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1、0227 0227 公司法 全國高等教育自學考試全國高等教育自學考試 法律專業(yè)法律專業(yè)第五章 股東與股權一、本章框架v 股東 1、股東的概念 2、股東的法律地位 3、股東資格及取得與喪失 4、股東的權力與義務v 股權 1、股權的種類 2、股權的法律地位 3、股權的內(nèi)容 4、股權行使的代理 5、股權濫用的限制 6、股權的保護與救濟訴權的行使二、股東股東的概念概念：通過向公司出資或概念：通過向公司出資或其它合法途徑獲得公司股其它合法途徑獲得公司股權，并對公司享有權利和權，并對公司享有權利和承擔義務的人，是公司設承擔義務的人，是公司設立、存續(xù)過程中不可或缺立、存續(xù)過程中不可或缺的基本要素的基本要素有
2、限責任公司股東是指在公司有限責任公司股東是指在公司成時成時向公司向公司出資或者在公司成出資或者在公司成立后依法繼受取得的股權立后依法繼受取得的股權，對，對分公司享有權利和享有義務的分公司享有權利和享有義務的人人股份有限公司股東是指公司股份有限公司股東是指公司設設立時或者設立后立時或者設立后合法取得股份，合法取得股份，度公司享有權利和承擔義務的度公司享有權利和承擔義務的人人辨識內(nèi)涵注意：發(fā)起人與股東 公司一旦成立發(fā)起人自然轉(zhuǎn)化為公司股東，但是：公司的股東并不局限于發(fā)起人股東股東的法律地位v 股東享有股權 股權又稱為股東權，是股東與公司之間的法律關系以及股東法律地位的集中體現(xiàn)；股權既是股東法律地位
3、的具體化，又是對股東具體權利義務的抽象概括v 股東地位平等 股東地位平等是維系公司內(nèi)部股東之間關系的主要原則，其具體內(nèi)涵是指，股東基于其股東資格，按所持有的股份的性質(zhì)和數(shù)額享受平等待遇；股東股東資格的取得與喪失股東資格的限制股東資格的限制對自然人股東資格的限制對自然人股東資格的限制對法人的股東資格的限制對法人的股東資格的限制限制民事行為能力人及無民事行限制民事行為能力人及無民事行為能力人不得作為公司發(fā)起人，為能力人不得作為公司發(fā)起人，但是可以作為股東但是可以作為股東法律對特定職業(yè)的自然人從事營法律對特定職業(yè)的自然人從事營利性活動的禁止，如：公務員、利性活動的禁止，如：公務員、法官、檢察官不得參
4、與營利性活法官、檢察官不得參與營利性活動，但是離職后可以恢復動，但是離職后可以恢復股份有限公司發(fā)起人受國籍或者股份有限公司發(fā)起人受國籍或者住所的限制：半數(shù)以上需在中國住所的限制：半數(shù)以上需在中國國內(nèi)居住國內(nèi)居住原則上公司不得投資于公司，禁止原則上公司不得投資于公司，禁止國家機關取得股東資格，但是特定國家機關取得股東資格，但是特定情況下，國家可以通過特定的組織情況下，國家可以通過特定的組織代表國家進行投資，但是股東資格代表國家進行投資，但是股東資格應與一般自然人、法人地位平等應與一般自然人、法人地位平等公司原則上不得成為自己的股東公司原則上不得成為自己的股東股東股東資格的取得與喪失股東資格的取得
5、股東資格的取得原原始始取取得得繼繼受受取取得得善善意意取取得得1、基于公司設立而向公司投資取得股東、基于公司設立而向公司投資取得股東資格，包括有限公司設立時的全部發(fā)起資格，包括有限公司設立時的全部發(fā)起人，股份公司設立時的發(fā)起人和認股人人，股份公司設立時的發(fā)起人和認股人2、設立后的原始取得，即公司成立后，、設立后的原始取得，即公司成立后，增資時，通過向公司出資或者認購股份增資時，通過向公司出資或者認購股份的方式而取得的股東資格的方式而取得的股東資格繼受取得，繼受取得，也稱為傳來也稱為傳來取得或者派取得或者派生取得，即生取得，即通過受讓、通過受讓、受贈、繼承、受贈、繼承、公司合并等公司合并等途徑進
6、而取途徑進而取得股東資格；得股東資格；善意取得是指股善意取得是指股份的受讓人，依份的受讓人，依據(jù)公司法所規(guī)定據(jù)公司法所規(guī)定的轉(zhuǎn)讓方式，善的轉(zhuǎn)讓方式，善意地從無權利人意地從無權利人處取得股票，從處取得股票，從而或者股東資格；而或者股東資格；條件股東股東資格的取得與喪失6、法律規(guī)定的其、法律規(guī)定的其他形式，如贈與、他形式，如贈與、納稅、被善意取得納稅、被善意取得5、股份被公司依、股份被公司依法收回法收回4、股份被人民法、股份被人民法院強制執(zhí)行院強制執(zhí)行3、股東將其所持、股東將其所持有的股份轉(zhuǎn)讓有的股份轉(zhuǎn)讓2、自然人股東死、自然人股東死亡或者法人股東終亡或者法人股東終止止1、公司法人資格、公司法人資
7、格消失，如解散、破消失，如解散、破產(chǎn)、被合并產(chǎn)、被合并股東資格的喪失股東資格的喪失股東股東的權利與義務股股東東權權利利股股東東義義務務狹義狹義廣義廣義股東基于其股東資格而享有的從公司獲取經(jīng)濟利益并參與股東基于其股東資格而享有的從公司獲取經(jīng)濟利益并參與公司經(jīng)營管理的權利，即股東向公司享有權利和承擔義務公司經(jīng)營管理的權利，即股東向公司享有權利和承擔義務的總稱的總稱股東向公司享有權利和承擔義務的總稱1）遵守公司章程：章程是公司的“憲法”，調(diào)整著公司內(nèi)部組織關系和外部經(jīng)營活動，對全體成員具有約束力；2）繳納出資。股東應依其所認繳的出資額或所認購的股份金額，如期向公司繳納股款。出資義務是股東取得股東資格
8、的前提條件。出資義務是股東取得股東資格的前提條件。3）不得抽逃出資。我國我國公司法公司法第第201201條規(guī)定：條規(guī)定：“公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額5%5%以上以上15%15%以下的罰款以下的罰款”。依依刑法刑法第第159159條規(guī)定，如果抽逃出資數(shù)額巨大，后果嚴重或有其他條規(guī)定，如果抽逃出資數(shù)額巨大，后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的，責任人將承擔刑事責任。嚴重情節(jié)的，責任人將承擔刑事責任。股權股權的種類以為自己利益或是以為自己利益或是股東共同利益為標
9、準股東共同利益為標準以股東權性質(zhì)不同以股東權性質(zhì)不同為標準為標準自益權共益權為自己利益而獨立主張權利為權利股東利益而獨立主張權利如：請求發(fā)給出資證明或股票權、股份轉(zhuǎn)讓權、利潤分配請求權、剩余財產(chǎn)分配請求權等，體現(xiàn)的主要是財產(chǎn)權，也是股東投資的本來目的所在。如表決權、知情權、質(zhì)詢權、臨時股東大會的召集權與主持權等，體現(xiàn)的主要是參與公司經(jīng)營管理權。該種權利行使所獲得的利益股東只能間接獲得。固有股權固有股權法定股權，是股東依股東法定股權，是股東依股東權身份而享有的法定權利權身份而享有的法定權利非固有股權非固有股權依章程或股東（大）會決依章程或股東（大）會決議可限制或可剝奪的權利議可限制或可剝奪的權利
10、自益權多屬自益權多屬于非固有股于非固有股權；共益權權；共益權多屬于固有多屬于固有股權。股權。以股東權利行使的方以股東權利行使的方法為標準法為標準單獨股東權少數(shù)股東權不問股東的持股數(shù)額多少，單個股東即可行使的權利。只有持股數(shù)額達到一定比例才能行使的權利自益權從性質(zhì)上講，均屬于單獨股東權；而共益權，則有的為單獨股東權（如表決權），也自益權從性質(zhì)上講，均屬于單獨股東權；而共益權，則有的為單獨股東權（如表決權），也有的為少數(shù)股東權（如提案權、臨時股東（大）會召集與主持權）有的為少數(shù)股東權（如提案權、臨時股東（大）會召集與主持權）以股東權利主體和權以股東權利主體和權利內(nèi)容的不同為標準利內(nèi)容的不同為標準普
11、通股股權特別股股權一般股東所享有的權利。特別股（如優(yōu)先股和劣后股）股東所享有的權利股權股權的法律性質(zhì)一方面，股權作為股東向公司讓渡出資財產(chǎn)所有權所換取的對價，體現(xiàn)了股東與公司之間的法律關系；另一方面，股權作為股東基于出資取得的公司成員資格的標志，體現(xiàn)了股東相互之間的法律關系。因此，股權應當是一種獨立的民事權利。因此，股權應當是一種獨立的民事權利。股權股權的內(nèi)容財產(chǎn)權利潤分配利潤分配請求權請求權（核心）（核心）股份或出股份或出資的轉(zhuǎn)讓資的轉(zhuǎn)讓權權優(yōu)先購買優(yōu)先購買權權異議股份異議股份回購請求回購請求權權剩余財產(chǎn)剩余財產(chǎn)的分配請的分配請求權求權股權股權的內(nèi)容財產(chǎn)權相關法規(guī)（一）1-1、公司法第167
12、條第4款規(guī)定：“公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，有限責任公司依照本法第35條的規(guī)定分配；股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外?！?-2、公司法第75條規(guī)定，公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合本法規(guī)定的分配利潤條件的，對公司股東會決議不分紅的議案投反對票的股東，可以要求公司按照合理的價格收購其“2-1、我國公司法第72條規(guī)定，有限責任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權，有限責任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。但在第138條對股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓卻規(guī)定得非常寬松，幾乎
13、沒有限制，即“股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓”3-1、公司法第35條和第134條分別賦予了有限責任公司股東和股份有限公司股東在公司新增資本時的優(yōu)先購買權。“股權股權的內(nèi)容財產(chǎn)權相關法規(guī)（二）4-1、我國公司法第75條規(guī)定了有限責任公司的異議股東請求公司回購股份的情形：（1）連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合本法規(guī)定的分配利潤條件的；（2）公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的；（3）公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。4-2、公司法第143條第l款第4項規(guī)定了股份有限公司股東行使回購請求權的情形，即在股東因?qū)蓶|大會作出的
14、公司合并、分立決議持異議時，可要求公司收購其股份。5-1、公司法第187條第2款規(guī)定：“公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產(chǎn)，有限責任公司按照股東的出資比例分配，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配?！北頉Q權 表決權是股東通過股東（大）會對公司重大事項表明自己意志和愿望的權利，是股東作為公司投資成員資格的重要體現(xiàn)。通過表決權的行使，股東可以參與公司重大經(jīng)營決策以及選擇適格的經(jīng)營管理者。知情權 在“兩權分離”的公司治理模式下，股東一方面以其出資額為限承擔經(jīng)營風險，另一方面卻被排除在公司的管理之外，對公司的內(nèi)部事宜所知甚少。因此
15、，賦予股東尤其是社會公眾股東以知情權，對于保障股東權益、制衡公司管理機關有著至關重要的意義。臨時股東大會的提議召開權 有限責任公司中代表1/10以上表決權的股東，股份有限公司中單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東，有權請求召集臨時股東大會。股權股權的內(nèi)容經(jīng)營管理權（一）股權股權的內(nèi)容經(jīng)營管理權（一）1-1、公司法第43條、第104條規(guī)定，有限責任公司的股東依照出資比例行使表決權，股份有限公司的股東依照“一股一權”原則行使表決權。在表決權的行使中，“一股一權”是基本規(guī)則，充分體現(xiàn)了股份平等。但是這種平等仍是停留在形式平等的層面，為了維護中小股東權益，公司法對特定情況下大股東的表決權進行了特殊
16、規(guī)定，以防止大股東表決權的濫用，達到保護中小股東權益的目的，實現(xiàn)實質(zhì)平等。這種特殊規(guī)定主要體現(xiàn)在以下兩方面：即表決權的回避與累積投票制。（1）表決權回避制度。我國公司法在第16條規(guī)定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經(jīng)股東（大）會決議，且該股東或者實際控制人支配的股東，不得參加該事項的表決。第104條規(guī)定，公司持有的本公司股份沒有表決權。（2）累積投票制。公司股東大會選舉董事或者監(jiān)事時，有表決權的每一股份擁有與應選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權，股東擁有的表決權可以集中使用的制度即為累積投票制。我國公司法在第106條對此作出了規(guī)定。股權股權的內(nèi)容經(jīng)營管理權（一）2-1、公司法第34條
17、規(guī)定，有限責任公司股東有權查閱、復制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務會計報告，查閱公司會計賬簿；2-2、第98條規(guī)定，股份有限公司股東有權查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務會計報告。2-3、公司法規(guī)定，股東要求查閱公司會計賬簿的，應當向公司提出書面請求，說明目的，公司有合理根據(jù)認為股東查閱會計賬簿有不正當目的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱。但是，為防止公司以此為借口，事實上剝奪股東的此項權利，公司法又規(guī)定，股東可以請求人民法院要求公司提供查閱，賦予了法院以最終的裁決權。股東大會的召集與主持權 董
18、事會或者執(zhí)行董事不能履行或者不履行召集股東會會議職責的，由監(jiān)事會或者不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事召集和主持；監(jiān)事會或者監(jiān)事不召集和主持的，有限責任公司代表1/10以上表決權的股東，股份有限公司連續(xù)90日以上單獨或合計持有公司10%以上股份的股東，可以自行召集和主持。提案權與質(zhì)詢權 單獨或者合計持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會召開10日前提出臨時提案并書面提交董事會，董事會應當在收到提案后兩日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時提案提交股東大會審議。臨時提案的內(nèi)容應當屬于股東大會職權范圍，并有明確議題和具體決議事項。當然，質(zhì)詢權是股東對有關公司經(jīng)營、人事、財務等事項要求董事會、監(jiān)事會和公司負責人作出解
19、釋和說明的權利。司法解散請求權 當公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，股東可以請求人民法院解散公司。為了防止股東濫用權利，隨意提起解散之訴，我國規(guī)定的比例為l0%，即只有持有公司全部股東表決權10%以上的股東，才可以請求人民法院解散公司。股權股權的內(nèi)容經(jīng)營管理權（二）股權股權行使的代理在股份有限公司中，很少有股東有足夠的時間、金錢和興趣參加股東大會。尤其中小股東，在資本多數(shù)表決原則下，委托代理人行使股權（尤其是其中的表（尤其是其中的表決權）決權）就成了股份有限公司股東參與公司決策的主要方式之一。代理人資格和人數(shù)：適用代理法的一般規(guī)定，凡具有行為能
20、力的人；代理權的授予1、授權委托書2、書面的方式3、注明有效期代理權的效力1、任何時候撤銷；2、授權在后的代理權優(yōu)先于授權在先的代理權；3、按照授權行使代理權代理權的招攬1、代理人招攬其他股東之股權的行為股權代理只適用于記名股票，不適用于無記名股票股權股權濫用的限制、權利濫用在股權中的體現(xiàn)主要集中于控股股東身上，往往表現(xiàn)為其濫用自己權利剝奪了其他中小股東的合法權益，如知情權、表決權，等等。小貼士：小貼士：控股股東，是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或持有的股份所享有的表決權已足
21、以對股東（大）會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。公司股東應當遵守法律、行政法規(guī)和公司公司股東應當遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權利，不得濫用股東章程，依法行使股東權利，不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益；不得權利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益。害公司債權人的利益。公司股東濫用股東權利給公司或者其他股公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任。東造成損失的，應當依法承擔賠償責任。公司法公司法規(guī)定規(guī)定1 公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)公司的控股股東、實際控制人
22、、董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用其關聯(lián)關系損事、高級管理人員不得利用其關聯(lián)關系損害公司利益。違反前款規(guī)定，給公司造成害公司利益。違反前款規(guī)定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。損失的，應當承擔賠償責任。公司法公司法規(guī)定規(guī)定2股權股權的保護與救濟訴權的行使保護與救濟保護與救濟（股權訴權）（股權訴權）直接訴訟（維護股東自己利直接訴訟（維護股東自己利益）益）派生訴訟（間接訴訟、代表派生訴訟（間接訴訟、代表訴訟訴訟維護公司利益）維護公司利益）對象必須是公司董（監(jiān)）事、高管執(zhí)行公司職務時，違反對象必須是公司董（監(jiān)）事、高管執(zhí)行公司職務時，違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，并給公司造成損失法律、行
23、政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，并給公司造成損失或者是第三人侵害公司合法權益并給公司造成損失?；蛘呤堑谌饲趾竞戏嘁娌⒔o公司造成損失。原告資格必須合法：原告資格必須合法：（1）具備股東身份。（）具備股東身份。（2）股份的持續(xù)擁有。）股份的持續(xù)擁有。（3）持股之數(shù)額限制。有限責任公司或股份有限公司連）持股之數(shù)額限制。有限責任公司或股份有限公司連續(xù)續(xù)180日以上單獨或者合計持有公司日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東。以上股份的股東。竭盡公司內(nèi)部救濟：公司利益遭受侵害，而公司內(nèi)部竭盡公司內(nèi)部救濟：公司利益遭受侵害，而公司內(nèi)部所有有資格代表公司的機構都怠于行使權利時，股東所有有資格代表公司的機構都怠于行使權利時，股東才可以代表公司進行訴訟。才可以代表公司進行訴訟。損害賠償之訴撤銷決議之訴（60日內(nèi)起訴）知情權之訴（查閱賬簿）異議股份回購之訴（60日內(nèi)不能達日內(nèi)不能達成回購協(xié)議成回購協(xié)議的，決議之的，決議之日日90日內(nèi)提日內(nèi)提起訴訟）起訴訟）司法解散之訴演講完畢，謝謝觀看！
0227 公司法 第五章 股東與股權
