證券法律法規(guī)

1、資產證券化法律法規(guī)匯總 目錄 一、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會關于發(fā)布資產支持專項計劃備案管理辦法及配套規(guī)則的通知（中基協(xié)函2014459號） 1 附件1資產支持專項計劃備案管理辦法 2 附件2資產證券化業(yè)務基礎資產負面清單指引 6 附件3資產證券化業(yè)務基礎資產負面清單指引 7 附件4資產證券化業(yè)務自律規(guī)則的起草說明 8 附件5 資產支持專項計劃說明書內容與格式指引（試行） 11 附件6。

2、證券市場基本法律法規(guī) 第一章第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系 考點一證券市場法律法規(guī)效力層次 證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力依次降低：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律；第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規(guī)；第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范文件；第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登。

3、證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)數字總結 一、公司法 1.有限責任公司由50個以下股東共同出資設立。 2.預先核準的公司名稱保留期為6個月。 3.公司擔保的特殊規(guī)定：在議決表決時，被擔保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過，方為有效。 4.有限責任公司注冊資本的最低限額為： (1)以生產經營為主的公司的注冊資本為人民幣50萬元。 (2)以。

4、一、公司法 1.有限責任公司由50個以下股東共同出資設立。 2. 股東會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議應當依照公司章程的規(guī)定按時召開。代表十分之一以上表決權的股東，三分之一以上的董事，監(jiān)事會或者不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時會議的，應當召開臨時會議。 3.自股東會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協(xié)議的，股東可以自股東會議決議通過之日起90日內向人民法院提起訴訟。 4。

5、1 一 檔案保管年限 1 證券 期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢 資料 自提供之日起保存 2 年 2 客戶回訪應當留痕 相關資料應當保存不少于 3 年 3 承銷商應當保留推介 定價 配售等承銷過程中的相關資料至少 3 年備 查 4 自查及演練情況應當以書面方式記載 留存 保存時間不少于 3 年 5 證券公司及證券營業(yè)部應建立客戶投訴書面或者電子檔案 保存時間不 少于 3 年。

6、證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)數字總結 一、公司法 1.有限責任公司由50個以下股東共同出資設立。 2.預先核準的公司名稱保留期為6個月。 3.公司擔保的特殊規(guī)定：在議決表決時，被擔保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過，方為有效。 4.有限責任公司注冊資本的最低限額為： (1)以生產經營為主的公司的注冊資本為人民幣50萬元。 (2)以商品批發(fā)為主的公司的注冊資本。

7、證券市場基本法律法規(guī)必背 一、公司法 1.有限責任公司由50個以下股東共同出資設立。 2. 股東會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議應當依照公司章程的規(guī) 定按時召開。代表十分之一以上表決權的股東,三分之一以上的董事,監(jiān)事會或者不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時會議的,應當召開臨時會議。 3.自股東會議決議通過之日起60日內,股東與公司不能達成股權收購協(xié)議的,股東可以自股東會議決議通過。

8、1、擅自或者變相公開發(fā)行證券，停止并退還資金加利息，處所募集資金 1%-5%罰款，直接負責人等給予警告并罰 3 萬到 30 萬2、期貨交易所違規(guī)收保證金罰所得 1-5 倍，所得不滿 10 萬罰 10萬到 50 萬，情節(jié)嚴重停業(yè)整頓3、保薦負責人或者內核負責人一個自然年被累積采取監(jiān)管措施 5次以上，保薦機構暫停業(yè)務 3 個月，并責令更換保薦負責人或者內核負責人4、最近 3 年連續(xù)虧損且其后一年仍未能盈利則終止股票上市（ 2年 ST，3 年暫停，4 年終止）5、收購要約的期限為 30-60 天（含）6、證券的包銷、代銷最長期限不超過 90 天7、對于變更注冊資本。

9、2016年證券市場法律法規(guī)押題及答案（2）答案123456789101112131415161718192021222324252627282930313233343536373839404142434445464748495051525354555657585960616263646566676869707172737475767778798081828384858687888990。

10、證券市場基本法律法規(guī) 第一章第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系 考點一證券市場法律法規(guī)效力層次 證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力依次降低：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律；第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規(guī)；第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范文件；第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算。

11、1單選題 被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿（ ）年，不得注冊為投資主辦人。 A.1 B.2 C.3 D.5 參考答案：B 參考解析：有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件；被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年；被協(xié)會采取紀律處分未滿2年；未通過證券從業(yè)人員年檢；尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內；其他情形。 2單選題 委托柜臺。

12、證券市場基本法律法規(guī)2015年真題 試卷總分： 100分 答題時間： 120分鐘 試卷年份： 2015年 合格總分： 60分 考試人數： 77人 試卷來源： 考拉網 考試計時00:00:16共100題收藏試卷保存答案暫停交卷 單項選擇題 (50) 組合型選擇題 (50) 一、單項選擇題（本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個選項符合題目要求） 第1題公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出。

13、2018年證券業(yè)從業(yè)資格考試 證券市場基本法律法規(guī) 內部資料 二 禁止外傳 一 單選題 共50題 每題1分 共50分 以下備選項中 只有一項符合題目要求 不選 錯選 均不得分 第1題單選 下列不屬于 證券法 規(guī)定的證券交易內容的是 A 申請證券上市交易的審核 申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件 公告文件 方式和內容的規(guī)定 暫?；蚪K止上市交易的情形 B 要約收購的條件及收購要約的內容。

14、證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)真題精選一、單選題。以下各選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。第 1 題 持倉限額是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規(guī)定的()數額。A.最低B.一定C.平均D.最高參考答案：D第 2 題 參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，應當年滿()周歲。A.16B.1 8C.20D.24參考答案：B第 3 題 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員最近() 年未受過刑事處罰的，可以通過機構申請執(zhí)業(yè)證書。A.2.B.3C.4D.5參考答案：B第 4 題 名義持有人應當將其代理的實際投資者或基金的名稱、注冊地、資產配置、證券投資情況于每個季度結束后。

15、更多最新最全證券從業(yè)考試免費在線題庫 證券市場基本法律法規(guī)真題匯編(二) 一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分) 1下列關于證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度的行為，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的處罰，正確的是（ ）。 A單處或者并處警告、1萬元以上10萬元以下的罰款 B單處或者并處警告。