同等學(xué)力經(jīng)濟學(xué)大綱“社會主義經(jīng)濟理論”關(guān)鍵名稱與思考題答案.doc

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1、社會主義經(jīng)濟理論 導(dǎo)論 一、 社會主義經(jīng)濟理論的發(fā)展脈絡(luò) 三個化： 1、 市場化，高度集權(quán)的計劃經(jīng)濟體制→市場取向的改革，資源配置的等級規(guī)則→產(chǎn)權(quán)規(guī)則 2、 工業(yè)化，傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會→現(xiàn)代工業(yè)社會 3、 國際化，閉關(guān)鎖國、自我發(fā)展的道路→一個中心兩個基本點的基本路線，對外開放作為基本國策 三個階段： 1、 第一階段，20世紀(jì)80年代初期，放權(quán)讓利為主線 2、 第二階段，90年代初期，計劃與市場關(guān)系為主線 3、 第三階段，產(chǎn)權(quán)制度改革為主線 四個重要特征： 1、 只關(guān)注生產(chǎn)關(guān)系→同時關(guān)注資源配置 2、 封閉式的一花獨放→開放性的百家爭鳴 3、 純理論推導(dǎo)→理論聯(lián)系實際

2、 4、 單調(diào)的分析方法→多元化的分析方法 二、 馬克思主義經(jīng)濟學(xué)與西方經(jīng)濟學(xué)的比較 馬克思主義經(jīng)濟學(xué)： 1、 用于探討市場經(jīng)濟的社會主義制度基礎(chǔ)； 2、 從唯物辯證法和歷史唯物主義出發(fā)，研究“特定生產(chǎn)方式下的社會生產(chǎn)關(guān)系，而不是物的關(guān)系”。 3、 整體主義分析方法。 西方經(jīng)濟學(xué)： 1、用于分析市場經(jīng)濟運行； 2、在資源稀缺性假設(shè)前提下，研究“一個社會是如何配置稀缺資源，主要涉及人們?nèi)绾巫龀鰶Q策、如何相互交易和整體經(jīng)濟如何運行等問題”； 3、遵循的是個體主義成本收益分析方法。 三、直面現(xiàn)實的經(jīng)濟學(xué)分析方法 堅持直面現(xiàn)實的研究態(tài)度和方法。當(dāng)理論與實踐相沖突時，讓理論服從現(xiàn)實。

3、并非不要理論，而是從我國經(jīng)濟改革和經(jīng)濟發(fā)展中出現(xiàn)的特殊現(xiàn)象入手，通過對現(xiàn)象的深入剖析來檢驗現(xiàn)有的理論。 理論聯(lián)系實踐，是適應(yīng)時代要求的經(jīng)濟學(xué)創(chuàng)新的基本原則。 1、 反對脫離實際的理論 2、 排斥完全拋棄理論的經(jīng)驗主義 3、 反對教條主義和本本主義 直面現(xiàn)實的經(jīng)濟學(xué)分析方法的三個要求： 1、 要求實現(xiàn)經(jīng)濟學(xué)的現(xiàn)代化。 包含國際化和本土化的雙重含義，即吸收西方經(jīng)濟學(xué)的過程中注意中國的國情，在解答我國實踐面臨的問題時注意吸收西方經(jīng)濟學(xué)的先進分析方法。 2、 要求經(jīng)濟學(xué)具有開放性。 學(xué)術(shù)思想來源的開放性 學(xué)術(shù)隊伍的開放性 學(xué)術(shù)觀點的開放性 3、 要求擺脫傳

4、統(tǒng)政治經(jīng)濟學(xué)的舊軌跡，實現(xiàn)經(jīng)濟學(xué)分析方法的創(chuàng)新。 重視實證分析方法 重視計量分析方法 重視經(jīng)濟觀點的證明 第一章 社會主義經(jīng)濟制度的本質(zhì)特征 名詞解釋 1、 社會主義初級階段 是指我國生產(chǎn)力落后、商品經(jīng)濟不發(fā)達(dá)的條件下，建設(shè)社會主義必然要經(jīng)歷的特定階段，即從我國進入社會主義到基本實現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化的整個歷史過程。 包含兩層含義：一是我國已經(jīng)進入社會主義社會；二是我國的社會主義還處在不發(fā)達(dá)階段。 2、 “三個有利于”標(biāo)準(zhǔn) 是否有利于發(fā)展社會主義社會生產(chǎn)力 是否有利于增強社會主義國家的綜合國力 是否有利于提高人民的生活水平 3、 集體經(jīng)濟 是指由部分勞動群眾共同占有

5、生產(chǎn)資料的一種公有制經(jīng)濟形式，主要包括：農(nóng)村集體所有制和城鎮(zhèn)集體所有制。 4、 混合所有制經(jīng)濟 是由不同性質(zhì)的所有制經(jīng)濟組合而成的一種經(jīng)濟形式。 簡述題 一、 簡述馬克思和恩格斯關(guān)于未來社會主義的基本特征（5點） 1、 自由人的聯(lián)合體和個人自由全面的發(fā)展 消滅階級和階級對立，實現(xiàn)個人自由全面的發(fā)展。 2、 以生產(chǎn)資料公有制替代私有制 消滅私有制是生產(chǎn)力發(fā)展的客觀要求，也是建立未來自由人聯(lián)合體的根本途徑。生產(chǎn)資料公有制替代私有制是社會化生產(chǎn)發(fā)展的必然產(chǎn)物。 3、 盡快發(fā)展生產(chǎn)力，實現(xiàn)共同富裕 在未來社會中，生產(chǎn)力的發(fā)展不僅是提高社會成員物質(zhì)生活水平的基礎(chǔ)，也是社會成員獲得全面

6、自由發(fā)展的條件。 4、 消滅商品生產(chǎn)，對全部生產(chǎn)實行有計劃的調(diào)節(jié) 商品是私人勞動的產(chǎn)物，是與私有制相聯(lián)系的，一旦社會占有生產(chǎn)資料，商品生產(chǎn)就不復(fù)存在。 5、 在共產(chǎn)主義兩個階段中分別實行按勞分配和按需分配 共產(chǎn)主義社會分為低級和高級兩個階段，低級階段實行按勞分配，高級階段實行按需分配。 二、 簡述社會主義初級階段理論的含義和意義 1、含義： 社會主義初級階段 是指我國生產(chǎn)力落后、商品經(jīng)濟不發(fā)達(dá)的條件下，建設(shè)社會主義必然要經(jīng)歷的特定階段，即從我國進入社會主義到基本實現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化的整個歷史過程。 包含兩層含義：一是我國已經(jīng)進入社會主義社會；二是我國的社會主義還處在不發(fā)達(dá)階段。

7、 2、意義： 社會主義初級階段理論是在總結(jié)以往社會主義實踐的經(jīng)驗教訓(xùn)的基礎(chǔ)上形成的，是我國改革開放、建設(shè)有中國特色社會主義的實踐過程中形成的，對我國國情的基本判斷和科學(xué)總結(jié)，完全符合我國社會經(jīng)濟發(fā)展的實際狀況，是我們制定路線、方針、政策的依據(jù)。 確認(rèn)我國處于并長期處于社會主義初級階段，是我們建設(shè)有中國特色社會主義的理論和實踐的出發(fā)點和立足點。 三、 如何正確認(rèn)識社會主義初級階段公有制經(jīng)濟與非公有制經(jīng)濟之間的關(guān)系 （一）以公有制經(jīng)濟為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的基本經(jīng)濟制度是適合我國國情的一項根本制度，堅持和完善這一基本經(jīng)濟制度對于建設(shè)有中國特色的社會具有重要的意義。

8、 1、公有制經(jīng)濟居于主體地位。 公有制經(jīng)濟包括國有經(jīng)濟、集體經(jīng)濟和混合所有制經(jīng)濟中的國有成分和集體成分。 主體地位體現(xiàn)在： 公有資產(chǎn)要在社會總資產(chǎn)中占優(yōu)勢； 公有制經(jīng)濟特別是國有經(jīng)濟對國民經(jīng)濟命脈的控制和對經(jīng)濟發(fā)展的導(dǎo)向作用。 有效發(fā)揮公有制經(jīng)濟的主導(dǎo)作用對于促進國民經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展和社會主義經(jīng)濟制度的鞏固具有重要意義。 2、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展。 在社會主義初期，不僅要發(fā)展多種形式的公有制經(jīng)濟，而且要發(fā)展多種形式的非公有制經(jīng)濟。 （二）在我國現(xiàn)階段，個體經(jīng)濟、私營經(jīng)濟和外資經(jīng)濟等非公有制經(jīng)濟在國民經(jīng)濟的很多領(lǐng)域發(fā)揮著不可替代的特殊作用，不僅創(chuàng)造了大量的就業(yè)機會，提供了多樣化

9、的產(chǎn)品和服務(wù)滿足社會多方面的需求，而且同市場經(jīng)濟的兼容性較強，特別是在競爭性領(lǐng)域，表現(xiàn)出較強的經(jīng)濟活力。 （三）我國的多種所有制經(jīng)濟都有其自己的特點，都有自己獨特的功能和優(yōu)勢，同時也具有各自的劣勢和局限性，在現(xiàn)階段生產(chǎn)力狀況下，它們都有其適宜于發(fā)揮優(yōu)勢的領(lǐng)域和范圍，因此應(yīng)根據(jù)它們各自的特點合理配置各種所有制形式，使它們能夠在功能上相互補充。多種所有制經(jīng)濟之間的這種互相競爭，有利于提高各種所有制經(jīng)濟的效率，有利于促進技術(shù)的進步，也有利于促進所有制結(jié)構(gòu)的調(diào)整。 論述題 一、 闡述中國特色社會主義經(jīng)濟理論的基本內(nèi)容 7點 在建設(shè)有中國特色的社會主義經(jīng)濟過程中，我黨堅持把馬克思主義基本理論與中

10、國具體實踐相結(jié)合，科學(xué)地總結(jié)社會主義經(jīng)濟建設(shè)中正反兩方面的經(jīng)驗，提出一系列創(chuàng)新的理論觀點，形成有中國特色的社會主義經(jīng)濟理論。主要包括以下幾方面理論： （1） 關(guān)于社會主義初級階段的理論。 我黨在十一屆三中全會以后總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，提出了我們?nèi)蕴幱谏鐣髁x初級階段的論斷。 這一論斷表明我國的社會性質(zhì)，進入 不發(fā)達(dá) 從社會主義初級階段這一基本國情出發(fā)， 制定了黨在社會主義初級階段的基本路線和基本綱領(lǐng) 闡明了社會主義初級階段的基本制度和基本矛盾 提出了經(jīng)濟和社會發(fā)展的總體戰(zhàn)略以及經(jīng)濟體制和政治體制改革的基本原則 解決了在新的歷史條件下社會主義建設(shè)的性質(zhì)、任務(wù)、動力、戰(zhàn)略、前途等基本問題

11、 為建立有中國特色的社會主義經(jīng)濟理論奠定了基礎(chǔ)。 （2） 關(guān)于社會主義本質(zhì)和所有制關(guān)系的理論。 社會主義的本質(zhì)是解放生產(chǎn)力，發(fā)展生產(chǎn)力，消滅剝削，消除兩極分化，最終達(dá)到共同富裕。這一概括一方面強調(diào)了解放生產(chǎn)力和發(fā)展生產(chǎn)力的重要意義，揭示了社會主義建設(shè)的根本任務(wù)；另一方面突出強調(diào)了消滅剝削，消除兩極分化，最終到達(dá)共同富裕，闡明了社會主義制度與資本主義制度的本質(zhì)區(qū)別和社會主義的根本目標(biāo)。 （3） 關(guān)于經(jīng)濟改革的理論。 中國改革的性質(zhì)不是對于社會主義制度的否定，而是社會主義制度的自我完善和自我發(fā)展。 在改革方式上，強調(diào)從實際出發(fā)，循序漸進； 在改革戰(zhàn)略上，提出了兼顧改革發(fā)展與穩(wěn)定等正確

12、方針； 在判斷改革成效的標(biāo)準(zhǔn)上，就是要遵循鄧小平提出的“三個有利于”標(biāo)準(zhǔn)，即是否有利于發(fā)展社會主義生產(chǎn)力，是否有利于增強社會主義國家的綜合國力，是否有利于提高人民的生活水平。 （4） 關(guān)于社會主義市場經(jīng)濟的理論。 鄧小平提出了計劃經(jīng)濟和市場經(jīng)濟不是區(qū)分社會主義和資本主義的標(biāo)志和社會主義也可以搞市場經(jīng)濟的論斷。黨的十四大正式提出把建設(shè)社會主義市場經(jīng)濟體制作為我國經(jīng)濟體制改革的目標(biāo)。 （5） 關(guān)于社會主義收入分配的理論。 收入分配取決于生產(chǎn)條件的分配。勞動標(biāo)準(zhǔn)與所有權(quán)標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合，按勞分配與按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合，使得多種分配方式相互滲透和影響補充，形成適合我國社市經(jīng)濟的收入分配方式。 （

13、6） 關(guān)于對外開放的理論。 社會主義經(jīng)濟是一個開放的體系，在全球化迅速發(fā)展條件下，如何融入經(jīng)濟全球化進程等問題既是重大理論問題，也是重大實踐問題。我國把對外開放確定為建設(shè)有中國特色社會主義的一項基本國策。 （7）關(guān)于以人為本的科學(xué)發(fā)展理論。 我黨提出了堅持以人為本、全面協(xié)調(diào)可持續(xù)的科學(xué)發(fā)展觀。這是我黨對社市經(jīng)濟條件下經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)律的科學(xué)認(rèn)識，是馬克思主義發(fā)展理論的重大創(chuàng)新。 二、 論述社會主義初級階段的基本經(jīng)濟制度 （一） 社會主義初級階段 是指我國生產(chǎn)力落后、商品經(jīng)濟不發(fā)達(dá)的條件下，建設(shè)社會主義必然要經(jīng)歷的特定階段，即從我國進入社會主義到基本實現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化的整個歷史過程。

14、 包含兩層含義：一是我國已經(jīng)進入社會主義社會；二是我國的社會主義還處在不發(fā)達(dá)階段。 確認(rèn)我國處于并長期處于社會主義初級階段，是我們建設(shè)有中國特色社會主義的理論和實踐的出發(fā)點和立足點。 （二） 社會主義初級階段基本經(jīng)濟制度的形成和發(fā)展 我國還處在社會主義初級階段，以公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的基本經(jīng)濟制度是適合我國國情的一項根本制度，堅持和完善這一項基本經(jīng)濟制度對于建設(shè)有中國特色社會主義具有重要的意義。 （三） 堅持公有制經(jīng)濟主體地位與多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展 1、 以公有制經(jīng)濟為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的基本經(jīng)濟制度是適合我國國情的一項根本制度，堅持和完善這一基本經(jīng)濟制度

15、對于建設(shè)有中國特色的社會具有重要的意義。 公有制經(jīng)濟居于主體地位。主體地位體現(xiàn)在： 公有資產(chǎn)要在社會總資產(chǎn)中占優(yōu)勢； 公有制經(jīng)濟特別是國有經(jīng)濟對國民經(jīng)濟命脈的控制和對經(jīng)濟發(fā)展的導(dǎo)向作用。 有效發(fā)揮公有制經(jīng)濟的主導(dǎo)作用對于促進國民經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展和社會主義經(jīng)濟制度的鞏固具有重要意義。 2、在社會主義初期，不僅要發(fā)展多種形式的公有制經(jīng)濟，而且要發(fā)展多種形式的非公有制經(jīng)濟。 在我國現(xiàn)階段，個體經(jīng)濟、私營經(jīng)濟和外資經(jīng)濟等非公有制經(jīng)濟在國民經(jīng)濟的很多領(lǐng)域發(fā)揮著不可替代的特殊作用，不僅創(chuàng)造了大量的就業(yè)機會，提供了多樣化的產(chǎn)品和服務(wù)滿足社會多方面的需求，而且同市場經(jīng)濟的兼容性較強，

16、特別是在競爭性領(lǐng)域，表現(xiàn)出較強的經(jīng)濟活力。 合理配置各種所有制形式，使它們能夠在功能上相互補充。多種所有制經(jīng)濟之間的這種互相競爭，有利于提高各種所有制經(jīng)濟的效率，有利于促進技術(shù)的進步，也有利于促進所有制結(jié)構(gòu)的調(diào)整。 第二章 社會主義市場經(jīng)濟理論 名詞解釋 1、 市場 指交換的場所、渠道、紐帶。 2、 市場機制 是指在市場交易關(guān)系中形成的以價格、供求和競爭三位一體的互動關(guān)系為基礎(chǔ)的經(jīng)濟運行和調(diào)節(jié)的一套有機系統(tǒng)。 3、市場經(jīng)濟 是指由市場機制配置資源的經(jīng)濟。 4、增量改革 是指在基本不觸動既得利益格局的前提下，在經(jīng)濟的增量部分率先引入市場機制的改革。 6、 漸進式改革

17、 是在工業(yè)化和社會主義憲法制度基礎(chǔ)上進行的市場化改革，是按漸進的方式，強調(diào)利用已有的組織資源推進改革。我國沒有從先驗的理論出發(fā)，而是根據(jù)我國的具體國情，選擇了一條自上而下的漸進式改革道路，逐漸從一個高度集權(quán)的計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制過渡。 簡述題 一、簡述傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟體制的基本特征及運行特點 傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟體制是以國家高度集權(quán)為特征的指令性計劃經(jīng)濟體制。 這種體制的基本特征： 1、在決策結(jié)構(gòu)上，實行中央集權(quán)控制； 2、在動力結(jié)構(gòu)上，忽視物質(zhì)利益刺激，實行平均主義分配原則； 3、在信息結(jié)構(gòu)上，實行計劃指令的縱向傳遞，全部經(jīng)濟活動都納入計劃的軌道，企業(yè)行為基本不受市場信號的制約；

18、4、在所有制結(jié)構(gòu)上，追求“一大二公”，實行“窮過渡”。 在以上條件下，企業(yè)生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少和怎樣生產(chǎn)都是由計劃控制的。 首先，企業(yè)對瞬時出現(xiàn)的情況作出如下反應(yīng)： 一是使產(chǎn)量與當(dāng)前最稀缺的資源相適應(yīng)； 二是實行強制替代，即由短缺引起的投入組合的更改； 三是根據(jù)可得到的投入品來決定產(chǎn)出構(gòu)成。 其次，在追求高經(jīng)濟增長率目標(biāo)的驅(qū)使下，從下到上存在強烈的數(shù)量沖動。 最后，由于企業(yè)不承擔(dān)投資決策的責(zé)任，這會使投資需求大大超過可供分配的投資資金，引起“投資緊張”。伴隨著不斷加劇的資源和消費品的短缺，強制替代、排隊、等待、配額和票證就成為常見的現(xiàn)象。 實踐證明，這種高度集權(quán)的計劃經(jīng)濟體制嚴(yán)重

19、阻礙了生產(chǎn)力的發(fā)展，暴露出了很多弊端。 二、簡述市場經(jīng)濟的基本特征 市場經(jīng)濟具有以下特征： 1、資源配置遵循產(chǎn)權(quán)規(guī)則。在市場經(jīng)濟條件下，資源配置則遵循產(chǎn)權(quán)規(guī)則。即資源配置的權(quán)力與行為人擁有的資產(chǎn)量成正比。所以，排他性產(chǎn)權(quán)的確立是市場機制有效協(xié)調(diào)微觀決策的必要條件。 2、決策分散化。分散化的家庭和企業(yè)作為獨立的經(jīng)濟實體，在給定條件下追求自身利益最大化，根據(jù)對成本和收益的比較，獨立地對生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少、如何生產(chǎn)等問題作出判斷和決策，并承擔(dān)相應(yīng)的后果。 3、自由和平等競爭。所有從事市場交易的行為人的地位和機會在法律上都是平等的，他們在機會均等、公平交易準(zhǔn)則的約束下自由地參與市場競爭，這包

20、括消費選擇自由、開業(yè)自由、就業(yè)選擇自由和交易自由等。 4、價格協(xié)調(diào)微觀決策。在市場經(jīng)濟中，價格作為顯示資源稀缺性程度的信號是由市場供求關(guān)系決定的，他能自動協(xié)調(diào)微觀決策。 三、 簡述漸進式改革的特點，并闡述漸進式改革在我國取得成功的原因 我國實行的漸進式改革是在工業(yè)化和社會主義憲法制度基礎(chǔ)上進行的市場化改革，是按漸進的方式推進改革，強調(diào)利用已有的組織資源推進改革。我國沒有從先驗的理論出發(fā)，而是根據(jù)我國的具體國情，選擇了一條自上而下的漸進式改革道路，逐漸從一個高度集權(quán)的計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制過渡。 這種漸進式改革具有以下特征： 1、 利用已有的組織資源推進市場取向的改革； 2、增量

21、改革，即在不率先觸動既得利益格局的前提下，在邊際上推進市場取向的改革，也就是說，在等級規(guī)則作用較小的邊際上，選擇具有帕雷托改進意義的利益調(diào)整方式進行體制改革，逐漸向市場經(jīng)濟體制過渡； 3、先試點,后推廣，即先在局部范圍內(nèi)取得改革的經(jīng)驗，然后再在全局范圍內(nèi)推廣改革經(jīng)驗。 我國漸進式改革取得成功的主要原因是： 1、把社會主義基本經(jīng)濟制度與市場經(jīng)濟結(jié)合起來，在公有制為主體條件下大力發(fā)展非公有制經(jīng)濟，在按勞分配為主的條件下采用多種分配方式，從而既堅定不移地推進市場化進程，又使社會主義制度適應(yīng)現(xiàn)階段的生產(chǎn)力發(fā)展水平； 2、按照“三個有利于”標(biāo)準(zhǔn)來判斷改革的成效，即是否越來越發(fā)展社會主義生產(chǎn)力，是

22、否越來越增強社會主義國家的綜合國力，是否越來越提高人民的生活水平； 3、處理好改革、發(fā)展和穩(wěn)定之間的關(guān)系，在穩(wěn)定與發(fā)展中積極推進計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟體制的過渡； 4、隨著經(jīng)濟體制改革的不斷深入，適時地推進政治體制改革，包括政府職能的轉(zhuǎn)變，推行政治民主化等。 論述題 一、 我國對計劃與市場關(guān)系的認(rèn)識經(jīng)歷了哪幾個主要階段 1、第一階段：1978年至1983年，提出了計劃經(jīng)濟為主、市場調(diào)節(jié)為輔的改革思想。黨的十一屆三中全會后，理論界有越來越多的人認(rèn)為，應(yīng)通過放權(quán)讓利，把計劃建立在價值規(guī)律的基礎(chǔ)上。在黨的十二大上，“計劃經(jīng)濟為主、市場調(diào)節(jié)為輔”被正式確立為經(jīng)濟體制改革的指導(dǎo)思想。 2、第二階

23、段：1984年至1987年，提出了有計劃的商品經(jīng)濟理論。黨的十二屆三中全會提出了以下論斷：社會主義經(jīng)濟是公有制基礎(chǔ)上的有計劃商品經(jīng)濟。商品經(jīng)濟是社會主義經(jīng)濟不可逾越的階段；計劃經(jīng)濟與商品經(jīng)濟具有統(tǒng)一性；計劃與市場板塊式結(jié)合。 3、第三階段：1987年至1992年，提出了社會主義商品經(jīng)濟理論。黨的十三大明確提出：社會主義商品經(jīng)濟應(yīng)該是計劃與市場內(nèi)在統(tǒng)一的體制，計劃調(diào)節(jié)與市場調(diào)節(jié)應(yīng)有機結(jié)合。經(jīng)濟體制改革的目標(biāo)是建立“國家調(diào)節(jié)市場，市場引導(dǎo)企業(yè)”的經(jīng)濟運行模式。 4、第四階段，1992年以后，提出了社會主義市場經(jīng)濟理論。鄧小平在1992年春的南方談話中，提出了“計劃和市場都是經(jīng)濟手段”的重要論斷

24、。黨的十四大明確提出：我國經(jīng)濟體制改革的目標(biāo)是建立社會主義市場經(jīng)濟體制。黨的十五大進一步確認(rèn)：建設(shè)有中國特色的社會主義，就是在社會主義條件下發(fā)展市場經(jīng)濟，不斷解放和發(fā)展生產(chǎn)力。黨的十六大重申：堅持社會主義市場經(jīng)濟的改革方向，使市場在國家宏觀調(diào)控下對資源配置起基礎(chǔ)性作用。 二、闡述社會主義市場經(jīng)濟體制的基本特征 社會主義市場經(jīng)濟體制的基本特征主要表現(xiàn)在以下兩大方面： 第一，公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的所有制結(jié)構(gòu)構(gòu)成了社會主義市場經(jīng)濟的所有制基礎(chǔ)。 （1）必須毫不動搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟。在我國現(xiàn)階段，公有制經(jīng)濟包括國有經(jīng)濟、集體經(jīng)濟和混合所有制中的國有成分與集體

25、成分。其中，國有經(jīng)濟控制國民經(jīng)濟命脈，對于發(fā)揮社會主義制度優(yōu)越性、增強國民實力具有關(guān)鍵性作用。集體經(jīng)濟也是公有制經(jīng)濟重要組成部分，對于消除兩極分化、實現(xiàn)共同富裕有積極作用。 （2）必須毫不動搖地鼓勵、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟的發(fā)展。在我國現(xiàn)階段，非公有制經(jīng)濟包括個體經(jīng)濟、私營經(jīng)濟和外資經(jīng)濟等形式。非公有制經(jīng)濟可以充分調(diào)動社會各方面積極性，在社會經(jīng)濟發(fā)展的多個領(lǐng)域均具有重要的促進作用，因此，應(yīng)給予鼓勵和支持，并進行正確引導(dǎo)。 （3）堅持公有制為主體，促進非公有制經(jīng)濟發(fā)展，統(tǒng)一于社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的進程中。在社會主義市場經(jīng)濟條件下，公有制與非公有制經(jīng)濟之間的關(guān)系是相互促進、相互融合、相互滲

26、透的協(xié)調(diào)發(fā)展的關(guān)系，而不是相互割裂、相互排斥的關(guān)系，更不是相互對立的。因此，各種所有制經(jīng)濟完全可以在市場競爭中發(fā)揮各自優(yōu)勢，相互促進，在社會主義現(xiàn)代化建設(shè)進程中共同發(fā)展。 第二，按勞分配為主、多種分配方式并存的分配制度是社會主義市場經(jīng)濟的分配方式。 按勞分配是社會主義經(jīng)濟中個人消費品分配的基本原則。然而，在社會主義初級階段，受所有制結(jié)構(gòu)等多個原因制約，馬克思設(shè)想的按勞分配原則純粹實現(xiàn)的條件并不具備，所以社會主義市場經(jīng)濟的分配方式是以按勞分配為主，多種分配方式并存。 三、試述應(yīng)如何建設(shè)社會主義市場經(jīng)濟體制 （一）深化國有企業(yè)改革，重塑市場競爭主體。 以國有經(jīng)濟戰(zhàn)略性調(diào)整為

27、核心內(nèi)容的國有企業(yè)改革的內(nèi)容主要包括： 1， 實施國有企業(yè)的分類改革戰(zhàn)略。 2， 改革國有資產(chǎn)管理體制。 3， 對于大型競爭性國有企業(yè)應(yīng)按照國際慣例進行股份制改造，建立規(guī)范化的現(xiàn)代企業(yè)制度；其中應(yīng)著重解決兩個問題： 一是政企分開問題， 二是產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化問題。 4， 實現(xiàn)公司治理結(jié)構(gòu)創(chuàng)新。 5， 完善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機制，迎接知識經(jīng)濟時代挑戰(zhàn)。 6， 以改革促管理。 （二）健全現(xiàn)代市場體系。 優(yōu)化市場的核心是完善市場機制。 市場機制的完善除了市場主體必須產(chǎn)權(quán)明晰、具有硬的預(yù)算約束等體征之外，還必須具備以下三個條件： 一是營造平等競爭的市場環(huán)境； 二是進一步開放市場，構(gòu)建一

28、個健全統(tǒng)一、開放、競爭、有序的現(xiàn)代市場體系； 三是深化市場流通體制改革，發(fā)展現(xiàn)代流通方式。 完善現(xiàn)代市場體系，就必須整頓和規(guī)范市場秩序，健全現(xiàn)代市場經(jīng)濟的信用體系。需要構(gòu)建三個約束機制：一是受制于個人的宗教信仰、道德規(guī)范的自我約束；二是交易雙方都有某種威懾力量使對方不敢“坑人”的相互監(jiān)督；三是依靠法律、輿論、政府等力量的第三方監(jiān)督。 （三）加強和完善宏觀調(diào)控。 政府有義務(wù)在按照國際慣例實行自由競爭的市場經(jīng)濟體制的同時，開放國內(nèi)市場，為公平的市場競爭創(chuàng)造良好的市場環(huán)境。 為此政府就需要通過機構(gòu)改革轉(zhuǎn)變職能： 一是理順政府與企業(yè)的關(guān)系，避免對企業(yè)的行政干預(yù)； 二是明確經(jīng)濟政策目標(biāo)，優(yōu)

29、化經(jīng)濟政策工具，提高經(jīng)濟政策效率； 三是通過機構(gòu)改革建立一個精簡、高效、廉潔的政府服務(wù)體系； 四是盡可能使政府的政策及政策的制定過程具有透明性，從而引入公眾對政府行為的必要監(jiān)督； 五是政府應(yīng)成為遵守法律的楷模，依法行政、依法治國、并努力創(chuàng)造一個公正的法律環(huán)境； 六是實行國民待遇與非歧視原則。 （四）深化分配制度改革，健全社會保障制度。 根據(jù)生產(chǎn)力發(fā)展水平和現(xiàn)階段的所有制結(jié)構(gòu)，我國分配體制改革的核心內(nèi)容就是要建立起按勞分配為主、多種分配方式并存的分配制度。 分配制度改革要體現(xiàn)一個重要原則，就是兼顧效率和公平。國民收入分配分為初次分配和再分配兩個過程。按效率進行的國民收入初次

30、分配可能導(dǎo)致貧富差距過大，而政府可以通過著眼于實現(xiàn)社會整體利益和長遠(yuǎn)利益的國民收入再分配把收入差距控制在合理的范圍之內(nèi)，維護社會公平。 第三章 向社會主義市場經(jīng)濟體制的漸進過渡 名詞解釋 1、華盛頓共識和北京共識 華盛頓共識最初是由曾擔(dān)任世界銀行經(jīng)濟學(xué)家的約翰.威廉姆森提出來的，用于指導(dǎo)80年代拉美國家通過經(jīng)濟改革走出困境的10項政策主張，有： （1）加強財政紀(jì)律，壓縮財政赤字，降低通貨膨脹，穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟形勢； （2）把政府開支的重點轉(zhuǎn)向經(jīng)濟效益高的領(lǐng)域和有利于改善收入分配的領(lǐng)域； （3）開展稅制改革，降低邊際稅率，擴大稅基； （4）實施利率市場化； （5）采用一種具有競

31、爭力的匯率制度； （6）實施貿(mào)易自由化，用關(guān)稅取代數(shù)量限制，開放市場； （7）開放外國直接投資； （8）對國有企業(yè)實施私有化； （9）放松政府管制，取消除安全、環(huán)境和消費者保護以外的一切阻礙和限制競爭的制度； （10）立法保護私有財產(chǎn)。 華盛頓共識的核心內(nèi)容是私有產(chǎn)權(quán)條件下的資本與市場的全面開放，它顯然秉承了亞當(dāng)斯密的自由競爭經(jīng)濟思想。 北京共識包含三個重要的原理：（1）創(chuàng)新的價值；（2）努力建造一個有利于持續(xù)、均衡與穩(wěn)定發(fā)展的大環(huán)境；（3）自主發(fā)展理論。 2、等級規(guī)則 是指首先構(gòu)建一個層層隸屬的金字塔型的等級構(gòu)架，再界定每一個行為人在這個等級構(gòu)架中所處的位置，然后再進一步界

32、定與這個等級位置相適應(yīng)的資源配置權(quán)力。一個人所處的等級位置越高，資源配置的權(quán)力就越大。 3、產(chǎn)權(quán)規(guī)則 是指一個人擁有資源配置權(quán)力的大小與其擁有的資產(chǎn)數(shù)量正相關(guān)，即擁有的資產(chǎn)越多，所擁有的資源配置權(quán)力就越大。 4、供給主導(dǎo)型制度變遷方式 是由權(quán)力中心推進的強制性制度變遷，是指在一定的憲法秩序和行為規(guī)范下，權(quán)力中心提供新的制度安排的能力與意愿是決定制度變遷的主導(dǎo)因素，而這種能力與意愿主要決定于一個社會各既得利益集團的權(quán)力結(jié)構(gòu)與力量的對比。 5、憲法秩序 是指用以界定國家的產(chǎn)權(quán)和控制權(quán)的基本結(jié)構(gòu)，它包括確立生產(chǎn)、交換和分配的一整套政治、社會和法律的基本規(guī)則，它為集體選擇確立了原則，從而是

33、制定規(guī)則的規(guī)則。 6、諾思悖論 是指一個能促進經(jīng)濟持續(xù)快速增長的有效率產(chǎn)權(quán)制度依賴于國家對產(chǎn)權(quán)進行有效的界定與保護，但國家在界定與保護產(chǎn)權(quán)過程中受交易費用和競爭的雙重約束，會對不同的利益集團采取歧視性的政策，從而會容忍低效率產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的長期存在和導(dǎo)致經(jīng)濟衰退。 7、中間擴散型制度變遷方式 當(dāng)利益獨立化的地方政府成為溝通權(quán)力中心制度供給意愿與微觀主體制度創(chuàng)新需求的中介環(huán)節(jié)時，就有可能突破權(quán)力中心設(shè)置的制度創(chuàng)新進入壁壘，從而使權(quán)力中心的壟斷租金最大化與保護有效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)之間達(dá)成一致，化解“諾思悖論”，這就是中間擴散型制度變遷方式。 8、需求誘致型制度變遷方式 是指人們在給定的約束條件下

34、，為確立能導(dǎo)致自身利益最大化的制度安排和權(quán)利界定而自發(fā)組織實施制度創(chuàng)新。需求誘致型的制度變遷方式與市場經(jīng)濟的內(nèi)在要求具有一致性。 簡述題 一、 比較激進式改革和漸進式改革的差異 激進式改革（如蘇聯(lián)、東歐國家）試圖通過緊縮貨幣、放開價格、全面推進自由化和私有化，在短時期內(nèi)實現(xiàn)計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的過渡。其特點有： （1）在政治上實行民主化，即多黨制。 （2）在經(jīng)濟利上全盤推行國有企業(yè)私有化。 （3）在經(jīng)濟政策上選擇休克療法。 我國沒有從先驗的理論出發(fā)，而是根據(jù)我國的具體國情，選擇了一條自上而下的漸進式改革道路，逐漸從一個高度集權(quán)的計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制過渡。這種漸進式改革具有

35、以下特征： （1）利用已有的組織資源推進市場取向的改革。 （2）增量改革，即在不率先觸動既得利益格局的前提下，在邊際上推進市場取向的改革，也就是說，在等級規(guī)則作用較小的邊際上，選擇具有帕雷托改進意義的利益調(diào)整方式進行體制改革，逐漸向市場經(jīng)濟體制過渡； （3）先試點，后推廣,即先在局部范圍內(nèi)取得改革的經(jīng)驗，然后再在全局范圍內(nèi)推廣改革經(jīng)驗。 二、簡述供給主導(dǎo)型制度變遷方式的特征 供給主導(dǎo)型制度變遷方式是由權(quán)力中心推進的強制性制度變遷，是指在一定的憲法秩序和行為規(guī)范下，權(quán)力中心提供新的制度安排的能力與意愿是決定制度變遷的主導(dǎo)因素，而這種能力與意愿主要決定于一個社會各既得利益集團的權(quán)力結(jié)構(gòu)與

36、力量的對比。特征： （1）政府主體是決定制度變遷的主導(dǎo)力量。 （2）政府主體是由一個權(quán)力中心和層層隸屬的行政系統(tǒng)構(gòu)成的。 （3）政府主體與微觀主體在具體的制度創(chuàng)新中存在利益摩擦，難以避免。 （4）存在制度創(chuàng)新的進入壁壘，微觀主體只有得到權(quán)力中心的授權(quán)才能進行制度創(chuàng)新。 （5）統(tǒng)一觀念，即建立和推行一套可為下級政府和廣大民眾接受的意識形態(tài)，減少實施阻力和交易費用。 三、試分析供給主導(dǎo)型制度變遷方式中的諾思悖論 （一）政府在界定與保護產(chǎn)權(quán)的過程中立場并非始終是中立的，它通常會追求雙重目標(biāo)，即社會總產(chǎn)出最大化與統(tǒng)治者集團的壟斷租金最大化。在最大化統(tǒng)治者及其集團壟斷租金的所有權(quán)結(jié)構(gòu)與降低

37、交易費用、促進經(jīng)濟增長的有效率體制之間，就存在著持久的沖突。 所謂“諾斯悖論”，是指一個能促進經(jīng)濟持續(xù)快速增長的有效率產(chǎn)權(quán)制度依賴于國家對產(chǎn)權(quán)進行有效的界定與保護，但受雙重目標(biāo)的驅(qū)動，國家在界定與保護產(chǎn)權(quán)過程中受交易費用和競爭的雙重約束，會對不同的利益集團采取歧視性的政策，從而會容忍低效率產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的長期存在和導(dǎo)致經(jīng)濟衰退。 （二）在自上而下的漸進式改革的條件下，解開“諾斯悖論”的突破口可能介于個體的自愿牟利行為和完全由權(quán)力中心控制之間的集體行動，即在微觀主體之間的自愿契約與權(quán)力中心的制度供給行為之間，存在一種既能滿足個體在制度非均衡條件下尋求最大化利益的要求，又可通過在與權(quán)力中心的談判與交

38、易中形成的均勢來實現(xiàn)國家的壟斷租金最大化的制度變遷方式，實現(xiàn)向市場經(jīng)濟的漸進過渡。 （三）隨著放權(quán)讓利改革戰(zhàn)略和“分灶吃飯”財政體制的實施，擁有較大資源配置權(quán)的地方政府成為同時追求經(jīng)濟利益最大化的政治組織。當(dāng)利益獨立化的地方政府成為溝通權(quán)力中心的制度供給意愿與微觀主體的制度創(chuàng)新需求的中間環(huán)節(jié)時，就有可能突破權(quán)力中心設(shè)置的制度創(chuàng)新進入壁壘，從而使權(quán)力中心的壟斷租金最大化與保護有效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)之間達(dá)成一致，化解“諾斯悖論”。這樣這一種有別于供給主導(dǎo)型與需求誘致型的制度變遷方式，即中間擴散型制度變遷方式。 論述題 一、闡述我國向社會主義市場經(jīng)濟體制過渡的方式與路徑 我國向社會主義市場經(jīng)濟體制

39、過渡的方式是：漸進式改革。我國沒有從先驗的理論出發(fā)，而是根據(jù)我國的具體國情，選擇了一條自上而下的漸進式改革道路，逐漸從一個高度集權(quán)的計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制過渡。漸進式改革（如中國）不是對社會主義制度的否定，也不是對原來經(jīng)濟體制的細(xì)枝末節(jié)的修補，而是一場全新的革命，是要從根本上改變束縛生產(chǎn)力發(fā)展的傳統(tǒng)經(jīng)濟體制，建立充滿生機的社會主義市場經(jīng)濟體制。其特點有： （1）利用已有的組織資源推進市場取向的改革。 （2）增量改革。 （3）先試點，后推廣。即先在局部范圍內(nèi)取得改革的經(jīng)驗，然后再在全局范圍內(nèi)推廣改革經(jīng)驗。 路徑： （1） 供給主導(dǎo)型制度變遷方式： 是由權(quán)力中心推進的強制性制度變遷

40、。是指在一定的憲法秩序和行為規(guī)范下，權(quán)力中心提供新的制度安排的能力與意愿是決定制度變遷的主導(dǎo)因素，而這種能力與意愿主要決定于一個社會各既得利益集團的權(quán)力結(jié)構(gòu)與力量的對比。 我國的市場取向改革是在權(quán)力中心（黨、國務(wù)院等權(quán)威部門）的組織和領(lǐng)導(dǎo)下，通過行政命令和法律法規(guī)的強制自上而下推進的。 （2） 中間擴散型制度變遷方式： 隨著我國放權(quán)讓利改革戰(zhàn)略和“分炤吃飯”財政體制的實施，地方政府擁有較大的資源配置權(quán)，成為追求經(jīng)濟利益最大化的政治組織。 當(dāng)利益獨立化的地方政府成為溝通權(quán)力中心制度供給意愿與微觀主體制度創(chuàng)新需求的中介環(huán)節(jié)時，就有可能突破權(quán)力中心設(shè)置的制度創(chuàng)新進入壁壘，從而使權(quán)力中心的壟斷

41、租金最大化與保護有效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)之間達(dá)成一致，化解“諾思悖論”，這就是中間擴散型制度變遷方式。 （3） 需求誘致型制度變遷方式： 是指人們在給定的約束條件下，為確立能導(dǎo)致自身利益最大化的制度安排和權(quán)利界定而自發(fā)組織實施制度創(chuàng)新。 當(dāng)建立在排他性產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上的微觀主體成為制度變遷的“第一行動集團”時，我國的制度變遷方式就由中間型想需求誘致型轉(zhuǎn)變。 二、闡述中間擴散型制度變遷方式的主要特征，并分析地方政府在我國市場化進程中的主要功能。 中間擴散型制度變遷方式：當(dāng)利益獨立化的地方政府成為溝通權(quán)力中心的制度供給意愿與微觀主體的制度創(chuàng)新需求的總結(jié)環(huán)節(jié)時，就有可能突破權(quán)力中心設(shè)置的制度創(chuàng)新進入壁壘

42、，從而是權(quán)力中心的壟斷租金最大化與保護有效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)之間達(dá)成一致，化解“諾斯悖論”。 地方政府在我國市場化進程中的主要功能（地方政府在中間擴散型制度變遷方式中的特殊功能）： （一）地方政府成為中間擴散型制度變遷方式中的“第一行動集團”。 隨著放權(quán)讓利改革戰(zhàn)略和財政分灶吃飯體制的推行，地方政府具有獨立的行為目標(biāo)和行為模式，從而在向市場經(jīng)濟的漸進過渡中扮演著主動謀取潛在制度凈收益的“第一行動集團”的角色。 1、實行分灶吃飯的財政體制后，地方政府的預(yù)算規(guī)模主要取決于以下兩個因素：一是與本地經(jīng)濟發(fā)展水平相聯(lián)系的財政收入規(guī)模；二是中央和地方分享財政收入的比例。分享比例經(jīng)過談判已預(yù)

43、先確定，且五年不變，所以地方政府可支配財政預(yù)算規(guī)模直接與本地社會總產(chǎn)出正相關(guān)。 2、財政包干制不僅僅改變了地方政府的行為，而且形成了中國特有的一種競爭方式，即地方與地方之間的競爭。我們把處在轉(zhuǎn)型期的地方政府官員成為政治企業(yè)家，即他們具有政治家與企業(yè)家的雙重功能。地方政府官員作為權(quán)力中心的行政代理人按照等級規(guī)則行為，但是他們通過謀求經(jīng)濟上的發(fā)展來達(dá)到政治家的目的，即職務(wù)升遷。 （二）非平衡改革戰(zhàn)略下的潛在制度收益與地方政府對制度創(chuàng)新進入權(quán)的競爭。 地方政府作為縱向制度安排的行政代理人，既有動機又有能力為謀求有利于當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展的制度安排而與權(quán)力中心討價還價。地方政府主要通過以下途徑競

44、爭可獲得壟斷租金的制度創(chuàng)新進入權(quán)： 一是直接從權(quán)力中心的制度創(chuàng)新方案中獲得試點權(quán)； 二是通過正式渠道或非正式渠道向權(quán)力中心傳遞反映本地利益的制度創(chuàng)新需求，從而獲得制度創(chuàng)新的優(yōu)先權(quán)； 三是改革方案一旦形成后，地方政府為獲得含有壟斷租金的改革試點權(quán)而展開競爭； 四是沒有獲得進入權(quán)的地方政府會通過“變通”的方式，以能否實現(xiàn)本地利益最大化的標(biāo)準(zhǔn)理解和實施改革方案，從而變相獲得進入權(quán)力； 五是采取先斬后奏、暗中模仿試點單位的做法或另辟蹊徑等途徑突破進入壁壘。 （三）地方政府自發(fā)制度創(chuàng)新的事后追認(rèn)。 三、分析我國的漸進式改革所存在的主要問題以及進一步改革的方向。 （1）政治企業(yè)家行為規(guī)范的

45、模糊化導(dǎo)致腐敗現(xiàn)象日趨嚴(yán)重。 （2）地方政府官員對GDP的盲目追求導(dǎo)致對資源、環(huán)境、社會等問題的忽視，導(dǎo)致地方的可持續(xù)發(fā)展能力下降。 （3）地方與地方之間競爭的加劇導(dǎo)致地方封鎖，產(chǎn)生了所謂的“諸侯經(jīng)濟”現(xiàn)象。 （4）“先試點后推廣”的改革方式導(dǎo)致獲得試點權(quán)的企業(yè)或地方因能持續(xù)地獲得壟斷性租金而獲得優(yōu)先發(fā)展的機會，相反，其他企業(yè)或地方則發(fā)展能力相對不足，這是導(dǎo)致不同階層、不同地區(qū)收入水平差距不斷擴大的主要原因之一。 以上負(fù)效應(yīng)發(fā)生的根源還是漸進式改革條件下的等級規(guī)則與產(chǎn)權(quán)制度的沖突，或者說反映了新舊體制并存條件下的政治與經(jīng)濟的矛盾。 化解上述沖突進而減少上述負(fù)效應(yīng)的根本出路，改革方向：

46、進一步解放思想、深化改革，特別是進一步深化產(chǎn)權(quán)制度改革與政治體制改革，為進一步的市場化進程創(chuàng)造更好的條件。 第四章 社會主義企業(yè)制度與國有企業(yè)改革 名詞解釋 1、所有權(quán)（2009） 是指確定物的最終歸屬，表明主體對確定物的獨占和壟斷的財產(chǎn)權(quán)利，是同一物不依賴于其他權(quán)利而獨立存在的財產(chǎn)權(quán)利。所有權(quán)概括和賦予了所有者能夠?qū)嶋H享有的占有、使用、收益和處分的權(quán)能。 2、占有權(quán)能 是指人對財產(chǎn)直接加以控制的可能性，是所有者與他人之間因?qū)ω敭a(chǎn)進行實際控制而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。 3、使用權(quán)能 是指不改變財產(chǎn)的所有和占有性質(zhì)，依其用途而對其加以利用的可能性，是人與人之間因利用財產(chǎn)而產(chǎn)生的權(quán)利義

47、務(wù)關(guān)系。使用權(quán)是直接于所有物之上行使的權(quán)利，因而使用權(quán)的存在首先以占有物為前提。 4、收益權(quán)能 是指獲取基于所有者財產(chǎn)而產(chǎn)生的經(jīng)濟利益的可能性，是人們因獲取追加財產(chǎn)而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。 5、處分權(quán)能 是指法律所保障的實施在改變財產(chǎn)的經(jīng)濟用途或狀態(tài)的行為的可能性，它所反映的是人在變更財產(chǎn)的過程中所產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。 6、產(chǎn)權(quán)（2007） 是一種通過社會強制而實現(xiàn)的對某種經(jīng)濟物品的多種用途進行選擇的權(quán)利。產(chǎn)權(quán)不是一種而是一組權(quán)利，它包括使用權(quán)、收益權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)。 7、產(chǎn)權(quán)制度（2006） 是指既定產(chǎn)權(quán)關(guān)系和產(chǎn)權(quán)規(guī)則結(jié)合而成的且能對產(chǎn)權(quán)關(guān)系實行有效的組合、調(diào)節(jié)和保護的制度安排。

48、8、自然人企業(yè)制度 按照財產(chǎn)的組織形式和所承擔(dān)的法律責(zé)任，企業(yè)的組織形式可分為自然人企業(yè)和法人企業(yè)。自然人企業(yè)制度主要包括獨資企業(yè)和合伙企業(yè)兩種形式。 9、法人企業(yè)制度 按照財產(chǎn)的組織形式和所承擔(dān)的法律責(zé)任，企業(yè)的組織形式可分為自然人企業(yè)和法人企業(yè)。法人企業(yè)制度是指依照法律建立起來的使其人格化和獲得獨立法人地位的企業(yè)制度。法人企業(yè)制度的典型形態(tài)是公司制，主要包括股份有限公司和有限責(zé)任公司。 10、股份公司 是指由一定人數(shù)以上的股東所發(fā)起組織、全部資本被劃分為若干等額股份，股東就其所認(rèn)購的股份對公司承擔(dān)有限責(zé)任，股票可以在社會上公開發(fā)行和自由轉(zhuǎn)讓的公司。 11、公共產(chǎn)品 是指消費或

49、使用上具有非競爭性和非排他性，且收費存在困難的產(chǎn)品。公共產(chǎn)品可以分為兩類：一類是向全體公民免費提供的純公共產(chǎn)品，如國防、公安系統(tǒng)、公共道路等。這類產(chǎn)品的提供者自然是政府，所有權(quán)與控制權(quán)完全由政府擁有。另一類是向消費者收取一定費用的準(zhǔn)公共產(chǎn)品，如公立學(xué)校、公立醫(yī)院、文化設(shè)施、城市自來水和煤氣等。 12、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè) 是指為國民經(jīng)濟提供基本生產(chǎn)資料的工業(yè)部門的總稱。具有自然壟斷特性的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)包括基礎(chǔ)工業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施兩部分。基礎(chǔ)工業(yè)是指能源（包括電力）工業(yè)和基本原材料（包括礦產(chǎn)資源等）工業(yè)；基礎(chǔ)設(shè)施主要包括交通運輸、機場、港口、通信、水利等設(shè)施。 13、競爭性國有企業(yè) 是指那些國家投資建成的、基本

50、不存在進入與退出障礙，同一產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)存在眾多企業(yè)，企業(yè)產(chǎn)品具有同質(zhì)性和可分性、以利潤為經(jīng)營目標(biāo)的國有企業(yè)。這些國有企業(yè)大部分分布在制造業(yè)、建筑業(yè)、商業(yè)、服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域。 簡述題 一、為什么馬克思認(rèn)為財產(chǎn)所有權(quán)是所有制關(guān)系的法律表現(xiàn)？（P49） 1、馬克思是從兩層含義上來論述所有制范疇的，一是作為經(jīng)濟關(guān)系的所有制范疇，而是作為法律關(guān)系的所有制范疇。前者的所有制范疇體現(xiàn)的是經(jīng)濟主體對客觀生產(chǎn)條件的占有關(guān)系，這種關(guān)系是通過在一定生產(chǎn)方式下的生產(chǎn)、分配、交換、消費活動體現(xiàn)出來的。后者的所有制范疇體現(xiàn)的是一種意志關(guān)系和法權(quán)關(guān)系，它表現(xiàn)占有主體對占有的對象具有一種任意支配的權(quán)利。 2、一定的生產(chǎn)

51、方式產(chǎn)生一定的占有方式，經(jīng)濟上的占有關(guān)系產(chǎn)生后，便會有法律上的所有權(quán)與之相適應(yīng)。所有制上的獨占或壟斷必然在法律上表現(xiàn)為財產(chǎn)歸屬的確定性，同時也表現(xiàn)為否定該主體以外的任何人對同一財產(chǎn)的獨占，即所有權(quán)是所有制的法律形態(tài)。 3、所有制的性質(zhì)和內(nèi)容決定所有權(quán)的性質(zhì)和內(nèi)容。所有制關(guān)系的變動必然反映到作為上層建筑的法律制度中來，使所有權(quán)的法律制度和所有權(quán)關(guān)系相互適應(yīng)，而所有權(quán)制度的變化又反過來為所有制關(guān)系的變化創(chuàng)造一定的條件。 二、什么是產(chǎn)權(quán)？產(chǎn)權(quán)明晰化的含義是什么？（2010）（P52和P54） 1、產(chǎn)權(quán)是一種通過社會強制而實現(xiàn)的對某種經(jīng)濟物品的多種用途進行選擇的權(quán)利。也就是說，產(chǎn)權(quán)不是一種而是一

52、組權(quán)利，它包括使用權(quán)、收益權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)。 2、產(chǎn)權(quán)明晰化是明確產(chǎn)權(quán)關(guān)系，即以資產(chǎn)來界定當(dāng)事人占有稀缺資源的權(quán)利。 產(chǎn)權(quán)明晰化的相關(guān)條件是：（1）產(chǎn)權(quán)的排他性。（2）產(chǎn)權(quán)的可分割性。（3）產(chǎn)權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性。（4）產(chǎn)權(quán)的有效保護。 產(chǎn)權(quán)明晰對國有企業(yè)的健康、高效發(fā)展具有積極地促進作用： （1）產(chǎn)權(quán)明晰有利于明確界定交易界區(qū)； （2）產(chǎn)權(quán)明晰有助于規(guī)范交易行為； （3）產(chǎn)權(quán)明晰有助于使交易者形成穩(wěn)定的收益預(yù)期； （4）產(chǎn)權(quán)明晰有助于提高合作效率； （5）產(chǎn)權(quán)明晰有助于提高資源的配置效率。 三、國有產(chǎn)權(quán)與市場經(jīng)濟的沖突主要體現(xiàn)在哪些方面？（P55） 主要體現(xiàn)在以下兩個方面：

53、 1、所有權(quán)主體的非人格化資本行為與要求企業(yè)以盈利為目標(biāo)經(jīng)營國有資產(chǎn)之間的沖突。 當(dāng)政府作為所有權(quán)主體時，因其所承擔(dān)的社會責(zé)任，它未必會把國有資產(chǎn)的保值和增值作為唯一目標(biāo)。然而，為了完成向市場經(jīng)濟體制的過渡，就客觀上因其企業(yè)以利潤最大化為目標(biāo)參與市場競爭。為此就需要實現(xiàn)政企分開。 2、剩余索取權(quán)的不可轉(zhuǎn)讓性與要求企業(yè)產(chǎn)權(quán)具有可交易性之間的沖突。 市場交易本質(zhì)上是產(chǎn)權(quán)的交換，國有企業(yè)若要成為真正的市場競爭主體，就應(yīng)不僅有權(quán)占用，而且可以自主處分企業(yè)資產(chǎn)，一旦經(jīng)營失敗，企業(yè)就有可能破產(chǎn)和被接管。企業(yè)產(chǎn)權(quán)的這種可轉(zhuǎn)讓性顯然依賴于剩余索取權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性。然而，剩余索取權(quán)一旦發(fā)生轉(zhuǎn)讓，企業(yè)的國有制

54、性質(zhì)就難以維持。 國有企業(yè)進行股份制改革后，如何解決代理問題就成為一個非常棘手的難題。為了防止多級代理下國有資產(chǎn)的流失，就必須對國有產(chǎn)權(quán)實施有效的保護。但是受國有產(chǎn)權(quán)固有屬性的影響，國家在實施國有產(chǎn)權(quán)保護時將會遇到諸多的困難。 四 為什么實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有助于提高國有企業(yè)的效率？（2010）（2003）（P53） 1、產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有利于明確界定交易界區(qū)。 一個在法律上強有力的產(chǎn)權(quán)制度可以通過法律等制度界定和保護排他性的產(chǎn)權(quán)，使交易者既能在市場展開公平的現(xiàn)貨交易，又可以與其它交易者締結(jié)具有法律保障的契約關(guān)系，形成多樣化的財貨交換方式和財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方式。排他性產(chǎn)權(quán)的確立是市場機

55、制有效協(xié)調(diào)微觀決策的必要條件。 2、產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有利于規(guī)范交易行為。 產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有助于明確財產(chǎn)的最終歸屬，保護所有者的權(quán)益，從而有助于制定公平而有效率的交易規(guī)則，有效地約束和規(guī)范行為人的交易行為。 3、產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有利于穩(wěn)定交易者的收益預(yù)期。 權(quán)力義務(wù)關(guān)系的明晰化與對稱性，就可使行為人在行使產(chǎn)權(quán)時具有穩(wěn)定的收益預(yù)期，他將全面權(quán)衡成本與收益的關(guān)系，以效用最大化原則來支配和處分產(chǎn)權(quán)，從而優(yōu)化激勵與約束機制。 4、產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有利于提高合作效率。 產(chǎn)權(quán)制度通過降低達(dá)成人與人之間合作的交易費用，提高合作效率。 5、產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有利于提高資源的配置效率。 排他性產(chǎn)權(quán)的確立，使

56、公平、自由的市場交易成為可能；產(chǎn)權(quán)的可分離性，可使人們在擁有和行使這些權(quán)利時實行專業(yè)化分工，獲取由分工帶來的收益增量；產(chǎn)權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性，使資源根據(jù)市場需要的變化在全社會自由流動，提高資源配置效率。 五、法人資產(chǎn)制度有哪些主要特征？（P60） 1、企業(yè)必須具有獨立的法人資格。 只有當(dāng)企業(yè)在法律上成為民事權(quán)利和義務(wù)的主體，才能獨立地承擔(dān)財產(chǎn)責(zé)任。公司法人依法享有公司資產(chǎn)的權(quán)益，獨立承擔(dān)資產(chǎn)經(jīng)營責(zé)任。 2、出資人承擔(dān)有限責(zé)任。 企業(yè)產(chǎn)權(quán)獨立化后，出資人在獲取相應(yīng)的資本收益時，只以投入資本額為限對企業(yè)債務(wù)責(zé)任承擔(dān)有限責(zé)任。 3、股票自由讓渡是維護法人資產(chǎn)制度的重要條件。 4、界定經(jīng)營者與公

57、司之間的關(guān)系。 5、合理有效的所有權(quán)約束。 6、要有一支高素質(zhì)的企業(yè)家隊伍。 7、必要的外部約束條件。一是硬的市場約束；二是硬的法律約束。 論述題 一、試述馬克思的所有制理論 （一）財產(chǎn)所有權(quán)是所有制關(guān)系的法律表現(xiàn)。 1、馬克思是從兩層含義上來論述所有制范疇的，一是作為經(jīng)濟關(guān)系的所有制范疇，而是作為法律關(guān)系的所有制范疇。前者的所有制范疇體現(xiàn)的是經(jīng)濟主體對客觀生產(chǎn)條件的占有關(guān)系，這種關(guān)系是通過在一定生產(chǎn)方式下的生產(chǎn)、分配、交換、消費活動體現(xiàn)出來的。后者的所有制范疇體現(xiàn)的是一種意志關(guān)系和法權(quán)關(guān)系，它表現(xiàn)占有主體對占有的對象具有一種任意支配的權(quán)利。 2、一定的生產(chǎn)方式產(chǎn)生一定的占有方

58、式，經(jīng)濟上的占有關(guān)系產(chǎn)生后，便會有法律上的所有權(quán)與之相適應(yīng)。所有制上的獨占或壟斷必然在法律上表現(xiàn)為財產(chǎn)歸屬的確定性，同時也表現(xiàn)為否定該主體以外的任何人對同一財產(chǎn)的獨占，即所有權(quán)是所有制的法律形態(tài)。 3、所有制的性質(zhì)和內(nèi)容決定所有權(quán)的性質(zhì)和內(nèi)容。所有制關(guān)系的變動必然反映到作為上層建筑的法律制度中來，使所有權(quán)的法律制度和所有權(quán)關(guān)系相互適應(yīng)，而所有權(quán)制度的變化又反過來為所有制關(guān)系的變化創(chuàng)造一定的條件。 （二）所有權(quán)的權(quán)能。 1、按照馬克思的定義，所有權(quán)是確定物的最終歸屬，表明主體對確定物的獨占和壟斷的財產(chǎn)權(quán)利，是同一物上不依賴于其他權(quán)利而獨立存在的財產(chǎn)權(quán)利。 2、這一定義具有以下特點： 一

59、是所有權(quán)并不意味著所有者可以為所欲為，所有者只能在法律允許的限度內(nèi)行使所有權(quán)；二是在法律允許范圍內(nèi)，所有者可以自由地行使其對自己財產(chǎn)的各種權(quán)利，法律并沒有對其行使哪種權(quán)利做出許可或禁止的規(guī)定； 三是他人未經(jīng)財產(chǎn)所有者許可，禁止侵犯（侵占）所有者對其財產(chǎn)的行使權(quán)。 3、由此可見，所有權(quán)概括和賦予了所有者能夠?qū)嶋H享有的占有、使用、收益和處分的權(quán)能。 占有權(quán)能：指人對財產(chǎn)直接加以控制的可能性，是所有者與他人之間因?qū)ω敭a(chǎn)進行實際控制而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。 使用權(quán)能：是指不改變財產(chǎn)的所有和占有的性質(zhì)，依其用途而對其加以利用的可能性，是人與人之間利用財產(chǎn)而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。 收益權(quán)能：是指獲取

60、基于所有者財產(chǎn)而產(chǎn)生的經(jīng)濟利益的可能性，是人們因獲取追加財產(chǎn)而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。 處分權(quán)能：是指為法律所保障的實施旨在改變財產(chǎn)的經(jīng)濟用途或狀態(tài)的行為的可能性，它所反映的是人在變更財產(chǎn)過程中所產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。 （三）所有權(quán)各項權(quán)能的分離。 隨著生產(chǎn)社會化的發(fā)展，所有權(quán)的諸項權(quán)能進一步分離。這種分離大體上可以分為兩種類型： 1、資本的法律所有權(quán)與經(jīng)濟所有權(quán)的分離。利息與企業(yè)收入分別是法律上所有權(quán)與經(jīng)濟上所有權(quán)的實現(xiàn)形式，職能資本家只要按期付息，就對借入資本獲得了排他性的占有、使用、收益、處分權(quán)。在股份制企業(yè)中，它就表現(xiàn)為股東與公司法人的分權(quán)關(guān)系或委托代理關(guān)系。 2、資本職能與管理、

61、監(jiān)督職能的分離。資本家首先是資本的所有者，其次才作為管理者而享有管理權(quán)。由于股份公司的成立，管理權(quán)與資本所有權(quán)發(fā)生了分離。 二、為什么必須深化國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度改革（2003） （一）深化國有企業(yè)改革的原因： 為了實現(xiàn)向社會主義市場經(jīng)濟體制的過渡，就必須通過深化國有企業(yè)改革，培養(yǎng)出自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的市場經(jīng)濟主體。 1、只有通過深化國有企業(yè)改革，才能為體制模式與增長方式的轉(zhuǎn)變提供必要微觀基礎(chǔ)。 2、只有通過深化國有企業(yè)改革，才能為體制模式的轉(zhuǎn)換創(chuàng)造必要的市場條件。 3、只有通過深化國有企業(yè)改革，才能實現(xiàn)宏觀控制方式的轉(zhuǎn)軌。 （二）同時，為了建立社會主義市場經(jīng)濟體制，建立起公平競爭

62、的市場秩序，盡快改變國有企業(yè)的低效率狀況，就必須通過深化產(chǎn)權(quán)制度改革。 產(chǎn)權(quán)制度改革就必須明確產(chǎn)權(quán)關(guān)系，即以資產(chǎn)來界定當(dāng)事人占有稀缺資源的權(quán)利。產(chǎn)權(quán)明晰化對深化國有企業(yè)改革的意義（2003)： 第一，產(chǎn)權(quán)明晰化有利于明確界定交易界區(qū)。一個在法律上強有力的產(chǎn)權(quán)制度可以通過法律等制度界定和保護排他性的產(chǎn)權(quán)，使交易者既能在市場展開公平的現(xiàn)貨交易，又可以與其它交易者締結(jié)具有法律保障的契約關(guān)系，形成多樣化的財貨交換方式和財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方式。排他性產(chǎn)權(quán)的確立是市場機制有效協(xié)調(diào)微觀決策的必要條件。 第二，產(chǎn)權(quán)明晰化有利于規(guī)范交易行為。產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有助于明確財產(chǎn)的最終歸屬，保護所有者的權(quán)益，從而有助于制定公

63、平而有效率的交易規(guī)則，有效地約束和規(guī)范行為人的交易行為。 第三，產(chǎn)權(quán)明晰化有利于使交易者形成穩(wěn)定的收益預(yù)期。權(quán)力義務(wù)關(guān)系的明晰化與對稱性，就可使行為人在行使產(chǎn)權(quán)時具有穩(wěn)定的收益預(yù)期，他將全面權(quán)衡成本與收益的關(guān)系，以效用最大化原則來支配和處分產(chǎn)權(quán)，從而優(yōu)化激勵與約束機制。 第四，產(chǎn)權(quán)明晰化有利于提高合作效率。產(chǎn)權(quán)制度通過降低達(dá)成人與人之間合作的交易費用，提高合作效率。 第五，產(chǎn)權(quán)明晰化有利于提高資源的配置效率。排他性產(chǎn)權(quán)的確立，使公平、自由的市場交易成為可能；產(chǎn)權(quán)的可分離性，可使人們在擁有和行使這些權(quán)利時實行專業(yè)化分工，獲取由分工帶來的收益增量；產(chǎn)權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性，使資源根據(jù)市場需要的變化在全

64、社會自由流動，提高資源配置效率。 三、試論國有企業(yè)的分類改革戰(zhàn)略 2005 根據(jù)國有企業(yè)提供產(chǎn)品的性質(zhì)及所處行業(yè)的差別，可大體上可把它分為競爭性企業(yè)和非競爭性企業(yè)，非競爭性國有企業(yè)又可分為提供公共產(chǎn)品的企業(yè)和從事基礎(chǔ)工業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施的壟斷性企業(yè)兩大類。為我們應(yīng)根據(jù)國有企業(yè)提供產(chǎn)品的性質(zhì)及所處行業(yè)的差別，選擇不同類型的改革戰(zhàn)略。 （一）提供公共產(chǎn)品的企業(yè)宜選擇國有國營模式。 1、公共產(chǎn)品，是指那些消費不具有排他性但收費存在困難的產(chǎn)品。因此，為了保證最優(yōu)化的公共產(chǎn)品的供應(yīng)量，就只能由政府來供應(yīng)公共產(chǎn)品。公共產(chǎn)品可以分為兩類：一類是向全體公民免費提供的純公共產(chǎn)品，如國防、公共道路等。另一類是向

65、消費者收取一定費用的準(zhǔn)公共產(chǎn)品，如公立學(xué)校、公立醫(yī)院、文化設(shè)施等。 2、提供給準(zhǔn)公共產(chǎn)品的國有企業(yè)具有以下特點： 一是社會目標(biāo)占據(jù)絕對支配地位； 二是壟斷程度高； 三是在銀行等由多數(shù)企業(yè)構(gòu)成的行業(yè)中存在信息不對稱，即消費者未必?fù)碛谐浞中畔Q定選擇哪種為好。 3、這類企業(yè)處于絕對壟斷地位，需要由政府對其進行有效的控制，防止企業(yè)憑借壟斷地位侵害消費者的利益。這種國有國營企業(yè)模式主要有以下特征： 一是由政府籌資創(chuàng)設(shè)準(zhǔn)公共產(chǎn)品的企業(yè)； 二是政府直接任免這類國有企業(yè)的負(fù)責(zé)人； 三是對進入或退出的控制； 四是政府對壟斷企業(yè)進行有效的規(guī)制； 五是對收入分配的控制； 六是控制價格與確定財

66、政補貼數(shù)額。企業(yè)不應(yīng)擁有定價權(quán)。 （二）自然壟斷性國有企業(yè)宜選擇國有國控模式。 1、具有自然壟斷的特征的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)包括基礎(chǔ)工業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施兩部分。 基礎(chǔ)工業(yè)是指能源(包括電力)工業(yè)和基本原材料(包括重要礦產(chǎn)資源、鋼材、石油化工材料等)工業(yè)；基礎(chǔ)設(shè)施主要包括交通運輸、機場、港口、通信、水利等設(shè)施。 2、處于基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的壟斷性國有企業(yè)一般具有以下特征： 一是經(jīng)營目標(biāo)的雙重性； 二是在規(guī)模報酬遞增條件下，由一個或少數(shù)幾個企業(yè)大規(guī)模生產(chǎn)的確要比由許多個規(guī)模較小的企業(yè)同時進行生產(chǎn)能夠更有效率地利用資源； 三是基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)需要巨額投資、建設(shè)和回收周期長、具有較強的凝固性等； 四是基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)是一個需要適度超前發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。 3、政府與企業(yè)之間實行適當(dāng)?shù)姆謾?quán)，用契約關(guān)系界定政府與企業(yè)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，使擁有必要自主權(quán)的壟斷性國有企業(yè)既能在一定程度上參與市場競爭，又能實現(xiàn)特定的社會目標(biāo)。 政府在這類國有國控模式中的作用主要體現(xiàn)在以下幾個方面： 一是明確所有權(quán)主體和所有權(quán)的約束方式； 二是由于基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟發(fā)展中處于十分重要的地位，自然壟斷性國有企業(yè)還需要滿足某些社會目標(biāo)； 三是國家對自然壟斷