畢業(yè)論文設(shè)計(jì)施工索賠論文

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1、畢業(yè)論文設(shè)計(jì) 施工索賠論文 摘 要索賠是項(xiàng)目管理過程中的一個(gè)重要內(nèi)容是我國與國際慣例接軌出現(xiàn)的新問題如何完善我國施工索賠是建筑企業(yè)的重要課題本文通過分析我國工程索賠意識薄弱的主客觀表現(xiàn)探究造成我國索賠管理落后現(xiàn)狀的原因進(jìn)而提出提高我國索賠管理水平改善我國索賠現(xiàn)狀的具體措施首先加強(qiáng)索賠意識其次加強(qiáng)管理再次提高經(jīng)營管理隊(duì)伍的素質(zhì)是解決我國索賠人才匾乏問題的關(guān)鍵許多國際工程項(xiàng)目通過成功的索賠可以創(chuàng)造出利潤達(dá)到工程造價(jià)的1020的經(jīng)濟(jì)效益索引關(guān)鍵詞 工程項(xiàng)目施工索賠索賠現(xiàn)狀索賠措施Study on Situation and Countermeasures Of construction claims

2、ABSTRACT Claim is an important element of project management it抯 a new problem of China with international practice How to improve our construction business construction claim is an important issue Through analyzing the performance of the weak in our country抯 sue for damages this article inquired in

3、to objective root causing backwardness in our country抯 sue for damages then proposed the concrete measure to enhance the level and improve the present situation of our country to sue for damagesFirstthe strengthens consciousness of sues for damages is imperative Nest the strengthens the management a

4、nd the documents management is the key road which must be taken to strengthen sues for damages the management third enhancing the quality of management troop is the crux to solve the talented person deficient in our country sue for damages Key words Object of construction production The construction

5、 sues for damages Claim damages the present situationClaim measures第一章 緒 論11 選題背景及意義索賠是項(xiàng)目管理的一個(gè)重要內(nèi)容是我國實(shí)行改革開放建筑行業(yè)與國際慣例接軌出現(xiàn)的新問題隨著我國基本建設(shè)制度與國際接軌建設(shè)項(xiàng)目施工過程中不可避免的工程索賠就變得尤為突出索賠在工程項(xiàng)目合同中是必不可少的一些項(xiàng)目管理專家說一項(xiàng)工程是否有效益在很大程度上看承包商能否對索賠運(yùn)用自如工程索賠在國際建筑市場上是承包商保護(hù)自身正當(dāng)權(quán)益彌補(bǔ)工程損失提高經(jīng)濟(jì)效益的重要的和有效的手段許多國際工程項(xiàng)目通過成功的索賠能使工程收人的改善達(dá)到工程造價(jià)的10一20有

6、些工程的索賠額甚至超過了工程合同額本身但工程索賠及其管理還是我國工程建設(shè)中一個(gè)相對薄弱的環(huán)節(jié)在國內(nèi)還存在各方面問題本文通過分析我國工程索賠意識薄弱的現(xiàn)狀探究造成我國索賠管理落后現(xiàn)狀原因進(jìn)而提出提高我國索賠管理水平和改善我國索賠現(xiàn)狀的具體措施12 索賠在國內(nèi)外發(fā)展概述121 索賠在國外的發(fā)展由于工程建設(shè)實(shí)踐的需要國外對工程索賠的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和理論研究十分重視這方面的工作也開展得比較早至今在國際上應(yīng)用仍非常廣泛的管理費(fèi)索賠公式即源于1960年美國合同糾紛仲裁團(tuán) BCA 對Eichleay公司索賠案的仲裁早在1960年美國享有管理之父美譽(yù)的泰勒即開始了對生產(chǎn)率降低損失的初步定量研究1989年托馬斯對建筑

7、工程因材料管理不善而造成的生產(chǎn)率降低進(jìn)行了研究提出了生產(chǎn)率影響系數(shù)的概念一些著名的公司機(jī)構(gòu)也對生產(chǎn)率降低損失進(jìn)了不少定量的研究并取得了一定成果可用于生產(chǎn)率損失索賠的分析和計(jì)算縱觀國外對索賠的定量研究有一個(gè)共同的特點(diǎn)即大都流于局部細(xì)節(jié)而失之整體系統(tǒng)較少定量研究國外對索賠的定性分析進(jìn)行得更為充分些這方面的專著己有不少如羅伯特所著的AsceCost一Estimating principles喬治和弗朗西斯所著的ConIractors Construction一Claims Avoiding高登和艾德霍德所著的PredicTing Contract Surety Bond Claims Using C

8、ontrecor Financial Data但這些著作一般都側(cè)重于對索賠進(jìn)行合同法律上的責(zé)任分析有時(shí)還緊密結(jié)合具體的合同條件時(shí)至今日可以說國外的專家學(xué)者已經(jīng)對工程索賠進(jìn)行了較為廣泛的研究關(guān)于工程索賠方面的著作也出版不少其中比較著名的有James JAdran著的Construction ClaimsVincent Powell-Smith和Douglas Stephenson和著的Constructions Claim以及Vincent Powell-Smith和John Sims合著的Building Contract Claims等等1122索賠在國內(nèi)的發(fā)展相對于國外的研究工作國內(nèi)對國際

9、工程索賠的研究尚處于起步階段己發(fā)表的論文和出版的著作大都是對索賠進(jìn)行一般要領(lǐng)性的敘述或是具體經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)或是結(jié)合工程實(shí)例對索賠進(jìn)行定性的分析和說明而對索賠的系統(tǒng)理論分析和定量研究卻很少國內(nèi)已出版的著作中以國際工程承包經(jīng)營管理策略建筑工程索賠等對工程索賠的論證詳細(xì)但內(nèi)容多為基礎(chǔ)知識的介紹和理論性的敘述幾乎沒有具體方法的研究雖然理論工作者和工程界人士越來越重視索賠問題但是我國對索賠的研究還處于起步階段國內(nèi)對施工延誤索賠研究主要是從案例角度對索賠做了一些分析文獻(xiàn)的內(nèi)容主要放在索賠的合同分析和責(zé)任劃分以及工期延誤分析上再結(jié)合施工管理中的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上提出一些索賠分析評價(jià)的原則和方法在費(fèi)用索賠分析方面也

10、開始有所涉及213 國內(nèi)外施工索賠的現(xiàn)狀131施工索賠在我國現(xiàn)狀我國工程索賠是從20世紀(jì)80年代在云南魯布革引水發(fā)電工程首次采用國際工程管理模式中出現(xiàn)而開始的索賠概念也自此進(jìn)人中國經(jīng)歷了近20多年的風(fēng)風(fēng)雨雨工程索賠管理工作已取得了長足發(fā)展獲得了較為顯著的成效索賠無論在數(shù)量或金額上都呈不斷遞增的趨勢倍受業(yè)主承包商及有關(guān)部門的關(guān)注是否運(yùn)用索賠以及索賠是否運(yùn)用得當(dāng)直接關(guān)系自己的利益生存和發(fā)展但工程索賠及其管理還是我國工程建設(shè)中一個(gè)相對薄弱的環(huán)節(jié)我國工程企業(yè)對索賠的現(xiàn)狀可描述如下61311對索賠概念普遍存在模糊認(rèn)識索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為而不是懲罰索賠的損失結(jié)果與被索賠人的行為并不一定存在法律上的因

11、果關(guān)系有些人或部門對索賠概念認(rèn)識不夠大驚小怪認(rèn)為發(fā)生索賠就必受法律的懲罰負(fù)刑事責(zé)任從而采取一些違背常規(guī)的手段以至損失更大事實(shí)上在工程合同管理和索賠管理比較發(fā)達(dá)的國家沒有一項(xiàng)合同是沒有發(fā)生索賠就結(jié)束的索賠是一項(xiàng)正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求是一項(xiàng)正常業(yè)務(wù)有根據(jù)有章法的索賠要求是在正確履行合同基礎(chǔ)上本應(yīng)該得到的合理補(bǔ)償施工承包單位對施工索賠沒有全面的正確的認(rèn)識和足夠的重視沒有將施工索賠管理納入整個(gè)工程項(xiàng)目施工管理的過程中施工索賠意識薄弱在出現(xiàn)問題時(shí)才開始研究合同中的索賠條款收集所需施工索賠的原始依據(jù)從而陷入施工索賠的被動局面影響了自身的經(jīng)濟(jì)利益另外對施工索賠的方法程序不明確施工索賠的工期金額計(jì)算不規(guī)范不科學(xué)131

12、2索賠專門人才缺乏有關(guān)專家認(rèn)為工程項(xiàng)目管理的核心是合同管理而合同管理的關(guān)鍵又是索賠管理索賠既是一門科學(xué)也是一門藝術(shù)參與索賠管理工作的人員既要熟悉有關(guān)法律的規(guī)定和各種條例又要具有相當(dāng)豐富的施工管理經(jīng)驗(yàn)?zāi)苋嬲莆帐┕さ母鱾€(gè)環(huán)節(jié)同時(shí)還需具備一定的財(cái)會貿(mào)易公共關(guān)系等在內(nèi)的知識這樣才能使索賠有理有據(jù)而在我國建筑施工企業(yè)T型人或金字塔型人缺乏企業(yè)內(nèi)部知識結(jié)構(gòu)不合理知識素質(zhì)不高懂經(jīng)濟(jì)管理的人才甚缺1313索賠經(jīng)驗(yàn)及索賠實(shí)例資料貧乏索賠管理雖在我國經(jīng)歷了二十幾年的發(fā)展取得了一定的成就也解決了不少的事件但其經(jīng)驗(yàn)還處于探索期間其研究處于理論研究階段比如對工程索賠的計(jì)算采用網(wǎng)絡(luò)分析法和比例計(jì)算法前者比較復(fù)雜一般不常

13、用而后者雖簡單方便但其不滿足業(yè)主指令采取加速措施或刪減工程量等條件而且操作時(shí)人為因素較多所以也不能全面反映索賠的合理性近年來由于法律的不斷健全以及人們法制觀念與意識的逐漸加強(qiáng)施工索賠逐漸被國內(nèi)的施工單位建設(shè)單位和監(jiān)理單位所認(rèn)識和重視但對于施工索賠及其索賠管理還缺少經(jīng)驗(yàn)只注重施工索賠意向的提出不知道如何進(jìn)行運(yùn)作使得對施工索賠的方法索賠依據(jù)的保管及收集索賠的程序及計(jì)算不科學(xué)不規(guī)范存在不會索賠現(xiàn)象 1314人情紐結(jié)較嚴(yán)重在我國建筑市場領(lǐng)域里承包商和業(yè)主監(jiān)理方之間存在較嚴(yán)重的人情紐結(jié)承包商為了今后能在未來工程中取勝或不必引來一些麻煩對業(yè)主拖欠工程款各種指令都照單全收很少拿起法律的手段來贏得自己的利益1

14、32對現(xiàn)狀的分析雖然計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌已實(shí)行多年但不合理的行政干預(yù)地方保護(hù)行業(yè)壟斷等使我國的市場經(jīng)濟(jì)仍然沒有完全擺脫計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的影子不尊重合同不按市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律辦事的現(xiàn)象在建設(shè)行業(yè)中表現(xiàn)得還很突出在上述情況的出現(xiàn)主要是以下幾方面原因1321法律意識淡漠索賠意識不足 施工索賠對提高企業(yè)和工程項(xiàng)目管理水平有很大的作用但目前我國工程項(xiàng)目企業(yè)在施工合同管理企業(yè)內(nèi)部管理等方面都存在著松散計(jì)劃實(shí)施不嚴(yán)密的問題在施工過程中沒有正確的工程進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃沒有完整的施工記錄沒有建立健全索賠管理機(jī)制因而缺乏施工索賠所要求的基礎(chǔ)降低了索賠成功的機(jī)會 施工企業(yè)由于長期受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制束縛習(xí)慣于接受國家下達(dá)的計(jì)劃任務(wù)不習(xí)慣競

15、爭缺乏市場意識承包商未就已存在的有關(guān)法律法規(guī)認(rèn)真研究缺乏強(qiáng)烈的合同意識 不懂得合同管理與索賠的重要性往往從一開始就為以后的工程順利履行設(shè)置了障礙同時(shí)由于不熟悉相關(guān)法律法規(guī)一旦發(fā)生經(jīng)濟(jì)糾紛不會或不善于運(yùn)用法律手段解決糾紛也分不清依法賠償和依法懲罰的界線很難有利地利用科學(xué)的合同管理進(jìn)行工程索賠1322索賠未被國內(nèi)企業(yè)重視首先是企業(yè)忽視收集索賠證據(jù)和準(zhǔn)備索賠證明文件使施工索賠沒有可靠的基礎(chǔ)和依據(jù)其次是承包商不敢索賠由于競標(biāo)奪標(biāo)不易為了保持和業(yè)主的良好關(guān)系因此 即使遇到非承包商原因造成的施工合同以外開支亦不敢提出索賠第三是不會索賠由于缺乏合格的合同管理人員承包商不懂索賠理論程序方法以及相關(guān)法律法規(guī)所以

16、即使有索賠事件也無力去索賠更談不上索賠技巧1323法律尚不健全我國法律尚不健全有法不依現(xiàn)象十分嚴(yán)重合同的法律環(huán)境不是很好人們也不習(xí)慣用法律手段和合同措施解決問題關(guān)于索賠問題在合同簽訂和實(shí)施中問題較多索賠管理的成效不很顯著水平也很難提高1324建筑市場問題我國目前建筑市場競爭非常激烈過于向買方傾斜業(yè)主在合同中經(jīng)常會提出較為苛刻的合同條件而承包商迫于生計(jì)只能接受這樣的合同條件在工程中承包商處于被動地位常常為了搞好關(guān)系而不能認(rèn)真執(zhí)行合同不敢向業(yè)主提出合理的索賠要求即使承包商想嚴(yán)格執(zhí)行合同由于各方面的原因也無法達(dá)到目的承包商面臨十分不利的合同簽訂和實(shí)施環(huán)境在合同的簽訂和執(zhí)行過程中雙方的非理性行為惡化著

17、工程承包市場環(huán)境1325索賠管理方面的問題從建筑企業(yè)內(nèi)部講在合同管理和索賠方面也存在著一些問題目前大多數(shù)企業(yè)內(nèi)部都成立了專門的合同管理機(jī)構(gòu)但有的企業(yè)內(nèi)部合同管理制度不能落實(shí)機(jī)構(gòu)不完備人員素質(zhì)低合同管理混亂對合同的訂立履行過程缺乏有效的控制監(jiān)督和管理為日后索賠埋下了隱患主要表現(xiàn)在一是不認(rèn)真審查對方資質(zhì)資金信譽(yù)情況盲目簽訂經(jīng)濟(jì)合同導(dǎo)致日后履行困難二是個(gè)別經(jīng)濟(jì)往來不簽訂書面合同一旦發(fā)生糾紛空口無憑三是合同條款不完全特別是違約責(zé)任規(guī)定不明確常常使責(zé)任沒有歸屬7132施工索賠在國外現(xiàn)狀國外對工程索賠的理論及實(shí)證研究從七十年代就進(jìn)入了較高的水平近幾年國際上對于工程風(fēng)險(xiǎn)管理研究日益成熟形成了一套比較完整的理

18、論體系先后開發(fā)研究了各種項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)經(jīng)過幾十年的理論研究和實(shí)踐應(yīng)用國際工程風(fēng)險(xiǎn)管理理論逐漸成熟涉及到工程管理的各個(gè)方面形成了以風(fēng)險(xiǎn)的辨識評價(jià)控制和管理等構(gòu)成較完整的理論體系尤為重要的是各種風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)也不斷得以改進(jìn)成熟的工程風(fēng)險(xiǎn)管理理論促進(jìn)了索賠風(fēng)險(xiǎn)管理理論的不斷完善和發(fā)展索賠的計(jì)算分析有完整的方法用系統(tǒng)的方法進(jìn)行結(jié)構(gòu)分析和專家系統(tǒng)的研究國際上承包商對于索賠的定性分析運(yùn)用得較為充分側(cè)重于對索賠進(jìn)行和同法律上的責(zé)任分析還緊密結(jié)合具體的合同條件討論索賠對策在發(fā)達(dá)國家和地區(qū)還成立專門的工程索賠研究機(jī)構(gòu)二十一世紀(jì)以來隨著計(jì)算機(jī)水平的發(fā)展國際上計(jì)算機(jī)在施工索賠領(lǐng)域應(yīng)用比較廣泛利用文字處理表格處理進(jìn)度

19、控制等計(jì)算機(jī)常用軟件準(zhǔn)備索賠材料收集整理數(shù)據(jù)和實(shí)現(xiàn)基本的計(jì)算功能改進(jìn)日常報(bào)表工作等這部分得到的結(jié)果往往是其他應(yīng)用方面的基礎(chǔ)利用計(jì)算機(jī)的仿真和人工智能技術(shù)模擬施工過程決策過程以便及早發(fā)現(xiàn)問題解決問題從而達(dá)到預(yù)防索賠的目的利用多媒體技術(shù)和數(shù)據(jù)庫技術(shù)對施工技術(shù)進(jìn)行分類匯總存儲和提取能夠有效地支持索賠14 本文的研究內(nèi)容及工作本文采用了規(guī)范化研究方法擬先研究問題提出的背景通過問題的提出經(jīng)過對現(xiàn)實(shí)情況的分析結(jié)合國外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)技術(shù)方法提出對問題的解決方案首先由國內(nèi)外索賠發(fā)展現(xiàn)狀提出我國現(xiàn)在工程項(xiàng)目索賠過程中存在的問題然后結(jié)合我國具體實(shí)際提出解決問題方案和措施并通過福銀高速十天聯(lián)絡(luò)線中存在的工程索賠問題為例

20、進(jìn)行對施工索賠的分析研究深入了解了工程施工索賠的具體細(xì)節(jié)14工程概況141地理位置及路線走向本項(xiàng)目地處湖北省西北部全線位于十堰市境內(nèi)涉及其下轄的張灣區(qū)和鄖縣主線推薦方案總體呈東西走向起點(diǎn)接十漫高速公路于茅坪自東向西途經(jīng)張灣區(qū)下轄的茅坪黃龍灘和鄖縣下轄的鮑峽鎮(zhèn)和胡家營鎮(zhèn)142項(xiàng)目建設(shè)意義根據(jù)國家高速公路網(wǎng)規(guī)劃福州至銀川高速公路是國家高速公路網(wǎng)規(guī)劃的7918網(wǎng)7條首都放射線9條南北縱線和18條東西向橫線中18條東西向橫線之一起于福建省福州市止于寧夏自治區(qū)銀川市是連接我國華南華中與西北地區(qū)的重要公路通道本項(xiàng)目是福州至銀川高速公路十天聯(lián)絡(luò)線的重要組成部分福州至銀川高速公路十天聯(lián)絡(luò)線途經(jīng)湖北陜西和甘肅三

21、省主要控制點(diǎn)為十堰安康漢中和天水其建設(shè)將有效銜接福州至銀川包頭至茂名北京至昆明連云港至霍爾果斯等多條國家高速公路網(wǎng)規(guī)劃的重要干線通道對于加強(qiáng)我國華中華南與西北地區(qū)的經(jīng)濟(jì)交往完善國家和鄂西北陜南甘南地區(qū)高速公路網(wǎng)布局改善西部地區(qū)交通條件和經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境促進(jìn)國家西部大開發(fā)戰(zhàn)略的實(shí)施都具有十分重要的意義143主要技術(shù)指標(biāo)本項(xiàng)目主線按照全封閉雙向四車道高速公路標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)設(shè)計(jì)行車速度為80kmh路基寬度為245m主要技術(shù)指標(biāo)見表11-1表11-1 主線主要技術(shù)指標(biāo)表項(xiàng)目單位技術(shù)指標(biāo)公路等級-高速公路設(shè)計(jì)速度Kmh80路基寬度米245行車道寬度米275橋?qū)捗?45汽車荷載等級-公路級設(shè)計(jì)洪水頻率-1100平曲

22、線一般最小半徑米400緩和曲線最小長度米70豎曲線一般最小半徑凸米4500凹米3000豎曲線一般最小長度米70最大縱坡5最小坡長米200144主要工程數(shù)量本項(xiàng)目永久占地583979畝主線共設(shè)置橋梁48座長12965m設(shè)置隧道45座長24460m橋隧占路線總長的6409互通立交4處分離式立交14處服務(wù)區(qū)2處停車區(qū)1處養(yǎng)護(hù)工區(qū)1處匝道收費(fèi)站3處高速公路管理中心1處詳見表12-1表12-1 主要工程數(shù)量表項(xiàng) 目數(shù) 量備 注建設(shè)里程 km 58398-路基土石方 1000m3 4360234平均每公里土石方207897扣除橋隧瀝青混凝土路面 1000m2 432030不含橋隧路面排水防護(hù)工程 1000

23、m3 209607平均每公里防護(hù)工程10188扣除橋隧大橋 m座 1271545平均每公里大橋長21773米中小橋 m座 2503平均每公里中小橋長4281米涵洞 道 6013平均每公里涵洞數(shù)3481道括號里數(shù)字為通道帶涵的數(shù)量特長隧道m(xù)座00-長隧道m(xù)座100405平均每公里長隧道長171924米中短隧道m(xù)座1442040平均每公里中短隧道長246926米互通 處 4-分離式立交 處 14-通道 處 36-天橋 座 2-永久占地 畝 583979房屋拆遷 m2 6858000-擬建項(xiàng)目計(jì)劃于200年開工20年建成通車年索賠是當(dāng)事人在合同實(shí)施過程中根據(jù)法律合同規(guī)定及慣例對不應(yīng)由自己承擔(dān)責(zé)任的情

24、況造成的損失向合同的另一方當(dāng)事人提出給予賠償或補(bǔ)償要求的行為在工程建設(shè)的各個(gè)階段都有可能發(fā)生索賠但在施工階段索賠發(fā)生較多對施工合同的雙方來說都有通過索賠維護(hù)自己合法利益的權(quán)利依據(jù)雙方約定的合同責(zé)任構(gòu)成正確履行合同義務(wù)的制約關(guān)系從索賠的基本含義可以看出索賠具有以下基本特征 1 索賠是雙向的不僅承包人可以向發(fā)包人索賠發(fā)包人同樣也可以向承包人索賠由于實(shí)踐中發(fā)包人向承包人索賠發(fā)生的頻率相對較低而且在索賠處理中發(fā)包人始終處于主動和有利地位對承包人的違約行為他可以直接從應(yīng)付工程款中扣抵扣留保留金或通過履約保函向銀行索賠來實(shí)現(xiàn)自己的索賠要求因此在工程實(shí)踐中大量發(fā)生的處理比較困難的是承包人向發(fā)包人的索賠也是工

25、程師進(jìn)行合同管理的重點(diǎn)內(nèi)容之一承包人的索賠范圍非常廣泛一般只要因非承包人自身責(zé)任造成其工期延長或成本增加都有可能向發(fā)包人提出索賠有時(shí)發(fā)包人違反合同如未及時(shí)交付施工圖紙合格施工現(xiàn)場決策錯(cuò)誤等造成工程修改停工返工窩工未按合同規(guī)定支付工程款等承包人可向發(fā)包人提出賠償要求也可能由于發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的原因如惡劣氣候條件影響國家法規(guī)修改等造成承包人損失或損害時(shí)也會向發(fā)包人提出補(bǔ)償要求 2 只有實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害一方才能向?qū)Ψ剿髻r經(jīng)濟(jì)損失是指因?qū)Ψ揭蛩卦斐珊贤獾念~外支出如人工費(fèi)材料費(fèi)機(jī)械費(fèi)管理費(fèi)等額外開支權(quán)利損害是指雖然沒有經(jīng)濟(jì)上的損失但造成了一方權(quán)利上的損害如由于惡劣氣候條件對工程進(jìn)度的不利影

26、響承包人有權(quán)要求工期延長等因此發(fā)生了實(shí)際的經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害應(yīng)是一方提出索賠的一個(gè)基本前提條件有時(shí)上述兩者同時(shí)存在如發(fā)包人未及時(shí)交付合格的施工現(xiàn)場既造成承包人的經(jīng)濟(jì)損失又侵犯了承包人的工期權(quán)利因此承包人既要求經(jīng)濟(jì)賠償又要求工期延長有時(shí)兩者則可單獨(dú)存在如惡劣氣候條件影響不可抗力事件等承包人根據(jù)合同規(guī)定或慣例則只能要求工期延長不應(yīng)要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償 3 索賠是一種未經(jīng)對方確認(rèn)的單方行為它與我們通常所說的工程簽證不同在施工過程中簽證是承發(fā)包雙方就額外費(fèi)用補(bǔ)償或工期延長等達(dá)成一致的書面證明材料和補(bǔ)充協(xié)議它可以直接作為工程款結(jié)算或最終增減工程造價(jià)的依據(jù)而索賠則是單方面行為對對方尚未形成約束力這種索賠要求能否得

27、到最終實(shí)現(xiàn)必須要通過雙方確認(rèn)如雙方協(xié)商談判調(diào)解或仲裁訴訟 后才能實(shí)現(xiàn) 許多人一聽到索賠兩字很容易聯(lián)想到爭議的仲裁訴訟或雙方激烈的對抗因此往往認(rèn)為應(yīng)當(dāng)盡可能避免索賠擔(dān)心因索賠而影響雙方的合作或感情實(shí)質(zhì)上索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利或要求是合情合理合法的行為它是在正確履行合同的基礎(chǔ)上爭取合理的償付不是無中生有無理爭利索賠同守約合作并不矛盾對立索賠本身就是市場經(jīng)濟(jì)中合作的一部分只要是符合有關(guān)規(guī)定的合法的或者符合有關(guān)慣例的就應(yīng)該理直氣壯地主動地向?qū)Ψ剿髻r大部分索賠都可以通過協(xié)商談判和調(diào)解等方式獲得解決只有在雙方堅(jiān)持己見而無法達(dá)成一致時(shí)才會提交仲裁或訴諸法院求得解決即使訴諸法律程序也應(yīng)當(dāng)被看成是遵法守約的正當(dāng)行

28、為 1 發(fā)出索賠意向通知 發(fā)現(xiàn)索賠或意識到存在索賠機(jī)會后承包人要做的第一件事就是要將自己的索賠意向書面通知監(jiān)理工程師這種意向通知是非常重要的它標(biāo)志著一項(xiàng)索賠的開始 承包人應(yīng)在索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)向工程師遞交索賠意向通知該意向通知通常包括以下四個(gè)方面的內(nèi)容 a 事件發(fā)生的時(shí)間和情況的簡單描述 b 索賠依據(jù)的合同條款和理由 c 有關(guān)后續(xù)資料的提供包括及時(shí)記錄和提供事件發(fā)展的動態(tài) d 對工程成本和工期產(chǎn)生的不利影響的嚴(yán)重程度 一般索賠意向通知僅僅是表明意向應(yīng)簡明扼要涉及索賠內(nèi)容但不涉及索賠金額 2 遞交索賠報(bào)告 索賠意向通知提交后的28天內(nèi)或工程師可能同意的其他合理時(shí)間承包人應(yīng)遞送正式的索賠報(bào)告

29、索賠報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括索賠事件發(fā)生的經(jīng)過索賠的合同依據(jù)索賠的詳細(xì)理由索賠的要求及詳細(xì)計(jì)算方法以及應(yīng)附上相關(guān)的證明材料 如果索賠事件的影響持續(xù)存在28天內(nèi)還不能算出索賠額和工期順延天數(shù)時(shí)承包人應(yīng)按工程師合理要求的時(shí)間間隔一般為28天定期陸續(xù)報(bào)出每一個(gè)時(shí)間段內(nèi)的索賠證據(jù)資料和索賠要求在該項(xiàng)索賠事件結(jié)束后的28天內(nèi)報(bào)出最終詳細(xì)報(bào)告提出索賠論證資料和累計(jì)索賠額 312工程師審核索賠報(bào)告 1 工程師審核承包人的索賠申請 接到承包人的索賠意向通知后工程師應(yīng)建立自己的索賠檔案密切關(guān)注事件的影響檢查承包人的同期紀(jì)錄時(shí)隨時(shí)就紀(jì)錄內(nèi)容提出自己的不同意見或希望應(yīng)予以增加的記錄項(xiàng)目在接到正式索賠報(bào)告以后認(rèn)真研究承包人報(bào)

30、送的索賠資料首先在不確認(rèn)責(zé)任歸屬的情況下客觀分析事件發(fā)生的原因重溫合同的有關(guān)條款研究承包人的索賠證據(jù)并檢查他的同期紀(jì)錄其次通過對事件的分析工程師再依據(jù)合同條款劃清責(zé)任界限必要時(shí)還可以要求承包人進(jìn)一步提供補(bǔ)充資料尤其是對承包人與發(fā)包人或工程師都負(fù)有一定責(zé)任的事件影響更應(yīng)劃出各方應(yīng)該承擔(dān)合同責(zé)任的比例最后再審查承包人提出的索賠補(bǔ)償要求剔除其中的不合理部分?jǐn)M定自己計(jì)算的合理索賠金額和工期順延天數(shù) 2 判定索賠成立的原則 a 與合同相對照事件已造成了承包人施工成本的額外支出或總工期延誤 b 造成費(fèi)用增加或工期延誤的原因按合同約定不屬于承包人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任包括行為責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任 c 承包人按合同規(guī)定的程序

31、提交了索賠意向通知和索賠報(bào)告313 確定合理的補(bǔ)償額 1 工程師與承包人協(xié)商補(bǔ)償 工程師審核索賠報(bào)告后初步確定應(yīng)予以補(bǔ)償?shù)念~度往往與承包人的索賠報(bào)告中要求的額度不一致甚至差額較大主要原因是對承擔(dān)事件損害責(zé)任的界限劃分不一致索賠證據(jù)不充分索賠計(jì)算的依據(jù)和方法分歧較大等因此雙方應(yīng)就索賠的補(bǔ)償進(jìn)行協(xié)商 2 工程師索賠處理決定 經(jīng)過認(rèn)真分析研究與承包人和發(fā)包人充分討論后工程師應(yīng)該在一定時(shí)間內(nèi)向發(fā)包人和承包人提出自己的索賠處理決定建設(shè)工程施工合同示范文本規(guī)定工程師收到承包人提交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后如果在28天內(nèi)既未予答復(fù)也未對承包人作進(jìn)一步要求的話則視為承包人提出的索賠要求已經(jīng)認(rèn)可工程師在工程延期審批

32、表和費(fèi)用索賠審批表中應(yīng)簡明地?cái)⑹鏊髻r事項(xiàng)理由和建議給予補(bǔ)償?shù)慕痤~和延長的工期論述承包人索賠的合理和不合理方面通過協(xié)商工程師與承包人達(dá)不成共識時(shí)承包人僅有權(quán)得到工程師認(rèn)可的補(bǔ)償金額和順延的工期當(dāng)然承包人仍然具有繼續(xù)索賠的權(quán)利直至通過仲裁和訴訟解決爭議 工程師批準(zhǔn)的補(bǔ)償金額和順延的工期天數(shù)如果在發(fā)包人的授權(quán)范圍內(nèi)則工程師可將此結(jié)果通知承包人并抄送發(fā)包人補(bǔ)償金額將計(jì)入下月支付工程進(jìn)度款的支付證書內(nèi)順延的工期加到原合同工期中如果工程師批準(zhǔn)的額度超過其權(quán)限的則應(yīng)報(bào)請發(fā)包人批準(zhǔn) 314承包人是否接受最終索賠處理 通常工程師的索賠處理決定不是終局性對發(fā)包人和承包人都不具有強(qiáng)制性的約束力如果承包人接受最終的索

33、賠處理決定索賠事件的處理即告結(jié)束如果承包人對工程師的決定不滿意就會導(dǎo)致合同爭議通過協(xié)商雙方達(dá)成互諒互讓的解決方案是處理爭議的最理想方式如達(dá)不成諒解承包人有權(quán)提交仲裁或訴訟解決32編寫索賠報(bào)告的基本要求索賠報(bào)告是具有法律效力的正規(guī)書面文件對重大的索賠最好在律師或索賠專家的指導(dǎo)下進(jìn)行編寫索賠報(bào)告的一般要求有以下幾個(gè)方面1 索賠事件應(yīng)是真實(shí)的這是整個(gè)索賠的基本要求關(guān)系到承包商的信譽(yù)和索賠的成敗必須保證如果承包商提出不實(shí)的不合情理缺乏根據(jù)的索賠要求工程師會立即拒絕而且會影響對承包商的信任和以后的索賠索賠報(bào)告中所提出的干擾事件必須有可靠得力的證據(jù)來證明這些證據(jù)應(yīng)附于索賠報(bào)告之后對索賠事件的敘述必須明確肯

34、定不含任何的估計(jì)和猜測也不可用估計(jì)和猜測式的語言諸如可能大概也許等這會使索賠要求顯得蒼白無力2責(zé)任分析應(yīng)清楚準(zhǔn)確有根據(jù)索賠報(bào)告應(yīng)仔細(xì)分析事件的責(zé)任明確指出索賠所依據(jù)的合同條款或法律條文且說明承包商的索賠完全按照合同規(guī)定程序進(jìn)行的一般索賠報(bào)告中所針對的干擾事件都是由對方責(zé)任引起的考試吧應(yīng)將責(zé)任全部推給對方不可用含混的字眼和自我批評式的語言否則會喪失自己在索賠中的有利地位并應(yīng)特別強(qiáng)調(diào)干擾事件的不可預(yù)見性和突然性即使一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商對它也不可能有預(yù)見和準(zhǔn)備對它的發(fā)生承包商無法制止也不可能影響3充分論證事件造成承包商的實(shí)際損失索賠的原則是賠償由事件引起的承包商所遭受的實(shí)際損失所以索賠報(bào)告中應(yīng)強(qiáng)調(diào)由于

35、事件影響與實(shí)際損失之間的直接因果關(guān)系報(bào)告中還應(yīng)說明承包商在干擾事件發(fā)生后已立即將情況通知了工程師聽取并執(zhí)行工程師的處理指令或承包商為了避免減輕事件的影響和損失已盡了最大的努力采用能夠采用的措施在報(bào)告中詳細(xì)敘述所采取的措施以及效果4索賠計(jì)算必須合理正確要采用合理的計(jì)算方法和數(shù)據(jù)正確計(jì)算出應(yīng)取得的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償款額或工期延長數(shù)額計(jì)算中應(yīng)力求避免漏項(xiàng)或重復(fù)計(jì)算不出現(xiàn)計(jì)算上的錯(cuò)誤索賠報(bào)告文字要精煉條理要清楚語氣要中肯必須做到簡潔明了結(jié)論明確富有邏輯性索賠報(bào)告的邏輯性主要在于將索賠要求工期延長費(fèi)用增加與干擾事件的責(zé)任合同條款及影響連成一條完整的鏈同時(shí)在論述事件的責(zé)任及索賠根據(jù)時(shí)所用詞語要肯定忌用強(qiáng)硬或命令的口

36、氣索賠報(bào)告的具體內(nèi)容應(yīng)根據(jù)索賠事件的性質(zhì)和特點(diǎn)而有所不同但從報(bào)告的必要內(nèi)容與文字結(jié)構(gòu)方面而論一個(gè)完整的索賠報(bào)告應(yīng)包括以下四個(gè)部分1索賠事件總論總論部分的闡述要求簡明扼要說明問題它一般包括序言索賠事項(xiàng)概述具體索賠要求索賠報(bào)告編寫及審核人員名單文中首先應(yīng)概要地?cái)⑹鏊髻r事件的發(fā)生日期與過程承包商為該索賠事件所付出的努力和附加開支考試吧以及承包商的具體索賠要求在總論部分末尾附上索賠報(bào)告編寫組主要成員及審核人員的名單注明有關(guān)人員的職稱職務(wù)及施工經(jīng)驗(yàn)以表示該索賠報(bào)告的嚴(yán)肅性及權(quán)威性2索賠根據(jù)索賠根據(jù)主要是說明自己具有的索賠權(quán)利這是索賠能否成立的關(guān)鍵該部分的內(nèi)容主要來自該工程的合同文件并參照有關(guān)法律規(guī)定承包

37、商的索賠要求有合同文件的支持應(yīng)直接引用合同中的相應(yīng)條款強(qiáng)調(diào)這些是為了使索賠理由更充足使業(yè)主和仲裁人在感情上易于接受承包商的索賠要求從而獲得相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或工期延長在寫法結(jié)構(gòu)上按照索賠事件發(fā)生發(fā)展處理和最終解決的過程編寫并明確全文引用有關(guān)的合同條款使業(yè)主和監(jiān)理工程師能歷史地邏輯地了解索賠事件的始末并充分認(rèn)識該項(xiàng)索賠的合理性和合法性3索賠費(fèi)用及工期計(jì)算索賠計(jì)算的目的是以具體的計(jì)算方法和計(jì)算過程說明自己應(yīng)得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)目铑~或延長的工期如果說索賠根據(jù)部分的任務(wù)是解決索賠能否成立則計(jì)算部分的任務(wù)就是決定得到多少索賠款額和工期前者是定性的后者是定量的在款額計(jì)算部分承包商必須闡明下列問題1索賠款的要求總額2各

38、項(xiàng)索賠款的計(jì)算如額外開支的人工費(fèi)材料費(fèi)管理費(fèi)和所損失的利潤3指明各項(xiàng)開支的計(jì)算依據(jù)及證據(jù)資料承包商應(yīng)注意采用合適的計(jì)價(jià)方法至于采用哪一種計(jì)價(jià)法應(yīng)根據(jù)索賠事件的特點(diǎn)及自己所掌握的證據(jù)資料等因素來確定其次應(yīng)注意每項(xiàng)開支款的合理性并指出相應(yīng)的證據(jù)資料的名稱及編號切忌采用籠統(tǒng)的計(jì)價(jià)方法和不實(shí)的開支款額4索賠證據(jù)索賠證據(jù)包括該索賠事件所涉及的一切證據(jù)資料以及對這些證據(jù)的說明證據(jù)是索賠報(bào)告的重要組成部分沒有翔實(shí)可靠的證據(jù)索賠是不可能成功的索賠證據(jù)的范圍很廣它可能包括工程項(xiàng)目施工過程中所涉及的有關(guān)政治經(jīng)濟(jì)技術(shù)財(cái)務(wù)等資料具體可進(jìn)行如下分類1政治經(jīng)濟(jì)資料重大新聞報(bào)道記錄如罷工動亂地震以及其它重大災(zāi)害等重要經(jīng)濟(jì)政

39、策文件如稅收決定海關(guān)規(guī)定外幣匯率變化工資調(diào)整等政府官員和工程主管部門領(lǐng)導(dǎo)視察工地時(shí)的講話記錄權(quán)威機(jī)構(gòu)發(fā)布的天氣和氣溫預(yù)報(bào)尤其是異常天氣的報(bào)告等2施工現(xiàn)場記錄報(bào)表及來往函件監(jiān)理工程師的指令與業(yè)主或監(jiān)理工程師的來往函件和電話記錄現(xiàn)場施工日志每日出勤的工人和設(shè)備報(bào)表完工驗(yàn)收記錄施工事故詳細(xì)記錄施工會議記錄施工材料使用記錄本施工進(jìn)度實(shí)況記錄工地風(fēng)雨溫度濕度記錄索賠事件的詳細(xì)記錄本或攝影攝像施工效率降低的記錄等3工程項(xiàng)目財(cái)務(wù)報(bào)表施工進(jìn)度月報(bào)表及收款錄索賠款月報(bào)表及收款記錄工人勞動記事卡及工資歷表材料設(shè)備及配件采購單付款收據(jù)收款收據(jù)工程款及索賠款遲付記錄遲付款利息報(bào)表向分包商付款記錄現(xiàn)金流動計(jì)劃報(bào)表會計(jì)日

40、報(bào)表會計(jì)總帳財(cái)務(wù)報(bào)告會計(jì)來往信件及文件通用貨幣匯率變化等在引用證據(jù)時(shí)要注意該證據(jù)的效力或可信程度為此對重要的證據(jù)資料最好附以文字證明或確認(rèn)件例如對一個(gè)重要的電話內(nèi)容僅附上自己的記錄本是不夠的最好附上經(jīng)過雙方簽字確認(rèn)的電話記錄或附上發(fā)給對方要求確認(rèn)該電話記錄的函件即使對方未給復(fù)函亦可說明責(zé)任在對方因?yàn)閷Ψ轿磸?fù)函確認(rèn)或修改按慣例應(yīng)理解為他已默認(rèn) 在工期索賠中首先要確定索賠事件發(fā)生對施工活動的影響及引起的變化其次再分析施工活動變化對總工期的影響常用的計(jì)算工期索賠的方法有如下四種 41 1 網(wǎng)絡(luò)圖分析法 網(wǎng)絡(luò)圖分析法是利用進(jìn)度計(jì)劃的網(wǎng)絡(luò)圖分析其關(guān)鍵線路如果延誤的工作為關(guān)鍵工作則延誤的時(shí)間為索賠的工期如

41、果延誤的工作為非關(guān)鍵工作當(dāng)該工作由于延誤超過時(shí)差限制而成為關(guān)鍵工作時(shí)則可以索賠的時(shí)間為延誤時(shí)間與時(shí)差的差值若該工作延誤后仍為非關(guān)鍵工作則不存在工期索賠的問題 412 對比分析法 對比分析法適用于索賠事件僅影響單位工程或分部分項(xiàng)工程的工期需由此而計(jì)算對總工期的影響計(jì)算公式為 工期索賠天數(shù) 原合同總工期新增工程量價(jià)格 原合同總價(jià) 413勞動生產(chǎn)率降低法 在索賠事件干擾正常施工導(dǎo)致勞動生產(chǎn)率降低而使工期拖延時(shí)可按下式計(jì)算 工期索賠天數(shù) 計(jì)劃工期預(yù)期勞動生產(chǎn)率實(shí)際勞動生存率 預(yù)期勞動生產(chǎn)率 414 簡單累加法 在施工過程中由于惡劣氣候停電停水及意外風(fēng)險(xiǎn)造成全面停工而導(dǎo)致工期拖延時(shí)可以一一列舉各種原因引

42、起的停工天數(shù)累加結(jié)果即可作為索賠天數(shù)42審查索賠報(bào)告中的經(jīng)濟(jì)索賠計(jì)算 經(jīng)濟(jì)損失索賠是施工索賠的主要內(nèi)容承包人通過費(fèi)用損失索賠要求發(fā)包人對索賠事件引起的直接損失和間接損失給予合理的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償費(fèi)用項(xiàng)目的構(gòu)成計(jì)算方法與合同報(bào)價(jià)中基本相同但具體的費(fèi)用構(gòu)成內(nèi)容卻因索賠事件性質(zhì)不同而有所不同常用的經(jīng)濟(jì)索賠計(jì)算的方法有以下兩種 421 總費(fèi)用法和修正的總費(fèi)用法 總費(fèi)用法又稱總成本法就是計(jì)算出該項(xiàng)工程的總費(fèi)用再從這個(gè)已實(shí)際開支的總費(fèi)用中減去投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)的成本費(fèi)用即為要求補(bǔ)償?shù)乃髻r費(fèi)用額總費(fèi)用法并不十分科學(xué)但仍被經(jīng)常采用原因是對于某些索賠事件難于精確地確定它們導(dǎo)致的各項(xiàng)費(fèi)用增加額一般認(rèn)為在具備以下條件時(shí)采用總費(fèi)用法

43、是合理的 a 已開支的實(shí)際總費(fèi)用經(jīng)過審核認(rèn)為是比較合理的 b 承包人的原始報(bào)價(jià)是報(bào)價(jià)合理的 c 費(fèi)用的增加是由于對方原因造成的其中沒有承包人管理不善的責(zé)任 d 由于該項(xiàng)索賠事件的性質(zhì)和現(xiàn)場記錄的不足難于采用更精確的計(jì)算方法 修正總費(fèi)用法是指對難于用實(shí)際總費(fèi)用進(jìn)行審核的可以考慮是否能計(jì)算出與索賠事件有關(guān)的單項(xiàng)工程的實(shí)際總費(fèi)用和該單項(xiàng)工程的投標(biāo)報(bào)價(jià)若可行可按其單項(xiàng)工程的實(shí)際費(fèi)用與報(bào)價(jià)的差值來計(jì)算其索賠的金額422 分項(xiàng)法 分項(xiàng)法是索賠的損失費(fèi)用分項(xiàng)進(jìn)行計(jì)算其內(nèi)容如下 1人工費(fèi)索賠 人工費(fèi)索賠包括額外雇傭勞務(wù)人員加班工作工資上漲人員閑置和勞動生產(chǎn)率降低的工時(shí)所花費(fèi)的費(fèi)用 對于額外雇傭勞務(wù)人員和加班工

44、作用投標(biāo)時(shí)的人工單價(jià)乘以工時(shí)數(shù)即可對于人員閑置費(fèi)用通常不應(yīng)計(jì)算閑置人員獎(jiǎng)金福利等報(bào)酬折扣系數(shù)一般為075 2材料費(fèi)索賠主要包括材料消耗量和材料價(jià)格的增加而增加的費(fèi)用材料價(jià)格增加的原因包括材料價(jià)格上漲運(yùn)輸費(fèi)用增加以及由于工作延誤導(dǎo)致的材料倉儲費(fèi)用的增加等3施工機(jī)械費(fèi)索賠 機(jī)械費(fèi)索賠包括增加的臺班數(shù)量機(jī)械閑置或工作效率降低臺班費(fèi)率上漲等增加的費(fèi)用通常有以下兩種方法 a 采用公布的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的租賃費(fèi)率承包人采用租賃費(fèi)率計(jì)算索賠的機(jī)械費(fèi)主要是基于這樣的考慮盡管設(shè)備是承包人自有的但承包人在機(jī)械設(shè)備不用于施工時(shí)可將設(shè)備出租獲利 b 參考定額標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算 4現(xiàn)場管理費(fèi)索賠 現(xiàn)場管理費(fèi)包括工地的臨時(shí)設(shè)施費(fèi)通信費(fèi)辦公

45、費(fèi)以及現(xiàn)場管理和服務(wù)人員的工資等 現(xiàn)場管理費(fèi)索賠值 索賠的直接成本費(fèi)用現(xiàn)場管理費(fèi)率43公司管理費(fèi)索賠 公司管理費(fèi)是承包人的上級部門提取的管理費(fèi)如公司總部辦公樓折舊費(fèi)總部職員工資交通差旅費(fèi)廣告費(fèi)等公司管理費(fèi)無法直接計(jì)入某具體合同或某項(xiàng)具體工作中只能按一定比例進(jìn)行分?jǐn)?公司管理費(fèi)與現(xiàn)場管理費(fèi)相比數(shù)額較為固定一般僅在工程延期和工程范圍變更時(shí)才允許索賠公司管理費(fèi)44貸款利息利潤與機(jī)會利潤損失的索賠 由于承包人只有在索賠事件處理完結(jié)以后一段時(shí)間內(nèi)才能得到其索賠費(fèi)用所以承包人不得不從銀行貸款或以自有資金墊付這就產(chǎn)生了融資成本的問題主要表現(xiàn)在額外貸款利息的支付和自有資金的機(jī)會利潤損失可以索賠利息的有以下兩種

46、情況441 發(fā)包人推遲支付工程款和保留金這種金額的利息通常以合同約定的利率計(jì)算 442 承包人借款或動用自有資金來彌補(bǔ)合法索賠事項(xiàng)所引起的現(xiàn)金流量缺口在這種情況下可以參照有關(guān)金融機(jī)構(gòu)的利率標(biāo)準(zhǔn)62國外成功經(jīng)驗(yàn)國外對索賠的研究工作開展較早發(fā)展較快目前國外索賠的快速發(fā)展主要是以下幾方面原因 1 政府通過立法和不斷的補(bǔ)充運(yùn)用行政經(jīng)濟(jì)和引導(dǎo)手段使法律體系更加細(xì)致健全和有效率使建筑市場更加規(guī)范力求做到充分保護(hù)業(yè)主建設(shè)者的利益形成有序的建筑生產(chǎn)過程確保了建筑業(yè)的良性發(fā)展 2 由國家工商行政主管部門建筑業(yè)主管部門及行業(yè)協(xié)會等組織編制標(biāo)準(zhǔn)合同文本供承發(fā)包當(dāng)事人參考使用 3 由較有聲望的行業(yè)協(xié)會或組織成立的工程

47、合同管理和合同調(diào)解委員會負(fù)責(zé)對合同糾紛進(jìn)行調(diào)節(jié)和仲裁例如國際商會和斯德哥爾莫的商會等由于工程承包合同的復(fù)雜性和許多技術(shù)爭論問題一般調(diào)節(jié)人除必須具有公正和獨(dú)立的聲譽(yù)外還必須具有專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)且要具有合同和法律知識在調(diào)解委員會或調(diào)節(jié)小組中最好既有工程專家又有法律人士組成 4 項(xiàng)目經(jīng)理或監(jiān)理工程師對工程建設(shè)合同的管理FIDIC編制的施工合同條件是以工程師為準(zhǔn)仲裁人對合同進(jìn)行管理NEC施工承包合同條件是以項(xiàng)目經(jīng)理為核心對合同進(jìn)行管理8第七章 施工索賠對策分析與國外相比我國索賠還處于落后階段歐美一些發(fā)達(dá)國家對于工程索賠理論研究比較成熟成熟的工程索賠經(jīng)驗(yàn)也促進(jìn)了索賠策略和技巧的不斷完善和發(fā)展索賠的計(jì)算也有

48、系統(tǒng)的方法承包商對于索賠的定性分析方面研究較為充分側(cè)重于對索賠進(jìn)行合同法律上的責(zé)任分析還緊密結(jié)合具體的合同條件討論索賠對策有的國家甚至還成立了專門的工程索賠研究機(jī)構(gòu)索賠概念進(jìn)入我國經(jīng)歷了30多年的時(shí)間但目前國內(nèi)建筑市場還很不規(guī)范可以說工程索賠及其管理還是我國工程建設(shè)中一個(gè)相對薄弱的環(huán)節(jié)然而索賠的重要性不言而喻因此我國建筑行業(yè)應(yīng)加大對索賠的管理做好索賠工作71成功索賠的建議711樹立正確的索賠意識建筑企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對各層次的管理人員進(jìn)行合同合同管理以及索賠的宣傳培訓(xùn)和教育從企業(yè)法人代表業(yè)務(wù)部門到全體員工都應(yīng)加強(qiáng)合同管理和索賠意識事實(shí)證明企業(yè)個(gè)別成員在合同管理和索賠上的失誤會導(dǎo)致企業(yè)的重大損失因此只有

49、提高全員合同管理意識增強(qiáng)責(zé)任心才能保證經(jīng)濟(jì)合同全過程的順利實(shí)施同時(shí)只有保證樹立正確的施工索賠意識認(rèn)識到索賠和反索賠是工程施工中承發(fā)包雙方各自享有的權(quán)利是市場經(jīng)濟(jì)公平交易等價(jià)交換原則在工程施工中的具體體現(xiàn)才能維護(hù)自己的權(quán)利才能主動了解索賠的特點(diǎn)迅速掌握索賠的方法和技巧提高施工索賠水平712提高經(jīng)營管理隊(duì)伍的素質(zhì)未來競爭取勝的關(guān)鍵是人的素質(zhì)高低而項(xiàng)目管理5要素中首要是人的管理科技興建以人為本不斷優(yōu)化人才資源的結(jié)合一個(gè)人雖不能成全才但索賠工作人員又要具備多種知識這就要求建立一個(gè)完善的人才知識結(jié)構(gòu)對內(nèi)因企制宜加強(qiáng)培養(yǎng)和應(yīng)用而對外加大投入力度高薪引聘為我所用這樣才能更好更快與國際接軌索賠既是門科學(xué)也是一

50、門管理同時(shí)又是一門藝術(shù)它是一門融自然科學(xué)社會科學(xué)于一體的邊緣科學(xué)涉及到工程技術(shù)工程管理財(cái)會法律公關(guān)等眾多科學(xué)索賠人員在實(shí)踐過程中應(yīng)注重對這些知識的有機(jī)結(jié)合的綜合應(yīng)用不斷學(xué)習(xí)體會不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)才能更好地開展索賠工作713建立完善的管理體系工程索賠是一項(xiàng)注重依據(jù)的工作 若要在工程索賠中能夠成功 就必須懂得索賠的程序 由FIDIC合同條件中規(guī)定的事項(xiàng)相應(yīng)建立完善的管理體系只有管理體系明確與詳盡 我們才能使索賠工作根據(jù)工程的實(shí)際情況 制定出思路清晰重點(diǎn)突出目標(biāo)明確可操作性強(qiáng)的索賠工作計(jì)劃 這樣可使十分復(fù)雜的工作變得井井有條 索賠的成功率較高對于施工企業(yè) 我們應(yīng)成立索賠管理部門由項(xiàng)目經(jīng)理間接負(fù)責(zé)索賠管理部

51、門主要記錄工程上每天發(fā)生的事項(xiàng) 以日記的形式記錄下來 并收集些材料證明單各種口令單來往信箋等能做索賠證據(jù)的資料一旦發(fā)生索賠事件 索賠管理部門按FIDIC合同條件中規(guī)定的程序向甲方提出索賠 在執(zhí)行中嚴(yán)格按照各種法律法規(guī)執(zhí)行杜絕各種人情事件714全面學(xué)習(xí)研究國際上先進(jìn)的索賠方法措施手段和經(jīng)驗(yàn)?zāi)壳皣H通用建筑承包合同F(xiàn)IDIC條款下的合同管理實(shí)行的是靜態(tài)投標(biāo)動態(tài)的合同管理即施工企業(yè)的投標(biāo)是按照標(biāo)書規(guī)定的地質(zhì)條件匯率法律及業(yè)主規(guī)定的其他條件進(jìn)行招標(biāo)在同一起跑線上進(jìn)行競爭評標(biāo)后承包商如遇變化合同中規(guī)定了對各種變化的處理方式和原則這就是調(diào)價(jià)變更索賠的程序承包商依靠調(diào)價(jià)變更和索賠來實(shí)現(xiàn)投標(biāo)條件變化帶來的費(fèi)用

52、及工期補(bǔ)償而我國現(xiàn)行合同管理方式是靜態(tài)報(bào)價(jià)加政策調(diào)價(jià)這種方式存在滯后效應(yīng)不利于承包商索賠因此我國建筑企業(yè)應(yīng)該多學(xué)習(xí)研究國際工程合同管理與索賠的理論及相關(guān)案例總結(jié)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)而與本企業(yè)項(xiàng)目有機(jī)地聯(lián)系從而為積極參與國際競爭做好準(zhǔn)備9715以積極的態(tài)度參與工程建設(shè)以積極合作的態(tài)度按合同規(guī)定保質(zhì)保量按期完成各項(xiàng)工程是企業(yè)良好的信譽(yù)基礎(chǔ)當(dāng)合同文件 或技術(shù)規(guī)范 出現(xiàn)矛盾發(fā)生歧義時(shí)承包商要主動去了解業(yè)主的意圖積極配合業(yè)主和監(jiān)理工程師搞好合同管理工作協(xié)調(diào)各方面的關(guān)系在工程建設(shè)過程中業(yè)主和工程師總會有這樣或那樣的失誤或問題對此承包商又應(yīng)及時(shí)提醒指出彌補(bǔ)他們工作上的不足之處以免造成損失尤其是對事先不能預(yù)見的干擾事件應(yīng)及

53、時(shí)采取措施降低其影響只要本著以工程為本一切為工程著想的思想在友好和諧互相信任和依賴的合作氣氛中不僅工程建設(shè)能順利實(shí)施而且也能提高自身的信譽(yù)增強(qiáng)繼續(xù)合作的機(jī)會提出的正當(dāng)索賠也容易被業(yè)主認(rèn)可716爭取以協(xié)商的方式解決爭端無論國際還是國內(nèi)的工程承包商一般都應(yīng)采取以協(xié)商的方式解決索賠爭端這對雙方都有利如果一味采取以戰(zhàn)取勝一開始就企圖用仲裁及訴訟的方式解決索賠問題是不可取的這常常會導(dǎo)致彼此失去對方的友誼使雙方關(guān)系緊張使現(xiàn)有合同難以繼續(xù)履行失去與業(yè)主繼續(xù)合作的機(jī)會沒有留下回旋余地如果遭到對方的反索賠這是很危險(xiǎn)的有時(shí)還會造成保函和保金的回收困難最終是兩敗俱傷717變不利為有利變被動為主動在工程承包活動中承包

54、商往往處于劣勢具體體現(xiàn)在招標(biāo)文件的某些規(guī)定和合同的一些不平等對承包商單方面的約束性條款上而這些條款幾乎都與索賠有關(guān)同時(shí)這些規(guī)定使承包商很難有時(shí)甚至不可能成功索賠具體表現(xiàn)在一方面索賠要求有業(yè)主認(rèn)可并實(shí)際支付賠償才算成功另一方面出現(xiàn)索賠爭端承包商往往必須以談判的方式解決要改變這種狀況爭取有利地位成功地索賠承包商應(yīng)力爭簽訂較為有利的合同提高項(xiàng)目管理水平按合同辦事盡力使自己不違約提高索賠管理水平詳細(xì)記錄并及時(shí)書面告知業(yè)主有關(guān)違約事項(xiàng)以便在談判中爭取主動搞好業(yè)主與代表監(jiān)理工程師的關(guān)系使他們理解同情承包商的索賠要求718按時(shí)提交高質(zhì)量的索賠報(bào)告在施工索賠業(yè)務(wù)中索賠報(bào)告書的質(zhì)量和水平與索賠成敗關(guān)系密切一項(xiàng)符

55、合合同要求的索賠如果承包商索賠報(bào)告書寫得不好承包商會失去索賠中的有利地位和條件輕則使索賠大打折扣重則使索賠失敗10后 記總之加入國際競爭必然會產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)糾紛為了更好地保護(hù)自身正當(dāng)權(quán)益彌補(bǔ)或減少經(jīng)濟(jì)損失必須以法律和合同為依據(jù)開展合理合法的衛(wèi)權(quán)活動因此必須加強(qiáng)法制建設(shè)和法律條文的學(xué)習(xí)運(yùn)用法律武器規(guī)范施工索賠行為建立施工索賠機(jī)制不斷學(xué)習(xí)和總結(jié)索賠經(jīng)驗(yàn)提高我國建筑企業(yè)的索賠管理水平達(dá)到轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)避免或減少虧損工程索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)更是項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容工程索賠是一項(xiàng)知識和技術(shù)面很廣復(fù)雜而又系統(tǒng)性很強(qiáng)的工作不但要善于發(fā)現(xiàn)和把握索賠機(jī)會還要善于收集與整理索賠有關(guān)依據(jù)和資料要對合同中索賠事項(xiàng)深刻理解要有高

56、度的責(zé)任心和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度充分理解招投標(biāo)文件設(shè)計(jì)文件施工圖紙技術(shù)規(guī)范和業(yè)主監(jiān)理承包商之間簽訂的合同協(xié)議以及各項(xiàng)往來性文件與相關(guān)法規(guī)按照依合同重證據(jù)講技巧樹信譽(yù)的原則及時(shí)準(zhǔn)確嚴(yán)格地按照程序進(jìn)行索賠工作這樣才能切實(shí)維護(hù)自己的合法權(quán)益取得效益最大化工程索賠是利用經(jīng)濟(jì)杠桿進(jìn)行項(xiàng)目管理的有效手段對承包商業(yè)主和監(jiān)理來說處理索賠問題的成功與否即可反映其對項(xiàng)目管理的水平如何索賠的健康開展對于培育和發(fā)展建設(shè)市場促進(jìn)建筑業(yè)的發(fā)展提高工程建設(shè)的效益起著非常重要的作用它有利于促進(jìn)雙方加強(qiáng)內(nèi)部管理嚴(yán)格履行合同有助于雙方提高管理水平和素質(zhì)有助于加強(qiáng)合同管理維護(hù)市場正常秩序有助于雙方更快地適應(yīng)國際慣例有助于對外承包的開展我

57、國法律規(guī)定工程索賠就是追加合同價(jià)款屬于工程造價(jià)構(gòu)成隨著市場經(jīng)濟(jì)體制的深入發(fā)展索賠在項(xiàng)目管理中變得越來越重要因此索賠是承包商或業(yè)主在工程項(xiàng)目管理中不可缺少的重要工作內(nèi)容應(yīng)當(dāng)重視索賠管理加強(qiáng)索賠意識做好索賠管理對提高項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)能力和工程項(xiàng)目建設(shè)管理綜合水平以至企業(yè)如何溶入市場和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展都具有十分重要意義參考文獻(xiàn)1常志成施工索賠分析與應(yīng)用研究D 西安建筑科技大學(xué)20052 HughesGAandJNBarber 1992 Building and Civil Engineering Claim inPerPectiveLongman Science technicalEngland3李啟明工

58、程建筑合同與索賠管理M 科學(xué)出版社 20024劉文奇淺議建設(shè)施工的索賠J 陜西建筑 2010年3月第36卷第7期5俞為榮淺議工程索賠J工程技術(shù)鹽城建筑工程學(xué)院2009年36期6耿耀坤淺談工程的施工索賠J山西建筑2004 7 86-877王耀東淺談施工過程中的索賠問題J山西建筑2004 7 77-788湯燕群工程索賠在我國的現(xiàn)狀及發(fā)展J森林工程中南林學(xué)院2003年1期9曉莉程維林建筑行業(yè)索賠現(xiàn)狀及對策J 實(shí)踐探索2009 年第12 期下半月總第442 期10奕峰施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理及索賠探悉D 西安建筑科技大學(xué)200711虎建筑工程合同管理與索賠M 東南大學(xué)出版社12李昆紅施工索賠現(xiàn)狀及對策研究J

59、長春工程咨詢服務(wù)中心 工程管理13劉黎虹施工索賠現(xiàn)狀及對策研究J 長春工程學(xué)院管理學(xué)院 工程管理14齊寶庫工程項(xiàng)目管理M大連大連理工大學(xué)出版社200315孟慶鵬康世偉牛大力簡論建筑工程承包合同的成立要件J沈陽建筑大學(xué)學(xué)報(bào) 社會科學(xué)版 2004 2 117-119謝 辭在論文的寫作過程中自始至終得到我的指導(dǎo)老師的精心指導(dǎo)從論文的選題到完稿老師的專業(yè)知識嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)態(tài)度求實(shí)的工作作風(fēng)以及對學(xué)術(shù)問題細(xì)致入微的風(fēng)范給我留下了深刻的印象并將成為我終生受益的精神財(cái)富在此謹(jǐn)向關(guān)心教育和指導(dǎo)我的老師表示衷心的感謝同時(shí)感謝輔導(dǎo)員老師和教授過我的所有老師是他們的辛勤培育才使我能順利完成學(xué)業(yè)論文雖然寫完了但很清楚地知道由于水平有限對社會的認(rèn)知能力還有很多不足論文中不免有許多缺憾之處甚至差錯(cuò)衷心希望各位老師和同學(xué)給與批評和指正力爭在以后的工作和學(xué)習(xí)中得到善