初創(chuàng)期自主創(chuàng)新企業(yè)股權投資基金直接投資項目專項資金申請報告 事務所資料

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1、 初創(chuàng)期自主創(chuàng)新企業(yè)股權投資基金 直接投資項目專項資金申請報告 填報說明 一、填報要求 本申請報告（包括各項表格）內容必須如實填寫，各項欄目不得空缺，無此內容時填“無”，數字一律取整數，有字數要求項目要按照規(guī)定填寫，企業(yè)名稱須填寫全稱。 二、指標說明 1、經濟性質：指國有獨資、國有控股、合資、港澳臺獨資、國外獨資、其他等。 2、組織類型：股份有限公司、有限責任公司。 3、增長率：指企業(yè)總收入的增長率。 4、總收入：指企業(yè)全年的

2、生產產品銷售收入、服務收入和與本單位產品相關的商品銷售收入、其它業(yè)務收入、營業(yè)外收入等各種收入的總和。 5、項目來源：如果是國家計劃，還應該選擇具體計劃類型。 6、開發(fā)形式：自主開發(fā)是指在產品規(guī)劃、產品設計、產品試驗開發(fā)、產品的測試與改進、產品試用等方面都是以本企業(yè)為主體完成的；合作開發(fā)指以企業(yè)為主體，以科研院所等外部研發(fā)機構為主要技術支撐（主要參加單位不超過2個），技術開發(fā)成果應用于企業(yè)；引進技術本企業(yè)消化創(chuàng)新是指產品開發(fā)、設計中所用的技術屬于國外技術，由本企業(yè)引進后，在此基礎上消化、吸收，再創(chuàng)新。 7、技術領域：按《國家重點支持的高新技術領域（中關村示范區(qū)試行）》的三級目錄填寫。

3、三、其他要求 1、本材料需以企業(yè)整體為基礎，突出產品、技術、商業(yè)模式的優(yōu)勢，內容請詳細、準確。重點項目產品為企業(yè)主營業(yè)務最核心內容。 2、申請某某區(qū)初創(chuàng)期企業(yè)股權投資基金，必須認真填寫本報告，打印后連同需要提供的附件材料（A4規(guī)格）一起裝訂成冊，一式兩份（其中一本是原件），加蓋申請單位公章（首頁及騎縫章）。（根據需要，請企業(yè)配合提供多份材料，具體情況另行通知） 3、報送紙質材料時企業(yè)法人代表或授權代表人閱讀企業(yè)承諾后，需親自簽字，否則此申報視為無效。 公 司 承 諾 函 我公司鄭重承諾，此次為申請某某區(qū)初創(chuàng)期企業(yè)股權投資基金所提交的全部文件均真實、有效。如果出現違反《

4、某某區(qū)初創(chuàng)期企業(yè)股權投資基金實施細則》及國家有關法律、法規(guī)的行為，本公司將承擔由此引起的一切法律責任。 特此承諾。 申請單位（簽章）： 法定代表人或授權代表人簽字： 申請時間： 年 月 日 申請企業(yè)股東確認及基金退出承諾函 某某區(qū)初創(chuàng)期企業(yè)股權投資基金（以下簡稱股權投資基金）為“核心區(qū)自主創(chuàng)新和產業(yè)發(fā)展專項資金”中劃撥資金設立，以股權投資的方式支持重大科技成果在某某區(qū)的研發(fā)與產業(yè)化，加速初創(chuàng)期企業(yè)成長，鼓勵創(chuàng)業(yè)投資機構

5、投資某某區(qū)初創(chuàng)期企業(yè)。 XX公司全體股東明確《某某區(qū)初創(chuàng)期企業(yè)股權投資基金實施細則》之規(guī)定，并同意XX公司申請股權投資基金。XX公司控股股東（或實際控制人）為ZZZ，企業(yè)法人為YYY。 為保障股權投資基金安全，根據《某某區(qū)初創(chuàng)期企業(yè)股權投資基金實施細則》的要求，按照有關決策流程，若股權投資基金對XX公司進行投資, 若股權投資基金在對XX公司投資期滿后不能順利退出，ZZZ承諾收購股權投資基金所持XX公司股權，收購價為股權投資基金的出資本金及本金按同期銀行活期存款利率計算的利息之和。 特此承諾！ 股東A(簽章):ZZZ

6、 股東B(簽章)： 申請單位（簽章）： 法定代表人或授權代表人簽字： 申請時間： 年 月 日  一、申報單位基本情況 單位名稱 （公章） 企業(yè)類別 □“十百千工程”重點培育企業(yè) □瞪羚企業(yè) □某某區(qū)重點企業(yè) □國家高新技術企業(yè) □中關村高新技術企業(yè) □留學人員創(chuàng)辦的企業(yè) □科研院所辦的企業(yè) □大專院校辦的企業(yè) □科研院所

7、整體轉制企業(yè) □中關村科學城重點產業(yè)技術研究院 □創(chuàng)業(yè)領軍人才創(chuàng)辦的企業(yè) □青年英才創(chuàng)辦的企業(yè) □特色產業(yè)園科技成果孵化和轉化項目 □其他 經濟性質 組織類型 注冊資金 萬元 其中：貨幣 萬元，無形資產 萬元 企業(yè)注冊地址 注冊時間 納稅地 通訊地址 郵 編 法定代表人 姓 名 聯系電話 企業(yè)聯系人 姓 名 聯系電話 手機號碼 傳 真 E-mail 企業(yè)職工總數（人）

8、 人；其中：本科 人，碩士 人，博士 人； 其中：研發(fā)人員 人，占比 % 管理人員 人，銷售人員 人 近三年年均總收入 增長（2013-2015） 2015年1-12月累計總收入同比增長率 股權結構 股東名稱 股東性質（內／外資） 出資金額 股權比例 入股時間 企業(yè)概況（限400字） 近三年獲獎情況（包括獲得的各類國家級、市級和區(qū)級的項目立項及承擔的重大課題）

9、 企業(yè)財務指標（萬元） 項目 年 年 年 年1月-上一月 總收入 主營業(yè)務收入 出口創(chuàng)匯（萬美元） 研發(fā)支出 上繳稅費 凈利潤 總資產 凈資產 企業(yè)技術指標 項目 年 年 年 年1月-上一月 研發(fā)投入（萬元） 科研儀器設備總值（萬元） 研發(fā)外部支出（萬元） 有效發(fā)明專利數（件） 專利許可收入（萬元） 技術交易收入（萬

10、元） 制定行業(yè)標準數（項） 新增產品收入（萬） 在研項目數（個） 在銷產品類型數（個） 二、重點項目產品基本情況 項目產品名稱 所屬技術領域 （按《某某區(qū)重點支持的高新技術產業(yè)目錄》填至三級） □移動互聯網和下一代互聯網 □云計算 □導航與位置服務 □集成電路設計 □生物工程與新醫(yī)藥 □新材料 □新能源 □節(jié)能環(huán)保 □文化和科技融合 □軌道交通 □智能硬件 □其他 來源

11、及其 他 來源 1、國家計劃 （1.1 863計劃 1.2科技攻關計劃 1.3其他 ） 2、省市計劃 3、自行開發(fā) 開發(fā)形式 1. 自主開發(fā) 2. 合作開發(fā) 3. 引進技術本企業(yè)消化創(chuàng)新 4. 其他 （詳細內容） 副交付物 （知識產 權及其他） 1.專利 1.1.發(fā)明專利 已申請 項 已授權 項 授權號 申請?zhí)枺? 1.2.實用新型專利 已申請 項 已授權 項 1.3.外觀設計專利 已申請 項 已授

12、權 項 2.權益 2.1.新醫(yī)藥證書權 已申請 項 已授權 項 2.2.植物新品種權 已申請 項 已授權 項 2.3.集成電路布圖設計權 已申請 項 已授權 項 2.4.商標權 已申請 項 已授權 項 2.5著作權 已申請 項 已授權 項 2.6軟件著作權 已申請 項 已授權 項 3.標準 3.1國家標準 已申請 項 已發(fā)布 項 3.2地方標準 已申請 項 已發(fā)布 項 3.3行業(yè)標準 已申請 項 已發(fā)布 項 3.4企業(yè)標準 已申請

13、項 已發(fā)布 項 4.論文 已申請 項 已發(fā)布 項 5.其他權益 （詳細內容） 技 術 水 平 創(chuàng)新性 1.首創(chuàng) 2.重大改進 3.較大改進 4.消化吸收 先進性 1.國際領先 2.國際先進 3.國內領先 4.國內先進 成熟度 1.研發(fā)階段 2.小試階段 3.中試階段 4.小批量生產 5.批量（規(guī)模）生產 項目實施起始時間 項目完成時間 項目負責人 聯系電話 E-mail 項目產品簡介（500字） 1、產品內容 2、行業(yè)發(fā)展情況 3、產品所具有的核心

14、技術 4、產品市場及競爭對手分析 5、商業(yè)模式，風險點及對策 6、項目的前景及重大意義 7、項目產業(yè)化分析及近三年盈利預測 三、 融資及資金使用計劃（單位：萬元） 企業(yè)未來三年內預計投資額 萬元 公司估值 萬元 融資金額 萬元 股權出讓比例 % 企業(yè)是否愿意接受某某區(qū)初創(chuàng)期股權投資基金投資，并承諾在承諾在獲得股權投資后約定期限內不遷離某某區(qū)，并愿意遵守《某某區(qū)初創(chuàng)期企業(yè)股權投資基金實施細則》的有關規(guī)定。 是否愿意接受與某某區(qū)合作的其他社會投資機構

15、的投資 引入投資情況 （包括引入投資機構名稱、決策機構名稱，決策通過時間（請附投資決策決議證明）、投資金額、持股比例、目前入資情況（已完成入資手續(xù)，如未入資，說明情況，并闡述預計何時完成入資。如從未引入，請?zhí)顚憽拔唇邮苓^投資機構投資”） 本次股權融資計劃及股權投資基金退出計劃 （包括本次向股權投資基金申請融資使用方向，公司估值及估值計算方法，股權投資基金退出方式、時間） 第 11 頁 共 29 頁 四、附件 分類 資料名稱 序號 商業(yè)計劃書 包括企業(yè)

16、概況、產品概況、團隊情況、產品研發(fā)、特征及產業(yè)化實現路徑、產品行業(yè)、市場及競爭者情況、商業(yè)模式、歷史財務報表、財務預測及分析、公司估值、風險及控制等內容。 備案相關材料 公司法人營業(yè)執(zhí)照（復印件） 公司章程（復印件） 稅務登記證（復印件） 高新技術企業(yè)證書（復印件） 組織機構代碼證（復印件） 驗資報告（復印件） 資質相關材料 質量認證體系證書（復印件） 國家相關行業(yè)許可證（復印件） 技術、產品鑒定證書（復印件） 知識產權證明材料（復印件） 企業(yè)類別材料（復印件） 財務相關材料 企業(yè)信用報告 最近三年審計報告及最

17、近一期的財務報表 未來5年財務預測報表 最近一期銀行對賬單 投資相關文件 已投資或擬投資各個階段的相關材料，如投資意向書、立項決議書、投委會決議、入資協議、工商變更等相關法律文件 其他 獲獎及科技成果轉化證明材料（復印件） 其他需要或認為可以提交的材料 商業(yè)計劃書（供參考） 第一部分 公司基本情況 11 一、基本信息 11 二、主要股東情況 11 三、組織結構 11 四、高管團隊 11 四、主營業(yè)務及主要產品描述 13 五、企業(yè)現有能力 13 六、戰(zhàn)略規(guī)劃 13 第二部分 主營業(yè)務 14 一、主營業(yè)務基本情

18、況 14 1、主要項目產品介紹 14 2、重點項目產品介紹及知識產權情況 14 3、重點項目產品技術方案與創(chuàng)新性 14 4、重點項目產品技術成熟程度 14 5、研發(fā)投入及規(guī)劃 15 6、主營業(yè)務收入及構成 16 7、生產管理及質量控制 16 8、產業(yè)化實施計劃 16 二、行業(yè)、市場與競爭分析 17 1、行業(yè)分析 17 2、市場分析 17 3、競爭分析 17 三 商業(yè)模式 18 1、開發(fā)、生產策略 18 2、市場營銷策略 18 3、獲利模式 18 4、已有客戶或潛在客戶 19 第三部分 內控及管理 20 一、機構設置 20 二、管理規(guī)范 20 三、激

19、勵與限制 20 第四部分 財務分析、預測及融資說明 21 一、企業(yè)歷史財務分析 21 二、項目投融資 21 三、企業(yè)發(fā)展預測 21 四、公司估值 21 第五部分 投 資 22 一、已投資情況 22 二、擬投資情況 22 第六部分 風險控制 23 第 13 頁 共 29 頁 第一部分 公司基本情況 一、基本信息 （包括公司名稱、成立時間、注冊地點、經濟性質、注冊資本、實際到位資本、出資結構、公司沿革等，說明自公司成立以來主營業(yè)務、

20、股權、注冊資本等公司基本情形的變動，并說明變動的原因。） 二、主要股東情況 （列表說明股東情況） 股東名稱 出資額（元） 出資形式 股份比例 聯系人 聯系電話 三、組織結構 （目前公司內部部門設置情況及職能說明：以組織機構圖來表示。） 四、高管團隊 （介紹管理成員及核心研發(fā)人員基本情況） 序號 職 務 姓 名 工 作 單 位 聯系電話 1 董 事 長 2 總經理 3 技術總監(jiān) 4 財務

21、總監(jiān) 5 運營總監(jiān) 6 技術核心二 7 技術核心三 8 核心四 （介紹核心團隊的教育背景、工作業(yè)績。核心團隊包括創(chuàng)業(yè)企業(yè)家、董事長、總經理、分管技術、市場、財務等方面的副總經理和同類職務的人員、核心技術骨干。） XXX：職務 姓名 性別 年齡 學歷 學位 專業(yè) 畢業(yè)院校 籍貫 聯系方式 主要經歷和業(yè)績 五、主營業(yè)務及主要產品描述 （描述公司曾經經營過的業(yè)務、現在經營的業(yè)務，公司主營業(yè)務，主要產品。） 六、企業(yè)現有能力 1、企業(yè)人

22、力資源狀況。 員 工 人 數 大專以上文化程度 大學本科 碩士（中級職稱） 博士（高級職稱） 人數 比例 人數 比例 人數 比例 人數 比例 管理人員 研發(fā)人員 生產人員 營銷人員 人數 比例 人數 比例 人數 比例 人數 比例 2、企業(yè)研發(fā)能力（包括企業(yè)的研發(fā)隊伍研發(fā)工作資金投入以及近年來取得的研究開發(fā)成果。） 3、企業(yè)生產能力（包括企業(yè)已具備的設施設備等生產條件。） 4、企業(yè)營銷能力（包括企業(yè)經營模式和市場策劃能力、銷售渠道等。） 5、其他特殊能力（包括已獲得的質

23、量認證、高新技術企業(yè)認證、特許、授權以及其他特殊資格或證明等。） 七、戰(zhàn)略規(guī)劃 （公司近期及未來3 ~ 5年的發(fā)展方向、發(fā)展戰(zhàn)略和要實現的目標。） 第二部分 主營業(yè)務 一、 主營業(yè)務基本情況 1、主要項目產品介紹 （對企業(yè)項目產品進行介紹，包括產品名稱、所屬領域、主要用途、技術來源、主要研發(fā)人員或機構、獲國際、國家、省、市及有關部門和機構獎勵情況、參與制訂產品或技術的行業(yè)標準和質量檢測標準情況，產品對相關產業(yè)或行業(yè)的影響、產品對經濟社會可持續(xù)、協調發(fā)展的影響） 2、重點項目產品介紹及知識產權情況 （項目產品名稱、知識產權情況、在公司主營業(yè)務中的地位和比重、在產業(yè)鏈中所處地位

24、和對產業(yè)鏈上中下游的帶動作用） 3、重點項目產品技術方案與創(chuàng)新性 1、產品的技術原理（項目所依據的技術原理，包括文獻、專利或發(fā)明等。） 2、國內外研究開發(fā)現狀（包括國內外相關技術的研究、開發(fā)現狀的介紹、分析。） 3、產品、服務主要的內容及創(chuàng)新點： （1）產品主要內容及技術路線（涉及的關鍵技術、主要解決的關鍵問題；技術路線描述包括工藝流程圖、產品結構圖、框架圖等。） （2）產品創(chuàng)新點（描述產品在理論創(chuàng)新、應用創(chuàng)新、技術創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、結構創(chuàng)新等方面的創(chuàng)新點。要用技術語言，盡可能多的用實驗數據對技術創(chuàng)新性進行描述，要有數據分析、對比，要有新舊技術、結構或工藝對比。） （3）產品實現的

25、質量標準類型、標準名稱。 （4）通過本產品的研發(fā)及實施，企業(yè)新獲得的相關證書情況 質量認證體系證書 國家相關行業(yè)許可證 專利證書 技術、產品鑒定證書 其他 4、重點項目產品技術成熟程度 描述產品技術目前所處階段、本階段客戶參與狀況及銷售情況，對關鍵技術成熟性進行分析。 關鍵技術成熟性分析：包括采用的現有成熟關鍵技術、已攻克的關鍵技術、待研究的關鍵技術等。須表明產品是否經過試用（已試用、尚未試用）、代表性的試用單位及試用時間、代表性的用戶意見；產品是否通過技術檢測（已檢測、尚未檢測）、檢測單位、檢測意見、檢測時間；產品是否通過技術鑒定（已鑒定、尚未鑒定）

26、、鑒定單位、鑒定意見、鑒定時間；產品是否已取得相關行業(yè)許可認證證書（已取得、未取得、不用取得）、其中已取得：認證證書的名稱、認證單位、發(fā)證時間、有限期限；未取得：是否已提出申請、提出時間、欲獲得的許可認證名稱、預計獲得時間。產品是否獲得其它國家或部門（省部級以上）計劃的支持（已獲得、尚未獲得）、其中已取得的需表明計劃的名稱、獲得支持的時間。 與產品相關的知識產權情況： 專利號碼 專利名稱 專利類型 專利進展情況 專利權人名稱 專利權人與項目單位關系 其他知識產

27、權（包括非專利技術、參與制定的標準等非專利形態(tài)的知識產權） 知識產權交易情況（描述公司是否已簽署了有關專利權及其它知識產權轉讓或授權許可的協議等，如果有，請說明，并附主要條款） 5、研發(fā)投入及規(guī)劃 （描述到目前為止，公司在關鍵技術開發(fā)方面的資金總投入是多少，列表說明最近三年購置開發(fā)設備、開發(fā)人員工資、試驗檢測費用、以及與開發(fā)有關的其它費用；公司未來5年計劃再投入的開發(fā)資金及研發(fā)人員是多少；說明公司現有技術開發(fā)資源以及技術儲備情況，今后為保證產品質量、產品升級換代和保持技術先進水平，公司的開發(fā)方向、開發(fā)重點和正在開發(fā)的技術和產品） 年份 年 年 年 年 年 資金投入

28、 人員（個） 6、主營業(yè)務收入及構成 時間 產量 單位 銷售收入 （萬元） 利潤 （萬元） 上繳稅費 （萬元） 創(chuàng)匯 （萬美元） 2013年 2014年 2015年 2016年1月-上一月 2013年收入構成 產量 單位 銷售收入 （萬元） 利潤 （萬元） 上繳稅費 （萬元） 創(chuàng)匯 （萬美元） （產品1） （產品1） ……

29、 2014年收入構成 產量 單位 銷售收入 （萬元） 利潤 （萬元） 上繳稅費 （萬元） 創(chuàng)匯 （萬美元） （產品1） （產品1） …… 2015年收入構成 產量 單位 銷售收入 （萬元） 利潤 （萬元） 上繳稅費 （萬元） 創(chuàng)匯 （萬美元） （產品1） （產品1） …… 7、生產管理及質量控制 （描述產品由自己加工還是委托加工生產；公司現有的針對該項目產品的生產、加工條件，項目產業(yè)化還

30、需添加的設備、儀器，需要完善的生產條件；簡述產品的生產制造過程、工藝流程） （如何保證主要原材料、元器件、配件以及關鍵零部件等生產必須品的進貨渠道的穩(wěn)定性、可靠性、質量及進貨周期，列出3家主要供應商名單及聯系電話；描述生產過程中產品的質量保證體系；產品成本和生產成本如何控制。） 8、產業(yè)化實施計劃 （描述產品產業(yè)化計劃和未來三年各產品收入預測） 二、 行業(yè)、市場與競爭分析 1、行業(yè)分析 （行業(yè)發(fā)展歷史及趨勢，哪些行業(yè)變化對產品利潤、利潤率影響較大，進入該行業(yè)的技術壁壘、貿易壁壘、政策限制等，行業(yè)市場前景分析與預測） 過去5年各年全行業(yè)銷售總額（單位：萬元，列明資料來源。）

31、年 份 年 年 年 年 年 銷售收入 銷售增長率 未來5 年各年全行業(yè)銷售收入預測（單位：萬元，列明資料來源。） 年 份 年 年 年 年 年 銷售收入 2、市場分析 1、產品市場概況及需求情況（對產品面向的用戶種類及目標市場進行說明。介紹國內外目標市場的市場容量，發(fā)展狀況，未來發(fā)展趨勢。） 2、產品的目標市場（結合產品優(yōu)勢、企業(yè)優(yōu)勢，確定該產品的細分市場定位。） 3、競爭分析 1、公司主要競爭者（在產品的目標市場中，主要的同類產品名稱，產品開發(fā)企業(yè)，產品開發(fā)、產品銷售情況

32、。） 競爭對手 市場份額 競爭優(yōu)勢 競爭劣勢 本公司 2、產品技術性能比較優(yōu)勢（根據主要競爭對手的情況，分析產品的技術性能比較優(yōu)勢。） 3、產品其他市場競爭優(yōu)勢（從產品的顧客價值、價格優(yōu)勢、生產及銷售合作網絡建設、行業(yè)認知、企業(yè)管理、客戶管理等方面進行闡述。） 4、主營業(yè)務銷售預測 公司未來5年的銷售收入預測（單位：萬元，本次融資成功情況下） 年 份 年 年 年 年 年 銷售收入 市場份額 三

33、 商業(yè)模式 1、開發(fā)、生產策略 （主要闡述如何利用企業(yè)優(yōu)勢，合理組合各種資源，組織產品的開發(fā)與生產，提高產品性能，降低產品成本，提高產品綜合競爭能力。） 2、市場營銷策略 闡述企業(yè)制定的項目產品市場推廣計劃、產品銷售計劃，及制定計劃時所采取的各種策略。著重描述： 1、 產品銷售成本的構成及定價依據，以及價格策略； 2、在建立銷售網絡、銷售渠道、設立代理商、分銷商方面的策略與實施； 3、在廣告促銷方面的策略與實施； 4、在營銷隊伍方面的策略與實施（包括對銷售隊伍的激勵機制）； 5、在產品售后服務網絡和用戶技術支持上的政策。 3、獲利模式 闡述如何將項目產品轉化為商業(yè)價值，轉

34、化為商品，實現商業(yè)價值，形成現金流，獲取利潤的模式。 4、已有客戶或潛在客戶 已有客戶 1 2 …… 潛在客戶 1 2 ……  第三部分 內控及管理 一、機構設置 （請說明，為保證融資項目按計劃實施，公司準備今后各年陸續(xù)設立哪些機構，各機構配備多少人員，人員年收入情況。） 二、管理規(guī)范 （包括公司是否存在關聯經營和家族管理問題，若有，請說明；公司是否通過國內外管理體系認證；公司主要管理制度文件，包括內部控制制度；公司是否與相關員工簽定公司技術秘密和商業(yè)秘密的保密合同，公司對知識產權、技術秘密和商業(yè)秘密的保護措施；

35、公司是否與每個雇員簽定勞動用工合同，公司是否為每位員工購買保險，請說明保險險種。） 三、激勵與限制 （包括公司對管理層及關鍵人員將采取怎樣的激勵機制；公司是否考慮員工持股問題，請說明；公司是否與掌握公司關鍵技術及其它重要信息的人員簽定競業(yè)禁止協議，若有，請說明協議主要內容請說明。） 第四部分 財務分析、預測及融資說明 一、企業(yè)歷史財務分析 1、近三年財務分析：對企業(yè)近三年的總資產、凈資產、營業(yè)收入、毛利潤、凈利潤等的增減情況進行分析說明。 項 目 年1月-上一月 年 年 年 增減情況說明 營業(yè)收入 毛 利 潤

36、 凈 利 潤 總 資 產 總 負 債 凈 資 產 上繳稅費 二、項目投融資 1、資金需求（單位：萬元） （未來三年項目投資規(guī)劃，細目包括固定資產投入、在建工程、研發(fā)投入、管理費等。） 2、融資規(guī)劃 （公司現有可用資金多少，未來三年企業(yè)融資規(guī)劃，包括融資結構。） 三、企業(yè)發(fā)展預測 本輪融資完成后，未來五年預測財務報表，包括： 未來5年盈虧平衡表 未來5年資產負債表 未來 5年損益表 未來5年現金流量表 未來5年銷售計劃表 四、公司估值 1、公司估值及估值方法

37、2、融資計劃 （包括融資額度及出讓的權益；如果公司沒有實現發(fā)展計劃規(guī)劃，公司與管理層承擔哪些責任；引導基金以何種方式收回投資，具體方式和執(zhí)行時間。） 第 29 頁 共 29 頁 第五部分 投 資 一、已投資情況 主要分為兩部分：第一部分為投資機構詳細情況，含基金名稱、注冊地址、組織機構、股權結構、基金規(guī)模、基金性質（人民幣基金或外幣基金、關注領域）等內容；第二部分包括具體投資內容，細目包括入資時間、入資方式、入資價格、估值方法及依據。 如果沒有，請?zhí)顚憽拔唇邮苓^投資機構投資”。 二、擬投資情況 請詳細介紹本次投資的具體內容：含入資時間、入資方式、入資價格、估值方法及依據（具體、清晰）。 以上內容請附注相關的法律文件或文書。 第六部分 風險控制 （請詳細說明該企業(yè)發(fā)展過程中可能遇到的風險。包括政策風險、技術開發(fā)風險、經營管理風險、市場開拓風險、生產風險、財務風險、匯率風險、投資風險、股票風險、對公司關鍵人員依賴的風險等。以上風險如適用，每項要單獨敘述控制和防范手段）