15第十五章 制度與經(jīng)濟發(fā)展

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1、第十五章制度與經(jīng)濟發(fā)展 內容簡介:長期以來，制度在正統(tǒng)經(jīng)濟理論中是一個被忽視的變量。近些年來，人們日益認識到，制度是影響一個國家經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展進程的重要因素。本章及下面的章節(jié)將集中探討制度與經(jīng)濟發(fā)展的關系。制度的作用與分工和交易的水平有密切的聯(lián)系。因此，本章從對分工專業(yè)化、交易這些基本問題的分析入手，進而探討制度、制度變遷對經(jīng)濟發(fā)展的影響。 學習目標：通過學習本章，了解專業(yè)化和分工概念、分類及收益，了解交易的概念，掌握分工與交易之間的關系，了解交易的收益與成本，掌握制度、制度變遷的概念，理解并掌握科斯定理與制度變遷的路徑依賴性。 重點難點: 1. 交易成本（重點） 2. 制度變遷

2、的過程及其路徑依賴性（重點） 3. 產(chǎn)權的定義、分類及產(chǎn)生原因（重點） 4. 科斯定理（重點、難點） 知識點： 1. 專業(yè)化和分工2.交易和交易成本3.制度與經(jīng)濟發(fā)展 第一節(jié)專業(yè)化和分工 15.1.1. 專業(yè)化和分工的概念（了解）專業(yè)化就是一個人或組織減少其生產(chǎn)活動中不同職能或操作的種類。分工是兩個或兩個以上的個人或組織將生產(chǎn)活動中所包含的不同職能的操作分開進行。分工和專業(yè)化既可以指個人和社會已經(jīng)實現(xiàn)的分工和專業(yè)化，又可以指分工和專業(yè)化的趨向或過程。 汽車美容進入專業(yè)化時代 分工不明確成為工作倦怠的重要原因 15.1.2. 專業(yè)化和分工的分類（了解） 分工

3、 15.1.3. 專業(yè)化和分工的收益（掌握）除了斯密提到的分工的優(yōu)點，分工和專業(yè)化可以使一國產(chǎn)生比較優(yōu)勢，并有助于知識積累。 第二節(jié)交易和交易成本 15.2.1.交易的概念（掌握）狹義交易是個人與個人之間對物質的東西的未來所有權的讓度與取得，廣義的交易可以認為是經(jīng)濟理論領域中人與人之間的互動。 15.2.2. 分工與交易的關系（掌握） 斯密定理:“分工受市場范圍的限制”。 揚格定理:勞動分工取決于市場規(guī)模，而市場規(guī)模又取決于勞動分工。 15.2.3. 交易的收益（了解）交易的收益就是實現(xiàn)分工的收益。通過交易，分工所形成的比較優(yōu)勢以及專業(yè)化地獲取、 積累的知識相聯(lián)合，從而產(chǎn)生遞

4、增報酬。 15.2.4交.易成本（重點掌握）交易成本是指在信息不完全的條件下，借助物品和勞務的讓渡實現(xiàn)權利讓渡過程中所產(chǎn)生的費用，其中包括談判、簽訂、監(jiān)督執(zhí)行和維護交易契約的費用。 交易成本出自人們的行為特征。交易成本理論是以有限理性是交易成本分析的基礎。由于人類所處環(huán)境的約束和自身計算能力的限制，人的理性是有限的，因此契約就不可能是完全的。 在人類行為動機方面，交易成本分析假定人類有投機取巧的傾向，即人們借助于不正當手段謀取自身利益的行為傾向。一般說來，主要是利用信息不對稱以及違背承諾來獲得不正當利益。 為保護自身利益不受損害，交易的人需要投入時間、精力和金錢等資源，來獲得信息，

5、也就是說，要支付成本。具體包括：（1）在交易中，要防止上當受騙，就要設法取得充分信息。而獲得信息是要支付代價——時間和金錢。（2）在交易中，還要防止交易對方利用各種借口投機取巧，不履行合同。由于經(jīng)濟生活中充滿了不確定性，因此，事先要想到各種可能發(fā)生的情形，加以預防。所有這些，都會使合同的起草和談判變得更加復雜，更加費時費力。（3）在合同簽署后，還要監(jiān)督和檢查合同的執(zhí)行情況，防止合同執(zhí)行人任何可能的違約行為，這些是監(jiān)督成本。 第三節(jié)制度與經(jīng)濟發(fā)展 15.3.1.制度的定義及其分類（掌握）制度是是人設計的，決定人際互動結構的約束。 正式約束:政治規(guī)則、經(jīng)濟規(guī)則和契約 非正式約束:價值觀念、

6、倫理規(guī)范、風俗習慣、意識形態(tài)等 15.3.2.制度變遷的過程（掌握） 相對價格或偏好的變化，會逐漸動搖行為規(guī)范，導致一種行為規(guī)范為另一種行為規(guī)范所取代。原有的規(guī)則逐漸被改變或干脆被人遺忘。相對價格的變化是制度變遷的主要源泉。 15.3.3. 制度變遷的路徑依賴性（重點掌握） 路徑依賴性指最有效率的“解”并不總是能夠勝出，偶然因素可能對一個過程的早期階段造成干擾，能夠改變其進程和結局。路徑依賴的概念有些類似于物理學中的慣性，一個國家一旦選擇了某種制度，無論這種制度是好是壞，就會沿著這一制度走下去，產(chǎn)生對該制度的路徑依賴。除非有重要的外生變量影響或有突發(fā)性重大事件，一個社會要脫離它已經(jīng)選擇

7、好的既定制度是不容易的。 15.3.4. 產(chǎn)權的定義、分類及產(chǎn)生原因（重點掌握） 產(chǎn)權是在資源稀缺條件下，人們使用資源的權利?？煞纸庑允钱a(chǎn)權的一個重要性質。產(chǎn)權可以分解為使用權、受益權和轉讓權，其中每一種權利又可以進行更具體、更細致的分割可分解性是產(chǎn)權的一個重要性質。產(chǎn)權可以分解為使用權、受益權和轉讓權，其中每一種權利又可以進行更具體、更細致的分割。 特征：可分解性 產(chǎn)生..原因J 人口 增長 相對價 格變化 產(chǎn)權 15.3.5.科斯定理（重點掌握） 科斯定理是科斯提出的關于產(chǎn)權安排、交易費用和資源配置效率三者之間關系的定理?？扑苟ɡ硪?guī)定：如果交易成本為零，不

8、管權利如何進行初始配置，當事人之間的談判都會導致使這些財富最大化的安排。 從定理一中可以看出，科斯定理有兩個主要論點：一是以社會收益最大化為出發(fā)點來觀察和研究問題；二是經(jīng)由市場交易可使權利得到重新安排而達到收益最大化?？扑拐J為，市場經(jīng)濟的一個重要問題就是產(chǎn)權明晰，只要產(chǎn)權明晰、只要交易成本為零，不論初始財產(chǎn)怎樣分配，相關當事人都可以通過談判和協(xié)商來消除有害的外部性影響，達到資源的有效配置。 但是由于現(xiàn)實中交易成本不僅不可能為零，反而可能是很高的。當交易成本為正時，就提出了科斯第二定理：在交易成本為正的現(xiàn)實中，交易成本大小，經(jīng)濟效益高低直接取決于產(chǎn)權界定的合理程度，初始權力再配置的合理性至關

9、重要。 15.3.6.制度與經(jīng)濟發(fā)展的關系（掌握） 制度為人們的交易活動提供了秩序，制度與技術一起決定了從事經(jīng)濟活動的生產(chǎn)成本和交易成本，決定了經(jīng)濟活動的盈虧。制度將人類歷史、現(xiàn)狀和未來聯(lián)系在一起，決定了人類社會的長期發(fā)展進程。 本章練習題 一、選擇 1. 下面四個選項中，哪些屬于交易成本（）。 A. 為保護自身利益不受損害而投入的時間、精力和金錢 B. 監(jiān)督和檢查合同的執(zhí)行情況所耗費的成本 C. 通過交易分工所形成的比較優(yōu)勢以及專業(yè)化的獲取、積累的知識聯(lián)合起來，產(chǎn)生的遞增報酬 D. 為了防止上當受騙，設法取得充分信息而花費的時間與金錢 2. 交易成本的基礎是（） A.有

10、限理性B.信息不完全C.外部性D.人類具有投機取 巧的傾向 3. 制度變遷的主要源泉是（） A.偏好或口味的變化B.相對價格的變化C.協(xié)議和契約的改變D.習俗和傳統(tǒng)逐 漸被遺忘 二、名詞 交易制度路徑依賴產(chǎn)權科斯定理三、問答1．什么是專業(yè)化?什么是分工?分工的好處是什么?2．什么是交易成本?為什么會出現(xiàn)交易成本。3．為什么說“產(chǎn)權是不可能充分界定的”? 4．概述制度變遷與經(jīng)濟發(fā)展的關系。 一、選擇 1.C2.A3.B 二、名詞 1. 交易：交易是個人與個人之間對物質的東西的未來所有權的讓度與取得，一切決定與社會集體的業(yè)務規(guī)則。廣義的交易可以認為是經(jīng)濟理論領域中人與人之間的

11、互動。 2. 制度：諾思認為制度是一個社會的游戲規(guī)則，更正式地說，制度是人設計的，決定人際互動結構的約束。制度包括正式約束和非正式約束。正式約束是人們有意識地創(chuàng)造的一系列規(guī)則，主要有政治規(guī)則、經(jīng)濟規(guī)則和契約；非正式約束是正式約束的延伸、細化和限制，主要包括價值觀念、倫理規(guī)范、風俗習慣、意識形態(tài)等因素。 3. 路徑依賴：路徑依賴的概念有些類似于物理學中的慣性，一個國家一旦選擇了某種制度，無論這種制度是好是壞，就會沿著這一制度走下去，產(chǎn)生對該制度的路徑依賴。在存在路徑依賴性的情況下，最有效率的制度并不總是能夠勝出，偶然因素可能對一個過程的早期階段造成干擾，能夠改變其進程和結局。 4. 產(chǎn)權：

12、產(chǎn)權可以定義為在資源稀缺條件下，人們使用資源的權利。它表現(xiàn)為人與物之間的某種歸屬關系。它主要包括使用權、收益權、轉讓權。可分解性是產(chǎn)權的重要性質。 5. 科斯定理：科斯定理是科斯提出的關于產(chǎn)權安排、交易費用和資源配置效率三者之間關系的定理?？扑苟ɡ硪?guī)定：如果交易成本為0，不管權利如何進行初始配置，當事人之間的談判都會導致使這些財富最大化的安排。但由于現(xiàn)實中交易成本不可能為零，科斯又提出了科斯第二定理：在交易成本為正的現(xiàn)實中，交易成本大小，經(jīng)濟效益高低直接取決于產(chǎn)權界定的合理程度，初始權利再配置的合理性至關重要。 三、問答 1．什么是專業(yè)化?什么是分工?分工的好處是什么?專業(yè)化就是一個人或

13、組織減少其生產(chǎn)活動中不同職能或操作的種類，或者說，將生產(chǎn)活動中集中于較少的不同職能的操作上。分工是兩個或兩個以上的個人或組織將生產(chǎn)活動中所包含的不同職能的操作分開進行。專業(yè)化和分工越是發(fā)達，一個人或組織的生產(chǎn)活動越集中于更少的職能或操作上。分工和專業(yè)化既可以指個人和社會已經(jīng)實現(xiàn)的分工和專業(yè)化，又可以指分工和專業(yè)化的趨向或過程。它具有社會屬性和制度屬性，是近代經(jīng)濟發(fā)展的基本趨勢。 亞當?斯密認為分工有以下三個優(yōu)點：：第一，勞動者的技巧因業(yè)專而日進；第二，由一種工作轉到另一種工作，通常須損失不少時間，有了分工，就可以免除這種損失；第三，許多簡化勞動和縮減勞動的機械的發(fā)明，使一個人能夠做許多人的工

14、作。除此以外,分工還有更深層的功效:在各國和每個個人先天稟賦相差不多的情況下,專業(yè)化和分工可以使不同的國家和個人發(fā)展出比較優(yōu)勢；專業(yè)化和分工還能夠帶來知識獲取、積累和使用效率的提高，從而促進經(jīng)濟發(fā)展。 2．什么是交易成本?為什么會出現(xiàn)交易成本?交易成本是指在信息不完全的條件下，借助物品和勞務的讓渡實現(xiàn)權利讓渡過程中所產(chǎn)生的費用，其中包括談判、簽訂、監(jiān)督執(zhí)行和維護交易契約的費用。 交易成本出自人們的行為特征。有限理性是交易成本分析的基礎。由于人類所處環(huán)境的約束和自身計算能力的限制，他們不可能知道全部備選方案，不可能把所有的價值考慮統(tǒng)一到單一的綜合性效用函數(shù)中去，也無力精確地預計所有備選方案的

15、實施后果，如果理性是有限的，契約就不可能是完全的。 在人類行為動機方面，交易成本分析假定人類有投機取巧的傾向，即人們借助于不正當手段謀取自身利益的行為傾向。為了追求自身利益，人們會隨機應變，投機取巧，包括（1）有目的、有策略地利用信息，按個人目標對信息加以篩選和扭曲。（2）背信棄義，違背對未來行動的承諾。 由于人的理性能力有限，他不可能對復雜的、不確定的環(huán)境一覽無余，不可能獲得關于現(xiàn)在和將來的全部信息。在這種情況下，投機取巧行為就有了生存空間。為保護自身利益不受損害，需要投入時間、精力和金錢等資源，也就是說，要支付成本。具體包括：（1）在交易中，要防止上當受騙，就要設法取得充分信息。而獲得

16、信息是要支付代價——時間和金錢。（2）在交易中，還要防止交易對方利用各種借口投機取巧，不履行合同。由于經(jīng)濟生活中充滿了不確定性，因此，事先要想到各種可能發(fā)生的情形，加以預防。所有這些，都會使合同的起草和談判變得更加復雜，更加費時費力。（3）在合同簽署后，還要監(jiān)督和檢查合同的執(zhí)行情況，防止合同執(zhí)行人任何可能的違約行為，這些監(jiān)督成本可能是相當可觀的。3．為什么說“產(chǎn)權是不可能充分界定的”? 產(chǎn)權成本是交易費用的一種，考慮到產(chǎn)權成本，產(chǎn)權是不可能充分界定的。在產(chǎn)權初始界定的層次上，產(chǎn)權成本包括兩類：排他成本和內部管理成本。（1）排他成本，排他成本又可分為界定成本和維護成本。 界定成本是在實物形態(tài)

17、和價值形態(tài)上規(guī)定產(chǎn)權的邊界所付出的成本。對大多數(shù)實物財產(chǎn)來說，在實物形態(tài)上把握其邊界并不存在嚴重的困難。度量衡的統(tǒng)一和標準化使得實物財產(chǎn)的界定達到了相當精確的水平。但也有一些實物財產(chǎn)的界定成本很高，如“會走動的物品”，還有一些物品，雖然其物理邊界很清楚，但無法排他性地使用和轉讓，或者排他成本很高，這就是所謂公共物品。由于金融資產(chǎn)具有高度的可分解性，當實物資產(chǎn)轉化為金融資產(chǎn)時，界定費用得到大幅度降低。 產(chǎn)權界定還與社會和法律制度有關。現(xiàn)代社會中，確認和保障產(chǎn)權的最高和最完備的社會契約形式是法律制度。制定、實施有關法律的費用也構成產(chǎn)權界定成本的一部分。法律制度更多地是用于對產(chǎn)權的保護，但法律不是

18、保護產(chǎn)權的唯一機制，也不是費用最低的機制。當產(chǎn)權糾紛的損失不足以抵消上法院打官司的費用時，受到損害者就可能尋求其他方法解決糾紛。此外，產(chǎn)權所有者直接自我保護的支出也是是產(chǎn)權費用的一部分。 （2）產(chǎn)權的內部管理成本。所謂內部管理成本，是指共同擁有產(chǎn)權的所有者作出決策、采取行動時所耗費的成本。有兩種極端的情況。一種情況是產(chǎn)權歸單個人所有，這時決策的行動完全是個人的事情，不需要與他人協(xié)調，產(chǎn)權的內部管理成本為零。另一種情況是產(chǎn)權歸社會全體成員共同所有，內部管理成本在邏輯上將達到最高。在這兩種極端形式之間，存在著許許多多的中間形式。 4．概述制度變遷與經(jīng)濟發(fā)展的關系。制度為人們的交易活動提供了秩序

19、，制度與技術一起決定了從事經(jīng)濟活動的生產(chǎn)成本和交易成本，決定了經(jīng)濟活動的盈虧。制度將人類歷史、現(xiàn)狀和未來聯(lián)系在一起，決定了人類社會的長期發(fā)展進程。 從分工和交易的角度，經(jīng)濟發(fā)展過程可以抽象地概括如下： 1. 作為起點的是村落內部的交換，這時分工十分簡單，大多數(shù)家庭都是自給自足的。接下來的一小步是貿(mào)易擴大到了村落之外，分工有所發(fā)展，但居民戶仍然主要是自給自足的，交易僅僅是補充性的。 這個時候小規(guī)模村落貿(mào)易是在濃厚的非正式約束網(wǎng)絡下進行的，交易成本很低。雖然部落式村落的內部組織成本較高，但這一點不能在貿(mào)易中反映出來。人們彼此相識，暴力威脅維持著社會秩序。 2. 當市場擴展到地區(qū)性貿(mào)易時，在

20、較大的區(qū)域內出現(xiàn)了多邊貿(mào)易，交易伙伴的數(shù)目也大大增加了。這時，雖然社會中大部分勞動力仍從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，但從事貿(mào)易和商業(yè)的勞動力逐漸增加。 此時隨著市場規(guī)模的擴大，區(qū)域性貿(mào)易帶來了高昂的交易成本，熟人間的交易變成了陌生人之間的交易，必須將更多的資源用于檢測產(chǎn)品和勞務，實施契約。這個世界中還不存在統(tǒng)一的政治結構或正式規(guī)則，宗教教義往往規(guī)定了人們的行為準則。能否有效地降低交易費用取決于這些宗教教義的有效程度。 3. 長距離貿(mào)易的演變和發(fā)展經(jīng)常伴隨著經(jīng)濟結構的明顯變化。這一類貿(mào)易要求貿(mào)易過程中的個人之間有實質性的分工，一些人必須專務貿(mào)易。這意味著一些貿(mào)易中心的建立和擴大。這個時候某些規(guī)模經(jīng)濟的特征已

21、經(jīng)開始出現(xiàn)：地理性分工已成為引入矚目的現(xiàn)象，職業(yè)性分工也開始出現(xiàn)。 在這一過程中，長距離貿(mào)易的增長帶來了兩種突出的交易成本問題。一種是代理問題，另一種是契約履行問題。統(tǒng)一的、標準化的度量衡的發(fā)展，計價單位、交換媒介的演變，公證、咨詢、商法裁決機構的出現(xiàn)，都是使長距離交易得以發(fā)生的制度、組織和工具。各種自愿性和半強制性組織混合在一起可以對不履行合同的商人進行制裁。 4. 隨著市場進一步擴大，更專業(yè)化的生產(chǎn)者出現(xiàn)。規(guī)模經(jīng)濟、等級組織、全日制工人已經(jīng)成為常態(tài)。城鎮(zhèn)和中心城市出現(xiàn)，雖然農(nóng)業(yè)人口仍占大多數(shù)，但制造業(yè)和服務業(yè)人數(shù)大幅度提高，社會城市化水平也有所提高。 在這個階段中，資本市場已經(jīng)出現(xiàn)，

22、大批量生產(chǎn)的制造業(yè)企業(yè)已經(jīng)發(fā)展起來，這便要求有某種強制性的政治秩序出現(xiàn)，由于交易日趨復雜，日趨非人格化，個人關系、自愿性約束和放逐等手段不再有效了，雖然這些因素仍然還起作用。產(chǎn)權保障的任務已經(jīng)交給政治和法律組織，后者可以更有效、更公正地維護契約。 5. 在最后階段，專業(yè)化水平已經(jīng)很高了。農(nóng)業(yè)勞動力在總勞動力中所占比率很小，統(tǒng)一的國內市場和日益一體化的國際市場成為經(jīng)濟的特征。大型經(jīng)濟組織不僅存在于制造業(yè)中，也存在于農(nóng)業(yè)中。每一個人都承擔專業(yè)化的職能，在巨大的社會網(wǎng)絡中獲得產(chǎn)品和服務。勞動力的分布從制造業(yè)為主轉向以服務業(yè)為主。社會已成為城市社會。 在這個階段，專業(yè)化要求將更大一部分社會資源投人

23、交易，交易部門在國民產(chǎn)業(yè)中占據(jù)很大的比重。貿(mào)易的專業(yè)化、金融、銀行和保險業(yè)及經(jīng)濟協(xié)調工作吸收、占用了日益增多的勞動力。結果，高度專業(yè)化的交易組織不可避免地出現(xiàn)了。國際專業(yè)化和國際勞動分工的發(fā)展，要求建立制度和組織跨國界地保護產(chǎn)權，使資本等資源可以在國際間有效地流動。 本章案例討論 案例說明 討論目的：通過對本章案例進行討論分析，使學生加深對制度變遷和科斯定理的理解，加強學生對所學知識的應用能力，認識到制度對中國經(jīng)濟發(fā)展的重要性。 涉及知識點：制度變遷的路徑依賴性產(chǎn)權科斯定理 案例1：中國的土地制度改革20世紀60年代以前，中國的農(nóng)村土地是由公社來使用的。60年代初，安徽省農(nóng)民開始要求

24、改革公社體制，使得家庭收入可以與勞動掛上鉤。當?shù)氐念I導人開始進行試驗，允許一些農(nóng)戶簽訂小塊土地承包合同，由于示范效應，其他許多農(nóng)戶也簽訂了承包合同。農(nóng)業(yè)土地承包導致農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高，當?shù)卣皖I導人正式批準了實行這種制度。當時中央政府并沒有參與其中，后來由于中央政府不同意這種做法，土地承包制度曾被部分的恢復到原來的制度。1978年，安徽省一場嚴重的旱災導致了該省出現(xiàn)糧荒。省政府領導允許農(nóng)民們種植農(nóng)村生產(chǎn)隊無法耕作的任何土地。附近的村莊紛紛效仿。 qT.W紳"軟站心:尉鄧鼻紅細的冷片Z藪S如嵌咐號液陽沁筋￥幷訃**1呼時2堿輕糾母片丫礙嚴％"杼彳的"匕 樺纏' 圖一：鳳陽小崗村農(nóng)民

25、大包干“契約” 20世紀80年代初，中央政府接受了這一新生事物，正式實施了家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制。每個家庭可以與生產(chǎn)隊長簽訂土地承包合同，以他們“自己的”土地來生產(chǎn)農(nóng)作物。在一個村子之中，土地的分配原則是一樣的，不過村與村之間可能有所不同。也就是說在土地從集體所有制轉為個人使用和更為正式的使用權的過程中，社會因素和生產(chǎn)率因素決定著土地的分配。不過，土地承包合同并不能保證農(nóng)民有非常穩(wěn)定的土地使用權。雖然原則上簽訂合同之后，土地使用權應當由若干年時間，但中國農(nóng)村大多數(shù)地區(qū)的做法是，根據(jù)農(nóng)民的收成情況，時不時的對土地使用權進行調整，中國農(nóng)民和官員們對于社會因素和效率因素的考慮從來是不一致的。90年代對

26、農(nóng)民的調查發(fā)現(xiàn)，農(nóng)民希望得到更安全的土地使用權，但也有很多人贊成對土地使用權進行調整。中國農(nóng)民表示，如果他們的生計問題可以通過其他手段來解決的話，他們是贊成不對土地使用權進行調整的政策的。由于何種制度框架能夠保護農(nóng)民利益方面并沒有取得共識，這可能導致了在實施土地承包制度上進展緩慢。 圖二：鳳陽實行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制 土地使用權頻繁的進行調整，在某些條件下還反映出，一些地方干部希望發(fā)揮影響力，對于地方官員來說，對土地的控制力依然是政治權力的主要來源之一。也許正因為如此，中國各地關于土地使用期限和做法的土地制度大不相同。雖然中央政府同意土地使用年限為15?30年，但這一點從未實施過，實

27、地調查研究顯示，以農(nóng)業(yè)為主的地區(qū)縣級和省級官員，其興趣更有可能與農(nóng)民相一致，而不是與當?shù)氐墓賳T保持一致。 圖三：農(nóng)民簽訂土地承包合同 中國的土地制度改革解釋了制度改革的一些重要教訓： 1. 試點是制度改革的關鍵。在本例中，地方政府的試點是土地制度改革的關鍵。中央政府在承認一項成功的試點然后在全國推廣過程中發(fā)揮著重要作用。 2. 制度改革需要時間。隨著一些重要問題的解決，以及其他支持性制度的建立，中國的土地制度將會繼續(xù)發(fā)生變化。 3. 在制度改革的不同階段，地方領導人和其他領導人的作用可能會發(fā)生極大的變化。 4. 在改變現(xiàn)有的規(guī)則時，政府需要了解制度在影響公平與效率上的雙重作用。

28、社會因素影響著改革的步伐，對這些問題的考慮有助于政策制定者進行制度改革。 案例2：馬來西亞減少棕櫚油磨坊的水污染 從1970年到1989年，馬來西亞的主要出口產(chǎn)品——棕櫚油——的產(chǎn)量增長了12倍。不幸的是，在農(nóng)村的磨坊里，在生產(chǎn)1噸粗棕櫚油的過程中要產(chǎn)生2.5噸的廢水。至70年代后期，從這些磨坊里排放的廢物已經(jīng)嚴重地污染了馬來西亞的40多條河流，主要是耗盡了水中的氧。污染殺死了淡水魚，危及對傳統(tǒng)海洋漁業(yè)至關重要的海岸邊紅樹的生存，污染了許多馬來西亞農(nóng)村地區(qū)的主要飲用水源，并散發(fā)出陣陣惡臭，使得許多村莊無法居住。 圖四：新鮮棕櫚果水污染變得如此嚴重，以至于在1974年，政府通過了《

29、環(huán)境質量法》，并在1975年成立了環(huán)境部(DOE)。環(huán)境部在1977年公布了棕櫚油工廠排放的質量標準，標準隨著時間的推移而嚴格。為了促使不情愿的磨坊變得情愿，環(huán)境部建立了一套雙重排污許可費用制度，包括對每個單位的排污的固定征費和隨著排故物的耗氧能力變化的超額征費。由此，磨坊就能進行最低成本選擇：或者為減少排放和處理廢水而付費，或者為排放額廢水超過環(huán)境質量標準而付較高的費用。這個行業(yè)的反應是：開發(fā)和安裝經(jīng)過改良的處理技術；利用他們的廢棄物開發(fā)商業(yè)產(chǎn)品，如化肥和動物飼料；再利用廢物產(chǎn)生甲烷來發(fā)電。隨著時間的推移，經(jīng)濟上的懲罰由于通貨膨脹而降低了價值，因而顯得更不重要了，直接管制則變得更重要了。盡管

30、如此，市場導向的體制還是激發(fā)了一次污染行為的迅速扭轉。至1989年為止，盡管棕櫚油的生產(chǎn)達到了歷史上的最高點，仍有3／4的磨坊遵守嚴格的第六代標準，而且排放的廢物的耗氧能力僅為70年代中期廢水的約1％。 圖五：棕櫚油生產(chǎn)設備 思考題： 1.通過本章的學習，結合對中國土地制度改革，談談你對制度變遷的路徑依賴性的看法。 2. 科斯定理是什么，對案例2進行討論研究，談談科斯定理在馬來西亞減少棕櫚油水污染的應用。 1.通過本章的學習，結合對中國土地制度改革，談談你對制度變遷的路徑依賴性的看法。制度變遷具有路徑依賴性。路徑依賴的概念有些類似于物理學中的慣性，一個國家一旦選擇了某種制度，

31、無論這種制度是好是壞，就會沿著這一制度走下去，產(chǎn)生對該制度的路徑依賴。除非有重要的外生變量影響或有突發(fā)性重大事件，一個社會要脫離它已經(jīng)選擇好的既定制度是不容易的。路徑依賴性指最有效率的“解”并不總是能夠勝出，偶然因素可能對一個過程的早期階段造成干擾，能夠改變其進程和結局。 在制度變遷中，以下幾種因素會使制度產(chǎn)生路徑依賴性：改變制度所需的成本，其他單位出現(xiàn)的協(xié)調效應，適應性預期。 在案例1中，我們可以看到，即使是農(nóng)民也認為，如果他們的生計問題可以通過其他手段來解決的話，他們是贊成不對土地使用權進行調整的政策的。而許多官員出于對權利的考慮，也不主張進行土地制度改革。在出現(xiàn)嚴重的災荒的情況下，若

32、不進行改革，農(nóng)民有餓死的危險，最終導致了土地制度的改革。 2.科斯定理是什么，對案例2進行討論研究，談談科斯定理在馬來西亞減少棕櫚油水污染的應用。 科斯定理是科斯提出的關于產(chǎn)權安排、交易費用和資源配置效率三者之間關系的定理?？扑苟ɡ硪?guī)定：如果交易成本為零，不管權利如何進行初始配置，當事人之間的談判都會導致使這些財富最大化的安排。 當交易成本為正時，就提出了科斯第二定理：在交易成本為正的現(xiàn)實中，交易成本大小，經(jīng)濟效益高低直接取決于產(chǎn)權界定的合理程度，初始權力再配置的合理性至關重要。 在案例2中，許多磨坊產(chǎn)生的污染造成了嚴重的危害，這時交易費用非常大，需要政府站出來，對企業(yè)的生產(chǎn)進行一定程度的管制，即給它一定的污染權限，來保護環(huán)境免受污染。企業(yè)只能在給定的污染權限里進行生產(chǎn)活動，如果超過給定的污染權限，政府將干預它的生產(chǎn)活動。 但是這種政府管制會產(chǎn)生新的問題。污染權的限制將使企業(yè)的發(fā)展受到嚴格的制約。于是環(huán)境部建立了一套雙重排污許可費用制度，對每個單位的排污的固定征費和隨著排故物的耗氧能力變化的超額征費。由此，磨坊就能進行最低成本選擇：或者為減少排放和處理廢水而付費，或者為排放額廢水超過環(huán)境質量標準而付較高的費用。最終，在污染問題上，馬來西亞基本達到社會資源的最優(yōu)配置。