初創(chuàng)期自主創(chuàng)新企業(yè)股權(quán)投資基金直接投資項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)資金申請(qǐng)報(bào)告 事務(wù)所資料

《初創(chuàng)期自主創(chuàng)新企業(yè)股權(quán)投資基金直接投資項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)資金申請(qǐng)報(bào)告 事務(wù)所資料》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《初創(chuàng)期自主創(chuàng)新企業(yè)股權(quán)投資基金直接投資項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)資金申請(qǐng)報(bào)告 事務(wù)所資料（29頁(yè)珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、 初創(chuàng)期自主創(chuàng)新企業(yè)股權(quán)投資基金 直接投資項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)資金申請(qǐng)報(bào)告 填報(bào)說(shuō)明 一、填報(bào)要求 本申請(qǐng)報(bào)告（包括各項(xiàng)表格）內(nèi)容必須如實(shí)填寫(xiě)，各項(xiàng)欄目不得空缺，無(wú)此內(nèi)容時(shí)填“無(wú)”，數(shù)字一律取整數(shù)，有字?jǐn)?shù)要求項(xiàng)目要按照規(guī)定填寫(xiě)，企業(yè)名稱(chēng)須填寫(xiě)全稱(chēng)。 二、指標(biāo)說(shuō)明 1、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)：指國(guó)有獨(dú)資、國(guó)有控股、合資、港澳臺(tái)獨(dú)資、國(guó)外獨(dú)資、其他等。 2、組織類(lèi)型：股份有限公司、有限責(zé)任公司。 3、增長(zhǎng)率：指企業(yè)總收入的增長(zhǎng)率。 4、總收入：指企業(yè)全年的

2、生產(chǎn)產(chǎn)品銷(xiāo)售收入、服務(wù)收入和與本單位產(chǎn)品相關(guān)的商品銷(xiāo)售收入、其它業(yè)務(wù)收入、營(yíng)業(yè)外收入等各種收入的總和。 5、項(xiàng)目來(lái)源：如果是國(guó)家計(jì)劃，還應(yīng)該選擇具體計(jì)劃類(lèi)型。 6、開(kāi)發(fā)形式：自主開(kāi)發(fā)是指在產(chǎn)品規(guī)劃、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、產(chǎn)品試驗(yàn)開(kāi)發(fā)、產(chǎn)品的測(cè)試與改進(jìn)、產(chǎn)品試用等方面都是以本企業(yè)為主體完成的；合作開(kāi)發(fā)指以企業(yè)為主體，以科研院所等外部研發(fā)機(jī)構(gòu)為主要技術(shù)支撐（主要參加單位不超過(guò)2個(gè)），技術(shù)開(kāi)發(fā)成果應(yīng)用于企業(yè)；引進(jìn)技術(shù)本企業(yè)消化創(chuàng)新是指產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、設(shè)計(jì)中所用的技術(shù)屬于國(guó)外技術(shù)，由本企業(yè)引進(jìn)后，在此基礎(chǔ)上消化、吸收，再創(chuàng)新。 7、技術(shù)領(lǐng)域：按《國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域（中關(guān)村示范區(qū)試行）》的三級(jí)目錄填寫(xiě)。

3、三、其他要求 1、本材料需以企業(yè)整體為基礎(chǔ)，突出產(chǎn)品、技術(shù)、商業(yè)模式的優(yōu)勢(shì)，內(nèi)容請(qǐng)?jiān)敿?xì)、準(zhǔn)確。重點(diǎn)項(xiàng)目產(chǎn)品為企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)最核心內(nèi)容。 2、申請(qǐng)某某區(qū)初創(chuàng)期企業(yè)股權(quán)投資基金，必須認(rèn)真填寫(xiě)本報(bào)告，打印后連同需要提供的附件材料（A4規(guī)格）一起裝訂成冊(cè)，一式兩份（其中一本是原件），加蓋申請(qǐng)單位公章（首頁(yè)及騎縫章）。（根據(jù)需要，請(qǐng)企業(yè)配合提供多份材料，具體情況另行通知） 3、報(bào)送紙質(zhì)材料時(shí)企業(yè)法人代表或授權(quán)代表人閱讀企業(yè)承諾后，需親自簽字，否則此申報(bào)視為無(wú)效。 公 司 承 諾 函 我公司鄭重承諾，此次為申請(qǐng)某某區(qū)初創(chuàng)期企業(yè)股權(quán)投資基金所提交的全部文件均真實(shí)、有效。如果出現(xiàn)違反《

4、某某區(qū)初創(chuàng)期企業(yè)股權(quán)投資基金實(shí)施細(xì)則》及國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的行為，本公司將承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任。 特此承諾。 申請(qǐng)單位（簽章）： 法定代表人或授權(quán)代表人簽字： 申請(qǐng)時(shí)間： 年 月 日 申請(qǐng)企業(yè)股東確認(rèn)及基金退出承諾函 某某區(qū)初創(chuàng)期企業(yè)股權(quán)投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)股權(quán)投資基金）為“核心區(qū)自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金”中劃撥資金設(shè)立，以股權(quán)投資的方式支持重大科技成果在某某區(qū)的研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化，加速初創(chuàng)期企業(yè)成長(zhǎng)，鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)

5、投資某某區(qū)初創(chuàng)期企業(yè)。 XX公司全體股東明確《某某區(qū)初創(chuàng)期企業(yè)股權(quán)投資基金實(shí)施細(xì)則》之規(guī)定，并同意XX公司申請(qǐng)股權(quán)投資基金。XX公司控股股東（或?qū)嶋H控制人）為ZZZ，企業(yè)法人為YYY。 為保障股權(quán)投資基金安全，根據(jù)《某某區(qū)初創(chuàng)期企業(yè)股權(quán)投資基金實(shí)施細(xì)則》的要求，按照有關(guān)決策流程，若股權(quán)投資基金對(duì)XX公司進(jìn)行投資, 若股權(quán)投資基金在對(duì)XX公司投資期滿(mǎn)后不能順利退出，ZZZ承諾收購(gòu)股權(quán)投資基金所持XX公司股權(quán)，收購(gòu)價(jià)為股權(quán)投資基金的出資本金及本金按同期銀行活期存款利率計(jì)算的利息之和。 特此承諾！ 股東A(簽章):ZZZ

6、 股東B(簽章)： 申請(qǐng)單位（簽章）： 法定代表人或授權(quán)代表人簽字： 申請(qǐng)時(shí)間： 年 月 日  一、申報(bào)單位基本情況 單位名稱(chēng) （公章） 企業(yè)類(lèi)別 □“十百千工程”重點(diǎn)培育企業(yè) □瞪羚企業(yè) □某某區(qū)重點(diǎn)企業(yè) □國(guó)家高新技術(shù)企業(yè) □中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè) □留學(xué)人員創(chuàng)辦的企業(yè) □科研院所辦的企業(yè) □大專(zhuān)院校辦的企業(yè) □科研院所

7、整體轉(zhuǎn)制企業(yè) □中關(guān)村科學(xué)城重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院 □創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才創(chuàng)辦的企業(yè) □青年英才創(chuàng)辦的企業(yè) □特色產(chǎn)業(yè)園科技成果孵化和轉(zhuǎn)化項(xiàng)目 □其他 經(jīng)濟(jì)性質(zhì) 組織類(lèi)型 注冊(cè)資金 萬(wàn)元 其中：貨幣 萬(wàn)元，無(wú)形資產(chǎn) 萬(wàn)元 企業(yè)注冊(cè)地址 注冊(cè)時(shí)間 納稅地 通訊地址 郵 編 法定代表人 姓 名 聯(lián)系電話(huà) 企業(yè)聯(lián)系人 姓 名 聯(lián)系電話(huà) 手機(jī)號(hào)碼 傳 真 E-mail 企業(yè)職工總數(shù)（人）

8、 人；其中：本科 人，碩士 人，博士 人； 其中：研發(fā)人員 人，占比 % 管理人員 人，銷(xiāo)售人員 人 近三年年均總收入 增長(zhǎng)（2013-2015） 2015年1-12月累計(jì)總收入同比增長(zhǎng)率 股權(quán)結(jié)構(gòu) 股東名稱(chēng) 股東性質(zhì)（內(nèi)／外資） 出資金額 股權(quán)比例 入股時(shí)間 企業(yè)概況（限400字） 近三年獲獎(jiǎng)情況（包括獲得的各類(lèi)國(guó)家級(jí)、市級(jí)和區(qū)級(jí)的項(xiàng)目立項(xiàng)及承擔(dān)的重大課題）

9、 企業(yè)財(cái)務(wù)指標(biāo)（萬(wàn)元） 項(xiàng)目 年 年 年 年1月-上一月 總收入 主營(yíng)業(yè)務(wù)收入 出口創(chuàng)匯（萬(wàn)美元） 研發(fā)支出 上繳稅費(fèi) 凈利潤(rùn) 總資產(chǎn) 凈資產(chǎn) 企業(yè)技術(shù)指標(biāo) 項(xiàng)目 年 年 年 年1月-上一月 研發(fā)投入（萬(wàn)元） 科研儀器設(shè)備總值（萬(wàn)元） 研發(fā)外部支出（萬(wàn)元） 有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)（件） 專(zhuān)利許可收入（萬(wàn)元） 技術(shù)交易收入（萬(wàn)

10、元） 制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)（項(xiàng)） 新增產(chǎn)品收入（萬(wàn)） 在研項(xiàng)目數(shù)（個(gè)） 在銷(xiāo)產(chǎn)品類(lèi)型數(shù)（個(gè)） 二、重點(diǎn)項(xiàng)目產(chǎn)品基本情況 項(xiàng)目產(chǎn)品名稱(chēng) 所屬技術(shù)領(lǐng)域 （按《某某區(qū)重點(diǎn)支持的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)目錄》填至三級(jí)） □移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)和下一代互聯(lián)網(wǎng) □云計(jì)算 □導(dǎo)航與位置服務(wù) □集成電路設(shè)計(jì) □生物工程與新醫(yī)藥 □新材料 □新能源 □節(jié)能環(huán)保 □文化和科技融合 □軌道交通 □智能硬件 □其他 來(lái)源

11、及其 他 來(lái)源 1、國(guó)家計(jì)劃 （1.1 863計(jì)劃 1.2科技攻關(guān)計(jì)劃 1.3其他 ） 2、省市計(jì)劃 3、自行開(kāi)發(fā) 開(kāi)發(fā)形式 1. 自主開(kāi)發(fā) 2. 合作開(kāi)發(fā) 3. 引進(jìn)技術(shù)本企業(yè)消化創(chuàng)新 4. 其他 （詳細(xì)內(nèi)容） 副交付物 （知識(shí)產(chǎn) 權(quán)及其他） 1.專(zhuān)利 1.1.發(fā)明專(zhuān)利 已申請(qǐng) 項(xiàng) 已授權(quán) 項(xiàng) 授權(quán)號(hào) 申請(qǐng)?zhí)枺? 1.2.實(shí)用新型專(zhuān)利 已申請(qǐng) 項(xiàng) 已授權(quán) 項(xiàng) 1.3.外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利 已申請(qǐng) 項(xiàng) 已授

12、權(quán) 項(xiàng) 2.權(quán)益 2.1.新醫(yī)藥證書(shū)權(quán) 已申請(qǐng) 項(xiàng) 已授權(quán) 項(xiàng) 2.2.植物新品種權(quán) 已申請(qǐng) 項(xiàng) 已授權(quán) 項(xiàng) 2.3.集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán) 已申請(qǐng) 項(xiàng) 已授權(quán) 項(xiàng) 2.4.商標(biāo)權(quán) 已申請(qǐng) 項(xiàng) 已授權(quán) 項(xiàng) 2.5著作權(quán) 已申請(qǐng) 項(xiàng) 已授權(quán) 項(xiàng) 2.6軟件著作權(quán) 已申請(qǐng) 項(xiàng) 已授權(quán) 項(xiàng) 3.標(biāo)準(zhǔn) 3.1國(guó)家標(biāo)準(zhǔn) 已申請(qǐng) 項(xiàng) 已發(fā)布 項(xiàng) 3.2地方標(biāo)準(zhǔn) 已申請(qǐng) 項(xiàng) 已發(fā)布 項(xiàng) 3.3行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 已申請(qǐng) 項(xiàng) 已發(fā)布 項(xiàng) 3.4企業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 已申請(qǐng)

13、項(xiàng) 已發(fā)布 項(xiàng) 4.論文 已申請(qǐng) 項(xiàng) 已發(fā)布 項(xiàng) 5.其他權(quán)益 （詳細(xì)內(nèi)容） 技 術(shù) 水 平 創(chuàng)新性 1.首創(chuàng) 2.重大改進(jìn) 3.較大改進(jìn) 4.消化吸收 先進(jìn)性 1.國(guó)際領(lǐng)先 2.國(guó)際先進(jìn) 3.國(guó)內(nèi)領(lǐng)先 4.國(guó)內(nèi)先進(jìn) 成熟度 1.研發(fā)階段 2.小試階段 3.中試階段 4.小批量生產(chǎn) 5.批量（規(guī)模）生產(chǎn) 項(xiàng)目實(shí)施起始時(shí)間 項(xiàng)目完成時(shí)間 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 聯(lián)系電話(huà) E-mail 項(xiàng)目產(chǎn)品簡(jiǎn)介（500字） 1、產(chǎn)品內(nèi)容 2、行業(yè)發(fā)展情況 3、產(chǎn)品所具有的核心

14、技術(shù) 4、產(chǎn)品市場(chǎng)及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析 5、商業(yè)模式，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及對(duì)策 6、項(xiàng)目的前景及重大意義 7、項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化分析及近三年盈利預(yù)測(cè) 三、 融資及資金使用計(jì)劃（單位：萬(wàn)元） 企業(yè)未來(lái)三年內(nèi)預(yù)計(jì)投資額 萬(wàn)元 公司估值 萬(wàn)元 融資金額 萬(wàn)元 股權(quán)出讓比例 % 企業(yè)是否愿意接受某某區(qū)初創(chuàng)期股權(quán)投資基金投資，并承諾在承諾在獲得股權(quán)投資后約定期限內(nèi)不遷離某某區(qū)，并愿意遵守《某某區(qū)初創(chuàng)期企業(yè)股權(quán)投資基金實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定。 是否愿意接受與某某區(qū)合作的其他社會(huì)投資機(jī)構(gòu)

15、的投資 引入投資情況 （包括引入投資機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、決策機(jī)構(gòu)名稱(chēng)，決策通過(guò)時(shí)間（請(qǐng)附投資決策決議證明）、投資金額、持股比例、目前入資情況（已完成入資手續(xù)，如未入資，說(shuō)明情況，并闡述預(yù)計(jì)何時(shí)完成入資。如從未引入，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)“未接受過(guò)投資機(jī)構(gòu)投資”） 本次股權(quán)融資計(jì)劃及股權(quán)投資基金退出計(jì)劃 （包括本次向股權(quán)投資基金申請(qǐng)融資使用方向，公司估值及估值計(jì)算方法，股權(quán)投資基金退出方式、時(shí)間） 第 11 頁(yè) 共 29 頁(yè) 四、附件 分類(lèi) 資料名稱(chēng) 序號(hào) 商業(yè)計(jì)劃書(shū) 包括企業(yè)

16、概況、產(chǎn)品概況、團(tuán)隊(duì)情況、產(chǎn)品研發(fā)、特征及產(chǎn)業(yè)化實(shí)現(xiàn)路徑、產(chǎn)品行業(yè)、市場(chǎng)及競(jìng)爭(zhēng)者情況、商業(yè)模式、歷史財(cái)務(wù)報(bào)表、財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)及分析、公司估值、風(fēng)險(xiǎn)及控制等內(nèi)容。 備案相關(guān)材料 公司法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件） 公司章程（復(fù)印件） 稅務(wù)登記證（復(fù)印件） 高新技術(shù)企業(yè)證書(shū)（復(fù)印件） 組織機(jī)構(gòu)代碼證（復(fù)印件） 驗(yàn)資報(bào)告（復(fù)印件） 資質(zhì)相關(guān)材料 質(zhì)量認(rèn)證體系證書(shū)（復(fù)印件） 國(guó)家相關(guān)行業(yè)許可證（復(fù)印件） 技術(shù)、產(chǎn)品鑒定證書(shū)（復(fù)印件） 知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明材料（復(fù)印件） 企業(yè)類(lèi)別材料（復(fù)印件） 財(cái)務(wù)相關(guān)材料 企業(yè)信用報(bào)告 最近三年審計(jì)報(bào)告及最

17、近一期的財(cái)務(wù)報(bào)表 未來(lái)5年財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)報(bào)表 最近一期銀行對(duì)賬單 投資相關(guān)文件 已投資或擬投資各個(gè)階段的相關(guān)材料，如投資意向書(shū)、立項(xiàng)決議書(shū)、投委會(huì)決議、入資協(xié)議、工商變更等相關(guān)法律文件 其他 獲獎(jiǎng)及科技成果轉(zhuǎn)化證明材料（復(fù)印件） 其他需要或認(rèn)為可以提交的材料 商業(yè)計(jì)劃書(shū)（供參考） 第一部分 公司基本情況 11 一、基本信息 11 二、主要股東情況 11 三、組織結(jié)構(gòu) 11 四、高管團(tuán)隊(duì) 11 四、主營(yíng)業(yè)務(wù)及主要產(chǎn)品描述 13 五、企業(yè)現(xiàn)有能力 13 六、戰(zhàn)略規(guī)劃 13 第二部分 主營(yíng)業(yè)務(wù) 14 一、主營(yíng)業(yè)務(wù)基本情

18、況 14 1、主要項(xiàng)目產(chǎn)品介紹 14 2、重點(diǎn)項(xiàng)目產(chǎn)品介紹及知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況 14 3、重點(diǎn)項(xiàng)目產(chǎn)品技術(shù)方案與創(chuàng)新性 14 4、重點(diǎn)項(xiàng)目產(chǎn)品技術(shù)成熟程度 14 5、研發(fā)投入及規(guī)劃 15 6、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入及構(gòu)成 16 7、生產(chǎn)管理及質(zhì)量控制 16 8、產(chǎn)業(yè)化實(shí)施計(jì)劃 16 二、行業(yè)、市場(chǎng)與競(jìng)爭(zhēng)分析 17 1、行業(yè)分析 17 2、市場(chǎng)分析 17 3、競(jìng)爭(zhēng)分析 17 三 商業(yè)模式 18 1、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)策略 18 2、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略 18 3、獲利模式 18 4、已有客戶(hù)或潛在客戶(hù) 19 第三部分 內(nèi)控及管理 20 一、機(jī)構(gòu)設(shè)置 20 二、管理規(guī)范 20 三、激

19、勵(lì)與限制 20 第四部分 財(cái)務(wù)分析、預(yù)測(cè)及融資說(shuō)明 21 一、企業(yè)歷史財(cái)務(wù)分析 21 二、項(xiàng)目投融資 21 三、企業(yè)發(fā)展預(yù)測(cè) 21 四、公司估值 21 第五部分 投 資 22 一、已投資情況 22 二、擬投資情況 22 第六部分 風(fēng)險(xiǎn)控制 23 第 13 頁(yè) 共 29 頁(yè) 第一部分 公司基本情況 一、基本信息 （包括公司名稱(chēng)、成立時(shí)間、注冊(cè)地點(diǎn)、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、注冊(cè)資本、實(shí)際到位資本、出資結(jié)構(gòu)、公司沿革等，說(shuō)明自公司成立以來(lái)主營(yíng)業(yè)務(wù)、

20、股權(quán)、注冊(cè)資本等公司基本情形的變動(dòng)，并說(shuō)明變動(dòng)的原因。） 二、主要股東情況 （列表說(shuō)明股東情況） 股東名稱(chēng) 出資額（元） 出資形式 股份比例 聯(lián)系人 聯(lián)系電話(huà) 三、組織結(jié)構(gòu) （目前公司內(nèi)部部門(mén)設(shè)置情況及職能說(shuō)明：以組織機(jī)構(gòu)圖來(lái)表示。） 四、高管團(tuán)隊(duì) （介紹管理成員及核心研發(fā)人員基本情況） 序號(hào) 職 務(wù) 姓 名 工 作 單 位 聯(lián)系電話(huà) 1 董 事 長(zhǎng) 2 總經(jīng)理 3 技術(shù)總監(jiān) 4 財(cái)務(wù)

21、總監(jiān) 5 運(yùn)營(yíng)總監(jiān) 6 技術(shù)核心二 7 技術(shù)核心三 8 核心四 （介紹核心團(tuán)隊(duì)的教育背景、工作業(yè)績(jī)。核心團(tuán)隊(duì)包括創(chuàng)業(yè)企業(yè)家、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、分管技術(shù)、市場(chǎng)、財(cái)務(wù)等方面的副總經(jīng)理和同類(lèi)職務(wù)的人員、核心技術(shù)骨干。） XXX：職務(wù) 姓名 性別 年齡 學(xué)歷 學(xué)位 專(zhuān)業(yè) 畢業(yè)院校 籍貫 聯(lián)系方式 主要經(jīng)歷和業(yè)績(jī) 五、主營(yíng)業(yè)務(wù)及主要產(chǎn)品描述 （描述公司曾經(jīng)經(jīng)營(yíng)過(guò)的業(yè)務(wù)、現(xiàn)在經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)，公司主營(yíng)業(yè)務(wù)，主要產(chǎn)品。） 六、企業(yè)現(xiàn)有能力 1、企業(yè)人

22、力資源狀況。 員 工 人 數(shù) 大專(zhuān)以上文化程度 大學(xué)本科 碩士（中級(jí)職稱(chēng)） 博士（高級(jí)職稱(chēng)） 人數(shù) 比例 人數(shù) 比例 人數(shù) 比例 人數(shù) 比例 管理人員 研發(fā)人員 生產(chǎn)人員 營(yíng)銷(xiāo)人員 人數(shù) 比例 人數(shù) 比例 人數(shù) 比例 人數(shù) 比例 2、企業(yè)研發(fā)能力（包括企業(yè)的研發(fā)隊(duì)伍研發(fā)工作資金投入以及近年來(lái)取得的研究開(kāi)發(fā)成果。） 3、企業(yè)生產(chǎn)能力（包括企業(yè)已具備的設(shè)施設(shè)備等生產(chǎn)條件。） 4、企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)能力（包括企業(yè)經(jīng)營(yíng)模式和市場(chǎng)策劃能力、銷(xiāo)售渠道等。） 5、其他特殊能力（包括已獲得的質(zhì)

23、量認(rèn)證、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)證、特許、授權(quán)以及其他特殊資格或證明等。） 七、戰(zhàn)略規(guī)劃 （公司近期及未來(lái)3 ~ 5年的發(fā)展方向、發(fā)展戰(zhàn)略和要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。） 第二部分 主營(yíng)業(yè)務(wù) 一、 主營(yíng)業(yè)務(wù)基本情況 1、主要項(xiàng)目產(chǎn)品介紹 （對(duì)企業(yè)項(xiàng)目產(chǎn)品進(jìn)行介紹，包括產(chǎn)品名稱(chēng)、所屬領(lǐng)域、主要用途、技術(shù)來(lái)源、主要研發(fā)人員或機(jī)構(gòu)、獲國(guó)際、國(guó)家、省、市及有關(guān)部門(mén)和機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)勵(lì)情況、參與制訂產(chǎn)品或技術(shù)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)情況，產(chǎn)品對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)或行業(yè)的影響、產(chǎn)品對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)、協(xié)調(diào)發(fā)展的影響） 2、重點(diǎn)項(xiàng)目產(chǎn)品介紹及知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況 （項(xiàng)目產(chǎn)品名稱(chēng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況、在公司主營(yíng)業(yè)務(wù)中的地位和比重、在產(chǎn)業(yè)鏈中所處地位

24、和對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈上中下游的帶動(dòng)作用） 3、重點(diǎn)項(xiàng)目產(chǎn)品技術(shù)方案與創(chuàng)新性 1、產(chǎn)品的技術(shù)原理（項(xiàng)目所依據(jù)的技術(shù)原理，包括文獻(xiàn)、專(zhuān)利或發(fā)明等。） 2、國(guó)內(nèi)外研究開(kāi)發(fā)現(xiàn)狀（包括國(guó)內(nèi)外相關(guān)技術(shù)的研究、開(kāi)發(fā)現(xiàn)狀的介紹、分析。） 3、產(chǎn)品、服務(wù)主要的內(nèi)容及創(chuàng)新點(diǎn)： （1）產(chǎn)品主要內(nèi)容及技術(shù)路線（涉及的關(guān)鍵技術(shù)、主要解決的關(guān)鍵問(wèn)題；技術(shù)路線描述包括工藝流程圖、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)圖、框架圖等。） （2）產(chǎn)品創(chuàng)新點(diǎn)（描述產(chǎn)品在理論創(chuàng)新、應(yīng)用創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、結(jié)構(gòu)創(chuàng)新等方面的創(chuàng)新點(diǎn)。要用技術(shù)語(yǔ)言，盡可能多的用實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新性進(jìn)行描述，要有數(shù)據(jù)分析、對(duì)比，要有新舊技術(shù)、結(jié)構(gòu)或工藝對(duì)比。） （3）產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的

25、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)類(lèi)型、標(biāo)準(zhǔn)名稱(chēng)。 （4）通過(guò)本產(chǎn)品的研發(fā)及實(shí)施，企業(yè)新獲得的相關(guān)證書(shū)情況 質(zhì)量認(rèn)證體系證書(shū) 國(guó)家相關(guān)行業(yè)許可證 專(zhuān)利證書(shū) 技術(shù)、產(chǎn)品鑒定證書(shū) 其他 4、重點(diǎn)項(xiàng)目產(chǎn)品技術(shù)成熟程度 描述產(chǎn)品技術(shù)目前所處階段、本階段客戶(hù)參與狀況及銷(xiāo)售情況，對(duì)關(guān)鍵技術(shù)成熟性進(jìn)行分析。 關(guān)鍵技術(shù)成熟性分析：包括采用的現(xiàn)有成熟關(guān)鍵技術(shù)、已攻克的關(guān)鍵技術(shù)、待研究的關(guān)鍵技術(shù)等。須表明產(chǎn)品是否經(jīng)過(guò)試用（已試用、尚未試用）、代表性的試用單位及試用時(shí)間、代表性的用戶(hù)意見(jiàn)；產(chǎn)品是否通過(guò)技術(shù)檢測(cè)（已檢測(cè)、尚未檢測(cè)）、檢測(cè)單位、檢測(cè)意見(jiàn)、檢測(cè)時(shí)間；產(chǎn)品是否通過(guò)技術(shù)鑒定（已鑒定、尚未鑒定）

26、、鑒定單位、鑒定意見(jiàn)、鑒定時(shí)間；產(chǎn)品是否已取得相關(guān)行業(yè)許可認(rèn)證證書(shū)（已取得、未取得、不用取得）、其中已取得：認(rèn)證證書(shū)的名稱(chēng)、認(rèn)證單位、發(fā)證時(shí)間、有限期限；未取得：是否已提出申請(qǐng)、提出時(shí)間、欲獲得的許可認(rèn)證名稱(chēng)、預(yù)計(jì)獲得時(shí)間。產(chǎn)品是否獲得其它國(guó)家或部門(mén)（省部級(jí)以上）計(jì)劃的支持（已獲得、尚未獲得）、其中已取得的需表明計(jì)劃的名稱(chēng)、獲得支持的時(shí)間。 與產(chǎn)品相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況： 專(zhuān)利號(hào)碼 專(zhuān)利名稱(chēng) 專(zhuān)利類(lèi)型 專(zhuān)利進(jìn)展情況 專(zhuān)利權(quán)人名稱(chēng) 專(zhuān)利權(quán)人與項(xiàng)目單位關(guān)系 其他知識(shí)產(chǎn)

27、權(quán)（包括非專(zhuān)利技術(shù)、參與制定的標(biāo)準(zhǔn)等非專(zhuān)利形態(tài)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)） 知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易情況（描述公司是否已簽署了有關(guān)專(zhuān)利權(quán)及其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或授權(quán)許可的協(xié)議等，如果有，請(qǐng)說(shuō)明，并附主要條款） 5、研發(fā)投入及規(guī)劃 （描述到目前為止，公司在關(guān)鍵技術(shù)開(kāi)發(fā)方面的資金總投入是多少，列表說(shuō)明最近三年購(gòu)置開(kāi)發(fā)設(shè)備、開(kāi)發(fā)人員工資、試驗(yàn)檢測(cè)費(fèi)用、以及與開(kāi)發(fā)有關(guān)的其它費(fèi)用；公司未來(lái)5年計(jì)劃再投入的開(kāi)發(fā)資金及研發(fā)人員是多少；說(shuō)明公司現(xiàn)有技術(shù)開(kāi)發(fā)資源以及技術(shù)儲(chǔ)備情況，今后為保證產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品升級(jí)換代和保持技術(shù)先進(jìn)水平，公司的開(kāi)發(fā)方向、開(kāi)發(fā)重點(diǎn)和正在開(kāi)發(fā)的技術(shù)和產(chǎn)品） 年份 年 年 年 年 年 資金投入

28、 人員（個(gè)） 6、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入及構(gòu)成 時(shí)間 產(chǎn)量 單位 銷(xiāo)售收入 （萬(wàn)元） 利潤(rùn) （萬(wàn)元） 上繳稅費(fèi) （萬(wàn)元） 創(chuàng)匯 （萬(wàn)美元） 2013年 2014年 2015年 2016年1月-上一月 2013年收入構(gòu)成 產(chǎn)量 單位 銷(xiāo)售收入 （萬(wàn)元） 利潤(rùn) （萬(wàn)元） 上繳稅費(fèi) （萬(wàn)元） 創(chuàng)匯 （萬(wàn)美元） （產(chǎn)品1） （產(chǎn)品1） ……

29、 2014年收入構(gòu)成 產(chǎn)量 單位 銷(xiāo)售收入 （萬(wàn)元） 利潤(rùn) （萬(wàn)元） 上繳稅費(fèi) （萬(wàn)元） 創(chuàng)匯 （萬(wàn)美元） （產(chǎn)品1） （產(chǎn)品1） …… 2015年收入構(gòu)成 產(chǎn)量 單位 銷(xiāo)售收入 （萬(wàn)元） 利潤(rùn) （萬(wàn)元） 上繳稅費(fèi) （萬(wàn)元） 創(chuàng)匯 （萬(wàn)美元） （產(chǎn)品1） （產(chǎn)品1） …… 7、生產(chǎn)管理及質(zhì)量控制 （描述產(chǎn)品由自己加工還是委托加工生產(chǎn)；公司現(xiàn)有的針對(duì)該項(xiàng)目產(chǎn)品的生產(chǎn)、加工條件，項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化還

30、需添加的設(shè)備、儀器，需要完善的生產(chǎn)條件；簡(jiǎn)述產(chǎn)品的生產(chǎn)制造過(guò)程、工藝流程） （如何保證主要原材料、元器件、配件以及關(guān)鍵零部件等生產(chǎn)必須品的進(jìn)貨渠道的穩(wěn)定性、可靠性、質(zhì)量及進(jìn)貨周期，列出3家主要供應(yīng)商名單及聯(lián)系電話(huà)；描述生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)品的質(zhì)量保證體系；產(chǎn)品成本和生產(chǎn)成本如何控制。） 8、產(chǎn)業(yè)化實(shí)施計(jì)劃 （描述產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化計(jì)劃和未來(lái)三年各產(chǎn)品收入預(yù)測(cè)） 二、 行業(yè)、市場(chǎng)與競(jìng)爭(zhēng)分析 1、行業(yè)分析 （行業(yè)發(fā)展歷史及趨勢(shì)，哪些行業(yè)變化對(duì)產(chǎn)品利潤(rùn)、利潤(rùn)率影響較大，進(jìn)入該行業(yè)的技術(shù)壁壘、貿(mào)易壁壘、政策限制等，行業(yè)市場(chǎng)前景分析與預(yù)測(cè)） 過(guò)去5年各年全行業(yè)銷(xiāo)售總額（單位：萬(wàn)元，列明資料來(lái)源。）

31、年 份 年 年 年 年 年 銷(xiāo)售收入 銷(xiāo)售增長(zhǎng)率 未來(lái)5 年各年全行業(yè)銷(xiāo)售收入預(yù)測(cè)（單位：萬(wàn)元，列明資料來(lái)源。） 年 份 年 年 年 年 年 銷(xiāo)售收入 2、市場(chǎng)分析 1、產(chǎn)品市場(chǎng)概況及需求情況（對(duì)產(chǎn)品面向的用戶(hù)種類(lèi)及目標(biāo)市場(chǎng)進(jìn)行說(shuō)明。介紹國(guó)內(nèi)外目標(biāo)市場(chǎng)的市場(chǎng)容量，發(fā)展?fàn)顩r，未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)。） 2、產(chǎn)品的目標(biāo)市場(chǎng)（結(jié)合產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)、企業(yè)優(yōu)勢(shì)，確定該產(chǎn)品的細(xì)分市場(chǎng)定位。） 3、競(jìng)爭(zhēng)分析 1、公司主要競(jìng)爭(zhēng)者（在產(chǎn)品的目標(biāo)市場(chǎng)中，主要的同類(lèi)產(chǎn)品名稱(chēng)，產(chǎn)品開(kāi)發(fā)企業(yè)，產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、產(chǎn)品銷(xiāo)售情況

32、。） 競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手 市場(chǎng)份額 競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì) 競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì) 本公司 2、產(chǎn)品技術(shù)性能比較優(yōu)勢(shì)（根據(jù)主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的情況，分析產(chǎn)品的技術(shù)性能比較優(yōu)勢(shì)。） 3、產(chǎn)品其他市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（從產(chǎn)品的顧客價(jià)值、價(jià)格優(yōu)勢(shì)、生產(chǎn)及銷(xiāo)售合作網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、行業(yè)認(rèn)知、企業(yè)管理、客戶(hù)管理等方面進(jìn)行闡述。） 4、主營(yíng)業(yè)務(wù)銷(xiāo)售預(yù)測(cè) 公司未來(lái)5年的銷(xiāo)售收入預(yù)測(cè)（單位：萬(wàn)元，本次融資成功情況下） 年 份 年 年 年 年 年 銷(xiāo)售收入 市場(chǎng)份額 三

33、 商業(yè)模式 1、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)策略 （主要闡述如何利用企業(yè)優(yōu)勢(shì)，合理組合各種資源，組織產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)與生產(chǎn)，提高產(chǎn)品性能，降低產(chǎn)品成本，提高產(chǎn)品綜合競(jìng)爭(zhēng)能力。） 2、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略 闡述企業(yè)制定的項(xiàng)目產(chǎn)品市場(chǎng)推廣計(jì)劃、產(chǎn)品銷(xiāo)售計(jì)劃，及制定計(jì)劃時(shí)所采取的各種策略。著重描述： 1、 產(chǎn)品銷(xiāo)售成本的構(gòu)成及定價(jià)依據(jù)，以及價(jià)格策略； 2、在建立銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)、銷(xiāo)售渠道、設(shè)立代理商、分銷(xiāo)商方面的策略與實(shí)施； 3、在廣告促銷(xiāo)方面的策略與實(shí)施； 4、在營(yíng)銷(xiāo)隊(duì)伍方面的策略與實(shí)施（包括對(duì)銷(xiāo)售隊(duì)伍的激勵(lì)機(jī)制）； 5、在產(chǎn)品售后服務(wù)網(wǎng)絡(luò)和用戶(hù)技術(shù)支持上的政策。 3、獲利模式 闡述如何將項(xiàng)目產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為商業(yè)價(jià)值，轉(zhuǎn)

34、化為商品，實(shí)現(xiàn)商業(yè)價(jià)值，形成現(xiàn)金流，獲取利潤(rùn)的模式。 4、已有客戶(hù)或潛在客戶(hù) 已有客戶(hù) 1 2 …… 潛在客戶(hù) 1 2 ……  第三部分 內(nèi)控及管理 一、機(jī)構(gòu)設(shè)置 （請(qǐng)說(shuō)明，為保證融資項(xiàng)目按計(jì)劃實(shí)施，公司準(zhǔn)備今后各年陸續(xù)設(shè)立哪些機(jī)構(gòu)，各機(jī)構(gòu)配備多少人員，人員年收入情況。） 二、管理規(guī)范 （包括公司是否存在關(guān)聯(lián)經(jīng)營(yíng)和家族管理問(wèn)題，若有，請(qǐng)說(shuō)明；公司是否通過(guò)國(guó)內(nèi)外管理體系認(rèn)證；公司主要管理制度文件，包括內(nèi)部控制制度；公司是否與相關(guān)員工簽定公司技術(shù)秘密和商業(yè)秘密的保密合同，公司對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)秘密和商業(yè)秘密的保護(hù)措施；

35、公司是否與每個(gè)雇員簽定勞動(dòng)用工合同，公司是否為每位員工購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)，請(qǐng)說(shuō)明保險(xiǎn)險(xiǎn)種。） 三、激勵(lì)與限制 （包括公司對(duì)管理層及關(guān)鍵人員將采取怎樣的激勵(lì)機(jī)制；公司是否考慮員工持股問(wèn)題，請(qǐng)說(shuō)明；公司是否與掌握公司關(guān)鍵技術(shù)及其它重要信息的人員簽定競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議，若有，請(qǐng)說(shuō)明協(xié)議主要內(nèi)容請(qǐng)說(shuō)明。） 第四部分 財(cái)務(wù)分析、預(yù)測(cè)及融資說(shuō)明 一、企業(yè)歷史財(cái)務(wù)分析 1、近三年財(cái)務(wù)分析：對(duì)企業(yè)近三年的總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、營(yíng)業(yè)收入、毛利潤(rùn)、凈利潤(rùn)等的增減情況進(jìn)行分析說(shuō)明。 項(xiàng) 目 年1月-上一月 年 年 年 增減情況說(shuō)明 營(yíng)業(yè)收入 毛 利 潤(rùn)

36、 凈 利 潤(rùn) 總 資 產(chǎn) 總 負(fù) 債 凈 資 產(chǎn) 上繳稅費(fèi) 二、項(xiàng)目投融資 1、資金需求（單位：萬(wàn)元） （未來(lái)三年項(xiàng)目投資規(guī)劃，細(xì)目包括固定資產(chǎn)投入、在建工程、研發(fā)投入、管理費(fèi)等。） 2、融資規(guī)劃 （公司現(xiàn)有可用資金多少，未來(lái)三年企業(yè)融資規(guī)劃，包括融資結(jié)構(gòu)。） 三、企業(yè)發(fā)展預(yù)測(cè) 本輪融資完成后，未來(lái)五年預(yù)測(cè)財(cái)務(wù)報(bào)表，包括： 未來(lái)5年盈虧平衡表 未來(lái)5年資產(chǎn)負(fù)債表 未來(lái) 5年損益表 未來(lái)5年現(xiàn)金流量表 未來(lái)5年銷(xiāo)售計(jì)劃表 四、公司估值 1、公司估值及估值方法

37、2、融資計(jì)劃 （包括融資額度及出讓的權(quán)益；如果公司沒(méi)有實(shí)現(xiàn)發(fā)展計(jì)劃規(guī)劃，公司與管理層承擔(dān)哪些責(zé)任；引導(dǎo)基金以何種方式收回投資，具體方式和執(zhí)行時(shí)間。） 第 29 頁(yè) 共 29 頁(yè) 第五部分 投 資 一、已投資情況 主要分為兩部分：第一部分為投資機(jī)構(gòu)詳細(xì)情況，含基金名稱(chēng)、注冊(cè)地址、組織機(jī)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、基金規(guī)模、基金性質(zhì)（人民幣基金或外幣基金、關(guān)注領(lǐng)域）等內(nèi)容；第二部分包括具體投資內(nèi)容，細(xì)目包括入資時(shí)間、入資方式、入資價(jià)格、估值方法及依據(jù)。 如果沒(méi)有，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)“未接受過(guò)投資機(jī)構(gòu)投資”。 二、擬投資情況 請(qǐng)?jiān)敿?xì)介紹本次投資的具體內(nèi)容：含入資時(shí)間、入資方式、入資價(jià)格、估值方法及依據(jù)（具體、清晰）。 以上內(nèi)容請(qǐng)附注相關(guān)的法律文件或文書(shū)。 第六部分 風(fēng)險(xiǎn)控制 （請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明該企業(yè)發(fā)展過(guò)程中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)。包括政策風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)開(kāi)拓風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、股票風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)公司關(guān)鍵人員依賴(lài)的風(fēng)險(xiǎn)等。以上風(fēng)險(xiǎn)如適用，每項(xiàng)要單獨(dú)敘述控制和防范手段）