司，有權(quán)自行選擇已取得資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，任何部門(mén)不得干預(yù)?！　　　　　　　　　。ā?/p>

50、?。? 　　66．政府證券一般不作為信用評(píng)級(jí)對(duì)象。　　　　　?。ā　。? 　　67．評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)投資人有法律上的責(zé)任。　　　　　?。ā　。? 　　68．目前我國(guó)證券發(fā)行上市有無(wú)信用評(píng)級(jí)都可以?！　　　　　。ā　。? 　　69．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)投資人有法律上的責(zé)任?！　　　　　。ā　。? 70．律師對(duì)所核查的文件就其負(fù)有責(zé)任的部分承擔(dān)連帶責(zé)任。　　　?。ā　。? 參考答案 一、單選題 　　1．A 2．C 3．B 4．D 5．A 　　6．B 7．A 8．C 9．D 10．B 　　11．A 12．C 13．D 14．B 15．C 　　16．A 17．B 18．C 19．A 20．B 　　

51、21．A 22．D 23．D 24．C 25．B 　　26．A 27．B 28．C 29．A 30．B 　　31．A 32．B 33．D 34．C 35．A 　　36．A 37．D 38．D 39．B 40．C 　　41．B 42．C 43．D 44．A 45．C 　　46．B 47．A 48．C 49．A 50．B 　　51．C 52．D 53．A 54．D 55．A 56．C 57．D　 　　二、多選題 　　1．AB 2．ABC 3．ACD 4．ABD 5．ABCD 　　6．ABCD 7．ABCD 8．ABCD 9．ABCD 10．ABCD 　　11．ABCD 12．

52、ABCD 13．ABCD 14．ABCD 15．ABCD 　　16．ABCD 17．ABC 18．ABCD 19．ABCD 20．ABCD 　　21．ABCD 22．ABC 23．AC 24．ABCD 25．ABCD 　　26．ABCD 27．ABCD 28．ABCD 29．ACD 30．ABCD 　　31．ABC 32．ABCD 33．ABCD 34．ACD 35．BCD 　　36．ABC 37．ABD 38．ABCD 39．ACD 40．ABCD 　　41．ACD 42．ABCD 43．ABCD 44．ABCD 45．BD 　　46．ABD 47．AB 48．ABCD 49．

53、ABCD 50．CD 　　51．ABC 52．CD 53．AB 54．ABCD 55．ABCD 　　56．ACD 57．ABCD 58．BD 三、判斷題 　　1．B 2．B 3．B 4．B 5．B 　　6．B 7．A 8．B 9．B 10．B 　　11．A 12．A 13．B 14．B 15．A 　　16．B 17．B 18．B 19．B 20．B 　　21．A 22．B 23．B 24．A 25．A 　　26．A 27．B 28．B 29．B 30．A 　　31．A 32．B 33．A 34．A 35．A 　　36．B 37．B 38．A 39．B 40．B 　　41

54、．A 42．A 43．B 44．A 45．A 　　46．B 47．A 48．B 49．B 50．A 　　51．B 52．B 53．B 54．A 55．B 　　56．B 57．A 58．A 59．A 60．B 　　61．B 62．A 63．A 64．B 65．A 　　66．B 67．B 68．A 69．B 70．A 相關(guān)鏈接： 2009年證券從業(yè)資格考試精品資料總索引（強(qiáng)烈推薦） 2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-參考法規(guī)目錄 2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-證券投資基金 2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-證券投資分析 2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱

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