2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》考點：證券法2700字

《2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》考點：證券法2700字》由會員分享，可在線閱讀，更多相關《2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》考點：證券法2700字（3頁珍藏版）》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。

1、2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》考點：證券法2700字 　　《證券法》是中國股市的一部法律。是新中國成立以來第一部按國際慣例、由國家最高立法機構組織而非由政府某個部門組織起草的經(jīng)濟法。下面是應屆畢業(yè)生為大家搜索整理的2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》考點：證券法，希望對大家考試有所幫助。 　　證券法 　　一 證券法的適用范圍 　　只限于股票、企業(yè)債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品 　　二 證券發(fā)行和交易的三公原則 　　公開 公平 公正原則 　　三 證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定 　　1. 禁止內(nèi)幕交易 2. 禁止操縱證券交易價格 3. 禁

2、止傳播虛假信息 4. 禁止證券欺詐 　　四 公開發(fā)行證券的有關規(guī)定 　　證券發(fā)行有下列情形之一的，為公開發(fā)行 ： 　　1. 向不特定對象發(fā)行證券 　　2. 向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券 　　3. 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為 　　新股發(fā)行的條件 ： 　　1. 具備健全且運行良好的組織機構 　　2. 具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好 　　3. 最近3年財務會計無虛假記載，無其它重大違法行為 　　4. 經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件 　　公司債券發(fā)行的條件 ： 　　1. 股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民

3、幣6000萬 　　2. 累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40% 　　3. 最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息 　　4. 籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策 　　5. 債券的利率不超過國務院限定的利率水平 　　五 證券承銷業(yè)務的種類 　　1. 證券承銷業(yè)務：代銷和包銷兩種，包銷又分為全額包銷和余額包銷 　　2. 承銷團又稱聯(lián)合承銷，指兩個以上的證券經(jīng)營機構組成的承銷人，向不特定對象發(fā)行的證券面超過5000萬，必須采用承銷團 　　主承銷人與其他各家承銷人的關系屬于民法上的委托代理關系，主承銷人的行為后果有承銷團承擔，主承銷人應該具備的條件： 　　a) 具備法定最低限額以上

4、的實收貨幣資本 　　b) 主要負責人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)驗，或者5年以上的金融管理工作經(jīng)驗 　　c) 有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上 　　d) 全部從業(yè)人員在以往3年內(nèi)的承銷過程中，沒有因為內(nèi)幕交易、侵害客戶利益等行為受到行政處罰 　　六 證券銷售期限 　　1. 證券的代銷、包銷最長不得超過90日 　　2. 股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者發(fā)行股票數(shù)量未到達公開發(fā)行股票70%的，發(fā)行失敗 　　七 股票上市的條件、申請和公告 　　股份有限公司申請股票上市，應該符合下面條件 : 　　1. 股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構

5、核準已公開發(fā)行 　　2. 公司股本總額不少于人民幣3000萬 　　3. 公司發(fā)行的股本達到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本額超過4億人民幣的，公開發(fā)行股份比例為10%以上的 　　4. 公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載 　　上市委員會應當自收到申請之日起20個工作日內(nèi)作出審批 　　八 證券交易暫停和終止的情形 　　九 上市公司收購的概念和方式 　　收購方式 ：要約收購 協(xié)議收購 其他合法方式收購 　　要約收購 :收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出收購公司的股票 　　協(xié)議收購 :達成協(xié)議后，收購人3日內(nèi)將收購向證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告 　　十 上市

6、公司收購的程序和規(guī)則 　　通過證券交易所證券交易，達到持股5%，3日內(nèi)公告，每變動5%應報告，在上述期限內(nèi)以及公告2日內(nèi)，不得買賣股票 　　收購要約 ：通過證券交易，達到上市公司發(fā)行股票30%時，繼續(xù)收購的 　　收購要約的期限30日至60日，收購完成后15日公告 　　終止上市 ：大于75% 股票終止上市 　　應當收購 ：大于90% 其余仍持有股票，有權以同等條件出售其股票給收購者 　　未按照證券法收購公告、收購要約等義務的，罰款10至30萬，直接負責人3至30萬 　　利用上市公司收購損害公司及股東的，情節(jié)嚴重的，罰款10至60萬，直接負責人3至30萬 　　十一 違法證券發(fā)行規(guī)定

7、的法律責任 　　1. 未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還本金加利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款 　　2. 發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款 　　3. 未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，沒收違法所得，并處以違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30

8、萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款 　　4. 券商虛假宣傳，不正當手段招攬承銷業(yè)務的，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格 　　5. 保薦人出具有虛假記載，給予警告，沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款，情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款 　　6. 發(fā)行人或上市公司違反信息披露的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款 　　7. 發(fā)行人、上市公司擅自改變募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款 [2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》考點：證券法]