關(guān)于貨物貿(mào)易外匯管理制度改革試點(diǎn)的公告以及實(shí)施細(xì)則

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精選資料 關(guān)于貨物貿(mào)易外匯管理制度改革試點(diǎn)的公告 國(guó)家外匯管理局 國(guó)家稅務(wù)總局 海關(guān)總署 關(guān)于貨物貿(mào)易外匯管理制度改革試點(diǎn)的公告 國(guó)家外匯管理局公告2011年第2號(hào) 為進(jìn)一步促進(jìn)貿(mào)易便利化，加強(qiáng)貨物貿(mào)易外匯管理，國(guó)家外匯管理局、國(guó)家稅務(wù)總局、海關(guān)總署決定改革貨物貿(mào)易外匯管理制度、優(yōu)化升級(jí)出口收匯與出口退稅信息共享機(jī)制，自2011年12月1日起，在江蘇、山東、湖北、浙江（不含寧波）、福建（不含廈門(mén)）、大連、青島地區(qū)試點(diǎn)。現(xiàn)公告如下： 一、改革貨物貿(mào)易外匯管理方式 試點(diǎn)期間，試點(diǎn)地區(qū)試行國(guó)家外匯管理局制定的《貨物貿(mào)易外匯管理試點(diǎn)指引》和《貨物貿(mào)易外匯管理試點(diǎn)指引實(shí)施細(xì)則》（見(jiàn)附件，以下簡(jiǎn)稱試點(diǎn)法規(guī)），企業(yè)不再辦理出口收匯核銷手續(xù)。 試點(diǎn)地區(qū)外匯局對(duì)企業(yè)的貿(mào)易外匯管理方式由現(xiàn)場(chǎng)逐筆核銷改變?yōu)榉乾F(xiàn)場(chǎng)總量核查，通過(guò)貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，全面采集企業(yè)貨物進(jìn)出口和貿(mào)易外匯收支逐筆數(shù)據(jù)，定期比對(duì)、評(píng)估企業(yè)貨物流與資金流總體匹配情況，便利合規(guī)企業(yè)貿(mào)易外匯收支；對(duì)存在異常的企業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)測(cè)，必要時(shí)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)核查。 二、對(duì)試點(diǎn)地區(qū)企業(yè)實(shí)施動(dòng)態(tài)分類管理 試點(diǎn)地區(qū)外匯局根據(jù)企業(yè)貿(mào)易外匯收支合規(guī)性，將企業(yè)分為A、B、C三類。A類企業(yè)進(jìn)口付匯單證簡(jiǎn)化，可憑進(jìn)口報(bào)關(guān)單、合同或發(fā)票等任何一種能夠證明交易真實(shí)性的單證在銀行直接辦理付匯，出口收匯無(wú)需聯(lián)網(wǎng)核查；銀行辦理收付匯審核手續(xù)相應(yīng)簡(jiǎn)化。對(duì)B、C類企業(yè)在貿(mào)易外匯收支單證審核、業(yè)務(wù)類型、結(jié)算方式等方面實(shí)施嚴(yán)格監(jiān)管。B類企業(yè)貿(mào)易外匯收支由銀行實(shí)施電子數(shù)據(jù)核查，C類企業(yè)貿(mào)易外匯收支須經(jīng)外匯局逐筆登記后辦理。 試點(diǎn)地區(qū)外匯局結(jié)合企業(yè)在分類監(jiān)管期內(nèi)遵守試點(diǎn)法規(guī)情況，動(dòng)態(tài)調(diào)整分類結(jié)果。A類企業(yè)違反外匯管理法規(guī)將被降級(jí)為B類或C類，B、C類企業(yè)在分類監(jiān)管期內(nèi)守法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的，監(jiān)管期屆滿后可升級(jí)為A類。 三、簡(jiǎn)化出口退稅憑證 試點(diǎn)期間，試點(diǎn)地區(qū)出口企業(yè)申報(bào)出口退稅時(shí)，不再提供紙質(zhì)出口收匯核銷單。稅務(wù)局參考外匯局提供的企業(yè)出口收匯信息和分類情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，審核企業(yè)出口退稅。 四、調(diào)整出口報(bào)關(guān)流程 試點(diǎn)期間，試點(diǎn)地區(qū)企業(yè)出口報(bào)關(guān)仍按現(xiàn)行規(guī)定提供出口收匯核銷單。貨物貿(mào)易外匯管理制度改革全國(guó)推廣后，海關(guān)總署與國(guó)家外匯管理局將調(diào)整出口報(bào)關(guān)流程，取消出口收匯核銷單。 五、加強(qiáng)部門(mén)聯(lián)合監(jiān)管 試點(diǎn)地區(qū)企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定，增強(qiáng)誠(chéng)信意識(shí)，加強(qiáng)自律管理，自覺(jué)守法經(jīng)營(yíng)。國(guó)家外匯管理局與國(guó)家稅務(wù)總局、海關(guān)總署將進(jìn)一步加強(qiáng)合作，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享；完善協(xié)調(diào)機(jī)制，形成監(jiān)管合力；嚴(yán)厲打擊各類違規(guī)跨境資金流動(dòng)；嚴(yán)厲打擊騙稅、走私等違法行為。 本公告涉及有關(guān)外匯管理、出口退稅、出口報(bào)關(guān)等具體事宜，由相關(guān)部門(mén)另行規(guī)定。試點(diǎn)期間，其他法規(guī)與本公告相抵觸的，試點(diǎn)地區(qū)以本公告為準(zhǔn)。 特此公告。 附件：1.《貨物貿(mào)易外匯管理試點(diǎn)指引》 2.《貨物貿(mào)易外匯管理試點(diǎn)指引實(shí)施細(xì)則》 國(guó)家外匯管理局 國(guó)家稅務(wù)總局 海關(guān)總署 二○一一年九月九日\(chéng) 附件1： 貨物貿(mào)易外匯管理試點(diǎn)指引 第一章 總 則 第一條 為完善貨物貿(mào)易（以下簡(jiǎn)稱貿(mào)易）外匯管理，推進(jìn)貿(mào)易便利化，促進(jìn)涉外經(jīng)濟(jì)發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》，制定本指引。 第二條 國(guó)家對(duì)貿(mào)易項(xiàng)下國(guó)際支付不予限制。 出口收入可按規(guī)定調(diào)回境內(nèi)或存放境外。 第三條 從事對(duì)外貿(mào)易機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)）的貿(mào)易外匯收支應(yīng)當(dāng)具有真實(shí)、合法的交易背景，與貨物進(jìn)出口應(yīng)當(dāng)一致。 第四條 經(jīng)營(yíng)結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱金融機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)對(duì)企業(yè)提交的交易單證的真實(shí)性及其與貿(mào)易外匯收支的一致性進(jìn)行合理審查。 第五條 國(guó)家外匯管理局及其分支機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱外匯局）依法對(duì)本指引第二條第二款、第三條、第四條規(guī)定的事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。 第六條 外匯局建立進(jìn)出口貨物流與收付匯資金流匹配的核查機(jī)制，對(duì)企業(yè)貿(mào)易外匯收支進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)總量核查和監(jiān)測(cè)，對(duì)存在異?；蚩梢汕闆r的企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)調(diào)查（以下簡(jiǎn)稱現(xiàn)場(chǎng)核查），對(duì)金融機(jī)構(gòu)辦理貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)的合規(guī)性與報(bào)送相關(guān)信息的及時(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性實(shí)施非現(xiàn)場(chǎng)和現(xiàn)場(chǎng)核查。 第七條 外匯局根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)核查結(jié)果，結(jié)合企業(yè)遵守外匯管理規(guī)定等情況，對(duì)企業(yè)進(jìn)行分類管理。 第八條 外匯局對(duì)企業(yè)貿(mào)易信貸進(jìn)行總量監(jiān)測(cè)，對(duì)企業(yè)的貿(mào)易信貸規(guī)模實(shí)施比例管理。 第九條 國(guó)際收支出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)嚴(yán)重失衡時(shí)，國(guó)家可以對(duì)貿(mào)易外匯收支采取必要的保障、控制等措施。 第二章 企業(yè)名錄管理 第十條 外匯局實(shí)行“貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄”（以下簡(jiǎn)稱名錄）登記管理，統(tǒng)一向金融機(jī)構(gòu)發(fā)布名錄。金融機(jī)構(gòu)不得為不在名錄的企業(yè)辦理貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)。 第十一條 企業(yè)依法取得對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)權(quán)后，應(yīng)當(dāng)持有關(guān)材料到外匯局辦理名錄登記手續(xù)。企業(yè)登記信息發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)?shù)酵鈪R局辦理變更登記手續(xù)。企業(yè)終止經(jīng)營(yíng)或被取消對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)?shù)酵鈪R局辦理注銷登記手續(xù)。 外匯局可根據(jù)企業(yè)的貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)狀況及其合規(guī)情況注銷企業(yè)名錄。 第十二條 企業(yè)辦理貿(mào)易外匯收支，應(yīng)當(dāng)簽署《貨物貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)辦理確認(rèn)書(shū)》，承諾遵守國(guó)家外匯管理規(guī)定。 外匯局對(duì)新辦理名錄登記的企業(yè)實(shí)行輔導(dǎo)期管理。 第三章 貿(mào)易外匯收支管理 第十三條 本指引所稱的企業(yè)貿(mào)易外匯收支包括： (一) 從境外、境內(nèi)保稅監(jiān)管區(qū)域收回的出口貨款，向境外、境內(nèi)保稅監(jiān)管區(qū)域支付的進(jìn)口貨款； (二) 從離岸賬戶、境外機(jī)構(gòu)境內(nèi)賬戶收回的出口貨款，向離岸賬戶、境外機(jī)構(gòu)境內(nèi)賬戶支付的進(jìn)口貨款； (三) 深加工結(jié)轉(zhuǎn)項(xiàng)下境內(nèi)收付款； (四) 轉(zhuǎn)口貿(mào)易項(xiàng)下收付款； (五) 其他與貿(mào)易相關(guān)的收付款。 第十四條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照“誰(shuí)出口誰(shuí)收匯、誰(shuí)進(jìn)口誰(shuí)付匯”原則辦理貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，捐贈(zèng)項(xiàng)下進(jìn)出口業(yè)務(wù)等國(guó)家另有規(guī)定的情況除外。 代理進(jìn)口、出口業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由代理方付匯、收匯。代理進(jìn)口業(yè)務(wù)項(xiàng)下，委托方可憑委托代理協(xié)議將外匯劃轉(zhuǎn)給代理方，也可由代理方購(gòu)匯。代理出口業(yè)務(wù)項(xiàng)下，代理方收匯后可憑委托代理協(xié)議將外匯劃轉(zhuǎn)給委托方，也可結(jié)匯將人民幣劃轉(zhuǎn)給委托方。 第十五條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)貿(mào)易方式、結(jié)算方式以及資金來(lái)源或流向，憑相關(guān)單證在金融機(jī)構(gòu)辦理貿(mào)易外匯收支，并按規(guī)定進(jìn)行貿(mào)易外匯收支信息申報(bào)。 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)查詢企業(yè)名錄和分類狀態(tài)，按規(guī)定進(jìn)行合理審查，并向外匯局報(bào)送前款所稱貿(mào)易外匯收支信息。 第十六條 對(duì)于下列影響貿(mào)易外匯收支與貨物進(jìn)出口匹配的信息，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)向外匯局報(bào)告： （一）超過(guò)規(guī)定期限的預(yù)收貨款、預(yù)付貨款、延期收款以及延期付款； （二）其他應(yīng)當(dāng)報(bào)告的事項(xiàng)。 企業(yè)可主動(dòng)向外匯局報(bào)告除本條前款規(guī)定以外的其他貿(mào)易外匯收支信息。 第四章 非現(xiàn)場(chǎng)核查 第十七條 外匯局定期或不定期對(duì)企業(yè)一定期限內(nèi)的進(jìn)出口數(shù)據(jù)和貿(mào)易外匯收支數(shù)據(jù)進(jìn)行總量比對(duì)，核查企業(yè)貿(mào)易外匯收支的真實(shí)性及其與進(jìn)出口的一致性。 第十八條 外匯局對(duì)貿(mào)易信貸、轉(zhuǎn)口貿(mào)易等特定業(yè)務(wù)，以及保稅監(jiān)管區(qū)域企業(yè)等特定主體實(shí)施專項(xiàng)監(jiān)測(cè)。 第十九條 外匯局對(duì)下列企業(yè)實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)測(cè)： （一） 貿(mào)易外匯收支與貨物進(jìn)出口匹配情況超過(guò)一定范圍的； （二） 經(jīng)專項(xiàng)監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)異?；蚩梢傻模? （三） 其他需要重點(diǎn)監(jiān)測(cè)的。 第五章 現(xiàn)場(chǎng)核查 第二十條 外匯局可對(duì)企業(yè)非現(xiàn)場(chǎng)核查中發(fā)現(xiàn)的異?；蚩梢傻馁Q(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)核查。 外匯局可對(duì)金融機(jī)構(gòu)辦理貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)的合規(guī)性與報(bào)送信息的及時(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)核查。 第二十一條 外匯局實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)核查可采取下列方式： （一）要求被核查企業(yè)、經(jīng)辦金融機(jī)構(gòu)提交相關(guān)書(shū)面材料； （二）約見(jiàn)被核查企業(yè)法定代表人或其授權(quán)人、經(jīng)辦金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人； （三）現(xiàn)場(chǎng)查閱、復(fù)制被核查企業(yè)、經(jīng)辦金融機(jī)構(gòu)的相關(guān)資料； （四）其他必要的現(xiàn)場(chǎng)核查方式。 被核查單位應(yīng)當(dāng)配合外匯局進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查，如實(shí)說(shuō)明情況，并提供有關(guān)文件、資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。 第二十二條 外匯局按照本指引第二十一條第一款第（三）項(xiàng)規(guī)定的方式進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查，現(xiàn)場(chǎng)核查人員不得少于2人，并出示證件。現(xiàn)場(chǎng)核查人員少于2人或者未出示證件的，被核查單位有權(quán)拒絕。 第六章 分類管理 第二十三條 外匯局根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)核查結(jié)果，結(jié)合企業(yè)遵守外匯管理規(guī)定等情況，將企業(yè)分成A、B、C三類。 第二十四條 外匯局發(fā)布B、C類企業(yè)名單前，應(yīng)當(dāng)將分類結(jié)果告知相關(guān)企業(yè)。企業(yè)可在收到外匯局分類結(jié)論告知書(shū)之日起7個(gè)工作日內(nèi)向外匯局提出異議。外匯局應(yīng)當(dāng)對(duì)提出異議企業(yè)的分類情況進(jìn)行復(fù)核。 第二十五條 對(duì)在規(guī)定期限內(nèi)未提出異議或提出異議后經(jīng)外匯局復(fù)核確定分類結(jié)果的企業(yè)，外匯局將向金融機(jī)構(gòu)發(fā)布企業(yè)分類管理信息。 外匯局可將企業(yè)分類管理信息向相關(guān)管理部門(mén)通報(bào)，必要時(shí)可向社會(huì)公開(kāi)披露。 第二十六條 外匯局對(duì)B、C類企業(yè)設(shè)立分類管理有效期，并對(duì)分類結(jié)果進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。 第二十七條 在分類管理有效期內(nèi)，對(duì)A類企業(yè)貿(mào)易外匯收支，適用便利化的管理措施。對(duì)B、C類企業(yè)的貿(mào)易外匯收支，在單證審核、業(yè)務(wù)類型及辦理程序、結(jié)算方式等方面實(shí)施審慎監(jiān)管。 第二十八條 外匯局建立貿(mào)易外匯收支電子數(shù)據(jù)核查機(jī)制，對(duì)B類企業(yè)貿(mào)易外匯收支實(shí)施電子數(shù)據(jù)核查管理。 第二十九條 對(duì)C類企業(yè)貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)以及外匯局認(rèn)定的其他業(yè)務(wù)，由外匯局實(shí)行事前逐筆登記管理，金融機(jī)構(gòu)憑外匯局出具的登記證明為企業(yè)辦理相關(guān)手續(xù)。 第七章 附 則 第三十條 企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)違反本指引以及其他外匯管理相關(guān)規(guī)定的，由外匯局依據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》等相關(guān)法規(guī)予以處罰。 第三十一條 外匯局可根據(jù)國(guó)際收支形勢(shì)和外匯管理需要，對(duì)貿(mào)易信貸管理、登記管理、非現(xiàn)場(chǎng)核查以及分類管理的具體內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。 第三十二條 保稅監(jiān)管區(qū)域企業(yè)貿(mào)易外匯收支參照適用本指引，保稅監(jiān)管區(qū)域外匯管理政策另有規(guī)定除外。 第三十三條 個(gè)人對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者的貿(mào)易外匯收支適用本指引。 第三十四條 出口收入存放境外的管理按照貨物貿(mào)易出口收入存放境外相關(guān)管理規(guī)定辦理。 第三十五條 本指引所稱離岸賬戶，是指境外機(jī)構(gòu)按規(guī)定在依法取得離岸銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的境內(nèi)銀行離岸業(yè)務(wù)部開(kāi)立的賬戶。 境內(nèi)機(jī)構(gòu)在依法取得離岸銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的境內(nèi)銀行離岸業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)立的賬戶，視為境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外賬戶。 第三十六條 國(guó)家外匯管理局根據(jù)本指引制定相應(yīng)實(shí)施細(xì)則。 第三十七條 本指引由國(guó)家外匯管理局負(fù)責(zé)解釋。 第三十八條 本指引自2011年12月1日起施行。以前法規(guī)與本指引相抵觸的，按照本指引執(zhí)行。 附件2： 貨物貿(mào)易外匯管理試點(diǎn)指引實(shí)施細(xì)則 第一條 依據(jù)《貨物貿(mào)易外匯管理試點(diǎn)指引》及有關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。 第二條 從事對(duì)外貿(mào)易的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)）出口后應(yīng)當(dāng)按合同約定及時(shí)、足額收回貨款或按規(guī)定存放境外；進(jìn)口后應(yīng)當(dāng)按合同約定及時(shí)、足額支付貨款。 企業(yè)收取貨款后應(yīng)當(dāng)按合同約定及時(shí)、足額出口貨物；支付貨款后應(yīng)當(dāng)按合同約定及時(shí)、足額進(jìn)口貨物。 第一章 企業(yè)名錄管理 第三條 企業(yè)依法取得對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)權(quán)后，需持《貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄登記申請(qǐng)書(shū)》（見(jiàn)附1）、法定代表人簽字并加蓋企業(yè)公章的《貨物貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)辦理確認(rèn)書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱《確認(rèn)書(shū)》，見(jiàn)附2）及下列資料有效原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件，到所在地外匯局辦理“貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄”（以下簡(jiǎn)稱名錄）登記手續(xù)： （一） 《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》或《企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照》副本； （二） 《中華人民共和國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼證》； （三） 《對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者備案登記表》，依法不需要辦理備案登記的可提交《中華人民共和國(guó)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》或《中華人民共和國(guó)臺(tái)、港、澳投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》等； （四） 外匯局要求提供的其他資料。 外匯局審核有關(guān)資料無(wú)誤后為其辦理名錄登記手續(xù)。 無(wú)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)權(quán)的企業(yè)，確有客觀需要開(kāi)展貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)的，辦理名錄登記時(shí)可免于提交本條第一款第（三）項(xiàng)規(guī)定的資料。 第四條 從事對(duì)外貿(mào)易的保稅監(jiān)管區(qū)域企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱區(qū)內(nèi)企業(yè)）按照《保稅監(jiān)管區(qū)域外匯管理辦法》辦理外匯登記手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)簽署《確認(rèn)書(shū)》。區(qū)內(nèi)企業(yè)在取得《保稅監(jiān)管區(qū)域外匯登記證》并簽署《確認(rèn)書(shū)》后自動(dòng)列入名錄。 第五條 名錄內(nèi)企業(yè)的企業(yè)名稱、注冊(cè)地址、法定代表人、注冊(cè)資本、公司類型、經(jīng)營(yíng)范圍或聯(lián)系方式發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)在變更事項(xiàng)發(fā)生之日起30天內(nèi)，持相應(yīng)變更文件或證明的原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件到所在地外匯局辦理名錄變更手續(xù)。 第六條 名錄內(nèi)企業(yè)發(fā)生下列情況之一，應(yīng)當(dāng)在30天內(nèi)主動(dòng)到所在地外匯局辦理名錄注銷手續(xù)： （一） 終止經(jīng)營(yíng)或不再?gòu)氖聦?duì)外貿(mào)易； （二） 被工商管理部門(mén)注銷或吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照； （三） 被商務(wù)主管部門(mén)取消對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)權(quán)。 第七條 名錄內(nèi)企業(yè)發(fā)生下列情況之一，外匯局可將其從名錄中注銷： （四） 發(fā)生本細(xì)則第六條規(guī)定情況； （五） 區(qū)內(nèi)企業(yè)已辦理保稅監(jiān)管區(qū)域外匯登記注銷手續(xù)； （六） 連續(xù)兩年未發(fā)生貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)； （七） 外匯局對(duì)企業(yè)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)核查時(shí)，通過(guò)企業(yè)名錄登記信息所列聯(lián)系方式無(wú)法與其取得聯(lián)系； （八） 外匯局認(rèn)定的其他情況。 第八條 外匯局對(duì)于本細(xì)則實(shí)施后新列入名錄的企業(yè)實(shí)施輔導(dǎo)期管理。在其發(fā)生首筆貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)之日起90天內(nèi)，外匯局進(jìn)行政策法規(guī)、系統(tǒng)操作等輔導(dǎo)。 企業(yè)應(yīng)當(dāng)在輔導(dǎo)期結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，持書(shū)面材料到外匯局報(bào)告輔導(dǎo)期內(nèi)發(fā)生的貨物進(jìn)出口與貿(mào)易外匯收支的逐筆對(duì)應(yīng)情況。 第九條 外匯局通過(guò)“貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)”（以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)測(cè)系統(tǒng)”）向金融機(jī)構(gòu)發(fā)布全國(guó)企業(yè)名錄。金融機(jī)構(gòu)不得為不在名錄的企業(yè)辦理貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)。不在名錄的企業(yè)應(yīng)當(dāng)?shù)酵鈪R局辦理名錄登記手續(xù)。 第二章 貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)審核 第十條 本細(xì)則所稱的企業(yè)貿(mào)易外匯收支包括： （一） 從境外、境內(nèi)保稅監(jiān)管區(qū)域收回的出口貨款，向境外、境內(nèi)保稅監(jiān)管區(qū)域支付的進(jìn)口貨款； （二） 從離岸賬戶、境外機(jī)構(gòu)境內(nèi)賬戶收回的出口貨款，向離岸賬戶、境外機(jī)構(gòu)境內(nèi)賬戶支付的進(jìn)口貨款； （三） 深加工結(jié)轉(zhuǎn)項(xiàng)下境內(nèi)收付款； （四） 轉(zhuǎn)口貿(mào)易項(xiàng)下收付款； （五） 其他與貿(mào)易相關(guān)的收付款。 第十一條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)按國(guó)際收支申報(bào)和貿(mào)易外匯收支核查專用信息申報(bào)有關(guān)規(guī)定辦理貿(mào)易外匯收支信息申報(bào)，并根據(jù)貿(mào)易外匯收支流向填寫(xiě)下列申報(bào)單證： （一） 向境外付款（包括向離岸賬戶、境外機(jī)構(gòu)境內(nèi)賬戶付款）的，填寫(xiě)《境外匯款申請(qǐng)書(shū)》或《對(duì)外付款/承兌通知書(shū)》； （二） 向境內(nèi)付款的，填寫(xiě)《境內(nèi)匯款申請(qǐng)書(shū)》或《境內(nèi)付款/承兌通知書(shū)》； （三） 從境外收款的（包括從離岸賬戶、境外機(jī)構(gòu)境內(nèi)賬戶收款），填寫(xiě)《涉外收入申報(bào)單》； （四） 從境內(nèi)收款的，填寫(xiě)《境內(nèi)收入申報(bào)單》。 第十二條 金融機(jī)構(gòu)為企業(yè)辦理貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)查詢企業(yè)名錄狀態(tài)與分類狀態(tài)，按本細(xì)則規(guī)定對(duì)其交易單證的真實(shí)性及其與貿(mào)易外匯收支的一致性進(jìn)行合理審查，并按國(guó)際收支申報(bào)和貿(mào)易外匯收支核查專用信息申報(bào)規(guī)定向外匯局報(bào)送信息。 第十三條 企業(yè)貿(mào)易外匯收入應(yīng)當(dāng)先進(jìn)入出口收入待核查賬戶（以下簡(jiǎn)稱待核查賬戶）。待核查賬戶的收入范圍限于貿(mào)易外匯收入（不含出口貿(mào)易融資項(xiàng)下境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)放款及境外回款）；支出范圍包括結(jié)匯或劃入企業(yè)經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶，以及經(jīng)外匯局登記的其他外匯支出。待核查賬戶內(nèi)資金不得相互劃轉(zhuǎn)，賬戶資金按活期存款計(jì)息。 第十四條 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)審核企業(yè)填寫(xiě)的申報(bào)單證并完成申報(bào)后，為企業(yè)辦理待核查賬戶資金結(jié)匯或劃出手續(xù)。對(duì)于申報(bào)資金性質(zhì)為轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收入、退匯的，還需按本細(xì)則規(guī)定審核相應(yīng)有效憑證和商業(yè)單據(jù)。 第十五條 企業(yè)可以根據(jù)其真實(shí)合法的進(jìn)口付匯需求提前購(gòu)匯存入其經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶。金融機(jī)構(gòu)為企業(yè)辦理付匯或開(kāi)證手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)審核企業(yè)填寫(xiě)的申報(bào)單證，并按以下規(guī)定審核相應(yīng)有效憑證和商業(yè)單據(jù)： （一） 以信用證、托收方式結(jié)算的，按國(guó)際結(jié)算慣例審核有關(guān)商業(yè)單據(jù)； （二） 以貨到付款方式結(jié)算的，審核對(duì)應(yīng)的進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單或進(jìn)口合同或發(fā)票； （三） 以預(yù)付貨款方式結(jié)算的，審核進(jìn)口合同或發(fā)票。 第十六條 轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收入應(yīng)當(dāng)進(jìn)入待核查賬戶。企業(yè)從待核查賬戶中結(jié)匯或劃出轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收入時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)審核企業(yè)提交的進(jìn)出口合同、收入和支出申報(bào)單證。 同一合同項(xiàng)下轉(zhuǎn)口貿(mào)易收入結(jié)匯或劃出金額超過(guò)相應(yīng)支出金額20%（不含）的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)先到外匯局辦理貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)登記手續(xù)。 第十七條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照“誰(shuí)出口誰(shuí)收匯、誰(shuí)進(jìn)口誰(shuí)付匯”原則辦理貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，捐贈(zèng)項(xiàng)下進(jìn)出口業(yè)務(wù)等國(guó)家另有規(guī)定的情況除外。 代理進(jìn)口、出口業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由代理方付匯、收匯。代理進(jìn)口業(yè)務(wù)項(xiàng)下，委托方可憑委托代理協(xié)議將外匯劃轉(zhuǎn)給代理方，也可由代理方購(gòu)匯。代理出口業(yè)務(wù)項(xiàng)下，代理方收匯后可憑委托代理協(xié)議將外匯劃轉(zhuǎn)給委托方，也可結(jié)匯將人民幣劃轉(zhuǎn)給委托方。 第十八條 進(jìn)口項(xiàng)下退匯的境外付款人應(yīng)當(dāng)為原收款人、境內(nèi)收款人應(yīng)當(dāng)為原付款人。出口項(xiàng)下退匯的境內(nèi)付款人應(yīng)當(dāng)為原收款人、境外收款人應(yīng)當(dāng)為原付款人。 金融機(jī)構(gòu)為企業(yè)辦理貿(mào)易收匯的退匯支付時(shí)，對(duì)于因錯(cuò)誤匯入產(chǎn)生的退匯，應(yīng)當(dāng)審核原收匯憑證；對(duì)于其他原因產(chǎn)生的退匯，應(yīng)當(dāng)審核原收入申報(bào)單證、原出口合同。 金融機(jī)構(gòu)為企業(yè)辦理貿(mào)易付匯的退匯結(jié)匯或劃轉(zhuǎn)時(shí)，對(duì)于因錯(cuò)誤匯出產(chǎn)生的退匯，應(yīng)當(dāng)審核原支出申報(bào)單證；對(duì)于其他原因產(chǎn)生的退匯，應(yīng)當(dāng)審核原支出申報(bào)單證、原進(jìn)口合同。 對(duì)于退匯日期與原收、付款日期間隔在180天（不含）以上或由于特殊情況無(wú)法按照本條規(guī)定辦理退匯的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)先到外匯局辦理貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)登記手續(xù)。 第十九條 企業(yè)的進(jìn)出口貿(mào)易應(yīng)當(dāng)通過(guò)金融機(jī)構(gòu)辦理結(jié)算。因客觀需要使用外幣現(xiàn)鈔結(jié)算的，外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)審核企業(yè)提交的出口合同、出口貨物報(bào)關(guān)單等單證。結(jié)匯現(xiàn)鈔金額達(dá)到規(guī)定入境申報(bào)金額的，金融機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)審核企業(yè)提交的經(jīng)海關(guān)簽章的攜帶外幣現(xiàn)鈔入境申報(bào)單正本。 第二十條 本細(xì)則規(guī)定需辦理外匯局登記的貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)憑外匯局簽發(fā)的《貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)登記表》（以下簡(jiǎn)稱《登記表》，見(jiàn)附3）辦理，并通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)簽注《登記表》使用情況。 第二十一條 金融機(jī)構(gòu)按規(guī)定審核相關(guān)單證后，應(yīng)當(dāng)在單證正本上簽注收付匯金額、日期并加蓋業(yè)務(wù)印章，并留存相關(guān)單證正本或復(fù)印件備查。 第二十二條 金融機(jī)構(gòu)在辦理貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在異常或可疑貿(mào)易外匯收支行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向外匯局報(bào)告。 第三章 企業(yè)報(bào)告和登記管理 第二十三條 符合下列情況之一的業(yè)務(wù)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在貨物進(jìn)出口或收付匯業(yè)務(wù)實(shí)際發(fā)生之日起30天內(nèi)，通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)向所在地外匯局報(bào)送對(duì)應(yīng)的預(yù)計(jì)收付匯或進(jìn)出口日期等信息： （一） 30天以上（不含）的預(yù)收貨款、預(yù)付貨款； （二） 90天以上（不含）的延期收款、延期付款； （三） 以90天以上（不含）信用證方式結(jié)算的貿(mào)易外匯收支； （四） B、C類企業(yè)在分類監(jiān)管有效期內(nèi)發(fā)生的預(yù)收貨款、預(yù)付貨款，以及30天以上（不含）的延期收款、延期付款； （五） 單筆合同項(xiàng)下轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支日期間隔超過(guò)90天（不含）且先收后支項(xiàng)下收匯金額或先支后收項(xiàng)下付匯金額超過(guò)等值50萬(wàn)美元（不含）的業(yè)務(wù)。 對(duì)已報(bào)告且未到預(yù)計(jì)進(jìn)出口或收付匯日期的上述業(yè)務(wù)，企業(yè)可根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整相關(guān)報(bào)告內(nèi)容。 第二十四條 對(duì)于符合規(guī)定的收付匯單位與進(jìn)出口單位不一致的情況，收匯或進(jìn)口企業(yè)可向所在地外匯局報(bào)告，并辦理收匯或進(jìn)口數(shù)據(jù)的主體變更手續(xù)。 第二十五條 對(duì)于除本細(xì)則第二十三條至第二十四條規(guī)定以外的其他影響貿(mào)易外匯收支與進(jìn)出口匹配的情況，企業(yè)可在進(jìn)出口或收付匯業(yè)務(wù)發(fā)生之日起30天內(nèi)，通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)主動(dòng)向所在地外匯局報(bào)送相關(guān)信息。 第二十六條 企業(yè)辦理下列貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在付匯、開(kāi)證、出口貿(mào)易融資放款或待核查賬戶資金結(jié)匯或劃出前，持書(shū)面申請(qǐng)和相關(guān)證明材料到外匯局登記： （一） C類企業(yè)貿(mào)易外匯收支； （二） B類企業(yè)超可收、付匯額度的貿(mào)易外匯收支； （三） 同一合同項(xiàng)下轉(zhuǎn)口貿(mào)易收入結(jié)匯或劃出金額超過(guò)相應(yīng)支出金額20%（不含）的； （四） 外匯局認(rèn)定其他需要登記的業(yè)務(wù)。 外匯局審核企業(yè)提交的資料后，出具加蓋“貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管章”的《登記表》。 第四章 非現(xiàn)場(chǎng)核查 第二十七條 外匯局依托監(jiān)測(cè)系統(tǒng)按月對(duì)企業(yè)的貿(mào)易外匯收支進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)核查。外匯局可根據(jù)國(guó)際收支形勢(shì)和外匯管理需要調(diào)整核查頻率。 納入非現(xiàn)場(chǎng)核查的數(shù)據(jù)包括企業(yè)最近12個(gè)月的相關(guān)貿(mào)易外匯收支和貨物進(jìn)出口數(shù)據(jù)。 第二十八條 外匯局根據(jù)企業(yè)進(jìn)出口和貿(mào)易外匯收支數(shù)據(jù)，結(jié)合其貿(mào)易信貸報(bào)告等信息，設(shè)定總量差額、總量差額比率、資金貨物比率、貿(mào)易信貸報(bào)告余額比率等總量核查指標(biāo)，衡量企業(yè)一定期間內(nèi)資金流與貨物流的偏離和貿(mào)易信貸余額變化等情況，將總量核查指標(biāo)超過(guò)一定范圍的企業(yè)列入重點(diǎn)監(jiān)測(cè)范圍。 外匯局根據(jù)實(shí)際情況設(shè)定并調(diào)整總量核查指標(biāo)。 第二十九條 外匯局對(duì)企業(yè)的貿(mào)易信貸、出口收入存放境外、來(lái)料加工、轉(zhuǎn)口貿(mào)易、境外承包工程、進(jìn)出口退匯等業(yè)務(wù)，以及區(qū)內(nèi)企業(yè)、輔導(dǎo)期企業(yè)等主體實(shí)施專項(xiàng)監(jiān)測(cè)，將資金流與貨物流的規(guī)模與結(jié)構(gòu)等存在異常或可疑情況的企業(yè)列入重點(diǎn)監(jiān)測(cè)范圍。 第三十條 外匯局對(duì)B、C類企業(yè)以及經(jīng)總量核查與專項(xiàng)監(jiān)測(cè)后納入重點(diǎn)監(jiān)測(cè)范圍的企業(yè)進(jìn)行持續(xù)、動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)。對(duì)于指標(biāo)出現(xiàn)較大偏離、連續(xù)偏離或相關(guān)指標(biāo)反映情況相互背離的企業(yè)，可實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)核查；對(duì)于指標(biāo)恢復(fù)正常的企業(yè)，解除重點(diǎn)監(jiān)測(cè)。 第三十一條 外匯局依托監(jiān)測(cè)系統(tǒng)對(duì)貿(mào)易外匯收支情況進(jìn)行宏觀統(tǒng)計(jì)和監(jiān)測(cè)分析。 第五章 現(xiàn)場(chǎng)核查 第三十二條 對(duì)核查期內(nèi)存在下列情況之一的企業(yè)，外匯局可實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)核查： （一） 任一總量核查指標(biāo)與本地區(qū)指標(biāo)閾值偏離程度50％以上； （二） 任一總量核查指標(biāo)連續(xù)四個(gè)核查期超過(guò)本地區(qū)指標(biāo)閾值； （三） 預(yù)收貨款余額比率、預(yù)付貨款余額比率、延期收款余額比率或延期付款余額比率大于25%； （四） 來(lái)料加工工繳費(fèi)率大于30%； （五） 轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支差額占支出比率大于20%； （六） 單筆退匯金額超過(guò)等值50萬(wàn)美元且退匯筆數(shù)大于12次； （七） 外匯局認(rèn)定的需要現(xiàn)場(chǎng)核查的其他情況。 外匯局可根據(jù)非現(xiàn)場(chǎng)核查情況，參考地區(qū)、行業(yè)、經(jīng)濟(jì)類型等特點(diǎn)對(duì)上述比例、金額或頻次進(jìn)行調(diào)整。 第三十三條 外匯局對(duì)需現(xiàn)場(chǎng)核查的企業(yè)，應(yīng)制發(fā)《現(xiàn)場(chǎng)核查通知書(shū)》（見(jiàn)附4），并可采取下列一種或多種方式實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)核查： （一） 要求被核查企業(yè)提交相關(guān)書(shū)面材料； （二） 約見(jiàn)被核查企業(yè)法定代表人或其授權(quán)人； （三） 現(xiàn)場(chǎng)查閱、復(fù)制被核查企業(yè)的相關(guān)資料； （四） 外匯局認(rèn)為必要的其他現(xiàn)場(chǎng)核查方式。 第三十四條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)按下列規(guī)定如實(shí)提供相關(guān)資料，主動(dòng)配合外匯局開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)核查工作： （一） 外匯局要求企業(yè)提交相關(guān)書(shū)面材料的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在收到《現(xiàn)場(chǎng)核查通知書(shū)》之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向外匯局提交由法定代表人或其授權(quán)人簽字并加蓋單位公章的書(shū)面報(bào)告及相關(guān)證明資料。書(shū)面報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、進(jìn)出口及收付匯情況、資金流入或流出異常產(chǎn)生的原因； （二） 外匯局約見(jiàn)企業(yè)法定代表人或其授權(quán)人的，企業(yè)法定代表人或其授權(quán)人應(yīng)當(dāng)在收到《現(xiàn)場(chǎng)核查通知書(shū)》之日起10個(gè)工作日內(nèi)到外匯局說(shuō)明相關(guān)情況； （三） 外匯局現(xiàn)場(chǎng)查閱、復(fù)制被核查企業(yè)的相關(guān)資料的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在收到《現(xiàn)場(chǎng)核查通知書(shū)》之日起10個(gè)工作日內(nèi)準(zhǔn)備好相關(guān)資料，配合外匯局現(xiàn)場(chǎng)核查人員工作； （四） 外匯局采取其他現(xiàn)場(chǎng)核查方式的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按外匯局要求做好相關(guān)準(zhǔn)備工作。 第三十五條 外匯局根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)核查情況，確定企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)核查結(jié)果。 第三十六條 在非現(xiàn)場(chǎng)核查和對(duì)企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)經(jīng)辦金融機(jī)構(gòu)存在涉嫌不按規(guī)定辦理貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)或報(bào)送相關(guān)信息行為的，外匯局可采取下列一種或多種方式，對(duì)相關(guān)金融機(jī)構(gòu)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)核查： （一） 要求被核查金融機(jī)構(gòu)提交相關(guān)書(shū)面材料； （二） 約見(jiàn)被核查金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人； （三） 現(xiàn)場(chǎng)查閱、復(fù)制被核查金融機(jī)構(gòu)的相關(guān)資料； （四） 外匯局認(rèn)為必要的其他現(xiàn)場(chǎng)核查方式。 被核查金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按外匯局要求如實(shí)說(shuō)明情況，提供有關(guān)文件、資料。 第三十七條 需現(xiàn)場(chǎng)查閱、復(fù)制被核查企業(yè)或金融機(jī)構(gòu)相關(guān)資料的，外匯局現(xiàn)場(chǎng)核查人員不得少于2人，并出示證件。現(xiàn)場(chǎng)核查人員少于2人或者未出示證件的，被核查企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕。 第六章 分類管理 第三十八條 外匯局根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)核查結(jié)果，結(jié)合企業(yè)遵守外匯管理規(guī)定等情況，將企業(yè)分成A、B、C三類。 第三十九條 核查期內(nèi)企業(yè)遵守外匯管理相關(guān)規(guī)定，且貿(mào)易外匯收支經(jīng)外匯局非現(xiàn)場(chǎng)或現(xiàn)場(chǎng)核查情況正常的，可被列為A類企業(yè)。 第四十條 存在下列情況之一的企業(yè)，外匯局可將其列為B類企業(yè)： （一） 存在本細(xì)則第三十二條規(guī)定情況之一且經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查企業(yè)無(wú)合理解釋； （二） 未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)； （三） 未按規(guī)定辦理貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)登記； （四） 外匯局實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)核查時(shí)，未按規(guī)定的時(shí)間和方式向外匯局報(bào)告或提供資料； （五） 應(yīng)國(guó)家相關(guān)主管部門(mén)要求實(shí)施聯(lián)合監(jiān)管的； （六） 外匯局認(rèn)定的其他情況。 第四十一條 存在下列情況之一的企業(yè)，外匯局可將其列為C類企業(yè)： （一） 最近12個(gè)月內(nèi)因嚴(yán)重違反外匯管理規(guī)定受到外匯局處罰或被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查； （二） 阻撓或拒不接受外匯局現(xiàn)場(chǎng)核查，或向外匯局提供虛假資料； （三） B類企業(yè)在分類監(jiān)管有效期屆滿經(jīng)外匯局綜合評(píng)估，相關(guān)情況仍符合列入B類企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)； （四） 因存在與外匯管理相關(guān)的嚴(yán)重違規(guī)行為被國(guó)家相關(guān)主管部門(mén)處罰； （五） 外匯局認(rèn)定的其他情況。 第四十二條 外匯局在確定B類企業(yè)和C類企業(yè)前，將《分類結(jié)論告知書(shū)》（見(jiàn)附5）通知相關(guān)企業(yè)。如有異議，企業(yè)可自收到通知之日起7個(gè)工作日內(nèi)向外匯局提交書(shū)面情況說(shuō)明及相關(guān)證明材料進(jìn)行申述。 企業(yè)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出異議的，外匯局應(yīng)當(dāng)對(duì)其分類情況進(jìn)行復(fù)核，并根據(jù)復(fù)核情況確定其分類結(jié)果。 第四十三條 外匯局向金融機(jī)構(gòu)發(fā)布企業(yè)分類信息，并可將企業(yè)分類信息向相關(guān)管理部門(mén)通報(bào)，必要時(shí)可向社會(huì)公開(kāi)披露。 第四十四條 B、C類企業(yè)的分類監(jiān)管有效期為一年。 第四十五條 B、C類企業(yè)分類監(jiān)管有效期屆滿時(shí)，外匯局應(yīng)當(dāng)對(duì)其在監(jiān)管有效期內(nèi)遵守相關(guān)外匯管理規(guī)定情況進(jìn)行綜合評(píng)估，根據(jù)其資金流與貨物流偏離的程度、變化以及是否發(fā)生違規(guī)行為等調(diào)整分類結(jié)果。 外匯局在日常管理中發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在本細(xì)則第四十條、第四十一條規(guī)定行為的，可隨時(shí)降低其分類等級(jí)，將A類企業(yè)列入B類或C類，或?qū)類企業(yè)列入C類。 第四十六條 B類企業(yè)在分類監(jiān)管有效期內(nèi)的貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)按照以下規(guī)定辦理： （一） 對(duì)于以匯款方式結(jié)算的（預(yù)付貨款、預(yù)收貨款除外），金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)審核相應(yīng)的進(jìn)、出口貨物報(bào)關(guān)單和進(jìn)、出口合同；對(duì)于以信用證、托收方式結(jié)算的，除按國(guó)際結(jié)算慣例審核有關(guān)商業(yè)單據(jù)外，還應(yīng)當(dāng)審核相應(yīng)的進(jìn)、出口合同；對(duì)于以預(yù)付貨款、預(yù)收貨款結(jié)算的，應(yīng)當(dāng)審核進(jìn)、出口合同和發(fā)票。 （二） 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其貿(mào)易外匯收支進(jìn)行電子數(shù)據(jù)核查；超過(guò)可收、付匯額度的貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)憑《登記表》辦理； （三） 對(duì)于預(yù)收貨款、預(yù)付貨款以及30天以上（不含）的延期收款、延期付款，企業(yè)須按照本細(xì)則規(guī)定向所在地外匯局報(bào)送信息； （四） 企業(yè)不得辦理90天以上（不含）的延期付款業(yè)務(wù)、不得簽訂包含90天以上（不含）收匯條款的出口合同； （五） 其他貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，按照本細(xì)則第二章有關(guān)規(guī)定辦理； （六） 外匯局規(guī)定的其他管理措施。 第四十七條 C類企業(yè)在分類監(jiān)管有效期內(nèi)的貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)按照以下規(guī)定辦理： （一） 逐筆到所在地外匯局辦理登記手續(xù)。 外匯局辦理登記手續(xù)時(shí)，對(duì)于企業(yè)以匯款方式結(jié)算的（預(yù)付貨款、預(yù)收貨款除外），審核相應(yīng)的進(jìn)、出口貨物報(bào)關(guān)單和進(jìn)、出口合同；以信用證、托收方式結(jié)算的，審核進(jìn)、出口合同和發(fā)票；以預(yù)付、預(yù)收貨款方式結(jié)算的，審核進(jìn)、出口合同和發(fā)票；對(duì)于單筆預(yù)付貨款金額超過(guò)等值5萬(wàn)美元的，還須審核經(jīng)金融機(jī)構(gòu)核對(duì)密押的外方金融機(jī)構(gòu)出具的預(yù)付貨款保函； （二） 對(duì)于預(yù)收貨款、預(yù)付貨款以及30天以上（不含）的延期收款、延期付款，企業(yè)須按本細(xì)則規(guī)定向所在地外匯局報(bào)送信息； （三） 企業(yè)不得辦理90天以上（不含）遠(yuǎn)期信用證（含展期）業(yè)務(wù)；不得辦理90天以上（不含）的延期付款、托收業(yè)務(wù)；不得簽訂包含90天以上（不含）收匯條款的出口合同； （四） 企業(yè)不得辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收支; （五） 企業(yè)為跨國(guó)集團(tuán)集中收付匯成員公司的，該企業(yè)不得繼續(xù)辦理集中收付匯業(yè)務(wù)；企業(yè)為跨國(guó)集團(tuán)集中收付匯主辦企業(yè)的，停止整個(gè)集團(tuán)的集中收付匯業(yè)務(wù)； （六） 外匯局規(guī)定的其他管理措施。 第四十八條 已開(kāi)辦出口收入存放境外業(yè)務(wù)的企業(yè)被列為B類的，在分類監(jiān)管有效期內(nèi)，企業(yè)出口收入不得存放境外賬戶，不得使用境外賬戶對(duì)外支付。外匯局可要求其調(diào)回境外賬戶余額。 被列為C類的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)于列入之日起30日內(nèi)關(guān)閉境外賬戶并調(diào)回境外賬戶余額。 第七章 電子數(shù)據(jù)核查 第四十九條 外匯局建立貿(mào)易外匯收支電子數(shù)據(jù)核查機(jī)制，對(duì)B類企業(yè)貿(mào)易外匯收支實(shí)施電子數(shù)據(jù)核查管理。外匯局根據(jù)企業(yè)貿(mào)易進(jìn)出口的實(shí)際情況確定其可收、付匯額度。 B類企業(yè)應(yīng)當(dāng)在其可收付匯額度內(nèi)辦理貿(mào)易外匯收支。 第五十條 外匯局按下列方式確定B類企業(yè)的可收付匯額度： 第八章 外匯局根據(jù)企業(yè)實(shí)際發(fā)生的進(jìn)出口貿(mào)易類別，結(jié)合非現(xiàn)場(chǎng)核查和現(xiàn)場(chǎng)核查情況，確定相應(yīng)的收付匯比率。企業(yè)貿(mào)易進(jìn)出口可收、付匯額度，按對(duì)應(yīng)收付匯日期在分類監(jiān)管有效期內(nèi)的進(jìn)出口貨物報(bào)關(guān)單成交總價(jià)與相應(yīng)收付匯比率的乘積累加之和確定； 第九章 預(yù)收貨款可收匯額度和預(yù)付貨款可付匯額度，由外匯局根據(jù)非現(xiàn)場(chǎng)核查和現(xiàn)場(chǎng)核查情況，結(jié)合企業(yè)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)確定。 第五十一條 金融機(jī)構(gòu)在辦理B類企業(yè)付匯、開(kāi)證、出口貿(mào)易融資放款或待核查賬戶資金結(jié)匯或劃出手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行電子數(shù)據(jù)核查，通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)扣減其對(duì)應(yīng)的可收付匯額度。 第五十二條 B類企業(yè)超過(guò)可收付匯額度的貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)?shù)酵鈪R局辦理貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)登記手續(xù)。 第五十三條 B類企業(yè)代理其他企業(yè)進(jìn)出口對(duì)應(yīng)的外匯收支納入電子數(shù)據(jù)核查范圍。 第八章 罰則 第五十四條 企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則及其他相關(guān)規(guī)定辦理貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，對(duì)違反規(guī)定的，由外匯局依據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）等相關(guān)規(guī)定處罰。 第五十五條 企業(yè)代理進(jìn)口業(yè)務(wù)委托方違反規(guī)定付匯，或代理出口業(yè)務(wù)代理方未按規(guī)定收匯的，依據(jù)《條例》第三十九條規(guī)定，由外匯局責(zé)令限期調(diào)回外匯，處逃匯金額30%以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處逃匯金額30%以上等值以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 第五十六條 企業(yè)有下列行為之一的，依據(jù)《條例》第四十一條規(guī)定，由外匯局責(zé)令改正，處違法金額30%以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處違法金額30%以上等值以下的罰款。非法結(jié)匯的，由外匯局責(zé)令對(duì)非法結(jié)匯資金予以回兌，處違法金額30%以下的罰款： （一） 未正確提供信息，導(dǎo)致貿(mào)易收匯未能進(jìn)入待核查賬戶，且辦理結(jié)匯； （二） 代理出口業(yè)務(wù)，由委托方收匯。 第五十七條 企業(yè)有下列行為之一的，依據(jù)《條例》第四十三條規(guī)定，由外匯局給予警告，處違法金額30%以下的罰款： （一） 辦理貿(mào)易外匯收支違反外債管理規(guī)定； （二） 代理進(jìn)口業(yè)務(wù)，代理方未付匯，且違反外債管理規(guī)定。 第五十八條 金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，依據(jù)《條例》第四十七條規(guī)定，由外匯局責(zé)令限期改正，沒(méi)收違法所得，并處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重或逾期不改的，由外匯局責(zé)令停止經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)： （一） 未按照本細(xì)則及相關(guān)規(guī)定審核交易單證的真實(shí)性及其與外匯收支的一致性，辦理貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)； （二） 未按照本細(xì)則及相關(guān)規(guī)定，辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)。 貨幣兌換特許經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)簽約外幣代兌機(jī)構(gòu)辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)，違反本細(xì)則規(guī)定，依照前款規(guī)定處罰。 第五十九條 有下列行為之一的，依據(jù)《條例》第四十八條規(guī)定，由外匯局責(zé)令改正，給予警告，處30萬(wàn)元以下的罰款: （一） 未按照本細(xì)則及相關(guān)規(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)和貿(mào)易外匯收支核查專用信息申報(bào)； （二） 未按照本細(xì)則及相關(guān)規(guī)定提交有效單證、資料或者提交的單證、資料不真實(shí)； （三） 未按本細(xì)則及相關(guān)規(guī)定將貿(mào)易收匯納入待核查賬戶，待核查賬戶收支超范圍、待核查賬戶之間資金相互劃轉(zhuǎn)等違反外匯賬戶管理規(guī)定； （四） 未按照本細(xì)則及相關(guān)規(guī)定辦理貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)登記等手續(xù)； （五） 拒絕、阻礙外匯管理機(jī)關(guān)依法進(jìn)行檢查或核查。 第六十條 有下列行為之一的，由外匯局處3萬(wàn)元以下的罰款: （一） 未按照本細(xì)則及相關(guān)規(guī)定留存相關(guān)資料或留存不全； （二） 辦理貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，未按照本細(xì)則及相關(guān)規(guī)定登錄監(jiān)測(cè)系統(tǒng)扣減企業(yè)對(duì)應(yīng)可收付匯額度； （三） 未按照本細(xì)則及相關(guān)規(guī)定向外匯局報(bào)告。 第九章 附則 第六十一條 本細(xì)則所列總量核查指標(biāo)含義如下： （一） 總量差額是指企業(yè)最近12個(gè)月內(nèi)被外匯局納入核查的貿(mào)易收支累計(jì)差額與貨物進(jìn)出口累計(jì)差額之間的偏差； （二） 總量差額比率是指總量差額與該企業(yè)同期被外匯局納入核查的進(jìn)出口和貿(mào)易外匯收支累計(jì)規(guī)模之間的比率； （三） 資金貨物比率是指企業(yè)最近12個(gè)月內(nèi)被外匯局納入核查的貿(mào)易外匯收支累計(jì)規(guī)模與同期進(jìn)出口累計(jì)規(guī)模之間的比率； （四） 貿(mào)易信貸報(bào)告余額比率是指企業(yè)根據(jù)本細(xì)則第二十三條第一款第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)規(guī)定進(jìn)行貿(mào)易信貸報(bào)告的月末余額合計(jì)與企業(yè)最近12個(gè)月內(nèi)進(jìn)出口和貿(mào)易外匯收支累計(jì)規(guī)模之間的比率。 第六十二條 外匯局可根據(jù)國(guó)際收支形勢(shì)和外匯管理需要，對(duì)貿(mào)易信貸管理、登記管理、非現(xiàn)場(chǎng)核查以及分類管理的具體內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。 第六十三條 區(qū)內(nèi)企業(yè)貿(mào)易外匯收支參照適用本細(xì)則，保稅監(jiān)管區(qū)域外匯管理政策另有明確規(guī)定的除外。 個(gè)人對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者的貿(mào)易外匯收支適用本細(xì)則。 第六十四條 出口收入存放境外的管理按照貨物貿(mào)易出口收入存放境外相關(guān)管理規(guī)定辦理。 第六十五條 本細(xì)則所稱離岸賬戶，是指境外機(jī)構(gòu)按規(guī)定在依法取得離岸銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的境內(nèi)銀行離岸業(yè)務(wù)部開(kāi)立的賬戶。 境內(nèi)機(jī)構(gòu)在依法取得離岸銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的境內(nèi)銀行離岸業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)立的賬戶，視為境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外賬戶。 第六十六條 本細(xì)則涉及的紙質(zhì)文件資料，包括商業(yè)單據(jù)、有效憑證、證明材料的原件或復(fù)印件，以及申請(qǐng)書(shū)、《登記表》、《分類結(jié)論告知書(shū)》以及《現(xiàn)場(chǎng)核查通知書(shū)》的原件，均應(yīng)作為重要業(yè)務(wù)檔案留存?zhèn)洳?。企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)以及外匯局應(yīng)當(dāng)妥善保管相關(guān)業(yè)務(wù)檔案，留存5年備查。 第六十七條 本細(xì)則規(guī)定的比率、金額、期限均含本值，明確規(guī)定不含本值的除外。 本細(xì)則規(guī)定的日期均為自然日，明確規(guī)定為工作日的除外。 第六十八條 本細(xì)則由國(guó)家外匯管理局負(fù)責(zé)解釋，自2011年12月1日起施行。 附1： 貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄登記申請(qǐng)書(shū) 國(guó)家外匯管理局XX分(支)局： 本公司因業(yè)務(wù)需要，申請(qǐng)加入“貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄”。現(xiàn)根據(jù)《貨物貿(mào)易外匯管理試點(diǎn)指引》及實(shí)施細(xì)則要求填寫(xiě)相關(guān)信息并提交以下資料，請(qǐng)予以登記。本公司保證所提供的信息和資料真實(shí)無(wú)訛。 □《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》或《企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照》副本 □《中華人民共和國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼證》 □《對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者備案登記表》/《中華人民共和國(guó)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》/《中華人民共和國(guó)臺(tái)、港、澳投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》 （注：以上資料均需提供原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件。） 企業(yè)代碼 企業(yè)名稱 經(jīng)濟(jì)類型代碼或名稱 行業(yè)類型代碼或名稱 是否保稅監(jiān)管區(qū)域企業(yè) 　是 　否 保稅監(jiān)管區(qū)域類型 法定代表人姓名 法定代表人身份證/護(hù)照號(hào)碼 海關(guān)注冊(cè)號(hào) 工商注冊(cè)號(hào) 外幣注冊(cè)幣種 外幣注冊(cè)資金 人民幣注冊(cè)資金 最初設(shè)立日期 經(jīng)營(yíng)范圍 企業(yè)地址 郵編 電話 傳真 電子郵箱 企業(yè)聯(lián)系人 聯(lián)系人移動(dòng)電話 法定代表人簽字： 單位公章： 申請(qǐng)日期： 年 月 日 注意事項(xiàng)及填表說(shuō)明： 請(qǐng)認(rèn)真閱讀以下填表說(shuō)明，按要求填寫(xiě)相關(guān)事項(xiàng)，因填寫(xiě)不準(zhǔn)確造成的后果自行承擔(dān)： 1. 企業(yè)代碼：應(yīng)為“組織機(jī)構(gòu)代碼證”的代碼，共9位； 2. 經(jīng)濟(jì)類型代碼及名稱：按照“經(jīng)濟(jì)類型代碼及名稱表”內(nèi)容選擇其中一項(xiàng)填寫(xiě)（可現(xiàn)場(chǎng)對(duì)照填寫(xiě)）； 3. 行業(yè)類型代碼及名稱：按照“行業(yè)類型代碼及名稱表”內(nèi)容選擇其中一項(xiàng)填寫(xiě)（可現(xiàn)場(chǎng)對(duì)照填寫(xiě)）； 4. 是否保稅監(jiān)管區(qū)域企業(yè)：是否為“保稅區(qū)”、“出口加工區(qū)”、“保稅物流園區(qū)”、“保稅港區(qū)”、“保稅物流中心”、“綜合保稅區(qū)”企業(yè)，填寫(xiě)是或否； 5. 海關(guān)注冊(cè)號(hào)：應(yīng)為“海關(guān)進(jìn)出口貨物收發(fā)貨人報(bào)關(guān)注冊(cè)登記證書(shū)”中“海關(guān)注冊(cè)登記編號(hào)”，共10位； 6. 工商注冊(cè)號(hào)：應(yīng)為營(yíng)業(yè)執(zhí)照中的“注冊(cè)號(hào)”，共15位； 7. 最初設(shè)立日期：應(yīng)為營(yíng)業(yè)執(zhí)照中的“成立日期”； 8. 經(jīng)營(yíng)范圍：應(yīng)為營(yíng)業(yè)執(zhí)照中的經(jīng)營(yíng)范圍。 附2： 貨物貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)辦理確認(rèn)書(shū) 本企業(yè)已知曉、理解《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》以及貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)規(guī)定，并已仔細(xì)閱讀、知曉、理解本確認(rèn)書(shū)告知和提示的外匯局監(jiān)管職責(zé)。 一、依法從事對(duì)外貿(mào)易。對(duì)于本企業(yè)具有真實(shí)、合法交易基礎(chǔ)的貨物貿(mào)易外匯收支，在按規(guī)定提交有關(guān)真實(shí)有效單證的前提下，享有根據(jù)外匯管理法規(guī)規(guī)定便利辦理貨物貿(mào)易外匯收支的權(quán)利。 二、對(duì)外匯局的具體行政行為包括行政處罰等，享有依法進(jìn)行申訴、提起行政復(fù)議和行政訴訟等法定權(quán)利。 三、接受并配合外匯局對(duì)本企業(yè)貨物貿(mào)易外匯收支進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)、如實(shí)說(shuō)明情況并提供相關(guān)單證資料；按規(guī)定進(jìn)行相關(guān)的業(yè)務(wù)登記與報(bào)告；按照外匯局分類管理要求辦理貨物貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)。 四、若違反外匯管理法規(guī)規(guī)定，接受外匯局依法實(shí)施的包括罰款、列入負(fù)面信息名單、限制貿(mào)易信貸規(guī)模和結(jié)構(gòu)、限制結(jié)算方式、對(duì)外公布相關(guān)處罰決定等在內(nèi)的處理措施。 五、知曉并確認(rèn)本確認(rèn)書(shū)適用于貨物貿(mào)易外匯收支。本企業(yè)資本項(xiàng)目、服務(wù)貿(mào)易等其他項(xiàng)目外匯收支按照相關(guān)項(xiàng)目的外匯管理法規(guī)規(guī)定依法辦理。本確認(rèn)書(shū)未盡事項(xiàng)，按照有關(guān)外匯管理法規(guī)規(guī)定執(zhí)行；相關(guān)外匯管理法規(guī)規(guī)定發(fā)生變化的，以新的外匯管理法規(guī)規(guī)定為準(zhǔn)。 六、本確認(rèn)書(shū)自本企業(yè)簽署時(shí)生效。本企業(yè)將認(rèn)真學(xué)習(xí)并遵守貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)規(guī)定，積極支持配合外匯局對(duì)貨物貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)的管理。 企業(yè)（公章）： 法定代表人（簽字）： 年　　月　　日 為進(jìn)一步促進(jìn)貿(mào)易便利化，更好地為企業(yè)服務(wù)，全面實(shí)施國(guó)家依法行政綱要，推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變，外匯局根據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》及貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)規(guī)定等，制定本確認(rèn)書(shū)，提示企業(yè)相關(guān)外匯管理法規(guī)規(guī)定和依法享有的權(quán)利。企業(yè)簽署本確認(rèn)書(shū)并認(rèn)真執(zhí)行，享有依法便利辦理貨物貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)的權(quán)利。 外匯局依據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》等法規(guī)規(guī)定，在貨物貿(mào)易外匯收支具有真實(shí)、合法交易基礎(chǔ)，滿足有關(guān)單證真實(shí)性及其與外匯收支一致性審核要求的前提下，對(duì)貨物貿(mào)易外匯收支不予限制。 外匯局根據(jù)國(guó)際收支形勢(shì)等具體情況，制定、調(diào)整貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)規(guī)定，并依法通過(guò)文告、外匯局政府網(wǎng)站等適當(dāng)?shù)墓_(kāi)、透明的方式予以公布。 外匯局依法對(duì)企業(yè)貨物貿(mào)易外匯收支進(jìn)行監(jiān)督檢查。對(duì)企業(yè)未能遵守貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)規(guī)定的行為，按照《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》等法規(guī)規(guī)定進(jìn)行行政處罰。 可修改編輯 附3： 貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)登記表 編號(hào)： 所屬外匯局代碼 所屬外匯局名稱 企業(yè)名稱 企業(yè)代碼 聯(lián)系人 聯(lián)系電話 登記類別 □B類企業(yè)超額度□C類企業(yè)□其他 業(yè)務(wù)類別 □收匯□結(jié)匯□付匯□售匯□其他 結(jié)算方式 □信用證□托收□匯款□其他 金融機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)碼 金融機(jī)構(gòu)名稱 幣種 小寫(xiě) 大寫(xiě) 外匯局登記情況 國(guó)家外匯管理局 分（支）局 年 月 日 金融機(jī)構(gòu)辦理情況 幣種: 金額: 申報(bào)號(hào)碼： 經(jīng)辦人 年 月 日 幣種: 金額: 申報(bào)號(hào)碼： 經(jīng)辦人 年 月 日 （本登記表截至 年 月 日有效） 附4： 國(guó)家外匯管理局XX分（支）局 現(xiàn)場(chǎng)核查通知書(shū) 編號(hào)： ： （企業(yè)名稱） 根據(jù)《貨物貿(mào)易外匯管理試點(diǎn)指引》及相關(guān)規(guī)定，因 （原因），現(xiàn)對(duì)你單位 年 月 日至 年 月 日期間發(fā)生的業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查，核查方式為： □企業(yè)報(bào)告 □約見(jiàn)企業(yè)法定代表人或其授權(quán)人 □現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查 □其他 收到本通知后，請(qǐng)將回執(zhí)聯(lián)反饋外匯局，并于 個(gè)工作日內(nèi)準(zhǔn)備好相關(guān)資料，接受外匯局的核查。 特此通知。 國(guó)家外匯管理局XX分（支）局 年 月 日 --------------------------------------------------------------------現(xiàn)場(chǎng)核查通知書(shū)回執(zhí)聯(lián) 國(guó)家外匯管理局XX分（支）局： （企業(yè)名稱）已收到編號(hào)為 的現(xiàn)場(chǎng)核查通知書(shū)。 法人代表或其授權(quán)人簽字： 企業(yè)公章： 年 月 日 附5： 國(guó)家外匯管理局XX分（支）局 分類結(jié)論告知書(shū) 編號(hào)： ： （企業(yè)名稱） 根據(jù)《貨物貿(mào)易外匯管理試點(diǎn)指引》及相關(guān)規(guī)定，依據(jù)對(duì)你單位 年 月 日至 年 月 日期間業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查的結(jié)果，以及你單位遵守外匯管理等相關(guān)規(guī)定的情況，擬作出如下分類結(jié)論： □將你單位分類結(jié)果定為：□A類 □B類 □C類，B/C類管理期限自分類結(jié)論發(fā)布之日起一年。 □注銷名錄。 收到本通知后，請(qǐng)將回執(zhí)聯(lián)反饋外匯局。如對(duì)分類結(jié)論有異議，請(qǐng)于 個(gè)工作日內(nèi)向外匯局申訴。 特此通知。 國(guó)家外匯管理局XX分（支）局 年 月 日 -------------------------------------------------------------------- 分類結(jié)論告知書(shū)回執(zhí)聯(lián) 國(guó)家外匯管理局XX分（支）局： （企業(yè)名稱）已收到編號(hào)為 的分類結(jié)論告知書(shū)。 法人代表或其授權(quán)人簽字： 企業(yè)公章： 年 月 日  THANKS !!! 致力為企業(yè)和個(gè)人提供合同協(xié)議，策劃案計(jì)劃書(shū)，學(xué)習(xí)課件等等 打造全網(wǎng)一站式需求 歡迎您的下載，資料僅供參考