證券從業(yè)考試必備——法律法規(guī)數(shù)字整理記憶

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一、公司法 1.有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立。 2. 股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時(shí)召開(kāi)。代表十分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事，監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。 3.自股東會(huì)議決議通過(guò)之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)議決議通過(guò)之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。 4.募集設(shè)立時(shí)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35% 5.股份有限公司董事會(huì)成員為5至19人。 6.股份有限公司的董事會(huì)定期會(huì)議，每年度至少召開(kāi)兩次，每次應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)10日以前通知全體董事和監(jiān)事。股份有限公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。 7.監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于1/3 8.發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 9上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3通過(guò)。 二、證券法 1.股票發(fā)行數(shù)字條件： ①發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35% ②在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的部分不得少于人民幣3000萬(wàn)元 ③向社會(huì)公眾發(fā)行部分不少于股本總額的25%，公司職工認(rèn)購(gòu)的股本股本數(shù)額不得超過(guò)股本總額的10%；股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公眾發(fā)行部分最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10% ④發(fā)行人在近3年沒(méi)有重大違法行為。 2.債券發(fā)行數(shù)字條件： ①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司不低于6000萬(wàn)元 ②累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40% ③最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券一年的利息。 3.代銷(xiāo)、包銷(xiāo)約定時(shí)效不得超過(guò)90日。 4. 擬公開(kāi)發(fā)行股票的面值總額超過(guò)人民幣三千萬(wàn)元或者預(yù)期銷(xiāo)售總金額超過(guò)人民幣五千萬(wàn)元的,應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。 5.證券公司代銷(xiāo)證券的，應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)期滿(mǎn)后的15日后，與發(fā)行人共同將證券代銷(xiāo)情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的備案。 6.債券上市的數(shù)字條件： ①公司債券的期限為1年以上。 ②公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元。尚未到期的各次發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40% 7.股票最近3年連續(xù)虧損，債券近2年連續(xù)虧損，暫停交易；股票最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，終止交易。 8.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)報(bào)送年度報(bào)告。 9.以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書(shū)面報(bào)告，并予以公告。 10.收購(gòu)要約：通過(guò)證券交易所的交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)要約。 11.收購(gòu)要約的期限：30日≤期限≤60日 12.擅自或虛假發(fā)行證券的,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)人處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。 13.證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)或者審批擅自發(fā)行的證券的,處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對(duì)直接責(zé)任人處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。 14.發(fā)行人未按有關(guān)規(guī)定披露信息，對(duì)發(fā)行人處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接責(zé)任人處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。前款發(fā)行人未按期公告其上市文件或者報(bào)送有關(guān)報(bào)告的，對(duì)發(fā)行人處以五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。 15.非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒(méi)有違法所得的,處以十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接責(zé)任人處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。 16.機(jī)構(gòu)從業(yè)人員與工作人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，取消從業(yè)資格,并處以三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款。 17.內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格、法人以個(gè)人名義設(shè)立賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券、沒(méi)收違法所得，處以違法所得一倍以上五倍以下或者非法買(mǎi)賣(mài)的證券等值以下的罰款。 18.證券公司為客戶(hù)賣(mài)出其賬戶(hù)上未實(shí)有的證券或者為客戶(hù)融資買(mǎi)入證券的，處以非法買(mǎi)賣(mài)證券等值的罰款。對(duì)直接責(zé)任人處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。 19.編造傳播虛假信息擾亂證券交易市場(chǎng)的,處以三萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款。 20.證券公司違背客戶(hù)的委托買(mǎi)賣(mài)證券等違背客戶(hù)真實(shí)意思，辦理交易以外的其他事項(xiàng)，并處以一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。 ps：罰款基本都是一倍以上五倍以下。 三、基金法 1.基金管理人保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上。 2.設(shè)立基金管理公司的數(shù)字條件： ①注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。 ②主要股東從事證券經(jīng)營(yíng)等具有較好業(yè)績(jī)，最近3年無(wú)違法記錄 3.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于25%的股東。 4.封閉式基金通常有固定的封閉期：10~15年。 5.開(kāi)放式基金，投資者可以隨時(shí)在首次發(fā)行結(jié)束一段時(shí)間(最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月)后，隨時(shí)提出贖回申請(qǐng)。 6.基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)分開(kāi)，或未實(shí)行分賬管理的，處5~50萬(wàn)罰款；對(duì)直接責(zé)任人處3~30萬(wàn)罰款。 7.非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。 8.向合格投資者以外的單位或個(gè)人非公開(kāi)募集資金或轉(zhuǎn)讓基金份額的，處違法所得1倍~5倍罰款；沒(méi)得或不足100萬(wàn)的，處以10~100萬(wàn)罰款；對(duì)直接責(zé)任人處3~30萬(wàn)罰款。 四、期貨交易管理?xiàng)l例 1.期貨公司設(shè)立的數(shù)字條件： ①注冊(cè)資本最低額為人民幣3000萬(wàn)。 ②主要股東及其控制人3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。 2.在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日 五、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 1.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30% 2.有下列情形之一的單位或個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控股人： ①因故意犯罪被判刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。 ②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%的。 ③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。 3.證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)。 4.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告；自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日?qǐng)?bào)送月度報(bào)告。 5.任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)改；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。 6.證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施：有下列情形之一的，處違法得1倍~5倍；沒(méi)得或不足10萬(wàn)的，處10~30萬(wàn)；對(duì)直接責(zé)任人處3萬(wàn)~10萬(wàn)。(違規(guī)委托銷(xiāo)售、提供投資建議、違規(guī)委托代買(mǎi)、從事自營(yíng)業(yè)務(wù)等、從事資管業(yè)務(wù)單筆價(jià)值低于最低限額) 7.未按規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)，責(zé)改；情節(jié)嚴(yán)重的，處20萬(wàn)~50萬(wàn)，并對(duì)直接責(zé)任人處1萬(wàn)~5萬(wàn)。(注：情節(jié)嚴(yán)重才罰) 8.有下列情形之一的，處違法所得1倍~5倍；沒(méi)得或不足10萬(wàn)的，處10萬(wàn)~60萬(wàn)；對(duì)直接…處3萬(wàn)~30萬(wàn)。(未經(jīng)批準(zhǔn)持有股權(quán)；強(qiáng)令提供擔(dān)保；違規(guī)動(dòng)用客戶(hù)資金；同意違規(guī)動(dòng)用客戶(hù)資金；發(fā)現(xiàn)違規(guī)動(dòng)用而未報(bào)國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)) 六、從業(yè)資格 1.申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的數(shù)字條件：最近3年未受過(guò)刑事處罰。 2.協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。 3.從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)數(shù)字規(guī)定： ①取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)； ②辭職或解除勞動(dòng)合同，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)在發(fā)生10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。 ③從業(yè)人員收到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。 4.違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任： ①參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序，在2年內(nèi)不得參加考試。 ②機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)中，弄虛作假、故意刁難或不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)改；拒不改的，由協(xié)會(huì)給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。 ③被吊銷(xiāo)或注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。 5.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)具備下列數(shù)字條件： ①注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元。 ②具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人。 ③符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。 ④最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。 6.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)具備的數(shù)字條件：(全為3) ①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。 ②最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。 ③最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)得行政處罰。 7.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。