利用外資與涉外經(jīng)濟(jì)合同的基本知識(shí)

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1、利用外資與涉外經(jīng)濟(jì)合同的基本知識(shí) 利用外資與涉外經(jīng)濟(jì)合同 基 本 知 識(shí) 2002年8月 編 寫 說 明 黨的十一屆三中全會(huì)以后，鄧小平同志提出的改革開放政策，使我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展出現(xiàn)了生機(jī)勃勃的局面，也改變了我的人生道路和工作進(jìn)程。 根據(jù)組織的安排，從1983年開始我從初步熟悉了的發(fā)電廠生產(chǎn)技術(shù)管理崗位轉(zhuǎn)到電力工業(yè)利用世界銀行貸款和使用外資進(jìn)行電源開發(fā)的工作，十多年來，組織和參與了世界銀行在我國(guó)第一個(gè)火電項(xiàng)目貸款的北侖發(fā)電廠、一些使用外資的燃?xì)廨啓C(jī)工程

2、的建設(shè)以及進(jìn)口設(shè)備的引進(jìn)，使自己有了不少的提高，為浙江省電力事業(yè)的發(fā)展作出了自己的努力。 在進(jìn)入二十一世紀(jì)的時(shí)候，我將所經(jīng)歷過的利用外資與涉外經(jīng)濟(jì)合同的有關(guān)方面知識(shí)加以整理，編寫了這本講稿。在所介紹的內(nèi)容中舉了一些例子，是為了說明問題，不代表所涉及到這個(gè)公司的全部，這是一個(gè)商業(yè)道德問題，請(qǐng)不要擴(kuò)散，也不要引用；同時(shí)有些做法也可能很不規(guī)范，只是為了交流。 限于水平，紕繆掛漏在所難免，請(qǐng)批評(píng)指正。 對(duì)曾經(jīng)關(guān)心、指導(dǎo)、幫助、支持過我的組織、單位和個(gè)人表示誠(chéng)摯的感謝。 編 者

3、 2002年8月 目 錄 前言………………………………………………………………(1) 第一章 涉外經(jīng)濟(jì)合同的法律依據(jù)…………………………….(3) 1.1什么是涉外合同……………………………………………(3) 1.2訂立涉外經(jīng)濟(jì)合同應(yīng)遵守的原則…………………………(3) 1.3涉外經(jīng)濟(jì)合同的成立………………………………………(7) 1.4涉外經(jīng)濟(jì)合同有爭(zhēng)議時(shí)運(yùn)用的法律………………………(7) 1.5涉外經(jīng)濟(jì)合同的無效……………………………

4、…………(7) 1.6涉外經(jīng)濟(jì)合同的履約擔(dān)保…………………………………(8) 1.7違反涉外經(jīng)濟(jì)合同應(yīng)負(fù)的法律責(zé)任………………………(9) 1.8涉外經(jīng)濟(jì)合同中的不可抗力事件…………………………(9) 1.9涉外經(jīng)濟(jì)合同的轉(zhuǎn)讓…………………………………… (10) 1.10涉外經(jīng)濟(jì)合同的解除……………………………………(11) 1.11涉外經(jīng)濟(jì)合同的終止……………………………………(11) 1.12涉外經(jīng)濟(jì)合同的變更……………………………………(12) 1.13涉外經(jīng)濟(jì)合同爭(zhēng)議的解決辦法…………………………(12) 第二章 涉外經(jīng)濟(jì)合同的外資來源………………………

5、……(13) 2.1利用外資在加快社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)中的作用……….(13) 2.2外資來源分類…………………………………………….(13) 2.2.1對(duì)外貸款…………………………………………….(14) 2.2.2外商投資…………………………………………….(14) 2.2.3商品信貸…………………………………………….(14) 2.3在電力工程常用的外資情況…………………………….(14) 2.3.1外國(guó)政府貸款……………………………………….(14) 2.3.2國(guó)際金融組織貸款………………………………….(15) 2.3.3國(guó)際商業(yè)貸款…………………

6、…………………….(18) 2.3.4外商投資…………………………………………….(19) 第三章 涉外經(jīng)濟(jì)合同的前期工作……………………………(21) 3.1項(xiàng)目的前期工作………………………………………….(21) 3.2涉外工程的招標(biāo)與評(píng)標(biāo)………………………………….(21) 3.2.1招標(biāo)的方式………………………………………….(21) 3.2.2招標(biāo)的過程………………………………………….(23) 3.2.3在招標(biāo)過程中幾個(gè)極需重視的問題……………….(34) 3.2.4使用世行貸款采購(gòu)貨物應(yīng)注意的方面…………….(36) 3.3涉外合

7、同的對(duì)外談判……………………………………..(38) 3.3.1什么是談判？……………………………………….(38) 3.3.2談判的理論基礎(chǔ)…………………………………….(38) 3.3.3談判的準(zhǔn)備工作…………………………………….(38) 3.3.4輕松開局、愉快結(jié)局……………………………….(39) 3.3.5商務(wù)合同談判的主要內(nèi)容………………………….(40) 3.3.6談判的標(biāo)準(zhǔn)………………………………………….(42) 3.3.7談判的策略………………………………………….(42) 3.3.8談判的方式……………………………

8、…………….(43) 3.3.9談判僵局的打破…………………………………….(46) 3.3.10合同價(jià)格的確定…………………………………..(48) 3.3.11合同談判中應(yīng)注意的問題…………………………(53) 3.3.12多年談判中常常使用的做法………………………(56) 第四章 涉外設(shè)備合同的主要條款及注意點(diǎn)………………..(61) 4.1設(shè)備采購(gòu)的原則………………………………………….(61) 4.2涉外設(shè)備合同的組成……………………………………..(61) 4.3合同正文的主要條款及說明…………………………….(61) 4.3.1定義……………

9、…………………………………….(61) 4.3.2標(biāo)的………………………………………………….(62) 4.3.3合同價(jià)格…………………………………………….(62) 4.3.4支付………………………………………………….(64) 4.3.5交貨和交貨條件…………………………………….(77) 4.3.6包裝和標(biāo)記………………………………………….(82) 4.3.7設(shè)計(jì)聯(lián)絡(luò)和工程指導(dǎo)……………………………….(82) 4.3.8標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)………………………………………….(83)

10、4.3.9安裝、調(diào)試、性能考核與驗(yàn)收…………………….(84) 4.3.10保證與索賠…………………………………………(84) 4.3.11不可抗力……………………………………………(85) 4.3.12稅和關(guān)稅……………………………………………(85) 4.3.13仲裁…………………………………………………(86) 4.3.14合同生效……………………………………………(86) 4.3.15合同中其它應(yīng)注意點(diǎn)………………………………(86) 4.4合同附件………………………………………………….(87)

11、 4.4.1設(shè)備的分項(xiàng)價(jià)格…………………………………….(87) 4.4.2設(shè)備的規(guī)范和技術(shù)指標(biāo)…………………………….(88) 4.4.3設(shè)計(jì)資料及設(shè)計(jì)聯(lián)絡(luò)……………………………….(89) 4.4.4設(shè)備及技術(shù)資料的交貨進(jìn)度……………………….(89) 4.4.5設(shè)備檢驗(yàn)計(jì)劃……………………………………….(89) 4.4.6業(yè)主有關(guān)人員去制造廠的規(guī)定…………………….(89) 4.4.7制造廠技術(shù)人員來工地進(jìn)行服務(wù)的規(guī)定………….(90) 4.4.8保函………………………………………………….(90) 第五章 聘用國(guó)外咨詢公司進(jìn)行技術(shù)服務(wù)

12、……………………(91) 5.1聘用咨詢公司是改革開放的必然趨勢(shì)………………….(91) 5.2咨詢公司的特點(diǎn)及在工程建設(shè)中的任務(wù)和范圍……….(91) 5.3選擇咨詢公司的注意點(diǎn)………………………………….(92) 5.4技術(shù)服務(wù)咨詢合同的主要特點(diǎn)………………………….(93) 第六章 進(jìn)口成套設(shè)備合同的管理……………………………(95) 6.1進(jìn)口成套設(shè)備合同管理比較復(fù)雜……………………….(95) 6.2進(jìn)口成套設(shè)備合同管理的內(nèi)容………………………….(95) 6.2.1設(shè)計(jì)管理…………………………………………….(95) 6.2.2圖紙、資料的管理…………

13、……………………….(95) 6.2.3設(shè)備管理…………………………………………….(96) 6.2.4工程管理…………………………………………….(97) 6.2.5生產(chǎn)準(zhǔn)備…………………………………………….(99) 附:1.進(jìn)口設(shè)備合同的監(jiān)理…………………………………..(99) 2.單項(xiàng)設(shè)備進(jìn)口合同的管理…………………………….(101) ——————————————————————————————————————————————— 第 5 頁 利用外資與與用外資和涉外經(jīng)濟(jì)合同的基本知識(shí) 前言 合同 合同是平等

14、主體間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議； 合同作為社會(huì)分工與商品交換的法律表現(xiàn)形式，隨著社會(huì)不斷進(jìn) 步而日趨完善。 合同制度是理解商品經(jīng)濟(jì)社會(huì)的法鎖； 合同有好多種，如經(jīng)濟(jì)合同、民事合同等。 經(jīng)濟(jì)合同的管理是： 經(jīng)濟(jì)合同的管理是指工商行政管理部門、業(yè)務(wù)主管部門、司法及金融機(jī)關(guān)機(jī)關(guān)等依照法律和行政法規(guī)，運(yùn)用法律、行政、經(jīng)濟(jì)的手段經(jīng)濟(jì)合同的訂立和履行進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查，防止和制裁違法行為，處理經(jīng)濟(jì)合同的糾紛，保護(hù)經(jīng)濟(jì)合同當(dāng)事人合法權(quán)益以及保護(hù)合同法規(guī)貫徹實(shí)際的一系列活動(dòng)。 1、 企業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)合同的管理 企業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)合同的管理，直接

15、關(guān)系企業(yè)訂立和履行經(jīng)濟(jì)合同的質(zhì)量、企業(yè)的商業(yè)信譽(yù)和企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益，是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容。 企業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)合同的管理一般包括以下內(nèi)容： --組織學(xué)習(xí)合同法及相關(guān)法律、法規(guī)和經(jīng)濟(jì)合同的基本知識(shí)，加強(qiáng)法制觀念，提高企業(yè)干部和業(yè)務(wù)人員的素質(zhì)。 --在企業(yè)內(nèi)部建立經(jīng)濟(jì)合同管理機(jī)構(gòu)，配備具有一定合同知識(shí)，責(zé)任心強(qiáng)的專門人員，負(fù)責(zé)本企業(yè)經(jīng)濟(jì)合同的訂立、履行和管理工作。在組織上為經(jīng)濟(jì)合同提供保證。 --建立經(jīng)濟(jì)合同管理制度。 --聘請(qǐng)法律顧問協(xié)助管理經(jīng)濟(jì)合同。 --配合合同管理機(jī)關(guān)和其他部門，搞好經(jīng)濟(jì)合同管理；接受指導(dǎo)和監(jiān)督管理。 2、 業(yè)務(wù)主管

16、部門對(duì)經(jīng)濟(jì)合同的管理 業(yè)務(wù)主管部門對(duì)經(jīng)濟(jì)合同的管理是只對(duì)一定業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)合同依職權(quán)進(jìn)行檢查、監(jiān)督。主要包括以下內(nèi)容： --結(jié)合本系統(tǒng)各單位在合同管理中存在的問題和實(shí)際情況，制定具體的管理制度和辦法，完善管理體制。 --指導(dǎo)各單位建立經(jīng)濟(jì)合同管理機(jī)構(gòu)和配備專門的管理人員，從組織上保證濟(jì)合同管理制度的貫徹和實(shí)施。 --檢查監(jiān)督各單位訂立、履行經(jīng)濟(jì)合同的情況。幫助解決在訂立或履行合同中發(fā)生的問題，提高合同履約率。 --協(xié)調(diào)各單位之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，處理經(jīng)濟(jì)合同中的問題調(diào)解合同糾紛。 --配合合同管理機(jī)關(guān)搞好經(jīng)濟(jì)合同管理。 3、 工商行

17、政管理部門對(duì)經(jīng)濟(jì)合同的管理 工商行政管理部門對(duì)經(jīng)濟(jì)合同的管理是法律規(guī)定統(tǒng)一管理經(jīng)濟(jì)合同的機(jī)關(guān)。主要負(fù)以下的職責(zé)： --貫徹宣傳合同法及有關(guān)法規(guī) --建立健全經(jīng)濟(jì)合同管理制度 --指導(dǎo)和督促業(yè)務(wù)主管部門和企業(yè)的經(jīng)濟(jì)合同管理 --加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)合同文本管理 --監(jiān)督經(jīng)濟(jì)合同的履行 --經(jīng)濟(jì)合同鑒證 --材料無效經(jīng)濟(jì)合同 --查處違法經(jīng)濟(jì)合同 還有金融機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)合同的監(jiān)督管理，辦理結(jié)算等。 4、經(jīng)濟(jì)合同公證 經(jīng)濟(jì)合同公證是國(guó)家公證機(jī)關(guān)依照法定程序和有關(guān)法規(guī)，證明經(jīng)濟(jì)合同真實(shí)、合法的一種制度。 經(jīng)濟(jì)合

18、同公證時(shí)，公證機(jī)構(gòu)通過對(duì)合同當(dāng)事人和合同內(nèi)容的審查，能及時(shí)發(fā)現(xiàn)主體資格不合法和合同內(nèi)容不合法的經(jīng)濟(jì)合同，并不于公證；如果發(fā)現(xiàn)合同條款不全、內(nèi)容不明確、履行有困難等情況時(shí)，可建議當(dāng)事人對(duì)合同條款進(jìn)行修改、補(bǔ)充，以避免今后執(zhí)行合同發(fā)生糾紛。 經(jīng)濟(jì)合同公證和經(jīng)濟(jì)合同鑒證在目的上是一致的，兩者的區(qū)別是： --公證和鑒證的性質(zhì)不同。公證是國(guó)家公證機(jī)關(guān)對(duì)經(jīng)濟(jì)合同作出的司法管理行為；鑒證是工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)經(jīng)濟(jì)合同作出的行政管理行為。 --公證和鑒證的證明效力有所不同。公證具有法定證據(jù)效力；而鑒證不具有法定證據(jù)效力。 --公證和鑒證的效力范圍不同。公證是國(guó)際上普遍采用的法律制度，我

19、國(guó)公證機(jī)關(guān)公證的法律事實(shí)或文書，在我國(guó)境外也有證明效力；而鑒證是我國(guó)獨(dú)特的合同管理制度，其證明的法律事實(shí)或經(jīng)濟(jì)合同，在我國(guó)境沒有外有證明效力。 我們重點(diǎn)討論有關(guān)企業(yè)對(duì)涉外合同管理的一些問題。 第一章 涉外經(jīng)濟(jì)合同的法律依據(jù) 1.1什么是涉外合同 合同的三要素：主體、客體、內(nèi)容 涉外合同是針對(duì)主體而言，只有合同關(guān)系主體是涉外的，即合同一 方是外國(guó)企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人，才是涉外合同。 特殊地位關(guān)系：港、澳、臺(tái)及海外華僑組織或個(gè)人為合同一方的也 是涉外合同。 但是 1、 中國(guó)境內(nèi)的中外合

20、作（合資、獨(dú)資）企業(yè)都是中國(guó)法人，和其 訂立的經(jīng)濟(jì)合同不是涉外合同。 2、國(guó)際運(yùn)輸合同的特殊性也不是涉外合同。 3、合同金額如果是以外幣計(jì)算，也不一定是涉外合同。 涉外經(jīng)濟(jì)合同的特征： --主體涉外性。涉外經(jīng)濟(jì)合同的一方當(dāng)事人，必須是外國(guó)的企業(yè)、其它經(jīng)濟(jì)組織或者個(gè)人，而另一方當(dāng)事人則是中華人民共和國(guó)的企業(yè)或者其它經(jīng)濟(jì)組織。 --內(nèi)容的特定性。涉外經(jīng)濟(jì)合同所涉及的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，是中國(guó)的企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織與外國(guó)法人、非法人實(shí)體或者個(gè)人之間發(fā)生的國(guó)際貿(mào)易關(guān)系，合同的成立適用《合同法》和有關(guān)國(guó)際公約及國(guó)際慣例。 --

21、處理合同爭(zhēng)議所適用的法律不同于國(guó)內(nèi)合同。合同當(dāng)事人可以選擇處理合同爭(zhēng)議所適用的法律；如果當(dāng)事人沒有選擇，則適用與合同有最密切聯(lián)系的國(guó)家法律。這樣，依據(jù)當(dāng)事人的選擇與合同的聯(lián)系，可能適用對(duì)方國(guó)家的法律，也可能適用第三國(guó)的法律，還可能適用國(guó)際條約、國(guó)際公約或國(guó)際慣例。如果當(dāng)事人選擇適用我國(guó)法律，但我國(guó)法律未作規(guī)定的，則還應(yīng)選擇國(guó)際慣例。 --涉外經(jīng)濟(jì)合同在爭(zhēng)議處理的管轄權(quán)上有自己的特征。爭(zhēng)議可能由某外國(guó)法院審理或外國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)裁決，可以是當(dāng)事人選擇的，也可能是依據(jù)有關(guān)的規(guī)定和合同內(nèi)容、合同的不同類型來確定，并非必須由我國(guó)受理。 1.2訂立涉外經(jīng)濟(jì)合同應(yīng)遵守的原則 1、堅(jiān)持平等

22、互利、協(xié)商一致的原則； 在涉外經(jīng)濟(jì)合同中，合同雙方當(dāng)事人的法律地位是平等的，因此，訂立涉外經(jīng)濟(jì)合同必須貫徹平等互利、協(xié)商一致的原則。雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)相互平等地對(duì)待和從事談判及交易，一方不能濫用自己在技術(shù)上、經(jīng)濟(jì)上的優(yōu)勢(shì)，把自己的意志強(qiáng)加于對(duì)方；也不得使用脅迫、欺詐等手段把不公平、不合理的條款強(qiáng)加于合同中。 由于雙方法律地位是平等的，合同的權(quán)利和義務(wù)也是對(duì)等的。一方在從對(duì)方取得利益的同時(shí)，要付給對(duì)方相應(yīng)的代價(jià)。 合同的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)公平互惠，體現(xiàn)雙方的合理利益和要求。 2、 主權(quán)原則 所謂主權(quán)原則，是指在對(duì)外關(guān)系中要堅(jiān)持維護(hù)社會(huì)主義國(guó)家主權(quán)，要從我國(guó)的根本利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)

23、利益出發(fā)，獨(dú)立自主地處理涉外關(guān)系。因此在訂立涉外經(jīng)濟(jì)合同時(shí)，要求當(dāng)事人必須遵守我國(guó)的法律，如：合同法，海關(guān)法，中外合作（合資）經(jīng)營(yíng)企業(yè)法、進(jìn)出口許可證法、涉外經(jīng)濟(jì)合同外匯管理?xiàng)l例等；不得損害我國(guó)的國(guó)家利益和社會(huì)利益；凡是我國(guó)法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)的合同，只有經(jīng)過批準(zhǔn)，合同方能成立。這些規(guī)定，可以保證當(dāng)事人訂立的涉外經(jīng)濟(jì)合同不損害中國(guó)的主權(quán)、安全和社會(huì)公共利益。 3、 參照國(guó)際慣例的原則； 國(guó)際慣例是國(guó)際上在某些方面的習(xí)慣作法。與涉外經(jīng)濟(jì)合同有關(guān)的國(guó)際慣例是在國(guó)際上的合同實(shí)踐中逐漸形成的一系列的原則、準(zhǔn)則、規(guī)則、及習(xí)慣作法。涉外經(jīng)濟(jì)合同除遵守中華人民共和國(guó)的

24、法律外，還應(yīng)參照國(guó)際慣例。這不僅有利于使涉外經(jīng)濟(jì)合同的當(dāng)事人的合同行為與國(guó)際上的通行作法協(xié)調(diào)一致，也有利于我方利用國(guó)際慣例來保護(hù)自己的利益。 參照國(guó)際慣例，不得損害我國(guó)的主權(quán)及我國(guó)社會(huì)公共利益。 國(guó)際慣例有：FIDIC 條款、INCOTERMS 1990條款、《美國(guó)對(duì)外貿(mào)易定義1941年修訂本》、《華沙—牛津規(guī)則》等 FIDIC（Federation International Des Ingenious Censeils 法文）是國(guó)際咨詢公司工程師聯(lián)合會(huì)的縮寫，總部在瑞士洛桑，它的會(huì)員是每個(gè)國(guó)家為1名，有許多專業(yè)委員會(huì)。它們編制了好

25、多規(guī)范性文件：最常見的有《土木工程施工合同條件》（紅皮書）、《電氣和機(jī)械工程合同條件》（黃皮書）、《業(yè)主—咨詢工程師標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)協(xié)議書》（白皮書）-----這大多是1987年第4版；目前已經(jīng)把紅、黃皮書合在一起，為1999年第1版，條目減少，條款增加。 FIDIC條款的優(yōu)點(diǎn)： ---條理清楚，邏輯性強(qiáng)。業(yè)主和承包商之間風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)公平合理，不留摸棱兩可之詞； ---對(duì)業(yè)主、承包商、咨詢?nèi)綑?quán)力作了明確的界定，避免合同執(zhí)行過程中發(fā)生不必要的糾紛和索賠事件，起到相互制約的作用; ---大多數(shù)國(guó)家采用，大家熟悉，世界銀行認(rèn)可，有

26、利于國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)； ---通過承包商在工程造價(jià)及技術(shù)等方面的競(jìng)爭(zhēng)，可保證工程質(zhì)量，并可有效地控制工期和造價(jià)，對(duì)業(yè)主和承包商雙方都有利； ---從工程施工計(jì)劃的制定，涉及項(xiàng)目實(shí)施過程可能遇到的具體問題，直到工程保修期結(jié)束，均有一套全面完整的合同規(guī)范，便于工程的計(jì)劃管理。 《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》（International Rules for the Interpretation of Trade Terms，INCOTERMS）是國(guó)際商會(huì)為統(tǒng)一對(duì)各種貿(mào)易術(shù)語的解釋而制定的。最早制定于1936年，經(jīng)過多次修改于1990年出版了《INCOT

27、ERMS 1990》，主要是對(duì)13種交貨的解釋。這是在國(guó)際貿(mào)易慣例中，包括內(nèi)容最多，影響范圍最大的一種。 《美國(guó)對(duì)外貿(mào)易定義1941年修訂本》（Revised American Foreign Trade Definition 1941）是由美國(guó)9個(gè)商業(yè)團(tuán)體制定的。最早于1919年在紐約制定的。主要解釋6種貿(mào)易術(shù)語---Ex Point of Origin、F.O.B.、F.A.S.、C.&. F.、C.I.F.、和Ex Dock。與國(guó)際商會(huì)的《通則》存在著明顯的分歧。 《華沙—牛津規(guī)則》（Warsaw--Oxford Rules）是國(guó)際法協(xié)會(huì)專門為解釋C.I.F.貿(mào)

28、易條件而制定的。1928年制定稱之為《1928年華沙規(guī)則》，1932年更改為《華沙—牛津規(guī)則》。這一規(guī)則對(duì)于C.I.F.合同的性質(zhì)、買賣雙方責(zé)任、費(fèi)用、風(fēng)險(xiǎn)的劃分以及所有權(quán)轉(zhuǎn)移的方式等問題作了比較詳盡的解釋。 我國(guó)于2001年加入了WTO，這是大事。 “入世”意味著什么？最重要的意義在于向全世界宣布：中國(guó)愿意接受世貿(mào)組織規(guī)則，繼續(xù)改革開放。 WTO的規(guī)則有厚厚的幾本書，是西方社會(huì)幾百年市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的成果的基礎(chǔ)上歸納總結(jié)出來的。但支撐這些規(guī)則的原則就是8個(gè)字：自由選擇，公平競(jìng)爭(zhēng)。自由選擇的背后是尊重個(gè)人利益。個(gè)人利益怎樣才能和他人利益不沖突呢？公平競(jìng)爭(zhēng)！公平競(jìng)爭(zhēng)的含義是

29、反對(duì)歧視、反對(duì)特權(quán)。 世貿(mào)組織規(guī)則里有一大半是規(guī)范政府行為的。我國(guó)加入WTO的23個(gè)協(xié)議、492頁里，只有2項(xiàng)涉及到企業(yè)，其余均與政府有關(guān)。因此，“入世”受沖擊最大的是政府而不是企業(yè)。政府受到的沖擊主要有： --沖擊現(xiàn)行的審批制度；雖然改革已二十多年，我國(guó)各級(jí)政府現(xiàn)有的管理模式職能仍殘留著不少計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的烙印，突出表現(xiàn)在審批成為各級(jí)政府管理經(jīng)濟(jì)的主要職能之一 ，有人戲稱為“審批經(jīng)濟(jì)”或“圖章經(jīng)濟(jì)”。這種“審批經(jīng)濟(jì)”的弊病是明顯的—— 它大大降低了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的效率；政府的高效運(yùn)作是創(chuàng)造良好經(jīng)濟(jì)運(yùn)作的首要保證，但審批經(jīng)濟(jì)的層層審批、公文旅行、辦事拖拉顯然大大降低了經(jīng)濟(jì)

30、活動(dòng)的效率； 它扼殺了創(chuàng)新和活力； 它是滋生腐敗的土壤； 它也是滋生社會(huì)不正之風(fēng)的溫床； 它破壞了資源優(yōu)化配置的原則。 應(yīng)該看到，近年來各級(jí)政府為適應(yīng)“入世”，已砍掉了大量的審批項(xiàng)目，但是如果不對(duì)審批經(jīng)濟(jì)從體制上進(jìn)行改革，這些被砍掉的項(xiàng)目仍然會(huì)死灰復(fù)燃。 --沖擊政治觀念；WTO的基本原則之一是非歧視性原則，它來自于一個(gè)重要的政治觀念：平等，非歧視性原則是平等觀念在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)生活中的重要體現(xiàn)。在改革開放后，我們對(duì)非公有制經(jīng)濟(jì)從否定變成是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，但在一些法律制度和行政制度中，仍留有舊的政治觀念

31、不平等的痕跡，長(zhǎng)期以來民營(yíng)企業(yè)在市場(chǎng)準(zhǔn)入、土地使用、信貸、稅收、上市融資、進(jìn)出口方面一直處在二等、三等國(guó)民的地位，就反映了由于政治觀念不平等帶來的經(jīng)濟(jì)地位的不公平。如果政府不從政治觀念上把所有經(jīng)濟(jì)成分都放到平等的地位，那么，WTO的非歧視性原則原則就不可能在經(jīng)濟(jì)生活中得到認(rèn)真貫徹。 --沖擊政策的透明和開放；WTO的另一個(gè)基本原則之一是透明性原則，它要求政府的政策透明和開放，具體到?jīng)Q策過程中要做到信息公開，讓經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的參與者有知情權(quán)。同時(shí)要充分聽取公眾意見。如電信、運(yùn)輸?shù)鹊膬r(jià)格政策引起許多公民的質(zhì)疑和不滿，無不與這些政策出臺(tái)的不透明有關(guān)。政策透明是公平競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)，“入世”對(duì)我

32、國(guó)各級(jí)政府的傳統(tǒng)決策方法無疑帶來了巨大的沖擊。 --沖擊對(duì)國(guó)有企業(yè)的地方保護(hù)政策；在我國(guó)一些地方，政府和有影響的國(guó)有企業(yè)的關(guān)系如同父子，這些企業(yè)的生存不是靠市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，而是靠地方政府的保護(hù)。WTO的基本原則之一是公平貿(mào)易，如果還是地方保護(hù)，那外國(guó)企業(yè)肯定不會(huì)來投資、辦廠的。 按照我們的傳統(tǒng)觀念，犧牲個(gè)人利益為社會(huì)做貢獻(xiàn)是要大力提倡的，但按照世貿(mào)組織的原則，卻不一定是好事，因?yàn)樯鐣?huì)的財(cái)富沒有增加。這就是WTO的原則：賠錢的事不許干（如你生產(chǎn)小麥的成本是每公斤0.8元，如果你以每公斤0.5元賣到別的國(guó)家，表面上看是賠錢為別的國(guó)家做好事嗎？不行！因?yàn)檫@有可能損害別的國(guó)家小麥農(nóng)民的

33、利益。對(duì)國(guó)有企業(yè)參與貿(mào)易的許多限制也是由于此因）。 我國(guó)過去閉關(guān)自守，200多年前（1792年）乾隆皇帝拒絕英國(guó)來華通商的要求，現(xiàn)在貿(mào)易是互通有無的思想仍然存在，最明顯的就是自己有的東西實(shí)行高關(guān)稅、自己沒有的就實(shí)行低關(guān)稅。而WTO的原則：貿(mào)易不僅是互通有無，貿(mào)易是為了優(yōu)化資源配置，不能你沒有的東西就高關(guān)稅。一個(gè)國(guó)家再大，不可能什么都能生產(chǎn)；就是都能生產(chǎn)，也不一定都應(yīng)該生產(chǎn)。（如國(guó)際小麥價(jià)格是每公斤0.5元，而我們生產(chǎn)成本是每公斤0.8元，我們?yōu)槭裁匆约荷a(chǎn)呢？） 1.3涉外經(jīng)濟(jì)合同的成立 涉外經(jīng)濟(jì)合同作為當(dāng)事人之間發(fā)生、變更、結(jié)束涉外經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的協(xié)議，具有三個(gè)特征

34、：合同是雙方或多方的法律行為，只有各方的意思達(dá)成一致才能成立；合同必須合法；合同應(yīng)在當(dāng)事人之間產(chǎn)生一定的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。因此，涉外經(jīng)濟(jì)合同成立必須符合一定的法律要求。 合同是兩個(gè)或兩個(gè)人以上經(jīng)過協(xié)商，為了達(dá)到一個(gè)目的、義務(wù)和權(quán)利關(guān)系的書面協(xié)議 合同必須經(jīng)過有代表權(quán)的人-----是指經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門核準(zhǔn)有對(duì)外簽約權(quán)及法人資格的企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織的法定代表人，俗稱《商務(wù)窗口》------簽字 必要時(shí)，經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn) 合同生效后，合同內(nèi)容（包括附件）就具有法律效力。 1.4涉外經(jīng)濟(jì)合同有爭(zhēng)議時(shí)運(yùn)用的法律 由合同當(dāng)事人協(xié)商，可以選定某一國(guó)的法律

35、（我國(guó)、外國(guó)、國(guó)際公約和國(guó)際慣例），作為合同的準(zhǔn)據(jù)法。但是在選定外國(guó)的法律時(shí)，不能違反我國(guó)法律的基本原則和我國(guó)社會(huì)公共利益。 簽合同的地點(diǎn)選擇也很重要。根據(jù)“準(zhǔn)據(jù)法”的規(guī)定，合同中沒有明確執(zhí)行哪里的法律，那么合同在哪里簽字就用所在地的法律。 1.5涉外經(jīng)濟(jì)合同的無效 根據(jù)國(guó)際慣例，涉外經(jīng)濟(jì)合同是否有效，一般由法院或仲裁機(jī)構(gòu)來認(rèn)定。我國(guó)《合同法》第52條規(guī)定，有下列情形之一的，合同無效： 1、一方以欺詐、協(xié)迫的手段訂立合同，損害國(guó)家利益； 2、惡意串通，損害國(guó)家、集體或者第三人利益； 3、以合法形式掩蓋非法目的；

36、4、損害社會(huì)公共利益； 5、違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。 在涉外經(jīng)濟(jì)合同中，有下列情況的，可以看作是無效合同： --訂立合同的當(dāng)事人不具備合法主體資格的； --訂立合同的我國(guó)當(dāng)事人未經(jīng)國(guó)家主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)授予對(duì)外經(jīng)營(yíng)權(quán)的； --訂立合同的我國(guó)當(dāng)事人超越其經(jīng)營(yíng)范圍的； --沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)終止后以被代理人名義訂立合同，未經(jīng)被代理人追認(rèn)的（但被代理人在知道上述情況后未及時(shí)作否認(rèn)的除外）； --訂立合同未用書面的； --我國(guó)法律或行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由國(guó)家主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)成立的合同未經(jīng)批準(zhǔn)的?；蛘咂渲卮笞兏驒?quán)利轉(zhuǎn)讓未經(jīng)原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的； --一方當(dāng)事

37、人采用故意制造假象、隱瞞事實(shí)真相或者其他欺騙手段，致使對(duì)方形成錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)與之訂立合同的，或者采用脅迫手段，以給對(duì)方造成經(jīng)濟(jì)損失或其它損害訂立的合同的，或者是迫使對(duì)方違背自己的意志，按不公平的條件訂立合同的； --雙方當(dāng)事人惡意串通，訂立損害國(guó)家、集體或者第三人利益的合同； --合同的內(nèi)容違反我國(guó)法律的基本原則或者我國(guó)社會(huì)公共利益的。 1.6涉外經(jīng)濟(jì)合同的履約擔(dān)保 是指合同雙方當(dāng)事人為了使合同能切實(shí)履行而采取的保證措施，即債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，由保證人履行；保證人再向債權(quán)人追索（債權(quán)人對(duì)保證人的資格和信譽(yù)要確認(rèn)）。擔(dān)?？梢苑譃閮深悾阂皇俏铮饕械盅?、留置、保證金等；另一類是人，

38、主要有保證、擔(dān)保和信用證等。 一般有： 1、銀行或金融機(jī)構(gòu)擔(dān)保 履約擔(dān)保函（Performance Bond） 不可撤消的信用證(Letter of Credit) 2、定金 債務(wù)人向債權(quán)人履行債務(wù)，定金抵作價(jià)款 債務(wù)人不向債權(quán)人履行債務(wù)，無權(quán)要求退還定金 3、抵押、留置等 抵押：債務(wù)人不履行債務(wù)，以抵押物折價(jià)或變賣，價(jià)款首先償還債務(wù)。 留置：一方占有對(duì)方財(cái)產(chǎn)，對(duì)方不按合同支付款項(xiàng)，占有人有權(quán)留置該財(cái)產(chǎn)，以折價(jià)或變賣，加以償還。 在使用這些擔(dān)保方法

39、時(shí)，應(yīng)注意以下問題： --由銀行、企業(yè)提供擔(dān)保的合同，其保證書應(yīng)當(dāng)經(jīng)公證機(jī)關(guān)公證； --采用履約保證金的合同應(yīng)當(dāng)寫明履約保證金的數(shù)額、交付時(shí)間、地點(diǎn)、方式及有效期，以及履約或違約后保證金的處置和罰則； --由銀行或企業(yè)擔(dān)保的合同，應(yīng)明確規(guī)定擔(dān)保的范圍，擔(dān)保人只在擔(dān)保范圍內(nèi)對(duì)被保證人的違約承擔(dān)連帶責(zé)任； --法律規(guī)定禁止流通的或禁止強(qiáng)制執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)不能作為抵押品； --由于合同內(nèi)容變更而擴(kuò)大了擔(dān)保人的擔(dān)保范圍時(shí)，須事先得到擔(dān)保人的同意； --由于合同主體改變，為原合同主體所設(shè)定的擔(dān)保生效，除非擔(dān)保人愿意繼續(xù)為新的合同當(dāng)事人承擔(dān)

40、擔(dān)保責(zé)任。 1.7違反涉外經(jīng)濟(jì)合同應(yīng)負(fù)的法律責(zé)任 我國(guó)《合同法》第107條至第116條詳細(xì)的規(guī)定了當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或不符合約定的，應(yīng)承擔(dān)違約及相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。 1、 構(gòu)成違反合同的條件： --要有不履行或不適當(dāng)履行合同的行為； --當(dāng)事人要有過錯(cuò)（包括故意和過失）； --要有損害事實(shí)（包括直接損害和間接損害）； --不履行或不適當(dāng)履行合同的行為與損害事實(shí)之間具有因果關(guān)系。 2、 違約補(bǔ)救的方法： --賠償損失，雙方都違反合同，應(yīng)各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任以及與責(zé)任相適應(yīng)的損失； --支付違約金（應(yīng)當(dāng)在合同條款中有約定）

41、； --支付利息； --解除合同； --其它違約補(bǔ)救方法。 3、 違約的免責(zé) 是指當(dāng)事人一方因?yàn)楹贤s定的情形或國(guó)際公認(rèn)的不負(fù)違約責(zé)任的情況出現(xiàn)而 沒有履行合同時(shí)，可以免除違約責(zé)任。如發(fā)生不可抗力事件、由于對(duì)方的過錯(cuò)是一方不能履行合同、標(biāo)的物本身特性自然損失等。 1.8涉外經(jīng)濟(jì)合同中的不可抗力事件 不可抗力事件是指人力無法抗拒的強(qiáng)制力，如地震、臺(tái)風(fēng)、戰(zhàn)爭(zhēng)等。 1、發(fā)生不可抗力有四個(gè)條件： --不可預(yù)見性；訂立合同時(shí)，當(dāng)事人不能預(yù)見的事件。 --不可避免性；當(dāng)事人主觀上沒有過失而發(fā)生的事件，當(dāng)事人就可能

42、出現(xiàn)的意外情況盡管采取了及時(shí)合理的措施，但是客觀上并不能阻止這一事件的發(fā)生。 --不可克服性；對(duì)事件發(fā)生和后果，當(dāng)事人無法避免和無法克服。 --履行期間性。不可抗力事件必須是發(fā)生在合同簽訂之后、終止之前。 2、發(fā)生不可抗力事件后的法律義務(wù) 根據(jù)法律要求，當(dāng)某一方因不可抗力而不能履行涉外經(jīng)濟(jì)合同時(shí)， 應(yīng)承擔(dān)以下的義務(wù)： --及時(shí)采取一切可能的措施，盡量避免或者減少損失； --應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方； --當(dāng)事人一方應(yīng)取得有關(guān)主管機(jī)關(guān)的證明，并將有關(guān)資料和證明提供給對(duì)方； 3、不可抗力事件引起的后果 --如果合同不能全部

43、履行，當(dāng)事人可解除合同； --合同部分不能履行，當(dāng)事人可部分履行合同，并免除其不履行的責(zé)任； --合同不能按期履行，當(dāng)事人可延期履行合同，并免除其延遲的責(zé)任。 1.9涉外經(jīng)濟(jì)合同的轉(zhuǎn)讓 涉外經(jīng)濟(jì)合同的轉(zhuǎn)讓，是指合同當(dāng)事人一方把合同的權(quán)利或者義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三者。可以部分轉(zhuǎn)讓，也可以全部轉(zhuǎn)讓。 轉(zhuǎn)讓的條件： 1、取得另一方同意； 如北侖電廠＃2汽機(jī)機(jī)組合同于1989年3月和法國(guó)Alsthom公司簽訂，1991年法國(guó)Alsthom公司和英國(guó)GEC合并成GEC-Alsthom，1995年又分開，Alsthom公司改名為Alstom。他們都正式向我方提出合

44、同的轉(zhuǎn)讓的要求，取得了我方的同意； 2、 合同的轉(zhuǎn)讓不得損害國(guó)家、集體、社會(huì)的利益，也不能損害他 人的權(quán)益 3、如果是國(guó)家的法律、法規(guī)規(guī)定經(jīng)過批準(zhǔn)的合同，在轉(zhuǎn)讓時(shí)也應(yīng)經(jīng)原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。 4、一般的講，中方當(dāng)事人只能轉(zhuǎn)讓給中方的另一個(gè)當(dāng)事人，外方也只能轉(zhuǎn)讓給另一個(gè)外方當(dāng)事人。如果外方當(dāng)事人轉(zhuǎn)讓給另一個(gè)中方當(dāng)事人，那合同的性質(zhì)都發(fā)生了變化，就成為非涉外經(jīng)濟(jì)合同了。 5、轉(zhuǎn)讓合同必須采用書面形式。 在涉外經(jīng)濟(jì)合同轉(zhuǎn)讓時(shí)，應(yīng)注意以下的問題： --轉(zhuǎn)讓合同的法律文件齊全有效；即由合同當(dāng)事人雙方和受讓合同權(quán)利、義務(wù) 的第三者一起簽署一項(xiàng)關(guān)于合同轉(zhuǎn)讓的協(xié)議

45、。 --如果轉(zhuǎn)讓方原來為合同的履行提供了擔(dān)保，則隨著合同的轉(zhuǎn)讓，這種擔(dān)保就失去效力； --我方對(duì)對(duì)方轉(zhuǎn)讓合同時(shí)，應(yīng)了解受讓方履行合同的能力，以避免上當(dāng)受騙。 1.10涉外經(jīng)濟(jì)合同的解除 解除涉外經(jīng)濟(jì)合同是指合同訂立后，尚未履行或履行完畢之前，由于出現(xiàn)了法律規(guī)定的情況或當(dāng)事人在合同中約定的情況，當(dāng)事人一方?jīng)Q定提前終止合同的效力。這也是對(duì)違約的一種自我救濟(jì)的辦法。 涉外經(jīng)濟(jì)合同解除必須具備的條件： 1、違反合同；嚴(yán)重影響訂立合同所期望的經(jīng)濟(jì)效益，一方可單獨(dú)解除； 如合同上規(guī)定延遲交貨超過12周，業(yè)主有權(quán)中止合同（在12周以內(nèi)是罰款）

46、 2、因超過允許推遲的期限；這是指合同沒有按期履行，在被允許的合理期限內(nèi)仍未履行合同，守約方可以單獨(dú)解除合同；如果當(dāng)事人僅僅是不按期履行合同的則對(duì)方無權(quán)單方面解除合同。 3、不可抗力事件，使合同的全部義務(wù)不能履行；如果僅僅是影響合同不能按期履行，當(dāng)事人無權(quán)解除合同。 4、按合同的約定；如果已出現(xiàn)合同約定的解除條件，雙方當(dāng)事人可以協(xié)議解除合同。 5、雙方當(dāng)事人達(dá)成一致的書面協(xié)議，也可解除合同。 解除涉外經(jīng)濟(jì)合同的法律后果： --合同解除后，原合同不再履行，當(dāng)事人之間的合同關(guān)系終止； --合同解除后，不影響當(dāng)事人按照合同的約定

47、要求對(duì)方賠償損失的權(quán)利； --按照合同約定的結(jié)算、清理?xiàng)l和解決爭(zhēng)端的條款，在合同解除后，雙方仍應(yīng)辦理解決爭(zhēng)端，清算帳務(wù)和其他事宜； 1.11涉外經(jīng)濟(jì)合同的終止 1、按合同的約定（自然性終止）； 合同已執(zhí)行完，這是合同終止的最普遍的形式 因此，合同中講在今后15年內(nèi)優(yōu)惠供應(yīng)另配件，可以說是句空話 2、仲裁或判決（強(qiáng)制性終止）； 只有裁決書或判決書送到當(dāng)事人時(shí)，終止才發(fā)生效力。 3、 協(xié)商同意 需要公證，終止即可生效。 這只對(duì)未履行部分有效，而不影響已履行部分的效力。 1.12涉外經(jīng)濟(jì)合同的變更

48、 這是指涉外經(jīng)濟(jì)合同的執(zhí)行過程中，經(jīng)雙方協(xié)商同意進(jìn)行修改、增減內(nèi)容。但都必須是書面形式。 重大變更要經(jīng)原批準(zhǔn)單位同意。 1.13涉外經(jīng)濟(jì)合同爭(zhēng)議的解決辦法 1、友好協(xié)商；當(dāng)事人雙方進(jìn)行 2、調(diào)解；共同委托第三方或合同管理部門主持下，在雙方之間進(jìn)行調(diào)解，解決爭(zhēng)議。 3、仲裁；這是國(guó)際經(jīng)貿(mào)中解決爭(zhēng)端所普遍采用的方法。 必須在合同中規(guī)定仲裁條款（地點(diǎn)、機(jī)構(gòu)、程序、效力）或者事后達(dá)成仲裁協(xié)議，才可提請(qǐng)仲裁。 在我國(guó)，涉外經(jīng)濟(jì)仲裁可分為涉外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合同仲裁和涉外海事糾紛仲裁。中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)（對(duì)外稱中國(guó)國(guó)際商會(huì)）下設(shè)的中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)

49、易仲裁委員會(huì)和中國(guó)海事仲裁委員會(huì)是兩個(gè)民間組織，設(shè)在北京，也是我國(guó)常設(shè)的涉外仲裁機(jī)構(gòu)。國(guó)際性的仲裁機(jī)構(gòu)很多，如國(guó)際商會(huì)仲裁院、斯德哥爾摩商會(huì)仲裁院、倫敦國(guó)際仲裁院等。 4、 訴訟。這只是指合同中沒有訂立仲裁條款，又未達(dá)成仲裁協(xié)議， 可由提出爭(zhēng)議一方向政府法院起訴。費(fèi)用高、時(shí)間長(zhǎng)、判決后執(zhí)行有困難。 在我國(guó)涉外經(jīng)濟(jì)合同訴訟是由我國(guó)法院受理、審判、執(zhí)行具有涉外因素的經(jīng)濟(jì)合同糾紛案件的司法行動(dòng)。 在訴訟司法協(xié)助活動(dòng)中，可根據(jù)我國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際條約的規(guī)定進(jìn)行。 仲裁和訴訟只能選擇一種 仲裁和訴訟有一個(gè)時(shí)效問題，時(shí)限是從當(dāng)事人知道或者應(yīng)當(dāng)知道其權(quán)利受到侵害之日算

50、起，國(guó)際慣例一般是4年。 第二章 涉外經(jīng)濟(jì)合同的外資來源 2.1利用外資在加快社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)中的作用 1、 彌補(bǔ)資金不足 2、 促進(jìn)參業(yè)升級(jí) 3、 引進(jìn)先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn) 4、 增加財(cái)政收入，創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì) 5、 促進(jìn)開放型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 6、 有助于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立和完善 2.2外資來源分類 利用外資可分為：吸收外商投資和借用外資 1、吸收外商投資有：直接利用外資和其他投資方式。 （1）直接利用外資，有： --中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)，最大特點(diǎn)是合作方式較為靈活； --中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)， --外

51、資企業(yè)，股份完全屬外國(guó)投資者，使外國(guó)投資者愿意采用更加先進(jìn)的技術(shù)和設(shè)備，帶進(jìn)一些通過合資方式也難以引進(jìn)的技術(shù)，在國(guó)家不投入大量資金的情況下，可以擴(kuò)大就業(yè)，增加稅收。但企業(yè)利潤(rùn)全歸外國(guó)投資者所有，國(guó)家對(duì)企業(yè)的監(jiān)督管理難度比較大。 --外資金融機(jī)構(gòu)，最大特點(diǎn)是它引進(jìn)外資的規(guī)模遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了其資本金和營(yíng)運(yùn)資金。為我國(guó)吸收外資拓寬了渠道。 --BOT投資方式，主要用于公共基礎(chǔ)實(shí)施建設(shè)，與我國(guó)吸收外商投資的重點(diǎn)相吻合。項(xiàng)目公司往往直接和政府簽訂合同，在我國(guó)將有一個(gè)循序漸進(jìn)的發(fā)展過程。 --合作開發(fā)，主要是海上和陸上石油合作勘探的簡(jiǎn)稱。一般采用國(guó)際招標(biāo)方式，合同期不超

52、過30年，中方參股不超過51%。 （2）其它投資方式，有： --補(bǔ)償貿(mào)易，以產(chǎn)品償還進(jìn)口設(shè)備、技術(shù)價(jià)款，好是“借雞生蛋”，適用于中小企業(yè)的技術(shù)改造，有利于擴(kuò)大企業(yè)的產(chǎn)品出口。 --加工裝配，業(yè)務(wù)方式靈活，一般不需要設(shè)備和流動(dòng)資金投入，合作周期短，見效快，中方?jīng)]有重大債務(wù)關(guān)系，風(fēng)險(xiǎn)比較小。這只是初級(jí)的經(jīng)濟(jì)合作方式，很適合沿海地區(qū)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的需要。 --國(guó)際租賃，是當(dāng)今世界融資的重要方式之一，但承租人要支付比較高的租金和費(fèi)用。 2、借用外資，有： 金融組織貸款，如世界銀行等 外國(guó)政府貸款，

53、 國(guó)際商業(yè)貸款， 2.2.1對(duì)外貸款 1、按性質(zhì)分：政府貸款、政府混合貸款、國(guó)際金融組織貸款、出口信貸、外國(guó)商業(yè)銀行貸款、對(duì)外發(fā)行債券。 2、按還款期分： 長(zhǎng)期（10年以上） 中期（1—10年） 短期（1年以內(nèi)） 3、按年利率分： 高息（10%以上） 中息（5—10%） 低息（5%以下） 無息 4、按籌資方式分： 直接貸款 間接貸款（發(fā)行債券或吸收外幣存款） 2.2.2外商投資 有合作、合資、獨(dú)資、

54、合作開發(fā)資源 2.2.3 商品信貸 貸款的是商品、設(shè)備、技術(shù)，借款人暫不還款以后還價(jià)款，如國(guó)際租賃、對(duì)外加工裝配、補(bǔ)償貿(mào)易 2.3在電力工業(yè)上常用的外資情況 2.3.1外國(guó)政府貸款（Government Loan） 1、外國(guó)政府貸款是指外國(guó)政府向發(fā)展中國(guó)家提供的長(zhǎng)期優(yōu)惠性貸款。它具有政府間開發(fā)援助性質(zhì)，其贈(zèng)與成分一般在35%以上。所謂贈(zèng)與成分是與市場(chǎng)條件利率和償還期相比較而計(jì)算出的貸款的優(yōu)惠程度。 2、日本政府貸款 日本政府貸款有：日本海外協(xié)力基金貸款、日本能源貸款、日本“黑字還流”。 日本海外協(xié)離基金，是日本政府專門進(jìn)行對(duì)外經(jīng)濟(jì)援助而設(shè)立

55、的機(jī)構(gòu)。它通過向廣大發(fā)展中國(guó)家提供長(zhǎng)期優(yōu)惠性貸款（主要用于農(nóng)業(yè)、水利、電力、交通、通信、環(huán)保及城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目），貸款償還期30年（包括寬限期10年），年利率為2.5--3.5%。 日本能源貸款由日本輸出入銀行提供，專門用于石油、天然氣、煤炭等能源項(xiàng)目的開發(fā)。其貸款償還期15--18年（包括5--7年寬限期），年利率為日本輸出入銀行在向大藏省籌資的成本上加上一定的手續(xù)費(fèi)，大約是4.55%。 日本“黑字還流”貸款的“黑字”是指外貿(mào)中的順差。日本政府向我國(guó)提供的“黑字還流”貸款由兩部分組成，一部分是海外協(xié)力基金貸款，年利率3%左右，一部分是輸出入銀行貸款，年利率5%左右。

56、“黑字還流”貸款可用于能源開發(fā)、技術(shù)改造、出口項(xiàng)目等。 3、其他外國(guó)政府貸款 其他外國(guó)政府貸款是指除日本政府以外的外國(guó)政府貸款和混合貸款。外國(guó)政府貸款的資金來源一般分兩部分：一部分是政府財(cái)政預(yù)算資金，另一部分是商業(yè)銀行商業(yè)性資金。 如浙江蒼南風(fēng)電工程是德國(guó)政府貸款，1000萬德國(guó)馬克 半山電廠（2X125MW）脫硫工程也是德國(guó)政府貸款，6500萬德國(guó)馬克 浙南微波工程是加拿大政府貸款，4460萬美元 外國(guó)政府貸款主要分兩種： 一種為純政府貸款，即完全由政府財(cái)政性資金提供的貸款，一般是無息或利率很低（1-5.5

57、%），還款期較長(zhǎng)（償還期20-30年，包括寬限期3-10年）。這種貸款多數(shù)用于非盈利性的開發(fā)性項(xiàng)目，如城市基礎(chǔ)實(shí)施等。 另一種是政府混合貸款，它是由財(cái)政性資金與商業(yè)性貸款混合而成，大多數(shù)政府貸款采用這種形式。主要有三種類型： --政府財(cái)政性資金和一般商業(yè)性資金混合的貸款，比商業(yè)性貸款優(yōu)惠。 --以一定比例的贈(zèng)款和出口信貸混合而成，其中贈(zèng)款在25--45%。 --最普遍的是政府財(cái)政性資金和商業(yè)銀行出口信貸混合的貸款，其中軟貸款一般為30--50%。出口信貸的條件，凡是經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）的成員，一般采用該組織的OECD條件，利率為7.35%，

58、償還期10年，寬限期視項(xiàng)目建設(shè)期而定。 2.3.2國(guó)際金融組織貸款 這是一種官方資本來源，是許多國(guó)家參加，并向特定的對(duì)象、各國(guó)政府提供優(yōu)惠性多邊信貸?？梢苑譃槿蛐缘暮蛥^(qū)域性的國(guó)際金融組織兩種。 全球性的國(guó)際金融組織，有世界銀行（IBRD）、國(guó)際貨幣基金組織（IMF）、國(guó)際清算銀行（BIS）等；區(qū)域性的國(guó)際金融組織，有亞洲開發(fā)銀行（ADB）、泛美開發(fā)銀行（IDB）、歐洲復(fù)興開發(fā)銀行（EBRD）等。 我國(guó)是1980年恢復(fù)在世界銀行的合法地位；1986年開始借用亞洲開發(fā)銀行貸款。 1、使用國(guó)際金融組織貸款，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)主義發(fā)展起著

59、積極的作用： （1）是國(guó)家統(tǒng)一管理，有利于擴(kuò)大資金來源； （2）改善我國(guó)債務(wù)結(jié)構(gòu)，推遲還債高峰； （3）引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)、設(shè)備； （4）引進(jìn)先進(jìn)的管理方法； 此外，國(guó)際金融組織還和我國(guó)合作進(jìn)行經(jīng)濟(jì)調(diào)研，舉辦不同類型的經(jīng)濟(jì)研討會(huì)，對(duì)我國(guó)改革開發(fā)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式、宏觀經(jīng)濟(jì)管理等問題進(jìn)行研究，提供有價(jià)值、可借鑒的建議。 如浙江省電力局從1984年開始向世界銀行貸款有： 北侖港電廠工程（#1機(jī)組），1.65億美元； 北侖港電廠擴(kuò)建工程（#2機(jī)組），2.25億美元； 浙江電

60、力發(fā)展項(xiàng)目，5.5億美元(其中4.0億世行+1.5億ECO)，這5.5億美元當(dāng)時(shí)分配為：北侖港電廠#3-#5機(jī)組4.2億、浙江電網(wǎng)建設(shè)0.65億、杭州市配電網(wǎng)改造0.28億、寧波市電網(wǎng)改造0.26億、其它0.10億。 2、世界銀行貸款的性質(zhì)與條件： 世界銀行是目前世界上最有影響力的國(guó)際金融組織之一。它成立于1945年，現(xiàn)在由國(guó)際復(fù)興開發(fā)銀行（IBRD）、國(guó)際開發(fā)協(xié)會(huì)（IDA）、國(guó)際金融公司（IFC）和多邊投資擔(dān)保集團(tuán)（MIGA）組成“世界銀行集團(tuán)”。 國(guó)際開發(fā)協(xié)會(huì)(IDA)主要是向低收入的發(fā)展中國(guó)家提供長(zhǎng)期的無息貸款，習(xí)慣上稱為世界銀行軟貸款。貸款條件十分優(yōu)惠：還款

61、期35年（包括寬限期10年，所謂寬限期，是在這期限只付息不還本）；世界銀行軟貸款為無息貸款，但每年要對(duì)未償還部分征收0.75%的手續(xù)費(fèi)和0-0.5%的承偌費(fèi)（承偌費(fèi)就是對(duì)已由世界銀行承偌，但借款人還未支取部分的貸款征收的費(fèi)用）。 國(guó)際復(fù)興開發(fā)銀行（IBRD）主要向發(fā)展中國(guó)家提供低于市場(chǎng)利率的中長(zhǎng)期貸款，習(xí)慣上就稱為世界銀行硬貸款。浮動(dòng)利息(每季度調(diào)整一次)、貸款期20年（包括寬限期5年）、承偌費(fèi)為0.25-0.75%。 習(xí)慣上把國(guó)際復(fù)興開發(fā)銀行和國(guó)際開發(fā)協(xié)會(huì)的貸款統(tǒng)稱為世界銀行貸款。 世界銀行貸款一般采用項(xiàng)目貸款方式。在每一筆貸款中，軟貸款和 硬貸款的比例一

62、般是40％:60% 3、世行貸款的特點(diǎn)： （1）貸款項(xiàng)目周期長(zhǎng)，有6個(gè)階段：項(xiàng)目前期準(zhǔn)備工作、項(xiàng)目評(píng)估、談判、報(bào)執(zhí)董會(huì)批準(zhǔn)、項(xiàng)目的執(zhí)行與監(jiān)督、項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)； 如北侖港電廠工程（#1機(jī)組）從1984年8月開始到994年結(jié)束 北侖港電廠擴(kuò)建工程（#2機(jī)組）從1987年11月開始到1995年結(jié)束 （2）貸款項(xiàng)目確認(rèn)的時(shí)間長(zhǎng)(調(diào)查、預(yù)評(píng)估、評(píng)估、談判，約要2年)； （3）貸款項(xiàng)目的本國(guó)配套資金要有保證； （4）貸款的使用要按一定的程序辦理； （5）貸款項(xiàng)目要有軟項(xiàng)目研究； 如北侖港電廠工程（#

63、1機(jī)組）貸款時(shí)，有電價(jià)研究； 北侖港電廠擴(kuò)建工程（#2機(jī)組）貸款時(shí)，有體制改革、杭州市與寧波市城網(wǎng)改造研究 浙江電力發(fā)展項(xiàng)目時(shí)，有環(huán)境監(jiān)測(cè)等的研究 （6）使用此貸款：可以免稅、資金保證、加快項(xiàng)目成立、提高管理水平、不受政治事件影響、推遲還債高峰。 4、擴(kuò)大聯(lián)合融資ECO（Expended Cofinancing Operations）貸款，這是世界銀行對(duì)那些愿意貸款的商業(yè)銀行或機(jī)構(gòu)給于一定的保證，使他們對(duì)項(xiàng)目的效益、建設(shè)情況在表示猶豫時(shí)給于一定的承諾，承擔(dān)這部分風(fēng)險(xiǎn)，使他們放心對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行投資。 （1）業(yè)主可以通過世界

64、銀行貸款以為的資金，彌補(bǔ)世界銀行對(duì)項(xiàng)目貸款額度的不足，保證項(xiàng)目順利進(jìn)行。而且貸款可以多幣制； （2）延長(zhǎng)了對(duì)貸款的還款期，商業(yè)銀行貸款一般是5--7年還款，但由于參與了世界銀行擴(kuò)大聯(lián)合融資，可使還款期放寬到10年，而后世界銀行再作保證，可以使還款期延長(zhǎng)到15年。因此，業(yè)主只要付給世行少量的擔(dān)保費(fèi)后，可以得到一筆還款期較長(zhǎng)的商業(yè)銀行貸款。 （3）貸款銀行參加到項(xiàng)目中來投資，對(duì)所在國(guó)的情況有了更多的 了解，增強(qiáng)了商業(yè)銀行投資的信心，也使業(yè)主能夠在今后借到更多的資金。 （4）可以不使用國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式采購(gòu)設(shè)備。 （5）

65、可以通過談判確定擴(kuò)大聯(lián)合融資貸款的利率和世行的手續(xù)費(fèi) （6）可以和世行貸款一樣，享受進(jìn)口設(shè)備、材料免征關(guān)稅的待遇 在我國(guó)，擴(kuò)大聯(lián)合融資貸款中，采用商業(yè)銀行貸款的年利率一般為L(zhǎng)IBOR+1.0%，再包括管理費(fèi)、承諾費(fèi)、服務(wù)費(fèi)和手續(xù)費(fèi)后，大約是LIBOR+1.1305%；業(yè)主支付給世界銀行的費(fèi)用有兩種：一是承諾費(fèi)，每年支付按貸款未使用部分的0.75%甚至更低，二是擔(dān)保費(fèi)，從還款日開始每年只要付給世行擔(dān)保部分的0.5%。 如北侖二期工程世界銀行貸款為4.0億美元，擴(kuò)大聯(lián)合融資ECO貸款，為1.50億美元(大部分是日元)。 2.3.3國(guó)際商業(yè)貸款

66、 國(guó)際商業(yè)貸款包括國(guó)外商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)貸款、出口信貸、發(fā)行境外債券、國(guó)際金融租賃等。 1、 國(guó)外商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)貸款： 這是一國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)向國(guó)外的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)以借貸的方式籌 措的資金。 它一般包括兩種形式： 一種是由一、二家國(guó)外金融機(jī)構(gòu)提供貸款； 一種是由一家金融機(jī)構(gòu)牽頭、多家國(guó)外金融機(jī)構(gòu)組成銀團(tuán)，聯(lián)合向某借款人提供較大金額的長(zhǎng)期貸款，通常稱為國(guó)際銀團(tuán)貸款（也稱為辛迪加貸款）。 這類貸款采用固定利率和浮動(dòng)利率兩種。 浮動(dòng)利率一般是以國(guó)際同業(yè)銀行拆放利率為基礎(chǔ)，國(guó)際上比較通用的是以倫敦同業(yè)銀行拆放利率（LIBOR）和美國(guó)優(yōu)惠放款等。 LIBOR是指?jìng)惗貧W洲貨幣市場(chǎng)銀行間的資金拆借利率，是目前國(guó)外浮動(dòng)利率貸款中采用最多的基礎(chǔ)利率。它是幣種多樣、期限多種、時(shí)刻在變。 這類貸款可以分為短期貸款和中長(zhǎng)期貸款兩種。 短期貸款為一年以下的貸款；中長(zhǎng)期貸款一般為5--10年。 中長(zhǎng)期貸款，在國(guó)際金融市場(chǎng)上其利率普遍是在LIBOR的基礎(chǔ)上，視金額大小、期限長(zhǎng)短、市場(chǎng)資金供求、貨幣風(fēng)險(xiǎn)和客戶資信情況再加上一定的利差（一般