2017年6月證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》真題及答案2200字

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1、2017年6月證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》真題及答案2200字 　　2017年6月證券從業(yè)考試6月24日-25日舉行，現(xiàn)在我們一起來看看2017年6月證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》考試真題及答案，歡迎考生一起來交流考試真題及考點。 　　溫馨提示：試題和參考答案由網(wǎng)友提供，僅供參考！ 　　1、證券公司申請期貨中間介紹業(yè)務(wù)資格，()必須配備具有期貨從業(yè)人員資格的人員。 　　A.僅公司總部 　　B.僅擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部 　　C.公司總部或擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部 　　D.公司總部和擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部 　　D

2、 　　2.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時，下列情形()不是證券公司必須告知客戶的事項。 　　A.證券公司與期貨公司的委托業(yè)務(wù)關(guān)系 　　B.解釋期貨交易的風(fēng)險 　　C.解釋期貨交易的方式 　　D.證券公司與期貨公司的控股關(guān)系 　　C 　　3.證監(jiān)會負(fù)責(zé)對證券公司增加業(yè)務(wù)種類的申請進(jìn)行審查，并應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起()日內(nèi)，作出審核批準(zhǔn)的決定。 　　A.45 　　B.35 　　C.30 　　D.40 　　A 　　4.依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品()。 　　A.可以

3、視為多個合格投資者 　　B.可以視為單一合格投資者 　　C.可以作為戰(zhàn)略投資者 　　D.不可以作為合格投資者 　　B 　　5.股份公司的監(jiān)事會決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()監(jiān)事通過。 　　A.1/3 　　B.半數(shù) 　　C.2/3 　　D.3/4 　　B 　　6.證券公司最近()個月存在違反誠信的不良記錄，不得擔(dān)任財務(wù)顧問。 　　A.24 　　B.36 　　C.48 　　D.60 　　A 　　7.董事會作為證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)

4、根據(jù)證券公司的資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足是否充足等情況確定()。 　　A.投資品種 　　B.自營業(yè)務(wù)規(guī)模 　　C.投資時機(jī) 　　D.資產(chǎn)配置策略 　　B 　　8.根據(jù)《證券投資基金法》，基金托管人的首要職責(zé)是，安全保管基金的()。 　　A.證券資產(chǎn) 　　B.全部財產(chǎn) 　　C.現(xiàn)金資產(chǎn) 　　D.部分資產(chǎn) 　　B 　　9.申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向()報送上市報告書等文件。 　　A.公司所在地證監(jiān)局 　　B.中國證監(jiān)會 　　C.證券交易所 　

5、　D.中國證券業(yè)協(xié)會 　　C 　　10.期貨公司()期貨自營業(yè)務(wù)。 　　A.經(jīng)許可后可從事 　　B.可繞道從事 　　C.可以從事 　　D.不得從事或變相從事 　　D 　　11.下列關(guān)于基金運作方式的表述，正確的是()。 　　Ⅰ.可以采用開放式 　?、?可以采用封閉式 　　Ⅲ.基金合同應(yīng)約定基金的運作方式 　?、?不可以采用開放式和封閉式以外的形式 　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

6、 　　A 　　12.基金管理人的職責(zé)包括()。 　?、?承諾保證收益 　　Ⅱ.按照程序披露信息 　?、?為基金份額持有人分配收益 　　Ⅳ.對基金資產(chǎn)進(jìn)行管理 　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　C 　　13.公司從事經(jīng)營活動必須遵守()，誠實守信，依法接授政府和 　　社會公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會責(zé)任。 　?、?法律 　　Ⅱ.行政法規(guī) 　?、?社會公德 　?、?商業(yè)道德

7、　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　D. Ⅲ、Ⅳ 　　C 　　14.我國《證券法》規(guī)定，上市公司的收購方式包括()。 　?、?要約收購 　?、?協(xié)議收購 　　Ⅲ.競價收購 　?、?其他合法方式 　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　B. Ⅰ、Ⅲ 　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　A 　　15.證券公司選擇代銷金融產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)充分了解金融產(chǎn)品的()。 　?、?發(fā)行依據(jù) 　　Ⅱ.基本性質(zhì)

8、 　　Ⅲ.投資安排 　?、?風(fēng)險收益特征 　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　B. Ⅰ、Ⅲ 　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 　　D. Ⅱ、Ⅳ 　　A 　　16.下列應(yīng)當(dāng)在股東大會會議記錄上簽字的有()。 　　Ⅰ.股權(quán)登記日登記的股東及其代理人 　?、?出席會議的董事 　　Ⅲ.主持人 　?、?董事會秘書 　　A. Ⅰ、Ⅱ 　　B. Ⅲ、Ⅳ 　　C. Ⅰ、Ⅳ 　　D. Ⅱ、Ⅲ 　　A 　　17.被采取證券市場禁入措施的人員，不得擔(dān)任()

9、。 　?、?上市公司董事 　　Ⅱ.上市公司監(jiān)事 　?、?上市公司高級管理人員 　　Ⅳ.從事證券業(yè)務(wù) 　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　D. Ⅰ、Ⅱ 　　C 　　18.下列屬于利用未公開信息交易罪主體的是()。 　　Ⅰ.證券公司從業(yè)人員 　?、?證券業(yè)協(xié)會工作人員 　　Ⅲ.商業(yè)銀行從業(yè)人員 　?、?期貨交易所從業(yè)人員 　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　B. Ⅰ、Ⅳ 　　C. Ⅱ、Ⅲ

10、　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 　　A 　　19.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的基本形式包括()。 　　Ⅰ.證券投資顧問業(yè)務(wù) 　?、?財務(wù)顧問 　　Ⅲ.投資者教育 　?、?發(fā)布研究報告 　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　C. Ⅰ、Ⅳ 　　D. Ⅱ、Ⅳ 　　C 　　20.證券公司不得對下列()人員進(jìn)行集合資產(chǎn)管理。 　?、?客戶甲擁有50萬元資產(chǎn) 　　Ⅱ.個人客戶乙進(jìn)行融資了500萬人民幣 　?、?法人客戶丙進(jìn)行融資籌集資金1000萬人民幣，但無法提供融資證明 　?、?客戶丁擁有央行票據(jù)3000萬 　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 　　A