20XX證券公司工作總結(jié)4篇.doc
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工作總結(jié)/金融類工作總結(jié) 20XX證券公司工作總結(jié)4篇 *目錄. 2017證券公司工作總結(jié). 證券公司員工工作總結(jié). 證券公司年終工作總結(jié)客戶經(jīng)理匯報(bào). 證券公司營銷上半年工作總結(jié)進(jìn)入安信證券已有半年了,這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高,主要體現(xiàn)在:1、對(duì)證券行業(yè)有了初步了解進(jìn)入公司以來,從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過資格考試,對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解,而駐點(diǎn)銀行,通過渠道營銷,對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,工作中能解決各種基本問題。2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高在業(yè)務(wù)營銷過程中,與客戶的交談和遇到的不同問題,提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對(duì)客戶不定期的回訪,為其提供全方位、多角度的服務(wù),使安信服務(wù)真正的深入人心。3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),都認(rèn)真對(duì)待,盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,辦事效率力求最快、最好。在業(yè)務(wù)營銷中,同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足:1、證券知識(shí)還須加深了解,需不斷學(xué)習(xí)。2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中,溝通方式還要逐步加強(qiáng)。3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。進(jìn)入營銷這個(gè)行業(yè),業(yè)績是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在,前兩個(gè)月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,我重新整理了思路,在余下僅有的兩個(gè)月里,我要這樣做:1、發(fā)傳單進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,效果不是很好,但覺得還是可行,大量的傳單會(huì)提高公司的知名度,下一步還想適量發(fā)些,堅(jiān)持終會(huì)有效果的。2、有效利用銀行資源在銀行駐點(diǎn)已有半年了,業(yè)績十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑,許多客戶慕名而來,如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的,但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),雖然很有壓力,但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,所以我一直在努力的去做。3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶,另外,對(duì)于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,向客戶介紹我公司的服服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,努力將客戶爭取過來。現(xiàn)在市場波動(dòng)很大,觀望的人占多數(shù),同行間競爭也萬分激烈,為此,我必須要不斷的學(xué)習(xí),豐富自己的專業(yè)知識(shí),為客戶提供全方位的服務(wù),要想盡一切切辦法,盡自己最大努力來做。證券公司員工工作總結(jié)2017證券公司工作總結(jié)(2) 時(shí)間飛逝,不知不覺中,充滿希望的就將畫上圓滿的句號(hào)?;厥椎墓ぷ?,有收獲的喜悅,有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛,也有遇到困難和挫折時(shí)惆悵,總體而言,到江海的這半年是愉快的。,對(duì)于我來講可謂是人生經(jīng)歷的一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn),從一個(gè)業(yè)余時(shí)間炒股的小股民轉(zhuǎn)變成為了一個(gè)每天都和股票打交道的江海證券公司的員工,江海證券也將為我未來的發(fā)展提供良好的舞臺(tái)。 我是6月正式加入江海證券的,回首這半年來的工作,基本上達(dá)到了公司一個(gè)普通員工的標(biāo)準(zhǔn),共開了25個(gè)有效戶,銷售了15萬的基金,不過自己所開發(fā)的客戶資產(chǎn)量都比較小,所以托管資產(chǎn)的數(shù)額比較小,這也是我要突破的方向。記得自己剛剛到公司時(shí)候,連最基本的開戶、轉(zhuǎn)戶流程都不知道,股票知識(shí)水平也比較膚淺,通過跟老員工的學(xué)習(xí)和參加公司的培訓(xùn),自己的知識(shí)水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時(shí)候,因?yàn)樽约旱男愿裣鄬?duì)有些內(nèi)向,根本不敢上前跟客戶搭話,通過同事的學(xué)習(xí)和幫助,不斷去社區(qū),超市,市場鍛煉,現(xiàn)在自己一個(gè)人去展業(yè)也能勝任了。通過這半年來的展業(yè)工作,讓我知道了團(tuán)隊(duì)工作的重要性,以前工作的時(shí)候都是自己一個(gè)人承擔(dān),自從加入公司后,讓我知道一個(gè)人能力相對(duì)于團(tuán)隊(duì)力量的有限性,對(duì)于我們的工作內(nèi)容,只要通過公司的平臺(tái),團(tuán)隊(duì)之間的協(xié)作,才能開發(fā)出更多的客戶,創(chuàng)造出更大的財(cái)富。 對(duì)于,對(duì)于我來說,就不是一個(gè)新員工了,我要以更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)來要求自己,在保證開戶數(shù)量的同事,要不斷地提高有效戶的質(zhì)量,盡可能的開發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶。同時(shí),對(duì)于現(xiàn)在的老客戶,一定要維護(hù)好他們,盡可能通過他們的轉(zhuǎn)介紹,開發(fā)更多的客戶。同時(shí)也要不斷提高自己的知識(shí)水平,爭取在把剩下的2門從業(yè)考試內(nèi)容考過,我以后的發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)。同時(shí)也要積極配合公司和團(tuán)隊(duì)的工作,為公司和團(tuán)隊(duì)的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的微薄之力,讓理財(cái)2部成為全公司最棒的團(tuán)隊(duì)!證券公司年終工作總結(jié)客戶經(jīng)理匯報(bào)2017證券公司工作總結(jié)(3) 時(shí)光荏苒,20xx年很快就要過去了,回首過去的一年,內(nèi)心不禁感慨萬千。時(shí)間如梭,轉(zhuǎn)眼間又將跨過一個(gè)年度之坎,回首望,雖沒有轟轟烈烈的戰(zhàn)果,但也算經(jīng)歷了一段不平凡的考驗(yàn)和磨礪。非常感謝公司給我這個(gè)成長的平臺(tái),令我在工作中不斷的學(xué)習(xí),不斷的進(jìn)步,慢慢的提升自身的素質(zhì)與才能,回首過往公司陪伴我走過人生很重要的一個(gè)階段,使我懂得了很多,領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我的支持與關(guān)愛,令我明白到人間的溫情,在此我向公司的領(lǐng)導(dǎo)以及全體同事表示最衷心的感謝,有你們的協(xié)助才能使我在工作中更加的得心應(yīng)手,也因?yàn)橛心銈?,才能令到公司的發(fā)展更上一個(gè)臺(tái)階為了新一年能夠有目標(biāo)、有目的、有成效的工作,取得更好的成績,特制定計(jì)劃如下:1. 帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌,要從服務(wù)他人的角度出發(fā),讓客戶覺得你是真心地關(guān)心他,縮短營銷人員與客戶之間的距離,對(duì)客戶思想形成正確的引導(dǎo)2. 做好宣傳,嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范,做好來電咨詢和新客戶的預(yù)約開戶工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護(hù)工作3. 做好溝通匯報(bào),工作無小事,對(duì)重要事項(xiàng)做好記錄并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員,做到不遺漏、不延誤。二 自身素質(zhì)方面在認(rèn)真工作的同時(shí),我也會(huì)努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德,掌握證券從業(yè)規(guī)律,拓展證券知識(shí),提高自己的證券業(yè)務(wù)水平1. 多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論,學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗(yàn),學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)2. 多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券營銷人員只有與客戶之間相處得融洽,相處得愉快,才能更好更深入的完成任務(wù)3. 多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對(duì)于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗,要及時(shí)總結(jié),不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。從而不斷進(jìn)步,自己超越自證券公司營銷上半年工作總結(jié)2017證券公司工作總結(jié)(4) 一、市場背景:市場環(huán)境趨暖,變革創(chuàng)生新機(jī)20xx年上半年,隨著證券市場改革實(shí)現(xiàn)重大突破,證券行業(yè)的綜合治理與創(chuàng)新發(fā)展取得顯著成效,市場走出了近四年來低迷不振的格局,步入新的歷史性的發(fā)展時(shí)期。市場日趨活躍,行業(yè)走出困境。20xx年1-6月,上證綜指從1161點(diǎn)上漲至1672點(diǎn),漲幅達(dá)44;深證成指從2863點(diǎn)上漲至4301點(diǎn),漲幅達(dá)50。市場持續(xù)活躍,股票、基金、權(quán)證及債券現(xiàn)券市場交易總額98825億元,較去年同期(32470億元)增長了204。在市場強(qiáng)勁回升的有利條件下,證券公司結(jié)束了近幾年的行業(yè)性虧損。股改進(jìn)入突破階段,市場面臨歷史轉(zhuǎn)折。到20xx年6月底,股改上市公司市值占比已達(dá)到70。隨著管理層以股改為重點(diǎn)全面推進(jìn)資本市場基礎(chǔ)性、制度性建設(shè),證券市場的深層次矛盾和結(jié)構(gòu)性問題正在逐步解決,為市場的長期穩(wěn)定發(fā)展奠定了基礎(chǔ),帶來了前所未有的生機(jī)和活力。券商整治基本結(jié)束,行業(yè)格局重整。自XX年以來的證券公司綜合治理工作取得明顯成效,證券公司的違規(guī)經(jīng)營問題得到有效遏制,證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)明顯釋放。同時(shí),在扶優(yōu)汰劣的監(jiān)管思路下,部分證券公司通過重組和創(chuàng)新業(yè)務(wù)快速增強(qiáng)實(shí)力,行業(yè)集中度進(jìn)一步提高,行業(yè)競爭格局發(fā)生了根本性的變化。政策空前支持,創(chuàng)新力度加大。20xx年上半年,隨著新的公司法、證券法頒布實(shí)施,監(jiān)管層推出了一系列的新政策、新措施,涉及拓展入市資金渠道、吸引戰(zhàn)略投資者、發(fā)展多層次市場體系等各個(gè)方面。同時(shí),資產(chǎn)證券化、融資融券、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)和創(chuàng)新產(chǎn)品也醞釀成熟或相繼出臺(tái),有力地增加了市場活躍程度,同時(shí)也為券商開辟了新的業(yè)務(wù)空間和贏利渠道。二、20xx年上半年經(jīng)營情況(一)上半年總體財(cái)務(wù)指標(biāo)20xx年上半年,公司實(shí)現(xiàn)收入總額28,97*x元,支出總額12,93*x元,其中營業(yè)費(fèi)用10,32*x元,實(shí)現(xiàn)利潤總額16,04*x元,比去年同期增加18,17*x元。其中,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入17,59*x元,利潤8,79*x元;固定收益證券總部實(shí)現(xiàn)收入10,53*x元,利潤8,75*x元;投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入18*x元,利潤-16*x元;企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入68*x元,利潤36*x元;證券投資部實(shí)現(xiàn)收入39*x元,利潤28*x元。(二)上半年各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營情況1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù):乘勢而上、穩(wěn)步增長(1)主要經(jīng)營業(yè)績實(shí)現(xiàn)收入17,59*x元,利潤8,79*x元。股票、基金、權(quán)證及債券現(xiàn)券成交金額665.82億元,較去年同期增長了212,市場占有率6.76,市場排名第3*x。6月末客戶資產(chǎn)總額128.27億元,較期初增長了50.87億元,增幅為66,其中客戶資產(chǎn)凈流入15.58億元,增幅20,客戶資產(chǎn)投資增值35.29億元,增值率為46。同時(shí),截至6月末,共托管了2*x上市公司10.17億股的有限售條件流通股,總市值約為68.71億元。(2)重點(diǎn)工作回顧以客戶增值為原則,加強(qiáng)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的客戶開發(fā)和客戶盤活工作。組織資源加強(qiáng)了咨詢服務(wù)的組織和推廣工作,積極參與公司投資策略研究小組的工作,與研發(fā)中心共同組織公司晨會(huì),提高晨會(huì)摘要等咨詢產(chǎn)品的質(zhì)量,并推出了客戶持倉前5*x股票投資周報(bào)等新的資訊產(chǎn)品,為營業(yè)部提供了二類9種資訊產(chǎn)品和相應(yīng)的配送服務(wù),大大豐富了營業(yè)部的資訊產(chǎn)品線。同時(shí),積極探索盤活客戶資產(chǎn)的有效方法,策劃了“睡眠客戶資產(chǎn)盤活競賽活動(dòng)”。積極開拓新業(yè)務(wù),搶占客戶資源,培養(yǎng)新利潤增長點(diǎn)。強(qiáng)化營業(yè)部的營銷職能,繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的營銷力度,上半年累計(jì)代銷基金2.89億元,其中富蘭克林國海彈性市值基金銷售額達(dá)到2.24億元。同時(shí),制定了限售流通股托管業(yè)務(wù)的管理及獎(jiǎng)勵(lì)措施,組織和支持營業(yè)部發(fā)揮當(dāng)?shù)貎?yōu)勢,抓住股改機(jī)遇搶占寶貴的機(jī)構(gòu)客戶資源。目前已托管的限售股份市值近70億元,有意向正在開發(fā)中的上市公司1*x,限售股份余額約6.3億股。完善風(fēng)控機(jī)制,加強(qiáng)日常監(jiān)控,促進(jìn)合規(guī)運(yùn)行。提出了解決“非實(shí)名資金賬戶”及“異戶下掛(一掛多)賬戶”的資產(chǎn)提取等歷史遺留問題的實(shí)施方案;開展了權(quán)限管理專項(xiàng)自查,同時(shí)加強(qiáng)總部對(duì)營業(yè)機(jī)構(gòu)權(quán)限使用的日常監(jiān)控;建成并啟用“重要客戶管理系統(tǒng)”,對(duì)重要客戶、重要業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控和報(bào)備審批;針對(duì)權(quán)證等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品,進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶管理,防范違規(guī)操作;對(duì)營業(yè)部人員和崗位管理的制度進(jìn)行完善。開源節(jié)流,提高創(chuàng)利能力。根據(jù)公司倡導(dǎo)的“我為公司多賺一分錢,我為公司多節(jié)省一分錢”的價(jià)值理念,對(duì)全系統(tǒng)的營業(yè)費(fèi)用開支情況進(jìn)行及時(shí)跟蹤監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)調(diào)整,確保營業(yè)費(fèi)用的開支控制在準(zhǔn)事業(yè)部制的費(fèi)用控制目標(biāo)之內(nèi)。上半年經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入同比增長,而營業(yè)費(fèi)用同比基本持平人力資源費(fèi)和資產(chǎn)使用費(fèi)、行政及業(yè)務(wù)費(fèi)用均控制在準(zhǔn)事業(yè)部制要求的控制目標(biāo)之內(nèi)。營業(yè)費(fèi)用得到了的控制,并未隨著凈收入的大幅增長而明顯增長。2、固定收益業(yè)務(wù):提前實(shí)現(xiàn)收入和品牌雙突破(1)主要經(jīng)營業(yè)績上半年實(shí)現(xiàn)收入10,53*x元,利潤8,75*x元。累計(jì)完成記帳式國債承銷70.3億元、國開行金融債承銷41億元,在券商中排名分別居第3和第4位,實(shí)現(xiàn)收入2*x元;銀行間債券市場交易總量236.82億元,比去年同期增長了2.2,在證券公司中排名第10位,累計(jì)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)券交易差價(jià)收入7,52*x元;完成*x企業(yè)債券主承銷及4只債券分銷,實(shí)現(xiàn)承銷收入249*x元。(2)重點(diǎn)工作回顧完善準(zhǔn)事業(yè)部制度,加強(qiáng)部門內(nèi)部管理。成立固定收益證券業(yè)務(wù)委員會(huì),負(fù)責(zé)部門業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃與管理規(guī)范;制定了客戶管理、費(fèi)用管理、績效考核等管理辦法和固定收益證券總部業(yè)務(wù)流程及規(guī)范。繼續(xù)加強(qiáng)項(xiàng)目儲(chǔ)備和客戶開發(fā)工作。對(duì)客戶進(jìn)行細(xì)分,指定專門的客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)維護(hù),加強(qiáng)與客戶的日常溝通,同時(shí)開發(fā)了一批優(yōu)質(zhì)機(jī)構(gòu)客戶。上半年開發(fā)儲(chǔ)備企業(yè)債項(xiàng)目*x,其中*x已經(jīng)簽署協(xié)議。債券銷售交易客戶新增工商銀行等四家大型機(jī)構(gòu)客戶。提高研究報(bào)告的專業(yè)水準(zhǔn)和實(shí)效性,與研究、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)互動(dòng)。重點(diǎn)著眼于研究報(bào)告的準(zhǔn)確性實(shí)效性,得到了市場認(rèn)可,策略報(bào)告和專題報(bào)告對(duì)貨幣政策走向進(jìn)行了準(zhǔn)確的分析和預(yù)判。同時(shí)積極參與了公司投資策略小組,集合理財(cái)方案設(shè)計(jì)小組,股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的研究工作。加強(qiáng)合作與品牌創(chuàng)建。以中國固定收益證券網(wǎng)的名義與證券時(shí)報(bào)社合作,成功舉辦了XX中國債市之星評(píng)選活動(dòng),在成都舉辦了大型債券投資策略報(bào)告及客戶聯(lián)誼會(huì)。3、投行業(yè)務(wù):抓住了市場機(jī)會(huì),初步實(shí)現(xiàn)突破(1)主要經(jīng)營業(yè)績上半年投資銀行總部完成西水股份、兩面針、五洲交通*x,企業(yè)融資部完成冠城大通、康達(dá)爾、深圳華強(qiáng)、桂林旅游*x,合計(jì)*x上市公司股改保薦項(xiàng)目,投資銀行總部完成桂柳工股改財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目。同時(shí),二個(gè)投資銀行部門上半年積極開發(fā)儲(chǔ)備項(xiàng)目,合計(jì)有*x股改項(xiàng)目已簽署協(xié)議或正在實(shí)施;在會(huì)審核ipo項(xiàng)目*x,惠程電氣和三環(huán);再融資項(xiàng)目*x;收購兼并財(cái)務(wù)顧問*x。(2)重點(diǎn)工作回顧加大重點(diǎn)地區(qū)的客戶開發(fā)力度,實(shí)現(xiàn)股改收益。充分利用公司資源,上半年以公司成立以來的最大力度進(jìn)行了地區(qū)的項(xiàng)目開發(fā),鞏固了投行業(yè)務(wù)的地區(qū)優(yōu)勢。股改業(yè)務(wù)方面,目前區(qū)內(nèi)共有2*x上市公司,1*x完成股改,投資銀行總部擔(dān)任其中兩面針、五洲交通的股改保薦機(jī)構(gòu),擔(dān)任桂柳工、南化股份、北海國發(fā)股改財(cái)務(wù)顧問;同時(shí),投資銀行總部正在進(jìn)行桂東電力、世紀(jì)光華的股改財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目,爭取南方控股改保薦項(xiàng)目,加上企業(yè)融資部在區(qū)內(nèi)完成和正在進(jìn)行的股改項(xiàng)目,公司在區(qū)內(nèi)的市場占有率接近4*x;上半年區(qū)內(nèi)儲(chǔ)備項(xiàng)目也取得長足進(jìn)展,體現(xiàn)在三環(huán)ipo項(xiàng)目已上報(bào)證監(jiān)會(huì),桂林廣陸、柳州歐維姆、源安堂等公司已達(dá)成ipo初步意向;同時(shí)投行業(yè)務(wù)部門和區(qū)政府國資委、金融辦、證監(jiān)局等政府部門也建立了順暢的溝通渠道,為區(qū)內(nèi)后續(xù)業(yè)務(wù)發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。為工作重心轉(zhuǎn)移做好了準(zhǔn)備。針對(duì)政策環(huán)境和業(yè)務(wù)形勢的變化,投行部門及時(shí)調(diào)整策略,在努力爭取股改項(xiàng)目的同時(shí),及時(shí)更新上會(huì)的ipo項(xiàng)目材料,加快ipo、在融資等客戶的開發(fā)和培育工作,逐漸將工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到企業(yè)改制、財(cái)務(wù)顧問方面,爭取核心客戶和優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目儲(chǔ)備。4、投資業(yè)務(wù):把握機(jī)會(huì)、積極轉(zhuǎn)型(1)主要經(jīng)營業(yè)績20xx年上半年,平均自營總規(guī)模2,36*x元,收入總額39*x元,實(shí)現(xiàn)利潤28*x元。并完成了集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的產(chǎn)品設(shè)計(jì),做好了申報(bào)準(zhǔn)備。(2)重點(diǎn)工作回顧加強(qiáng)研究、積極提供決策支持和業(yè)務(wù)協(xié)作。堅(jiān)持macro選股原則,從選股、基本面深入研究、實(shí)地調(diào)研等方面把好風(fēng)險(xiǎn)控制第一關(guān),與研發(fā)中心一道挖掘市場投資機(jī)會(huì),共同進(jìn)行股票池維護(hù),截止到6月初,股票池上半年總收益率達(dá)到67.2。在關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)正確研判大勢,為公司領(lǐng)導(dǎo)決策提供支持;積極參與公司每日晨會(huì),積極參與投資策略小組的各項(xiàng)工作,為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和投資業(yè)務(wù)提供及時(shí)的資訊和研判。穩(wěn)步推進(jìn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的籌備工作。成立了客戶理財(cái)中心籌備小組,在規(guī)范類券商獲得業(yè)務(wù)資格前,完成了全部產(chǎn)品的設(shè)計(jì)及上報(bào)的準(zhǔn)備工作,并順利地完成了公司內(nèi)部路演和相關(guān)托管銀行的初步交流溝通,完成了理財(cái)業(yè)務(wù)的軟硬件配置預(yù)算、評(píng)估和招標(biāo)準(zhǔn)備等一系列工作。5、研究:整合研究資源,加強(qiáng)業(yè)務(wù)互動(dòng)完善研發(fā)產(chǎn)品線,加強(qiáng)產(chǎn)品推廣。研發(fā)中心緊密關(guān)注市場動(dòng)態(tài)和熱點(diǎn),根據(jù)機(jī)構(gòu)客戶和營業(yè)部客戶的需求,推出了導(dǎo)航晨報(bào)、研發(fā)股票池及各類報(bào)告,為業(yè)務(wù)開發(fā)提供了豐富、及時(shí)的資訊支持。同時(shí),加快“走出去、市場化”的步伐,通過研討會(huì)、巡回報(bào)告等多樣化形式加強(qiáng)產(chǎn)品推廣,在電力、能源等行業(yè)領(lǐng)域形成了一定的優(yōu)勢和品牌。整合研究資源,加強(qiáng)與業(yè)務(wù)部門互動(dòng)。集合研發(fā)中心、固定收益證券總部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、證券投資部等部門研究力量,組成二級(jí)市場投資策略研究小組,為客戶開發(fā)和服務(wù)提供了有力的支持。逐步探索針對(duì)重點(diǎn)地區(qū)、重點(diǎn)行業(yè)的研究成果推廣,與債券、投行、經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)部門開始形成有效的互動(dòng)。充實(shí)研究隊(duì)伍、建設(shè)研發(fā)體系。上半年研發(fā)中心繼續(xù)引入了一批研究骨干,擴(kuò)大研究范圍,提高深度研究能力,為構(gòu)建優(yōu)秀的研究團(tuán)隊(duì)奠定了良好的基礎(chǔ)。并且、設(shè)立了合理分工的工作小組,制定了較為完整的研發(fā)工作流程和管理制度,基本建立了比較完善的研發(fā)體系。(三)全力應(yīng)對(duì)訴訟案件,積極推進(jìn)增資擴(kuò)股上半年公司集中精力應(yīng)對(duì)啤酒花、成都人壽、中油銷售三個(gè)訴訟案件,通過大量的工作,爭取到了案件終止或再審,緩解了公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),保證了公司凈資本維持一定規(guī)模,為公司業(yè)務(wù)發(fā)展和增資擴(kuò)股工作創(chuàng)造了有利的條件,公司在本年度啟動(dòng)了增資擴(kuò)股的準(zhǔn)備工作。由于證券行業(yè)的良好發(fā)展前景,以及公司自身的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)、贏利能力,經(jīng)過公司董事會(huì)和管理班子的努力,與多家機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸和商談,目前已有實(shí)力雄厚的機(jī)構(gòu)有意對(duì)公司增資,有望在下半年進(jìn)入實(shí)質(zhì)性操作階段。(四)以準(zhǔn)事業(yè)部制實(shí)施為契機(jī),提升了綜合管理水平20xx年上半年,公司在業(yè)務(wù)部門推廣實(shí)施準(zhǔn)事業(yè)部制,建立了職責(zé)分明、流程清晰、執(zhí)行迅速的權(quán)限授權(quán)體系,決策效率明顯提高,執(zhí)行力明顯加強(qiáng),人力資源、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)管理、信息技術(shù)等方面的管理水平得以提升。費(fèi)用管理上一方面繼續(xù)推進(jìn)成本控制的工作,通過推行事業(yè)部制、加強(qiáng)預(yù)算管理和費(fèi)用控制,倡導(dǎo)節(jié)約風(fēng)氣,有效地控制了運(yùn)營成本;另一方面,針對(duì)良好的市場形勢和業(yè)務(wù)機(jī)會(huì),適度提高了合理的業(yè)務(wù)投入,強(qiáng)化投入產(chǎn)出。上半年公司實(shí)現(xiàn)了較低成本的快速增長,公司的贏利能力大大增強(qiáng)。完善人才結(jié)構(gòu),優(yōu)化激勵(lì)機(jī)制。上半年,公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展的重點(diǎn),對(duì)組織體系適度調(diào)整,引進(jìn)了一批優(yōu)秀的業(yè)務(wù)專才,組建了收購兼并部,充實(shí)了研發(fā)隊(duì)伍,恢復(fù)設(shè)置了資產(chǎn)管理部。同時(shí)配合公司準(zhǔn)事業(yè)部制改革,在公司對(duì)準(zhǔn)事業(yè)部授權(quán)的基礎(chǔ)上,結(jié)合各部門需求,人力資源部加強(qiáng)了對(duì)人員招聘、薪酬和績效管理等方面的指導(dǎo)和監(jiān)督,完成了薪資改革試點(diǎn)工作,進(jìn)一步理順公司薪酬制度。上半年業(yè)務(wù)部門實(shí)施準(zhǔn)事業(yè)部制,同時(shí)由于市場比較活躍,各項(xiàng)業(yè)務(wù)得到快速發(fā)展,風(fēng)險(xiǎn)管理部門為此積極應(yīng)對(duì),調(diào)整工作思路,加強(qiáng)了對(duì)各業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性審查與稽核力度。上半年共完成了*x總部部門*x項(xiàng)目,*x營業(yè)部2*x項(xiàng)目的現(xiàn)場稽核。(五)思想政治工作進(jìn)一步加強(qiáng),企業(yè)文化建設(shè)凸顯成效公司發(fā)展戰(zhàn)略清晰地解讀了公司的發(fā)展方向;上半年以來各主要業(yè)務(wù)部門通過實(shí)現(xiàn)準(zhǔn)事業(yè)部制,極大地解放了生產(chǎn)力,取得了較好的經(jīng)營業(yè)績。在上半年的經(jīng)營過程中,黨工團(tuán)各級(jí)組織也積極發(fā)揮作用,組織了多層次多樣化的文體活動(dòng),進(jìn)一步活躍了公司氛圍,全體員工士氣振奮,對(duì)公司目標(biāo)、發(fā)展戰(zhàn)略有了高度認(rèn)同,形成了“比上進(jìn),比創(chuàng)利,比貢獻(xiàn)”的積極向上的良好內(nèi)部文化氛圍。三、上半年工作中存在的問題雖然上半年公司取得了較好的成績,但我們要保持清醒的頭腦,要認(rèn)識(shí)到公司整體的業(yè)務(wù)實(shí)力還不強(qiáng),與競爭對(duì)手還存在一定差距,對(duì)與公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)還有相當(dāng)?shù)木嚯x,還存在一些不足和問題。(一)資源整合與業(yè)務(wù)協(xié)同的力度尚需加強(qiáng)尚未建立有效的跨部門業(yè)務(wù)合作的機(jī)制。業(yè)務(wù)協(xié)作的操作流程、成本分?jǐn)偂⑹杖敕峙涞葻o章可循,導(dǎo)致業(yè)務(wù)協(xié)作的動(dòng)力不足,效率偏低。缺乏統(tǒng)一的協(xié)調(diào)管理。資源整合與業(yè)務(wù)協(xié)作主要仍局限于部門自發(fā)地推動(dòng),公司整體層面上沒有進(jìn)行系統(tǒng)的規(guī)劃和組織,推動(dòng)資源共享、資源調(diào)度的力度還不夠。(二)客戶綜合開發(fā)與服務(wù)進(jìn)展緩慢單兵作戰(zhàn),不能全面把握客戶需求,挖掘客戶價(jià)值。在業(yè)務(wù)開發(fā)與客戶服務(wù)的過程中,主要還是各部門各自為陣,沒有形成“兵團(tuán)作戰(zhàn)”的優(yōu)勢,特別是對(duì)于核心客戶的綜合需求把握不足,信息溝通和協(xié)調(diào)機(jī)制不暢,在挖掘經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的投行業(yè)務(wù)價(jià)值,對(duì)投行業(yè)務(wù)客戶提供企業(yè)綜合理財(cái)服務(wù)方面,還需要進(jìn)一步探索和推動(dòng)??蛻舴旨?jí)管理和差異化服務(wù)的體系仍未建立。尚未建立公司層面的客戶關(guān)系管理體系,客戶信息不準(zhǔn)確、不充分、不集中,針對(duì)核心客戶服務(wù)的客戶經(jīng)理制度仍未全面推廣,客戶服務(wù)的方法和手段還比較單薄。(三)對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)的前瞻性研究和準(zhǔn)備不足,對(duì)市場的快速反應(yīng)與應(yīng)變能力有待提高隨著市場創(chuàng)新力度加大,新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)會(huì)越來越多,對(duì)券商的業(yè)務(wù)模式和競爭格局可能產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。雖然由于資格的限制,公司還不能參與部分創(chuàng)新業(yè)務(wù),但是,各相關(guān)部門對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的敏感度不高,缺乏前瞻性的研究,對(duì)業(yè)務(wù)人員的新產(chǎn)品培訓(xùn)沒有到位,也沒有進(jìn)行必要的人員和項(xiàng)目的儲(chǔ)備,對(duì)市場的快速反應(yīng)和應(yīng)變能力不足。(四)內(nèi)部管理仍需改進(jìn)公司的管理總體上還比較粗放,不夠精細(xì)。特別是業(yè)務(wù)部門準(zhǔn)事業(yè)部制實(shí)施后,對(duì)公司管理提出了更高的要求,目前管理轉(zhuǎn)型仍處于摸索階段,還不同程度地存在管理缺位與管理越位現(xiàn)象;公司缺乏統(tǒng)一的、有組織的品牌宣傳與推廣。品牌建設(shè)跟不上業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。第二部分20xx年下半年工作安排市場與行業(yè)環(huán)境:長期全面復(fù)蘇,短期謹(jǐn)慎樂觀20xx年上半年,股票二級(jí)市場自谷底快速回升,結(jié)束了持續(xù)4年的低迷行情。同時(shí),股權(quán)分置改革和券商綜合治理接近尾聲,解決了市場和行業(yè)歷史遺留的重大問題,標(biāo)志著證券市場開始全面的復(fù)蘇,開始步入一個(gè)新的歷史性的發(fā)展階段,證券行業(yè)也面臨前所未有的發(fā)展機(jī)遇。從短期來看,下半年市場整體可能進(jìn)入階段性調(diào)整,但有望繼續(xù)維持活躍狀態(tài);創(chuàng)新業(yè)務(wù)推出的力度加大、頻率加快,證券行業(yè)的競爭格局發(fā)生變化。因此,整體上講,未來證券公司的經(jīng)營環(huán)境機(jī)遇大于挑戰(zhàn)。(一)市場的有利因素1、證券市場的生態(tài)環(huán)境有了根本性的改善股權(quán)分置改革接近尾聲,逐步解決了多年來制約和困擾資本市場發(fā)展的重大制度性障礙,監(jiān)管層抓住股改的有利時(shí)機(jī),進(jìn)一步規(guī)范上市公司控股股東行為,加大清理大股東占用上市公司資金的力度,努力解決上市公司違規(guī)擔(dān)保等問題,上市公司治理得到顯著改善,上市公司質(zhì)量有所提高。2、市場人氣激活,有望繼續(xù)保持活躍狀態(tài)資金推動(dòng)和上市公司贏利向好是上半年股票市場快速上漲的動(dòng)力,對(duì)行業(yè)分析師預(yù)期和市場情緒形成了強(qiáng)烈影響;同時(shí),隨著管理層大力推動(dòng)合規(guī)資金入市,證券投資基金規(guī)模穩(wěn)步增長,qfii、保險(xiǎn)公司及其資產(chǎn)管理公司、企業(yè)年金、社?;鸬葯C(jī)構(gòu)投資者發(fā)展迅速,多元化的機(jī)構(gòu)投資者格局已經(jīng)初步形成,在人民幣長期升值的狀況下,資金供給有充足保障;另外,新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)和交易體系的創(chuàng)新也會(huì)不斷激活市場,市場整體有望繼續(xù)保持活躍狀態(tài)。3、創(chuàng)新業(yè)務(wù)層出不窮,為券商提供了更多的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)一方面,隨著etf加速擴(kuò)容,資產(chǎn)證券化、融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)入實(shí)施,以及股指期貨等新產(chǎn)品逐步醞釀成熟,交易制度創(chuàng)新逐步推出,下半年創(chuàng)新業(yè)務(wù)層出不窮;另一方面,隨著ipo重新開閘,市場融資功能恢復(fù),在新的公司法、證券法等法規(guī)環(huán)境中,后股改時(shí)代的上市公司資本運(yùn)作的需求更加強(qiáng)烈、資本運(yùn)作手段日趨多樣化,私募、并購、非上市股權(quán)的投資和交易等市場機(jī)會(huì)呼之欲出。創(chuàng)新業(yè)務(wù)為券商提供了更多的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)和贏利增長點(diǎn)。4、行業(yè)治理使部分優(yōu)質(zhì)券商獲得了相對(duì)優(yōu)勢為時(shí)近2年的證券公司綜合治理工作已取得明顯成效。證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)明顯釋放,一批高風(fēng)險(xiǎn)證券公司得以穩(wěn)妥處置,證券公司的違規(guī)經(jīng)營問題得到有效遏制。在監(jiān)管部門實(shí)施分類監(jiān)管的背景下,部分穩(wěn)健、優(yōu)質(zhì)的證券公司通過重組實(shí)現(xiàn)規(guī)模擴(kuò)張,并在創(chuàng)新業(yè)務(wù)的開展方面獲得了先發(fā)優(yōu)勢,部分創(chuàng)新類證券公司開始涉足集合理財(cái)計(jì)劃、資產(chǎn)證券化、權(quán)證創(chuàng)設(shè)等創(chuàng)新業(yè)務(wù),獲得了顯著的收益。隨著監(jiān)管政策的放松,部分規(guī)范類證券公司將獲得從事創(chuàng)新業(yè)務(wù)的資格,不同證券公司在創(chuàng)新業(yè)務(wù)上的競爭實(shí)力將逐步顯示出來。相關(guān)推薦:證券公司年終工作總結(jié)報(bào)告證券公司技術(shù)員個(gè)人工作總結(jié)20XX年11月證券公司工作總結(jié)2017年證券公司上半年?duì)I銷工作總結(jié)證券公司客戶經(jīng)理的自我總結(jié)證券公司個(gè)人試用期工作總結(jié)20XX年大學(xué)生證券公司實(shí)習(xí)總結(jié)證券公司柜臺(tái)崗實(shí)習(xí)總結(jié)最新證券公司柜臺(tái)實(shí)習(xí)總結(jié)20XX證券公司實(shí)習(xí)總結(jié)范文- 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