證券從業(yè)法律法規(guī)關(guān)于數(shù)字的部分知識點

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1、擅自或者變相公開發(fā)行證券，停止并退還資金加利息，處所募集資金 1%-5%罰款，直接負責(zé)人等給予警告并罰 3 萬到 30 萬2、期貨交易所違規(guī)收保證金罰所得 1-5 倍，所得不滿 10 萬罰 10萬到 50 萬，情節(jié)嚴重停業(yè)整頓3、保薦負責(zé)人或者內(nèi)核負責(zé)人一個自然年被累積采取監(jiān)管措施 5次以上，保薦機構(gòu)暫停業(yè)務(wù) 3 個月，并責(zé)令更換保薦負責(zé)人或者內(nèi)核負責(zé)人4、最近 3 年連續(xù)虧損且其后一年仍未能盈利則終止股票上市（ 2年 ST，3 年暫停，4 年終止）5、收購要約的期限為 30-60 天（含）6、證券的包銷、代銷最長期限不超過 90 天7、對于變更注冊資本、合并、分立或者審查股東，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)該 3 個月之內(nèi)做出批準或者不批準的書面決定8、取得從業(yè)資格還需要最近 3 年未受過刑事處罰等其他條件才能申請執(zhí)業(yè)證書9、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，凈資本不低于人民幣 2000 萬；承銷與保薦、自營、資管、其他證券業(yè)務(wù)之一的凈資本不低于 5000 萬；經(jīng)紀加（承銷保薦、自營、資管、其他）之一的凈資本不低于人民幣 1 億元；承銷與保薦、自營、資管、其他證券業(yè)務(wù)兩項及以上的凈資本不低于人民幣 2 億10、上市條件，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準；股本總額不少于3000 萬；公開發(fā)行的股份占 25%以上，股本總額超過 4 億的占 10%以上；近 3 年無重大違法無財務(wù)報告虛假11、單位操縱證券市場，對直接負責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人罰 10萬到 60 萬12、股票上市應(yīng)公告前十大股東名單和持股數(shù)13、自買自賣期貨合約 20 個交易日達到總量 20%以上的，立案追訴14、公司提供的擔(dān)保方式包括保證、抵押、質(zhì)押15、內(nèi)幕信息知情人進行內(nèi)幕交易或者泄露信息的，情節(jié)嚴重者判5 年以下16、有限責(zé)任公司監(jiān)事會議每年一次，股份有限公司監(jiān)事會議半年一次17、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對停業(yè)、解散、破產(chǎn)申請 30 個工作日內(nèi)做出書面決定18、不得注冊為投資主辦人：重大行政監(jiān)管未滿 2 年；協(xié)會紀律處分未滿 2 年；其他19、證券公司最近一年凈資本不低于 12 億方可申請設(shè)立子公司20、違規(guī)動用客戶資金、證券：沒收違法所得并處 1-5 倍罰款；所得不足 10 萬，處 10 萬到 60 萬罰款；直接責(zé)任主管或人員處 3 萬到 30 萬罰款21、個人集資詐騙 10 萬以上，單位集資詐騙 50 萬以上立案追訴22、執(zhí)業(yè)申請在收到完整申請材料后 30 日內(nèi)審核完畢23、財務(wù)虛假直接責(zé)任主管人員和其他直接責(zé)任人罰 3 萬到 30 萬24、擅自運用客戶資金、財產(chǎn)數(shù)額在 30 萬以上或者未達 30 萬但多次運用者應(yīng)立案追訴25、執(zhí)業(yè)證書每兩年檢查一次26、發(fā)起人 30 日內(nèi)未召開創(chuàng)立大會，認股人可要求退款和利息27、單獨或者合謀，持有或者控制超過限定的持倉量 50%以上，且20 個交易日累計達到 30%以上的構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪28、擾亂秩序、損害投資者利益等嚴重者 3-5 年證券市場禁入，較為嚴重者 5-10 年禁入29、會員制期貨交易所理事會設(shè)理事長 1 人、副理事長 1-2 人，理事會會議至少每半年召開一次且于會議召開 10 日前通知全體理事30、因國有股行政劃轉(zhuǎn)或變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過 30%的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問31、未經(jīng)批準用多個客戶資產(chǎn)進行集合投資或投資于特定目標產(chǎn)品的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，撤銷任職資格或從業(yè)資格，處 3 萬到 10 萬罰款32、證券經(jīng)紀人只能是自然人33、集合資管計劃的合格投資者條件之一：個人或者家庭金融資產(chǎn)不低于 100 萬，機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于 1000 萬34、期貨交易所參與期貨交易，沒收所得并處 1-5 倍罰款，違法所得不足 10 萬處 10 萬到 50 萬罰款，嚴重者停業(yè)整頓，直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人紀律處分并處 1-10 萬罰款 35、投資銀行、受托資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)部門人員離開原崗位后 6 個月內(nèi)不得從事面相社會公眾的證券投資咨詢業(yè)務(wù)36、一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額 30%的，應(yīng)由出席會議股東的 2/3 以上表決權(quán)同意37、1999 年 7 月 1 日我國《證券法》于第九屆全國人大常委第六次會議通過38、法定退伙分為當(dāng)然退伙和除名退伙。當(dāng)然退伙是依據(jù)法律的規(guī)定而退伙，除名退伙是指由其他合伙人決議將該合伙人除名39、向不特定對象公開發(fā)行證券票面總值超過 5000 萬應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷40、合伙企業(yè)財產(chǎn)清償順序：清算費用-職工工資-社會保險費用-法定補償金-繳納稅款-利潤分配41、有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意42、最近 24 個月內(nèi)受到行業(yè)自律組織的紀律處分不得擔(dān)任財務(wù)顧問43、集合資產(chǎn)管理計劃至少每周披露一次份額凈值44、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所出具的文件有問題的，改正沒收暫?；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入 1-5 倍罰款45、另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財務(wù)部門責(zé)令改正，處5 萬-50 萬罰款46、有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個普通合伙人，由 2 個以上 50 個以下合伙人設(shè)立，法律另有規(guī)定的除外47、滬股通：香港投資者-香港證券經(jīng)紀商-香港聯(lián)交所-上交所-規(guī)定范圍內(nèi)的股票港股通：內(nèi)地投資者-內(nèi)地證券經(jīng)紀商- 上交所- 香港聯(lián)交所-規(guī)定范圍內(nèi)的股票48、非不可控原因，利潤實現(xiàn)數(shù)未達到并購重組時預(yù)測值的 50%的，證監(jiān)會對財務(wù)顧問及其主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告、罰款等監(jiān)管措施。未達到 80%的公開說明并道歉49、保薦人保薦書有問題的，改正警告沒收業(yè)務(wù)收入并罰業(yè)務(wù)收入1-5 倍（先承擔(dān)民事賠償責(zé)任） 。發(fā)行人以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以 30 萬-60 萬的罰款50、證券承銷過程中違規(guī)行為情節(jié)較為嚴重，可采取 3-12 個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)51、擔(dān)任董監(jiān)高需：應(yīng)公司破產(chǎn)相關(guān)事務(wù)承擔(dān)責(zé)任需超過 3 年；未有較高未清償債務(wù)；刑滿釋放滿五年52、三道業(yè)務(wù)防線：一線崗位、相關(guān)部門、獨立監(jiān)督部門53、操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險，情節(jié)嚴重的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1 倍以上 5 倍以下罰金54、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)單個客戶參與金額不低于 100 萬55、承銷或代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止，沒收所得，處所得 1-5 倍罰款56、立案追訴，利用未公開信息交易罪：成交額累計在 50 萬元以上；期貨交易占用保證金累計在 30 萬元以上；獲利或者避免損失數(shù)額累計在 15 萬元以上；多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動；其他情節(jié)嚴重的情形57、未經(jīng)批準擅自發(fā)股、債數(shù)額巨大情節(jié)嚴重處 5 年以下有期徒刑或刑拘并處 1%-5%罰金，單位犯罪者處罰金，對直接負責(zé)人處 5年以下有期徒刑或刑拘58、申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)最近 2 年財務(wù)良好風(fēng)險可控未被證監(jiān)會立案調(diào)查或者整改59、董監(jiān)高離職后半年入不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份，任職期間每年轉(zhuǎn)讓不得超過其所有的 25%，且上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓60、經(jīng)紀業(yè)務(wù)文件資料至少保存 20 年61、發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司，募集設(shè)立只適用于股份有限公司，募集設(shè)立時發(fā)起人認購一部分發(fā)行股份其余公開募集，發(fā)起設(shè)立時發(fā)起人認購全部股份62、第一類是專業(yè)機構(gòu)投資者，包括金融機構(gòu)及其理財產(chǎn)品、養(yǎng)老基金、社會公益基金、QFII、RQFII ；第二類是符合一定條件的專業(yè)投資者；第三類屬于普通投資者自愿申請轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在符合條件的情況下，經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化63、證券公司未按規(guī)定披露信息或者披露信息有問題，改正警告并處 3-20 萬罰款64、證券公司另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后 10 個工作日內(nèi)編制并向協(xié)會報送月度報表，每年結(jié)束之日起 4 個月內(nèi)報送年報65、證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查，每半年向證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告，發(fā)生重大事項的 2 個工作日內(nèi)向所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告66、證券服務(wù)機構(gòu)專業(yè)人員自被撤銷資格之日起未逾 5 年，不得擔(dān)任證券交易所負責(zé)人67、單位從事內(nèi)幕交易，對直接責(zé)任人警告并處 3-30 萬罰款68、違規(guī)使用“基金” “基金管理”等進行證券投資活動的，沒收所得并處 1-5 倍罰款，所得不足 100 萬，處 10-100 萬罰款，直接責(zé)任人警告并處 3-30 萬69、銀行機構(gòu)提交大額交易報告70、基金銷售支付機構(gòu)未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的，處 10萬-30 萬罰款71、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問三項業(yè)務(wù)的注冊資本最低限額為 5000 萬72、證券相關(guān)機構(gòu)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送的信息有問題的責(zé)令改正警告并罰 3-20 萬73、董事任期由公司章程規(guī)定，每屆任期最長不得超過 3 年，可以連任74、私募基金子公司 5 年以上經(jīng)驗高管不得少于 2 人，2 年以上經(jīng)驗管理人員不得少于 3 人75、因違法違紀被撤銷資格的財務(wù)顧問機構(gòu)專業(yè)人員未逾 5 年不得擔(dān)任期貨交易所的負責(zé)人、財務(wù)會計人員76、證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)不少于 60 小時，其中法律法規(guī)職業(yè)道德培訓(xùn)不少于 20 小時77、擾亂市場秩序損害投資者利益等情節(jié)較為嚴重的，采取 5-10年。 （嚴重 3-5 年，較為嚴重 5-10 年，特別嚴重終生）78、財務(wù)顧問主辦人 24 個月不能有違反誠信記錄，24 個月內(nèi)不能違反行業(yè)紀律受處分，36 個月不能收到違法違規(guī)處罰（誠信記錄24 月，行業(yè)處分 24 月，違法違規(guī) 36 月）79、集合資產(chǎn)管理計劃客戶人數(shù) 2-200 人，規(guī)模 3000 萬-50 億，只接受貨幣資金形式的資產(chǎn)且單個客戶金額不低于 100 萬80、合伙企業(yè)造假取得合伙企業(yè)登記的，改正，嚴重者撤銷并罰 5-20 萬81、不得擔(dān)任證券交易所負責(zé)人：因違法違紀被開除的負責(zé)人和董監(jiān)高未逾 5 年，被撤資格的機構(gòu)專業(yè)人員未滿 5 年，被開除的證券從業(yè)人員不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員82、由董事會報送文件申請設(shè)立登記公司83、執(zhí)業(yè)人員變更聘用機構(gòu)或者辭職或者入職需 10 日內(nèi)向協(xié)會報送登記84、證券公司另類子公司年報需每年結(jié)束后 4 個月內(nèi)報送，資產(chǎn)計劃月報 10 日內(nèi)報送；上市公司年報 4 個月內(nèi)披露，半年報 2 個月內(nèi)披露，季報一個月內(nèi)披露85、上市公司收購行為完成后，應(yīng) 15 日內(nèi)上報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所并公告，收購的股票 12 個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓86、證券評級期間從業(yè)人員及親屬等利益相關(guān)人員發(fā)生累積超過 50萬的交易應(yīng)該回避87、證券從業(yè)要求滿 18 歲且高中以上文化，申請咨詢從業(yè)資格需本科以上學(xué)歷且通過從業(yè)考試88、融資融券標的證券為股票的應(yīng)：交易所上市交易超過 3 個月；股東人數(shù)不少于 4000 人；已完成股權(quán)分置改革；未被實施風(fēng)險警示（ST）89、年報需要公司股票和債券的具體情況，中期報只要變動情況90、金融債信息披露文件送全國銀行間同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司，由其分別通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)披露91、不得注冊為投資主辦人：行政監(jiān)管措施未滿 2 年，協(xié)會處分未滿 2 年，未通過年檢，處于競業(yè)禁止期，其他92、企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊93、回購股份獎勵員工的，回購比例不得超過已發(fā)行股份總額的 5%，用稅后利潤且 1 年內(nèi)要轉(zhuǎn)讓給職工94、未經(jīng)批準持有證券公司 5%以上股權(quán)的由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令其改正，改正前相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)95、募集設(shè)立時發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的 35%，另有規(guī)定除外96、柜臺市場發(fā)生重大風(fēng)險，證券公司應(yīng)當(dāng)在 1 個交易日內(nèi)向協(xié)會報告，并于 3 個交易日內(nèi)提交重大事項報告97、私募基金管理人解散、撤銷、破產(chǎn)其法人或者普通合伙人應(yīng)當(dāng)于 20 個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告98、協(xié)議收購達到 30%繼續(xù)進行收購的應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約99、有限責(zé)任公司股東以出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司股東以所持股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任 100、內(nèi)幕信息：訂立重要合同對資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；重大債務(wù)違約；董事、1/3 以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動；持股 5%以上股東或?qū)嵖厝顺止汕闆r發(fā)生較大變化 101、證券公司未按規(guī)定存放客戶資金的，改正警告沒收違法所得并處 1-5 倍罰款102、超過批準數(shù)額發(fā)行企業(yè)債券的責(zé)令退還或相應(yīng)核減貸款額度，處超額部分 5%的罰款 103、集合資產(chǎn)管理計劃合格投資者 2-200人104、證券公司違規(guī)經(jīng)營分支機構(gòu)，改正警告沒收并處違法所得 1-5倍罰款，違法所得不足 3 萬的，處 3-30 萬罰款105、退伙包括自愿退伙、法定（據(jù)法退伙）退伙和除名（根據(jù)章程退伙）退伙106、機構(gòu)聘用不具資格人員開展業(yè)務(wù)的，協(xié)會責(zé)令改正，拒改紀律處分，情節(jié)嚴重由證監(jiān)會單處或并處警告、3 萬元以下罰款107、未批擅自經(jīng)營證券公司和業(yè)務(wù)的由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締，對直接負責(zé)人等給予警告并處 3-30 萬罰款108、股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)質(zhì)押率不得超過 60%109、證券公司董監(jiān)高：高包括正副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人、合規(guī)負責(zé)人、董事會秘書及實履職者、管委會執(zhí)委會及類似機構(gòu)的成員110、證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)三道防線：項目組和業(yè)務(wù)部門、質(zhì)量控制及內(nèi)核合規(guī)風(fēng)險管理等部門或機構(gòu)111、持續(xù)督導(dǎo)期間 IPO 之日起 12 個月累計 50%以上資產(chǎn)或主業(yè)發(fā)生重組，證監(jiān)會可 3-12 個月不受理保薦人的推薦，嚴重者撤銷資格112、轉(zhuǎn)融通期限不得超過 6 個月，自交付之日起算113、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個客戶資產(chǎn)凈值不低于 100 萬114、非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)需最近 3 年末凈資產(chǎn)均不低于20 億115、從業(yè)人員資料作假誘騙客戶買賣證券，撤銷從業(yè)資格并處 3-10 萬罰款，國家工作人員還應(yīng)行政處罰116、個人非法吸收存款 20 萬以上或 30 戶以上或造成損失 10 萬以上，單位非法吸收存款 100 萬以上或 150 戶以上或造成損失 50萬以上應(yīng)立案追訴117、申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者：個人金融資產(chǎn)不低于 300 萬或最近3 年均收入 30 萬且具有 1 年以上投資經(jīng)驗或相關(guān)工作經(jīng)歷；機構(gòu)最近 1 年末凈資產(chǎn)不低于 1000 萬，金融資產(chǎn)不低于 500 萬且有 1 年以上投資經(jīng)歷118、私募合格投資人：單只私募基金的投資金額不低于 100 萬，單位需凈資產(chǎn)不低于 1000 萬，個人需金融資產(chǎn)不低于 300 萬或最近 3 年均收入不低于 50 萬119、證券投資咨詢?nèi)藛T主要包括證券投資顧問和證券分析師120、未經(jīng)批準持有或管理證券公司股權(quán)，認購、受讓或?qū)嶋H控制證券公司的股權(quán)的，對直接責(zé)任人警告撤銷任職資格或從業(yè)資格，并處 3-30 萬罰款121、獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為 3 年，行政處罰、市場禁入的信息效力期限為 5 年 122、債券上市：期限 1 年以上；發(fā)行額不少于 5000 萬；累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的 40% 123、公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進行份額分級；分級私募產(chǎn)品設(shè)定分級比例，分優(yōu)先級和劣后級份額，中間級份額計入優(yōu)先級份額；固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過 3:1，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過 1:1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過 2:1；自主管理不得轉(zhuǎn)委托給劣后級投資者124、私募基金子公司應(yīng)在完成工商登記后 5 個工作日內(nèi)對外披露名稱、注冊地等等等信息 125、證券公司實控人利用客戶資產(chǎn)進行融資或者擔(dān)保的，改正警告沒收違法所得，對直接責(zé)任人警告，撤銷任職資格或者從業(yè)資格，并處 3 萬-30 萬罰款126、以募集方式設(shè)立公司的，董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后 30 日內(nèi)報送材料申請設(shè)立登記127、私募基金子公司及下設(shè)機構(gòu)用自有資金進行投資的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的 20%128、公司及機構(gòu)藏匿或者偽造、損毀相關(guān)文件和資料的，給予警告并處 30 萬-60 萬罰款129、證券公司股東的非貨幣出資總額不得超過注冊資本的 30%130、背信運用受托財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的對直接責(zé)任人處 3 年以下有期徒刑，罰 3 萬-30 萬，情節(jié)特別嚴重的處 3-10 年，罰 5 萬-50 萬131、審計委員會的負責(zé)人應(yīng)由獨立董事?lián)危瑢徲嬑瘑T會中的獨立董事的人數(shù)不少于 1/2，并且至少有 1 名獨立董事從事會計工作5 年以上，132、上海證券交易所（1990） 、深圳證券交易所（1990） 、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（2012）133、只有金融企業(yè)募集的資金可以轉(zhuǎn)借給他人134、主辦券商名稱變更，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)自收到申請 5 個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂協(xié)議書135、股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)該在股東大會召開的 20 日前置備于公司136、公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日137、證券公司應(yīng)在每月結(jié)束起 7 個工作日內(nèi)向證監(jiān)會及派出機構(gòu)報送月度風(fēng)控監(jiān)管報表，不利變化超過 20%的 3 個工作日內(nèi)上報，達到預(yù)警標準的 3 個工作日報，不符合規(guī)定標準的 1 個工作日報138、證券公司開展資管業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于 5 人139、融資保證金比例不得低于 100%，融券保證金比例不得低于50%140、以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處 30 萬-60 萬罰款141、在期貨市場中，我國現(xiàn)行的最低保證金比率為交易金額的 5%142、印花稅為成交金額的千分之一，只在賣出時收取，過戶費只有上海股票收取，每 1000 股收 1 元，不足 1000 股按 1 元收取，交易傭金最高千分之三，不滿 5 元按 5 元收取143、上證綜合指數(shù)以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算144、深圳證券賬戶當(dāng)日開立當(dāng)日可用于交易，上海證券賬戶則需要下一個工作日才可交易 145、貨幣市場又稱為短期金融資產(chǎn)市場，以期限 1 年內(nèi)的短期資金為交易對象。資本市場是長期金融市場146、機構(gòu)申請證券評估資格需具有不少于 30 名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近 3 年持有并連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于 20 人147、保薦機構(gòu)負責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作同時有盡調(diào)義務(wù)148、 ETF 基金實物申購實物贖回場內(nèi)交易（最小 50 萬元） ，LOF基金以現(xiàn)金申購和贖回場內(nèi)場外均可交易149、深交所主板市場內(nèi)部設(shè)中小企業(yè)板150、向不特定對象公開募集股份要求最近三個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于 6% 151、遠期交易最長不超過 365 天152、公開發(fā)行股票數(shù)量在 4 億元以上的有效報價投資者的數(shù)量不少于 20 家153、外國債券：美國揚基債券、日本武士債券、還有龍債券154、歐洲債券以第三國貨幣標值并還本付息，不收資本市場限制且免稅155、滬深 300 指數(shù)采用除數(shù)修正法修正，深圳成分股指數(shù)以可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用加權(quán)平均法編制，深圳 100 采用派許綜合法156、境外上市外資股以人民幣計價但是以外幣支付157、會計師事務(wù)所申請證券資格應(yīng)具有注冊會計師不少于 200 人158、國債承銷團成員單期甲類最低 1%，乙類 0.2%159、間接信用控制包括道義勸告和窗口指導(dǎo)