企業(yè)新三板掛牌盡職調(diào)查報告模板 標準版 事務所資料

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1、 盡職調(diào)查報告 新三板掛牌盡職調(diào)查報告 （企業(yè)版） 目錄 一、公司概況 3 二、歷史沿革 3 三、股權(quán)結(jié)構(gòu) 3 四、主要財務情況 3 五、業(yè)務和技術(shù) 4 六、主要資產(chǎn)、對外投資 5 七、控股股東及實際控制人 6 八、關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)企業(yè) 8 九、勞動關(guān)系 8 十、發(fā)展前景分析 8 附件一、公司基本材料 8 附件二、公司財務報表 8 附件三：公司行業(yè)準入、資質(zhì)證書 8  一、公司概況

2、 公司名稱: 注冊號: 住所: 法定代表人： 注冊資本： 實收資本： 經(jīng)營范圍： 成立日期： 營業(yè)期限： 注：公司基本材料見附件一,請掃描提供?！景ǖ幌抻冢汗镜臓I業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務登記證、公司組織結(jié)構(gòu)圖、公司高管名單等?！? 二、歷史沿革 （一） 公司設立 （二） 歷次變更 【注：按時間順序列明公司每次股權(quán)轉(zhuǎn)讓、工商變更事項的具體情況?！? 三、股權(quán)結(jié)構(gòu) 【注：公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，注明股權(quán)比例。如有關(guān)聯(lián)企業(yè)，也請示意?！? 四、主要財務情況 （一）主要財務數(shù)據(jù) 1、主要財務數(shù)據(jù)圖（請?zhí)顚懮?/p>

3、報稅務的財務數(shù)據(jù)） 單位：人民幣（萬元） 最近三年收入和利潤（當年填寫全年預計數(shù)） 類別/年份 當年（2016預計） 去年 前年 銷售收入 銷售成本 利潤總額 凈利潤 2、最近一個會計年度的收入結(jié)構(gòu)： 收入類別 具體收入名稱 收入金額 百分比 合計 注：公司提供最近兩年和最近一期的申報稅務的財務報表，詳見附件二，請掃描提供,如實際報表與報稅財務報表不一致的，也請一并提供實際報表并注明。 （二）財務基本情況 需要進一步說明： 1、財務報表是否

4、經(jīng)過審計（如有注明會計師事務所名稱）； 2、是否提供的是合并財務報表； 3、財務賬務是否為代理記賬； 4、基本會計政策說明； 5、公司繳稅規(guī)范情況、是否存在補交風險； 6、公司財務內(nèi)控制度是否建立健全； 7、是否存在違規(guī)融資、占有使用資金、票據(jù)貼現(xiàn)等情況： （三）財務重點關(guān)注問題說明 1、實收資本是否足夠到位； 2、大股東占用公司資金情況； 3、公司應收賬款和存貨周轉(zhuǎn)率： 3、銀行貸款或?qū)ν饨杩钋闆r； 4、對外抵押或擔保情況 五、業(yè)務和技術(shù) （一）主營業(yè)務介紹 （二）主要產(chǎn)品和服務一覽表 產(chǎn)品或服務名稱 產(chǎn)品或

5、服務行業(yè)競爭力情況 1、產(chǎn)品或服務的行業(yè)情況分析； 2、公司提供的服務或產(chǎn)品在行業(yè)中所占的市場份額、核心競爭力和變動趨勢； 3、公司對提高現(xiàn)有產(chǎn)品或服務質(zhì)量、增強競爭力等方面將采取的措施以及公司新產(chǎn)品或服務種類的開發(fā)計劃。 4、公司對于產(chǎn)品或服務的市場風險對應政策。 (三)業(yè)務模式 1、研發(fā)模式（包括研發(fā)團隊以及核心成員介紹） 2、采購模式（列前五大供應商以及占比，并對單一供應商簡單說明） 3、盈利模式（列前五大銷售客戶以及占比，并對占比超過30%簡單說明） 4、行業(yè)準入、專業(yè)資質(zhì)與獎項 注：公司行業(yè)準入、資質(zhì)證書

6、見附件三，掃描后提供。 5、環(huán)境保護（是否通過環(huán)評并通過相關(guān)環(huán)保審批，同時，說明公司主要污染物以及控制措施） 6、特許經(jīng)營權(quán)（如有） （四）其他 六、主要資產(chǎn)、對外投資 （一）固定資產(chǎn)使用狀況 【注：公司的主要固定資產(chǎn)情況說明，是否用作抵押、擔保。公司的房產(chǎn)及土地使用權(quán)權(quán)屬情況，是否為劃撥土地。是否存在潛在糾紛?！? （二）無形資產(chǎn) 1、商標 【注:使用的商標是否是自有商標。若不是自有商標，其權(quán)屬情況如何。是否屬于授權(quán)使用，是否存在授權(quán)使用許可協(xié)議，是否支付授權(quán)許可使用費。是否存在潛在糾紛?！? 2、專利 序號 名稱 專利證書編號 保護期限

7、 專利權(quán)人 專利類型 【注：上述專利是否作為無形資產(chǎn)核算；是否已經(jīng)申請專利，申請進度如何；專利申請人、專利人分別是哪位；是否與職工之間就專利申請權(quán)歸屬簽訂過協(xié)議或有相關(guān)制度安排；是否存在潛在糾紛?！? 3、非專利技術(shù) 【注：非專利技術(shù)的保護。是否與核心技術(shù)人員簽訂過保密協(xié)議；是否已經(jīng)采取保密措施；公司管理層及核心技術(shù)人員持股情況和激勵政策（如有，或?qū)砜赡軙邢嚓P(guān)的安排）；最近兩年上述人員的變動，為穩(wěn)定上述人員已采取或擬采取的措施?！? 4、軟件著作權(quán) 5、土地使用權(quán) 6、其他無形資產(chǎn) （三

8、）房產(chǎn)租賃情況 【注：公司租賃的房產(chǎn)權(quán)屬情況，土地性質(zhì)。出租方是否為關(guān)聯(lián)方，租賃房屋價格是否公允，是否存在潛在糾紛?！? （四）公司對外投資情況 七、控股股東及實際控制人 【注：控股股東及實際控制人的基本信息、是否具有境外永久居留權(quán)、簡歷及任職、投資情況，是否存在不符合高管任職要求的情況。列明控股股東、實際控制人的其他的投資企業(yè)及其股權(quán)結(jié)構(gòu)?！? 八、關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)企業(yè) （一）關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)關(guān)系 關(guān)聯(lián)方 關(guān)聯(lián)關(guān)系 1、實際控制人及一致行動人 【姓名】 實際控制人 【姓名】 與實際控制人的關(guān)系 2、直接或間接持有公司5%以上股份的其他股東 【姓名】 關(guān)

9、聯(lián)關(guān)系 3、子公司 4、高級管理人員、核心技術(shù)人員 【姓名】 董事 【姓名】 監(jiān)事 【姓名】 總經(jīng)理 【姓名】 財務負責人 【姓名】 核心技術(shù)人員 5、其他關(guān)聯(lián)方 【名稱】 實際控制人控制的其他企業(yè) （二）同業(yè)競爭 【注：關(guān)聯(lián)企業(yè)在業(yè)務上是否與公司具有重合，是否是公司行業(yè)上下游企業(yè)，是否劃分市場?！? （三）關(guān)聯(lián)交易 1、經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易 (1) 經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易存在的必要性，是否可能降低關(guān)聯(lián)交易的比例，如何降低； (2) 關(guān)聯(lián)交易的營業(yè)收入占公司總的營業(yè)收入的比例、關(guān)聯(lián)方交易產(chǎn)生的利潤占公司利潤總額、

10、關(guān)聯(lián)方的應收、應付款項余額分別占公司應收、應付款項余額的比例是否較高； (3) 是否存在關(guān)聯(lián)方關(guān)系非關(guān)聯(lián)化的情形； (4) 資金占用、拆借情況:公司實際控制人是否存在占用公司資金的情況、公司賬戶是否獨立、是否存在公私賬戶混同、資金拆借的情況； (5) 關(guān)聯(lián)擔保:公司股東、實際控制人及其控制的企業(yè)是否與公司之間存在相互擔保的情況；公司有無向關(guān)聯(lián)方提供擔保；公司提供擔保的，是否經(jīng)過必要決策程序； (6)其他。 2、非經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易 九、勞動關(guān)系 【注：公司人員人數(shù)、結(jié)構(gòu)；為員工繳納五險一金的情況等?！? 十、發(fā)展前景分析 （一）項目是否符合相關(guān)法律法規(guī)，行業(yè)國家

11、發(fā)展政策是否支持 （二）行業(yè)所處的生命周期和行業(yè)規(guī)模 （三）行業(yè)與行業(yè)上下游的關(guān)系（即行業(yè)價值鏈的構(gòu)成） （四）行業(yè)的競爭程度及行業(yè)壁壘 （五）國家對該行業(yè)的監(jiān)管體制和政策扶持或限制，以及產(chǎn)業(yè)政策對該行業(yè)的影響 （六）影響該行業(yè)發(fā)展的有利和不利因素 （七）公司在該行業(yè)所具備的核心競爭力以及應對行業(yè)風險的措施 （八）未來三年的收入和凈利潤預測（如涉及融資可以假設是融資完成的情況下預測，同時，盡可能說明支持依據(jù)，如已簽訂合同或中標通知等） 類別/年份 后一年 后兩年 后三年 銷售收入 銷售成本 利潤總額 凈利潤 （九）本次是否有融資需求，如有：1、需要融資的總金額是多少；2、融資愿意稀釋的股份為多少比例；3、融資金額是否可以分期到位。 附件請掃描后隨同填寫報告一同發(fā)送。 附件一、公司基本材料 附件二、公司財務報表(如實際與報稅不同請一并提供) 附件三：公司行業(yè)準入、資質(zhì)證書（如有） 11