證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》命題預(yù)測(cè)考卷（二）

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1、www.TopS大家網(wǎng)27 / 282009證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)命題預(yù)測(cè)考卷（二）單選題題目1：某股價(jià)指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，選取A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價(jià)格分別為500、800、400元，流通股數(shù)分別為7000萬(wàn)、9000萬(wàn)、8000萬(wàn)股。某交易日，這三種股票的收盤(pán)價(jià)分別為950元、1500元、850元。設(shè)基礎(chǔ)指數(shù)為1000點(diǎn)，則該日的加權(quán)股價(jià)指數(shù)是( )。 A:1938 85 B:193886 C:193984 D:193884 題目2：按照規(guī)定，下列論述不正確的是( )。 A:發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證

2、券公司承銷(xiāo)的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷(xiāo)協(xié)議 B:上市公司向原股東配置售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷(xiāo)方式發(fā)行 C:證券承銷(xiāo)采取代銷(xiāo)或包銷(xiāo)方式 D:發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo) 題目3：證券經(jīng)紀(jì)商的收入來(lái)源是( )。 A:買(mǎi)賣(mài)價(jià)差 B:股利和利息 C:傭金 D:稅利 題目4：( )股是指注冊(cè)在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資殷。 A:A B:H C:N D:S 題目5：證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是( ） A:基金投資者 B:基金管理人 C:基金托管人 D:基金監(jiān)管人 題目6：按募集方式分類(lèi)，有價(jià)證券可以分為( )。 A:公募證券和私募證券 B:政府證券、金

3、融證券、公司證券 C:上市證券與非上市證券 D:股票、債券和其他證券 題目7：證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的證券投資者保護(hù)基金，由( )代扣代收。 A:中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B:商業(yè)銀行 C:證券交易所 D:證監(jiān)會(huì) 題目8：新公司法中關(guān)于公司對(duì)外投資比例的規(guī)定，公司向其他有限責(zé)任公司、股份有限公司投資的，除公司章程另有規(guī)定外，所累積投資額不得超過(guò)本公司凈資產(chǎn)的( )，在投資后，接受被投資公司以利潤(rùn)轉(zhuǎn)增的資本，其增加額不包括在內(nèi)。 A:50 B:60 C:70 D:80 題目9：在證券市場(chǎng)上，資金的供應(yīng)者和證券的需求者是( )。 A:證券發(fā)行人 B:證券投資者 C:證券中介機(jī)構(gòu) D:監(jiān)管部門(mén) 題目1

4、0：下不屬于衍生證券投資基金的是( )。 A:期權(quán)基金 B:黃金基金 C:期貨基金 D:認(rèn)股權(quán)證基金 題目11：長(zhǎng)期國(guó)債的償還期一般在( )。 A:1年以上 B:3年以上 C:5年以上 D:10年或10年以上 題目12：為了控制期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和提高效率，期貨交易雙方在成交后都要通過(guò)經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金，保證金的水平由交易所或結(jié)算所制定，一般初始保證金的比率為期貨合約價(jià)值的( )。 A:24 B:1一5 C:5IOOA D:1015 題目13：按( )分類(lèi)，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券： A:募集方式 B:是否在證券交易所掛牌交易 C:證券所代表的權(quán)利性質(zhì) D:證券發(fā)

5、行主體的不同 題目14：( )是以股票的方式派發(fā)的股息，通常由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫(kù)存股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。 A:現(xiàn)金股息 B:股票股息 C:資本利得 D:財(cái)產(chǎn)股息 題目15：具有證券許可證的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，可能不符合下列條件的是( )。 A:依法成立3年以上 B:60周歲以?xún)?nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于40人 C:合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低與100萬(wàn)元 D:必須經(jīng)稅務(wù)部門(mén)批準(zhǔn) 題目16：2005年對(duì)證券法進(jìn)行修訂，不是其修訂內(nèi)容的是( )。 A:完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量 B:加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C:加強(qiáng)對(duì)大投資者權(quán)益的保護(hù)力度 D:完善證券發(fā)行、

6、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場(chǎng)秩序 題目17：下列不屬于部門(mén)規(guī)章的是（ ） A:上市公司收購(gòu)管理辦法 B:上市公司證券發(fā)行管理辦法 C:證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法 D:證券法 題目18：利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括( )。 A:借貸資金市場(chǎng)利率水平 B:籌資者的資信 C:債券期限長(zhǎng)短 D:資金使用方向 題目19：基金按( )，可分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。 A:投資標(biāo)的劃分 B:投資目標(biāo)劃分 C:基金的組織形式不同 D:是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定 題目20：新公司法，關(guān)于公司上市條件，公司股本總額降低至( )萬(wàn)元。 A:1000 B

7、:2000 C:3000 D:4000 題目21：基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去( ） A:負(fù)債 B:銀行存款本息 C:各類(lèi)證券的價(jià)值 D:基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款 題目22：根據(jù)( )劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。 A:選擇權(quán)的性質(zhì) B:合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同 C:金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同 D:協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系 題目23：有價(jià)證券是( )的一種形式。 A:真實(shí)資本 B:虛擬資本 C:貨幣資本 D:商品資本 題目24：如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為40 5i，則轉(zhuǎn)換價(jià)格為( )元。 A:5 B:25 C:50 D:100 題目

8、25：建業(yè)股息是( )。 A:公司當(dāng)期盈利 B:對(duì)公司未來(lái)盈利的預(yù)分 C:公司的借款 D:公司前期未分配利潤(rùn) 題目26：在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱(chēng)為( )。 A:股票 B:公司債券 C:商業(yè)票據(jù) D:金融證券 題目27：下列不是證券發(fā)行市場(chǎng)上的投資者的是( )。 A:人民銀行 B:商業(yè)銀行 C:保險(xiǎn)公司 D:社會(huì)團(tuán)體 題目28：( )一般將25一50的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。 A:平衡型基金 B:收入型基金 C:成長(zhǎng)型基金 D:封閉式基金 題目29：股票的賬面價(jià)值又稱(chēng)股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是指( )。 A:每股股票的實(shí)際賣(mài)出價(jià) B:每股股票在當(dāng)日的

9、市價(jià) C:每股股票當(dāng)日的實(shí)際交易價(jià) D:每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值 題目30：關(guān)于證券市場(chǎng)下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。 A:證券市場(chǎng)是證券買(mǎi)賣(mài)交易的場(chǎng)所，也是資金供求的中心 B:根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng) C:證券交易市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所 D:證券市場(chǎng)的兩個(gè)組成部分，既相互依存、又相互制約，是一個(gè)不可分割的整體題目31：不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債用作抵押的財(cái)產(chǎn)價(jià)值( ）發(fā)生的債務(wù)額。 A:必須小于 B:必須等于 C:必須大于 D:不一定等于 題目32：從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，必須依法取得( )的許可。 A:中國(guó)證監(jiān)會(huì) B:當(dāng)?shù)卣?C:人民銀行

10、 D:民政部 題目33：對(duì)我國(guó)社?；鹫J(rèn)識(shí)不正確的是( )。 A:其資金來(lái)源包括國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)、中央財(cái)政撥人資金、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及其投資收益 B:根據(jù)全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)2006年年報(bào)數(shù)據(jù)，截至2006年底，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到2 8276億元人民幣，其中證券市場(chǎng)相關(guān)投資約占13 C:其投資范圍包括銀行存款、國(guó)債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券 D:確定從2001年起新增發(fā)行彩票公益金的80上繳社?；?題目34：在下列機(jī)構(gòu)中，負(fù)責(zé)辦理派發(fā)紅股、股息和利息的是( )。 A:證券交易所 B:證券登記結(jié)算公司 C:發(fā)行證券的公司 D:

11、證券公司 題目35：下列不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的選項(xiàng)是( )。 A:證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所 B:證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所 C:證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所 D:證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所 題目36：20世紀(jì)早期，最先通過(guò)法律允許發(fā)行無(wú)面額股票的國(guó)家是( )。 A:美國(guó) B:英國(guó) C:法國(guó) D:德國(guó) 題目37：優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱(chēng)為( )。 A:參與優(yōu)先股 B:累積優(yōu)先股 C:可贖回優(yōu)先股 D:股息率可調(diào)整優(yōu)先股 題目38：基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)所建立的是( )的運(yùn)行機(jī)制。 A:相互聯(lián)系 B:相互促進(jìn) C:相互競(jìng)爭(zhēng) D:相互

12、制衡 題目39：我國(guó)證券法規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25X上。公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為( )以上。 A:5 B:10 C:15 D:20 題目40：股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的( )。 A:債權(quán) B:物權(quán) C:產(chǎn)權(quán) D:所有權(quán) 題目41：2006年2月9日，中國(guó)人民銀行發(fā)行了關(guān)于開(kāi)展人民幣利率互換交易試點(diǎn)有關(guān)事宜的通知，通知發(fā)布當(dāng)天國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行和( )完成首筆交易。 A:中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行 B:中國(guó)光大銀行 C:中國(guó)建設(shè)銀行 D:中國(guó)民生銀行 題目42：外匯期貨交易自1972年在()所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)(IM

13、M)率先推出后得到了迅速發(fā)展。 A:紐約交易所 B:歐洲交易所 C:芝加哥商業(yè)交易所 D:倫敦國(guó)際金融期權(quán)貨交易所 題目43：日本把專(zhuān)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱(chēng)為( )。 A:證券公司 B:投資銀行 C:證券有限責(zé)任公司 D:商業(yè)銀行 題目44：我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資但僅限于投資( )。 A:國(guó)債 B:股票 C:基金 D:證券衍生產(chǎn)品 題目45：對(duì)社會(huì)公益基金認(rèn)識(shí)不正確的是( )。 A:將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金 B:福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會(huì)公益基金 C:我國(guó)的各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，以求保

14、值增值 D:社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者題目46：債券具有票面價(jià)值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，是一種( )。 A:真實(shí)資本 B:虛擬資本 C:財(cái)產(chǎn)直接支配權(quán) D:實(shí)物直接支配權(quán) 題目47：目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是( )。 A:實(shí)物債券 B:記賬式債券 C:憑證式債券 D:以上都不能 題目48：目前中國(guó)各家商業(yè)銀行推廣的外匯結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品等都是( )。 A:金融互換 B:金融期權(quán) C:金融期貨 D:結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 題目49：下列關(guān)于債券的性質(zhì)闡述，不正確的是( )。 A:債券是一種真實(shí)資本 B:債券反映和代表一定的價(jià)值 C:債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券

15、所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移 D:債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán) 題目50：根據(jù)中華人民共和國(guó)證券法規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)必須經(jīng)（ )批準(zhǔn)。 A:當(dāng)?shù)卣?B:財(cái)政部 C:國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D:商業(yè)銀行 題目51：債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類(lèi)經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的，承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的( )憑證。 A:轉(zhuǎn)證 B:債權(quán)債務(wù) C:權(quán)利義務(wù) D:所有權(quán)、使用權(quán) 題目52：2006年5月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的上市公司證券發(fā)行管理辦法中首次提出上市公司可以公開(kāi)發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離

16、交易的( )。 A:短期融資債券 B:不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券 C:可轉(zhuǎn)換公司債券 D:附認(rèn)股權(quán)證的公司債券 題目53：某公司發(fā)行的每股普通股的市價(jià)為168元，認(rèn)股權(quán)證的每股普通股的認(rèn)購(gòu)價(jià)購(gòu)價(jià)格為152元，若轉(zhuǎn)換比例為10時(shí)，則該認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值是（ ）元 A:1.6 B:16 C:31 D:152 題目54：一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券是( )。 A:國(guó)際債券 B:亞洲債券 C:金融債券 D:歐洲債券 題目55：金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是( )。 A:避險(xiǎn) B:利潤(rùn)驅(qū)動(dòng) C:金融自由化 D:新技術(shù)革命 題目56：下列不屬于內(nèi)幕信息的是( )。 A:公司分

17、配股利或者增資的計(jì)劃 B:公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 C:公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更 D:公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的35 題目57：公開(kāi)披露的基金信息不包括( )。 A:基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值 B:對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行的預(yù)測(cè) C:涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟 D:基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告 題目58：收購(gòu)人可以證券作為支付手段收購(gòu)上市公司，對(duì)于收購(gòu)人通過(guò)取得上市公司發(fā)行的新股超過(guò)( )的，可以向監(jiān)管部門(mén)申請(qǐng)免于履行要約義務(wù)，鼓勵(lì)上市公司通過(guò)非公開(kāi)發(fā)行購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，提高資產(chǎn)質(zhì)量。 A:15 B:20 C:30 D:

18、35 題目59：在我國(guó)，下列關(guān)于證券公司的事項(xiàng)中，不需要經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是( )。 A:變更持有5以上股權(quán)的股東 B:變更注冊(cè)地址 C:證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D:撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu) 題目60：( )第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議，對(duì)原證券法進(jìn)行了全面修訂，并于2006年1月1日生效。 A:2005年10月26日 B:2006年10月26日 C:2005年10月27日 D:2006年10月27日多選題題目61：根據(jù)規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行的股票實(shí)行詢(xún)價(jià)制度，其詢(xún)價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的( )。 證券投資基金管理公司、證券公司 個(gè)人投資者 信托投資公司、

19、財(cái)務(wù)公司 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII) 題目62：在短期國(guó)庫(kù)券無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的基礎(chǔ)上，我們可以發(fā)現(xiàn)規(guī)律但不包括( )。 同一種類(lèi)型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券低 股票的收益率一般低于債券 在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)降低或是會(huì)發(fā)行固定利率債券，這種情況是對(duì)購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償 不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償 題目63：20世紀(jì)90年代以來(lái)，證券市場(chǎng)一體化趨勢(shì)明顯，具體反映在( )方面。 異地上市、海外上市以及多個(gè)市場(chǎng)同時(shí)上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴(kuò)大，海外發(fā)行主權(quán)債務(wù)工具的規(guī)模也非常巨大 全球資產(chǎn)配置成為流行的趨勢(shì)，主權(quán)國(guó)家出于外匯儲(chǔ)備管理的需要也形成對(duì)外國(guó)

20、高等級(jí)證券的巨大需求 交易所之間跨國(guó)合并或跨國(guó)合作案例層出不窮，場(chǎng)外市場(chǎng)在跨國(guó)購(gòu)并等。l癆點(diǎn)速記交易活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)下，也漸趨融合 全球資本市場(chǎng)之間的相關(guān)性顯著增強(qiáng) 題目64：為保持無(wú)記名股票股東的合法權(quán)益，我國(guó)公司法規(guī)定( )。 發(fā)行無(wú)記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開(kāi)前30日公告會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間 發(fā)行無(wú)記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開(kāi)前30日公告會(huì)議召開(kāi)的地點(diǎn) 發(fā)行無(wú)記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開(kāi)前30日公告會(huì)議召開(kāi)的審議事項(xiàng) 無(wú)記名股票持有出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司 題目65：債券的票面要素包括( )。 票面價(jià)值 到期期貨 票面利率 發(fā)行

21、者名稱(chēng) 題目66：在認(rèn)購(gòu)股票時(shí)，可以作為企業(yè)法人出資方式的有( )。 貨幣 專(zhuān)利技術(shù) 工業(yè)產(chǎn)權(quán) 土地使用權(quán) 題目67：下列對(duì)證券投資基金認(rèn)識(shí)正確的是( )。 通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額募集資金 由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金 在臺(tái)灣稱(chēng)為“證券投資信托基金” 以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng) 題目68：下列關(guān)于基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的描述，正確的是( )。 基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值 基金份額凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金金額實(shí)際代表的價(jià)值 基金資產(chǎn)凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù) 一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈

22、值趨于一致 題目69：儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債相比具有的不同之處在于( )。 發(fā)行對(duì)象不同 發(fā)行利率確定機(jī)制不同 到期兌付方式不同 到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同 題目70：按照新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于股票進(jìn)行估值的原則描述正確的是 ( )。 初始取得的股票投資，應(yīng)以成本作為確定其公允價(jià)值的基礎(chǔ) 存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)采用市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值 不存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定股票投資的公允價(jià)值 有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值仍不能客觀反映股票投資公允價(jià)值的，基金管理人應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能恰當(dāng)反映股票投資公允價(jià)值的價(jià)格和估值 題目71：債券的

23、特征包括( )。 償還性 安全性 流動(dòng)性 收益性 題目72：下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是( )。 證券業(yè)協(xié)會(huì) 證券登記結(jié)算公司 律師事務(wù)所 證券交易所 題目73：關(guān)于憑證式債券的論述正確的是( )。 我國(guó)1994年開(kāi)始發(fā)行憑證式國(guó)債 我國(guó)的憑證式國(guó)債通過(guò)各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和財(cái)政部門(mén)國(guó)債服務(wù)部面向社會(huì)發(fā)行 券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購(gòu)者的認(rèn)購(gòu)額填寫(xiě)實(shí)際的繳款金額 可記名、掛失、可以上市流通，從購(gòu)買(mǎi)之日起計(jì)息 題目74：宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股價(jià)的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)影響股價(jià)的特點(diǎn)包括( )。 波及范圍廣 干擾程度深 作用機(jī)制復(fù)雜 股價(jià)波動(dòng)幅度較大 題目75：證券投資基金的作用有( )。 基金為

24、中小投資者拓寬了投資渠道 豐富和活躍了證券市場(chǎng) 有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展 有利于證券市場(chǎng)的國(guó)際化 題目76：我國(guó)基金法規(guī)定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證披露信息的( )。 實(shí)用性 準(zhǔn)確性 真實(shí)性 完整性 題目77：未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱(chēng)為( )。 場(chǎng)外證券 場(chǎng)內(nèi)證券 非上市證券 非掛牌證券 題目78：依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有( )。 股票市場(chǎng) 債券市場(chǎng) 基金市場(chǎng) 衍生品市場(chǎng) 題目79：憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)區(qū)別有( )。 是否免稅不同。憑證式國(guó)債免繳利息稅，儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)不免 申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)手

25、續(xù)不同。憑證式國(guó)債可持現(xiàn)金直接購(gòu)買(mǎi)；儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)需開(kāi)立個(gè)人國(guó)債托管賬戶(hù)并指定對(duì)應(yīng)的資金賬戶(hù)后購(gòu)買(mǎi) 付息方式不同。憑證式國(guó)債到期一次還本付息；儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)既有按年付息品種，也有利隨本清品種 發(fā)行對(duì)象不同。憑證式國(guó)債的發(fā)行對(duì)象主要是個(gè)人，部分機(jī)構(gòu)也可認(rèn)購(gòu)，儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的發(fā)行對(duì)象僅限個(gè)人，機(jī)構(gòu)不允許購(gòu)買(mǎi)或者持有 題目80：證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)可以有許多種，但較為重要的結(jié)構(gòu)有( )。 層次結(jié)構(gòu) 品種結(jié)構(gòu) 投資收益結(jié)構(gòu) 交易市場(chǎng)所結(jié)構(gòu) 題目81：關(guān)于政府債券論述正確的是( )。 政府債券擁有發(fā)達(dá)的二級(jí)市場(chǎng) 政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風(fēng)險(xiǎn)最小 政府債券的信用等級(jí)是最高的，通常被稱(chēng)

26、為“金邊債券” 政府債券的付息由政府保證，對(duì)于投者來(lái)說(shuō)，投資政府債券的收益是最高的 題目82：根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券發(fā)行方式可分為( )。 荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo) 價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo) 單一價(jià)格和多種價(jià)格中標(biāo) 價(jià)格招標(biāo)和繳款期招標(biāo) 題目83：根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為( )。 實(shí)物債券 政府債券 金融債券 公司債券 題目84：中華人民共和國(guó)證券法規(guī)定，關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票上市說(shuō)法正確的是( )。 股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行 公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元 公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總裂的25以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元，公司發(fā)行股份的比例為10r以上 公

27、司在最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載 題目85：20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展。金融自由化的內(nèi)容包括( )。 取消對(duì)存款利率最高限額，逐步實(shí)現(xiàn)利率的自由化 打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍的地域和業(yè)務(wù)種類(lèi)限制，允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、互相滲透，鼓勵(lì)銀行綜合化發(fā)展 放松外匯管制 開(kāi)放各類(lèi)金融市場(chǎng)，放寬對(duì)資本流動(dòng)的限制 題目86：股票發(fā)行的定價(jià)方式，包括( )。 協(xié)商定價(jià)方式 一般詢(xún)價(jià)方式 累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)方式 上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式 題目87：在金融期貨交易中，限倉(cāng)的形式有( )。 根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉(cāng)限額 根據(jù)不同的會(huì)員規(guī)定不同的持倉(cāng)量 根據(jù)不同的客戶(hù)規(guī)定不同的持倉(cāng)量 根

28、據(jù)不同的經(jīng)濟(jì)環(huán)境規(guī)定不同的持倉(cāng)量 題目88：中央銀行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影響，其手段包括( )。 發(fā)行國(guó)債 再貼現(xiàn)政策 公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù) 存款準(zhǔn)備金制度 題目89：20世紀(jì)90年代以來(lái)，證券市場(chǎng)全球性的變化主要表現(xiàn)在( )。 投資者法人化 證券市場(chǎng)一體化 金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化 交易所重組及公司化 題目90：金融衍生工具的基本特征包括( )。 跨期性 杠桿性 聯(lián)動(dòng)性 不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性 題目91：影響期權(quán)價(jià)格的主要因素有( )。 利率 權(quán)利期間 協(xié)定價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格 基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性 題目92：下關(guān)于股票的市場(chǎng)價(jià)格闡述正確的是( )。 股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定 供求關(guān)系是最直接影響股票的市

29、場(chǎng)價(jià)格因素 任何經(jīng)濟(jì)、政治、軍事、社會(huì)因素的變動(dòng)都會(huì)影響公司經(jīng)營(yíng)狀況，進(jìn)而影響股票價(jià)格 影響股票價(jià)格的因素復(fù)雜多變，所以股票的市場(chǎng)價(jià)格呈現(xiàn)出高低起伏的波動(dòng)性特征 題目93：股權(quán)類(lèi)期權(quán)通常包括( )。 單只股票期權(quán) 股票組合期權(quán) 股價(jià)指數(shù)期權(quán) 百慕大期權(quán) 題目94：關(guān)于cBOE推出的中國(guó)指數(shù)描述正確的是( )。 以16只中國(guó)公司股票為樣本 主要基于海外上市的中國(guó)公司 屬于海外上市公司指數(shù) 按照等值美元加權(quán)平均計(jì)算而成 題目95：優(yōu)點(diǎn)股票的特征包括( )。 股息率固定 股息分派優(yōu)先 剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先 一般無(wú)表決權(quán) 題目96：中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定，股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要有( )。 公司名稱(chēng) 股票的

30、編號(hào) 公司登記成立的日期 票面金額及代表的股份數(shù) 題目97：證券發(fā)行人包括( )。 個(gè)體戶(hù) 公司(企業(yè)) 金融機(jī)構(gòu) 政府和政府機(jī)構(gòu) 題目98：在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市股票，認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算的集中交易市場(chǎng)的( )為準(zhǔn)。 開(kāi)盤(pán)價(jià) 收盤(pán)價(jià) 最低價(jià) 最高價(jià) 題目99：基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括( )。 證券投資基金 社?；?企業(yè)基金 社會(huì)公益基金 題目100：證券交易所在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中具有重要的功能，主要包括( )。 為交易雙方提供了一個(gè)完備公開(kāi)的證券交易場(chǎng)所，促進(jìn)了證券買(mǎi)賣(mài)迅速合理的成交 引導(dǎo)社會(huì)資金的合理流動(dòng)和社會(huì)資源的合理配置 及時(shí)準(zhǔn)確的傳遞上市公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，以及隨時(shí)公布

31、市場(chǎng)成交數(shù)量，成交價(jià)格等行情信息 對(duì)整個(gè)證券市場(chǎng)進(jìn)行一線(xiàn)監(jiān)控 判斷題題目101：證券公司應(yīng)當(dāng)建立由總部集中管理的融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)和建立融資融券業(yè)務(wù)的集中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目102：存托憑證的發(fā)行成本較高。( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目103：提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，是指公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目104：B股采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購(gòu)、買(mǎi)賣(mài)，在境內(nèi)證券交易所上市。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目105：外資股是指股份公司向外國(guó)投資者發(fā)行的股票，不包括向我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)發(fā)行的股票

32、。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目106：作為政府機(jī)構(gòu)，參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目107：所謂復(fù)合期權(quán)是指以金融期權(quán)合約本身作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)。( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目108：附股權(quán)認(rèn)證的公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券不同，前者在行使新股認(rèn)購(gòu)權(quán)之后，債券形態(tài)依然存在；而后者在行使轉(zhuǎn)換權(quán)之后，債券形態(tài)隨即消失。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目109：上市公司收購(gòu)管理辦法規(guī)定，基于重要性原則，監(jiān)管部門(mén)根據(jù)投資者持股比例的不同，采取不同的監(jiān)管方式。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目110：經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司是申請(qǐng)融資融券

33、業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目111：當(dāng)公司宣布減資時(shí)，股價(jià)都會(huì)有不同幅度的下降。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目112：資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目113：我國(guó)的個(gè)人所得稅法規(guī)定，個(gè)人的利息、股息、紅利所得，應(yīng)納個(gè)人所得稅，但國(guó)債和國(guó)家發(fā)行的金融債券的利息收入，可免繳個(gè)人所得稅。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目114：證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)是財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目115：上市公司發(fā)行證券只能向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目11

34、6：所有詢(xún)價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢(xún)價(jià)，主承銷(xiāo)商不得拒絕詢(xún)價(jià)對(duì)象參與初步詢(xún)價(jià)。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目117：目前，我國(guó)內(nèi)地存在的各類(lèi)利率、匯率、黃金甚至股票價(jià)格指數(shù)，能源價(jià)格指數(shù)聯(lián)結(jié)型外匯理財(cái)產(chǎn)品和人民幣理財(cái)產(chǎn)品屬于交易所交易的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目118：證券公司向客戶(hù)融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內(nèi)的資金；向客戶(hù)融券，只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目119：所有詢(xún)價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢(xún)價(jià)，主承銷(xiāo)商不得拒絕詢(xún)價(jià)對(duì)象參與初步詢(xún)價(jià)。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目120：國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上，以外國(guó)貨幣為

35、面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目121：董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司8以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提出議案。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目122：指數(shù)基金的管理費(fèi)用相對(duì)較高。（ ） A:對(duì) B:錯(cuò) 題目123：股票是一種有價(jià)證券，它是股份公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目124：證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)是財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目125：到期收益率不包括利息收入和資本損益。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目126：證券發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提，證券發(fā)行的種類(lèi)、數(shù)量和發(fā)行方式?jīng)Q定

36、著流通市場(chǎng)的規(guī)模和運(yùn)行。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目127：基本建設(shè)債券不是標(biāo)準(zhǔn)化的國(guó)債，它是由政府所屬機(jī)構(gòu)發(fā)行的，是一種政府機(jī)構(gòu)債。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目128：有價(jià)證券都是價(jià)值的直接代表，它們本質(zhì)上是價(jià)值的一種直接表現(xiàn)形式。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目129：有面額股票和無(wú)面額股票的差別表現(xiàn)在形式和股東權(quán)利上。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目130：貼現(xiàn)債券是屬于溢價(jià)發(fā)行的債券。 （ ） A:對(duì) B:錯(cuò) 題目131：1984年11月，中國(guó)銀行在東京公開(kāi)發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目132：在公司清算時(shí)，大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值

37、低于其賬面價(jià)值。( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目133：股東大會(huì)一般每一年或半年定期召開(kāi)一次，當(dāng)出現(xiàn)董事會(huì)認(rèn)為必要或監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)等情形時(shí)，也可召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目134：2004年6月1日，中華人民共和國(guó)證券投資基金法正式實(shí)施，以法律形式確認(rèn)了證券投資基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國(guó)證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目135：債券投資不能安全收回有兩種情況，一是債務(wù)人不履行債務(wù)，二是流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。 （ ） A:對(duì) B:錯(cuò) 題目136：可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票可以轉(zhuǎn)換成公司發(fā)行的各種股票。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目1

38、37：期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡。 （） A:對(duì) B:錯(cuò) 題目138：證券法核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益、維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目139：ETF的雙重交易特點(diǎn)表現(xiàn)在它的申購(gòu)和贖回與ETF本身的市場(chǎng)交易是分離的，分別在一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行。（） A:對(duì) B:錯(cuò) 題目140：國(guó)債的年利率固定，又有國(guó)家信用作為保證，因而這類(lèi)基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，適合于穩(wěn)健型投資者。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目141：貨幣市場(chǎng)基金是最重要的基金品種，它的優(yōu)點(diǎn)是資本的成長(zhǎng)潛力較大。（ ） A:對(duì) B:錯(cuò) 題目142：對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式是債券

39、發(fā)行方式之一。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目143：管理費(fèi)費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目144：證券公司對(duì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點(diǎn)防范違法違規(guī)，規(guī)模失控、決策失誤等風(fēng)險(xiǎn)。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目145：存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò)題目146：證券公司可以直接為股東出資提供融資或擔(dān)保。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目147：專(zhuān)業(yè)理財(cái)既是證券投資基金的一個(gè)重要特點(diǎn)，也是其一個(gè)重要功能。( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目148：融資方面過(guò)境外SPV在境內(nèi)市場(chǎng)融資稱(chēng)為境內(nèi)資產(chǎn)證券化。( ) A:對(duì) B:錯(cuò)

40、題目149：在通常情況下，風(fēng)險(xiǎn)越大的證券，投資者要求的預(yù)期收益越高；風(fēng)險(xiǎn)越小的證券，預(yù)期收益越低。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目150：我國(guó)目前尚不允許各級(jí)地方政府發(fā)行債券。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目151：股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是預(yù)期收益的不確定性。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目152：試點(diǎn)證券公司的各項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目153：為了加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)人的管理，對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門(mén)制定。 （ ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目154：上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式：指利用證券交易所開(kāi)的交易系統(tǒng)，主承銷(xiāo)商的證券交易所

41、開(kāi)設(shè)股票發(fā)行專(zhuān)戶(hù)并作為唯一的賣(mài)方，投資者在指定時(shí)間內(nèi)，按現(xiàn)行委托買(mǎi)人股票的方式進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式。( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目155：公司法由全國(guó)人民代表大會(huì)會(huì)議修訂。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目156：代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)只提供報(bào)價(jià)服務(wù)，向投資者發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的信息及報(bào)價(jià)，不撮合成交。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目157：金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)。金融機(jī)構(gòu)一般有雄厚的資金實(shí)力，信用度較高，通常被稱(chēng)為“金邊債券”。（） A:對(duì) B:錯(cuò) 題目158：發(fā)行人推銷(xiāo)證券的方法包括：招標(biāo)發(fā)行、包銷(xiāo)、自銷(xiāo)。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目159：有價(jià)證券具有收益性，因此本身具有一定的價(jià)值。 (

42、 ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目160：2007年實(shí)施的新證券法取消了綜合類(lèi)和經(jīng)紀(jì)類(lèi)的分類(lèi)管理體制，采取按具體業(yè)務(wù)監(jiān)管的體制。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 多選題二題目161：股票的未來(lái)收益包括( )。 得分:0/2 股息收入 資本利得 股本增值收益 清算價(jià)值 題目162：證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事( )。 得分:0/2 為客戶(hù)辦理特定目的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 單一客戶(hù)辦理非定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 題目163：建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的重大意義是( )。 得分

43、:0/2 方便投資者開(kāi)立證券和資金賬戶(hù) 有利于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和流程 減少資金占用，降低交易成本 有助于從體制上防范和控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 題目164：以下有關(guān)證券公司內(nèi)部控制目標(biāo)的說(shuō)法中，正確的有( )。 得分:0/2 防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn) 保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行 保障客戶(hù)的投資目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn) 保障客戶(hù)及證券公司資產(chǎn)的安全、完整 題目165：關(guān)于利率期貨的描述不正確的是( )。 得分:0/2 利率期貨是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種 利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的 利率期貨產(chǎn)生于美國(guó)芝加哥期貨交易所(CBOT) 利率期貨基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融

44、工具，主要是各類(lèi)固定收益金融工具 題目166：證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益，促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為( )。 得分:0/2 從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) 為特殊崗位的從業(yè)人員提供專(zhuān)業(yè)的資質(zhì)測(cè)試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) 制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范 制定業(yè)務(wù)指引 題目167：信息披露的意義在于( )。 得分:0/2 有利于價(jià)值判斷 防止信息濫用 有利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理 防止不正當(dāng)競(jìng)業(yè) 題目168：證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)與管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施，包括( )。 得分:0/2 經(jīng)紀(jì)業(yè)

45、務(wù)內(nèi)部控制 研究、咨詢(xún)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制 業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制 公支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制 題目169：證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹( )的原則，確保內(nèi)部控制有效。 得分:0/2 健全性 合理性 制衡性 獨(dú)立性 題目170：新公司法規(guī)定( )。 得分:0/2 明確了關(guān)聯(lián)交易的概念 明確規(guī)定公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管事人員及其他人不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司利益 利用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán) 題目171：上市公司收購(gòu)管理辦法對(duì)收購(gòu)人進(jìn)行了規(guī)范，主要是( )。 得分:0/2 對(duì)收購(gòu)人提出足額付款要求，為

46、避免分期付款安排導(dǎo)致收購(gòu)人先行控制上市公司后轉(zhuǎn)移上市公司資金用于收購(gòu)，規(guī)定收購(gòu)人足額付款 除財(cái)務(wù)顧問(wèn)在收購(gòu)?fù)瓿珊蟮?2個(gè)月內(nèi)對(duì)收購(gòu)人進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)外，要求收購(gòu)人實(shí)行向所在地證監(jiān)局的每月報(bào)告制度，通過(guò)證監(jiān)局加強(qiáng)持續(xù)監(jiān)管力度 對(duì)于收購(gòu)人存在到期不能清償數(shù)額較大債務(wù)且處于持續(xù)狀態(tài)、最近3年有重大違法行為或嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為的，禁止其收購(gòu)上市公司 明確界定一致行動(dòng)人的范圍，對(duì)一致行動(dòng)人既作出原則性界定，又逐一列舉，并將舉證責(zé)任落在一致行動(dòng)嫌疑人身上，促使隱藏在背后的收購(gòu)人浮出水面 題目172：對(duì)證券投資基金的投資進(jìn)行限制的主要目的是( )。 得分:0/2 引導(dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn) 避免基金操縱市場(chǎng)

47、 發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用 增加基金資產(chǎn)的收益水平 題目173：依據(jù)2006年1月1日起開(kāi)始生效的中華人民共和國(guó)公司法的規(guī)定允許的出資形式包括( )。 得分:0/2 貨幣 實(shí)物 非專(zhuān)利技術(shù) 工業(yè)產(chǎn)權(quán) 題目174：犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，判處( )。 得分:0/2 對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役 對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑 并處或者單處非法募集資金金額1以上5以下罰金 并處或者單處非法募集資金金額2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金 題目175：關(guān)于存托憑證論述不正確的是( )。 得分:0/2 存托憑證也稱(chēng)預(yù)托憑證 存托憑證首先由JP摩

48、根首創(chuàng) 存托憑證一般代表外國(guó)公司股票，不能代表債券 存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表本國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證 題目176：投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為的是( )。 得分:0/2 代理委托人從事證券投資 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失 利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息 買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 題目177：下面可以作為普通股票股東出資方式的有( )。 得分:0/2 貨幣 實(shí)物 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 土地使用權(quán) 題目178：下列關(guān)于優(yōu)先股票的闡述，錯(cuò)誤的是( )。 得分:0/2 優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票 優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書(shū)，代表著對(duì)公司的所有權(quán) 優(yōu)先股股東具備普通股股東具有的基本權(quán)利 優(yōu)先股兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率 題目179：機(jī)構(gòu)投資者主要有( )。 得分:0/2 政府機(jī)構(gòu) 金融機(jī)構(gòu) 各類(lèi)基金 企業(yè)和事業(yè)法人 題目180：證券登記結(jié)算采取( )的運(yùn)營(yíng)方式。 得分:0/2 中央集中、地方獨(dú)立 省級(jí)及以下集中 全國(guó)集中統(tǒng)一 地方獨(dú)立更多精品在大家！大家網(wǎng)，大家的！