單位廉政風(fēng)險點排查表

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1、單位廉政風(fēng)險點排查表 單位（蓋章）：* 填表日期：2013 年 3 月 13 日 序號 崗位或環(huán)節(jié) 廉政風(fēng)險點內(nèi)容 風(fēng)險 等級 防范措施 1 行政許可 沒有嚴(yán)格執(zhí)行前置許 可的要求，辦理路政 許可手續(xù)，導(dǎo)致出現(xiàn) 嚴(yán)重安全隱患的風(fēng)險。 2 行政許可 對政策、法律、法規(guī)和 前置許可條件沒有正 確掌握，導(dǎo)致做出錯 誤行政許可的風(fēng)險。 3 行政許可 在辦理行政許可過程 中存在利用職權(quán)索取 或非法收受他人財物 的風(fēng)險。 4 行政許可 在行政許可過程中存 在不依法公示收費項 目和標(biāo)準(zhǔn)，或在監(jiān)督 檢查過程中違法收取 費用、保證金、抵押金 等錢物或謀取利益的 風(fēng)險。 5 行政許可 在審核前置行政許可 條件過程

2、中，存在對 重大疑點疏忽或故意 隱瞞的風(fēng)險。 6 行政許可 隨意簡化許可流程， 不按規(guī)定程序?qū)徟?引起行政復(fù)議或訴訟 的風(fēng)險。 7 行政許可 在行政許可資料不齊 全、不規(guī)范、不符合法 定形式的情況下，導(dǎo) 致出現(xiàn)執(zhí)法人員迫于 行政干預(yù)予以許可引 起的風(fēng)險。 8 行政許可 超越法定或上級有關(guān) 規(guī)定權(quán)限實施行政許 可，容易出現(xiàn)越權(quán)許 可風(fēng)險。 9 行政許可 違法吊銷或隨意恢復(fù) 吊銷，容易導(dǎo)致出現(xiàn) 吃拿卡要的風(fēng)險。 10 行政許可 在實施許可過程中， 容易出現(xiàn)因業(yè)務(wù)不熟， 未按照要求對前置許 可資料進行審查或不 一次性告知，導(dǎo)致提 供資料不齊全即通過 審查或核準(zhǔn)，或不按 承諾期限期予以核準(zhǔn) 的風(fēng)險。

3、 11 行政許可 在行政許可過程中容 易出現(xiàn)應(yīng)當(dāng)依法受理 行政許可而拒絕受理， 不發(fā)給書面證書的風(fēng) 險。 12 行政許可 對參加年檢、年審的 行政許可，容易出現(xiàn) 不認(rèn)真進行核查或違 規(guī)操作年檢、年審，導(dǎo) 致行政行為不合法的 風(fēng)險。 13 行政許可 在檔案管理過程中存 在該查詢的不予查詢， 不該查閱或復(fù)印范圍 的準(zhǔn)予查閱、復(fù)印的 風(fēng)險。 14 行政許可 在執(zhí)法辦理中存在不 履行告知義務(wù)的風(fēng)險。 15 行政許可 違反法定承諾時限。 實施行政許可或行政 審批，容易出現(xiàn)違反 法定承諾時限引起當(dāng) 事人不滿，誘發(fā)投訴 現(xiàn)象的風(fēng)險。 16 行政執(zhí)法 在執(zhí)法過程中容易出 現(xiàn)超出職責(zé)監(jiān)管范圍 亂監(jiān)管，無法定依據(jù)

4、 實施行政處罰的風(fēng)險 17 行政執(zhí)法 在案件調(diào)查取證過程 中，存在未按照程序 規(guī)定依法取證，遺漏 證據(jù)，導(dǎo)致案件定性、 裁量不準(zhǔn)確的風(fēng)險。 18 行政執(zhí)法 在查辦案件環(huán)節(jié)中， 存在未遵守辦案紀(jì)律， 向當(dāng)事人泄露案情， 或利用職務(wù)上的便利 索取或者收受當(dāng)事人 的好處的風(fēng)險。 19 行政執(zhí)法 暫扣及罰沒物品沒能 及時進行登記、入庫， 物品清單中對物品型 號、數(shù)量等登記不詳， 可能導(dǎo)致物品損毀、 丟失、侵占、挪用、數(shù) 量型號出現(xiàn)差錯等風(fēng) 險。 20 行政執(zhí)法 在執(zhí)法過程中存在利 用捏造證據(jù)的手段辦 假案，人為將大案拆 分成若干小案的風(fēng)險。 21 行政執(zhí)法 在執(zhí)法過程中存在為 違法當(dāng)事人說情，干 擾辦

5、案，導(dǎo)致收受請 托人的好處等不廉潔 風(fēng)險。 22 行政執(zhí)法 在執(zhí)法過程中對應(yīng)當(dāng) 移送司法機關(guān)的案件 不予移送，容易出現(xiàn) 行政處罰代替刑罰， 不糾正的風(fēng)險。 23 行政執(zhí)法 在辦案過程中容易出 現(xiàn)辦案人員違法實行 檢查或執(zhí)行強制措施， 給當(dāng)事人造成損失的 風(fēng)險。 24 行政執(zhí)法 對申訴舉報案件容易 出現(xiàn)未在規(guī)定時間回 復(fù)的風(fēng)險。 25 行政事務(wù) 在財務(wù)管理過程中出 現(xiàn)收費不開票、打白 條、多收費少開票、以 吃抵費、以物抵費、截 留挪用規(guī)費、會費的 風(fēng)險。 26 行政事務(wù) 在執(zhí)行會計管理中容 易出現(xiàn)設(shè)置賬簿、科 目混亂，記載不實，造 成資金流向不清的風(fēng) 險。 27 行政事務(wù) 工程項目建設(shè)中存在 不

6、經(jīng)招投標(biāo)或公示， 暗箱操作，收受好處 等風(fēng)險。 28 行政事務(wù) 在人事管理中存在任 人唯親的風(fēng)險。 29 行政事務(wù) 工資管理中存在工作 失誤，漏調(diào)工資，增調(diào) 工資的風(fēng)險。 30 行政事務(wù) 在收取費用過程中易 造成亂收費、超標(biāo)準(zhǔn) 收費，對承諾不收費 或免收費的項目等繼 續(xù)收取的風(fēng)險。 31 行政事務(wù) 購置機關(guān)辦公用品及 執(zhí)法容易出現(xiàn)不按實 際需要進行采購、配 置，受人情因素干擾 或收受好處，違反規(guī) 定配發(fā)，可能產(chǎn)生不 廉潔行為的風(fēng)險。 32 行政事務(wù) 在印章管理過程中容 易出現(xiàn)私自使用印章， 對單位造成不良影響 的風(fēng)險。 33 行政事務(wù) 在票據(jù)管理過程中容 易出現(xiàn)票據(jù)管理混亂 現(xiàn)象，導(dǎo)致挪用、私存、 坐支現(xiàn)金等風(fēng)險。 34 行政事務(wù) 在辦公過程中發(fā)文不 符合程序，審核把關(guān) 不嚴(yán)，容易造成公文 格式不標(biāo)準(zhǔn)，文字用 語不規(guī)范的風(fēng)險。 35 行政事務(wù) 在宣傳法律法規(guī)過程 中存在抄襲、杜撰信 息，造成虛假宣傳，可 能造成職能不能落實 或引發(fā)不良社會影響 的風(fēng)險。 36 行政事務(wù) 檔案資料歸檔不及時、 不準(zhǔn)確，檔案和收文 管理不規(guī)范，容易造 成檔案、文件丟失和 機密泄漏的風(fēng)險。 37 行政事務(wù) 車輛安全檢查制度不 落實，可能引發(fā)交通 安全事故及造成公車 私用或停放在娛樂、 餐飲等場所門口等風(fēng) 險。 備注：本表一式三份，一份公示，一份存檔，一份上報局紀(jì)委，內(nèi)容填寫 不下，可另附頁面。