證券從業(yè)資格考試 證券交易 考前密押卷 【密】

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1、2012年證券從業(yè)資格考試 證券交易 考前密押卷 【密】一、單選題（每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。）1. 交易商在固定收益平臺(tái)進(jìn)行固收益證券交易，下列說(shuō)法不正確的是（）。A交易商當(dāng)日買(mǎi)入的固定收益證券當(dāng)日可以賣(mài)出B當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣(mài)出C一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣(mài)出固定收益證券D交易申報(bào)賣(mài)出固定收益證券的數(shù)量不得超過(guò)其證券帳戶內(nèi)可交易余額2. 在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，（）負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。A證券公司B資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D證券交易所3. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托

2、申報(bào)時(shí)的原則是（）。A時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先B時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先C價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先D價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先4. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為是證券公司的（）。A投資銀行業(yè)務(wù)B經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D自營(yíng)業(yè)務(wù)5. 客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括（）。A客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明B住址證明C已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的客戶信用證券帳戶D融資融券擔(dān)保品證明6. 深圳證券交易所證券投資基金的過(guò)戶費(fèi)為（）。A0B成交金額的1.5C成交金額的1D成交金額的0.57. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)（）不負(fù)保密義務(wù)。A客戶買(mǎi)賣(mài)股票的原因和依據(jù)B客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類(lèi)

3、C客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券數(shù)量D客戶資金賬戶中的資金余額8. 上海證券交易所規(guī)定，首次上市股票上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤(pán)價(jià)格為其（）。A發(fā)行人計(jì)算的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)B主承銷(xiāo)商計(jì)算出的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)C發(fā)行價(jià)D集合競(jìng)價(jià)9. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司披露定期報(bào)告，臨時(shí)公告例行停牌后從當(dāng)日（）起恢復(fù)交易。A11：00B10：30C13：00D10：0010. 根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定，在其接受的市價(jià)申報(bào)類(lèi)型中，對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指（）。A以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報(bào)全部自動(dòng)撤銷(xiāo)。B以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，

4、如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷(xiāo)。C以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格D以對(duì)手價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷(xiāo)。11. 滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的（）。A3B2.5C2D2.812. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違反有關(guān)規(guī)定的證券公司進(jìn)行處罰。中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的處罰措施中不包括（）。A撤銷(xiāo)證券公司證券營(yíng)業(yè)許可證B暫停從事證券業(yè)務(wù)C記過(guò)D罰款13. 上海證券交易所于

5、（）正式開(kāi)業(yè)。A1991年7月B1991年2月C1990年11月D1990年12月14. 以下尚未公開(kāi)的信息中，（）不屬于內(nèi)幕信息。A上市公司發(fā)生重大債務(wù)B上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案C上市公司25的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)D上市公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定15. 在國(guó)外，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指一種由多個(gè)承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)通過(guò)指標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷(xiāo)權(quán)后向投資者推銷(xiāo)證券的發(fā)行方式，也可以稱(chēng)為（）。A分銷(xiāo)購(gòu)買(mǎi)方式B包銷(xiāo)購(gòu)買(mǎi)方式C承銷(xiāo)購(gòu)買(mǎi)方式D招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式16. 2002年發(fā)布的全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為（），最長(zhǎng)為（）。A7天 4個(gè)月B1天 4個(gè)月C1天 1年D7天 1年17. 全國(guó)

6、銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限（）。A不含首次交收日，不含到期交收日B不含首次交收日，含到期交收日C含首次交收日，不含到期交收日18. D含首次交收日，含到期交收日中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)（）情形時(shí)，深圳證券交易所將終止其股票交易。A因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被暫停上市的，在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于3000萬(wàn)股B因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后180個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股C因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股D連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股19. 中國(guó)結(jié)

7、算公司深圳分公司對(duì)于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證，在（）對(duì)到期日未行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動(dòng)行權(quán)處理。A權(quán)證到期日前1個(gè)工作日內(nèi)B權(quán)證到期后的1個(gè)工作日內(nèi)C權(quán)證到期后的3個(gè)工作日內(nèi)D權(quán)證到期日20. 執(zhí)照規(guī)定，證券交易所交易主機(jī)對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為（）。A正常交易日15：00-15：30B正常交易日13：00-15：00C正常交易日14：57-15：00D正常交易日15：00-15：1521. 在我國(guó)，根據(jù)市場(chǎng)情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是（）。A證券登記結(jié)算公司B證券交易所C證券業(yè)協(xié)會(huì)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)22. 證券是用來(lái)證明（）有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。A證券發(fā)行人B證券承

8、銷(xiāo)商C證券持有人D證券托管人23. 信用交易是指投資者通過(guò)交付保證金取得（）信用而進(jìn)行的交易。A證券交易所B經(jīng)紀(jì)人C證券登記結(jié)算公司D投資者保護(hù)基金24. 在融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收中，投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)由（）負(fù)責(zé)維護(hù)。A存管銀行B登記結(jié)算公司C證券交易所D證券公司25. 新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于（）。A1988年B1986年C1990年D1992年26. 證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對(duì)一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。A定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C非定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃D專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)27. 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量一般為（）以上。A5萬(wàn)股B3萬(wàn)股

9、C2萬(wàn)股D1萬(wàn)股28. 在債券回購(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)算中，結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì)押券欠庫(kù)的，融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補(bǔ)充提交或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押欠庫(kù)的，從該交易日起（含節(jié)假日）向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金的計(jì)算公式為（）。A違約金質(zhì)押券欠庫(kù)量1B違約金質(zhì)押券欠庫(kù)量違約天數(shù)C違約金質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額1D違約金質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額違約天數(shù)違約金比例29. 證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（）內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量。A7日B5日C10日D3日30. 某股票派息，每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元，除息日前收盤(pán)價(jià)為10元，

10、其除息報(bào)價(jià)是（）。A9.89元B11.10元C8.90元D10.11元31. 根據(jù)上海證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，A股大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)最低限額為（）。A數(shù)量不低于10萬(wàn)股，或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣B交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣C數(shù)量不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣D交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣32. ETF是一種（）。A保本型基金B(yǎng)債券型基金C貨幣型基金D指數(shù)型基金33. 上海證券交易所某國(guó)債面值100元，回購(gòu)年收益率為2，回購(gòu)天數(shù)為91天，不考慮手續(xù)費(fèi)，回購(gòu)價(jià)為（）。A100.70B100.60C100.50D100.4034. （）指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開(kāi)

11、盤(pán)參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。A虛擬未匹配量B虛擬匹配剩余量C虛擬匹配量D虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格35. 在做市商市場(chǎng)，證券交易的買(mǎi)價(jià)由（）給出，證券交易的賣(mài)價(jià)由（）報(bào)出。A做市商 投資者B做市商 做市商C投資者 投資者D投資者 做市商36. 根據(jù)深圳證券交易所資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法和上海證券交易所滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法的規(guī)定，（）應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購(gòu)資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。A發(fā)行人B主承銷(xiāo)商C證券經(jīng)營(yíng)結(jié)算公司D證券交易所37. 下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)繳納的交易費(fèi)用是（）。A證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金B(yǎng)委托手續(xù)費(fèi)C過(guò)戶費(fèi)D印花稅38. 在下列各項(xiàng)

12、委托方式中，投資者采用（）時(shí)，身份確認(rèn)可不由密碼控制。A電話轉(zhuǎn)委托B自助委托C電話自動(dòng)委托D網(wǎng)上委托39. 下列各項(xiàng)中，不屬于委托指令的基本要素的是（）。A委托方式B委托價(jià)格C證券品種D證券賬號(hào)40. 下列（）屬于內(nèi)幕交易行為。A證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券B發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中做虛假陳述C發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開(kāi)的消息，使他人利用該信息進(jìn)行交易D證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作41. 股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。A公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元B千人千股C三年連續(xù)盈利D公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之十以上42. 按照上海

13、證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)的最小申報(bào)單位為（）。A100手B10手C1000手D1手43. 一般來(lái)說(shuō)，信用等級(jí)最高的債券是（）。A可轉(zhuǎn)換債券B公司債券C政府債券D金融債券44. 根據(jù)上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，回購(gòu)到期如單方違約，違約方的履約金交（）所有。A守約方B上海證券交易所C投資者保護(hù)基金D證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金45. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券交易的對(duì)象是委托合同中的（）。A證券經(jīng)紀(jì)商B投資者C證券交易所D標(biāo)的物46. 下列關(guān)于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)清算業(yè)務(wù)描述正確的是（）。A計(jì)算回購(gòu)利息的基礎(chǔ)天數(shù)為360天B回購(gòu)交易單位為萬(wàn)元，債券結(jié)算單位為元C回購(gòu)期限不含首次交

14、割日，含到期交割日D資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額47. 按照我國(guó)現(xiàn)行制度的規(guī)定，（）交易必須繳納證券交易印花稅。A證券投資資金B(yǎng)債券現(xiàn)貨C債券回購(gòu)D股票48. 關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行，下列說(shuō)法中，正確的是（）。A發(fā)行對(duì)象的確定方式不同B認(rèn)購(gòu)成功者的確定方式不同C發(fā)行場(chǎng)所的確定方式不同D發(fā)行時(shí)間的確定方式不同49. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的證券交易原則，證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競(jìng)價(jià)方式，下列表述中，那一項(xiàng)是成交價(jià)格的的確定原則（）。A次高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，不成交B賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交C最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以

15、該價(jià)格為成交價(jià)D買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交50. 在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指（）利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣(mài)方”按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專(zhuān)戶，投資者作為“買(mǎi)方”，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種新股發(fā)行方式。A新股發(fā)行人B新股發(fā)行主承銷(xiāo)商C證券交易所D證券登記結(jié)算公司51. 我國(guó)證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，要公布每只股票即時(shí)行情，其中包括實(shí)時(shí)最高（）個(gè)買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。A5B8C10D1252. 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（）。A提高證券交易印花稅標(biāo)準(zhǔn)B在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

16、之外接受客戶委托C為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)D挪用客戶交易結(jié)算資金53. 以下項(xiàng)目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是（）。A為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)C為客戶辦理專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)54. 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，（）各分支機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)市場(chǎng)參與者的買(mǎi)斷式回購(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)督。A中國(guó)人民銀行B結(jié)算銀行C中國(guó)證監(jiān)會(huì)D中國(guó)銀監(jiān)會(huì)55. 下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有（）。A違反規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶B假借客戶名義買(mǎi)賣(mài)證券C客戶資金不足而接受其買(mǎi)入委托D證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)56. 新股競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是（）。A工

17、作繁瑣，效率低下B一、二級(jí)市場(chǎng)不能平穩(wěn)對(duì)接C股價(jià)被操縱的可能性較大D市場(chǎng)性不強(qiáng)57. 深圳證券交易所實(shí)行的證券存管制度是（）。A自動(dòng)托管，隨處通買(mǎi)，哪買(mǎi)哪賣(mài)，轉(zhuǎn)托不限B自動(dòng)托管，指定買(mǎi)賣(mài)，可以轉(zhuǎn)托C自動(dòng)托管，隨處通賣(mài)，限定買(mǎi)入，托管不限D(zhuǎn)自動(dòng)托管，隨處通買(mǎi)，隨處通賣(mài)，轉(zhuǎn)托不限58. 以下不屬于金融期貨風(fēng)險(xiǎn)控制制度的是（）。A持倉(cāng)限額制度B實(shí)物交割制度C價(jià)格限制制度D保證金制度59. 按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)，（）須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B證券主承銷(xiāo)商C證券交易所D證券登記結(jié)算公司60. 新股上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行時(shí)，除法規(guī)規(guī)定的證券

18、賬戶外，同一證券賬戶多次申購(gòu)的，其有效申購(gòu)為（）。A申報(bào)數(shù)量最多的一次申購(gòu)B第一次申購(gòu)C最后一次申購(gòu)D全部申購(gòu)二、多選題（每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。）1. 投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）份額的（）業(yè)務(wù)，需使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立的證券賬戶。A認(rèn)購(gòu)B交易C申購(gòu)D贖回2. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)對(duì)象包括（）。A認(rèn)購(gòu)權(quán)證B國(guó)債、公司或企業(yè)債C證券投資基金DA、B股3. 關(guān)于證券賬戶，下列說(shuō)法正確的是（）。A證券賬戶是中國(guó)證券登記結(jié)算公司為投資者開(kāi)立的B證券賬戶是證券公司為投資者開(kāi)立的

19、C證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者所持有的證券及相應(yīng)的權(quán)益D證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者資金金額的變動(dòng)明細(xì)4. 下列尚未公開(kāi)的信息中，（）屬于內(nèi)幕信息。A上市公司訂立可使全年銷(xiāo)售收入大幅增長(zhǎng)的銷(xiāo)售合同B持有公司3股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動(dòng)C上市公司發(fā)生重大損失D某上市公司做出與另一公司合并的決定，且合并后將取得在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位5. 定向資產(chǎn)管理合同一般包括（）。A資產(chǎn)管理報(bào)酬的計(jì)算與支付方式B客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力C客戶資產(chǎn)的數(shù)額D投資目標(biāo)和管理期限6. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格B業(yè)務(wù)人員具有

20、碩士以上的學(xué)位C業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人D業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人7. 指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)包括（）。A證券交易價(jià)格由買(mǎi)賣(mài)雙方的力量直接決定B證券成交價(jià)格的形成由做市商決定C投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對(duì)手是其他投資者而非做市商D投資者買(mǎi)賣(mài)證券都以做市商為對(duì)手8. 證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的有（）。A各股份轉(zhuǎn)讓公司股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周星期一至星期五B證券公司不得自營(yíng)所主（代）辦公司的股份C股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股D股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅

21、比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的109. 目前，我國(guó)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易可在（）進(jìn)行。A上海證券交易所B深圳證券交易所C場(chǎng)外交易市場(chǎng)D全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心10. 關(guān)于權(quán)證行權(quán)的結(jié)算，下列表述正確的有（）。A權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的，認(rèn)購(gòu)權(quán)證的持有人行權(quán)時(shí)，應(yīng)支付依行權(quán)價(jià)格及標(biāo)的證券數(shù)量計(jì)算的價(jià)款，并獲得標(biāo)的證券B權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)行權(quán)費(fèi)用之差價(jià)，收取現(xiàn)金C深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)D權(quán)證持有人行權(quán)的，應(yīng)委托權(quán)證標(biāo)的證券發(fā)行人的經(jīng)紀(jì)人通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)11. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象（）。A包括

22、非上市證券B包括上市證券C僅限于非上市證券D僅限于上市證券12. 關(guān)于證券發(fā)行與證券交易的關(guān)系，以下說(shuō)法是正確的有（）。A證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行B證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模C證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象D證券發(fā)行與證券交易相互促進(jìn)13. 關(guān)于深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金，以下表述正確的是（）。A上市開(kāi)放式基金的上市首日須為基金的開(kāi)放日B基金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值C基金管理人可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率，場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率D投資者可在交易日的交易時(shí)間使用深圳證券賬戶通過(guò)各交易所會(huì)員單位的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤(pán)買(mǎi)入和賣(mài)出上市

23、開(kāi)放式基金14. 上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括（）等。A證券代碼B當(dāng)日累計(jì)成交金額C實(shí)時(shí)最高五個(gè)價(jià)位買(mǎi)入申報(bào)和數(shù)量D實(shí)時(shí)最高七個(gè)價(jià)位買(mǎi)入申報(bào)和數(shù)量15. 關(guān)于證券交易異常波動(dòng)，下列說(shuō)法正確的有（）。A異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計(jì)算BST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到15的情況屬于證券交易異常波動(dòng)C非特別處理的股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到15的情況屬于證券交易異常波動(dòng)D非特別處理的股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到20的情況屬于證券交易異常波動(dòng)16. 根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股

24、份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格必須滿足的條件包括（）。A最近年度凈資本不低于人民幣5億元B最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元C同時(shí)具有承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格D具有15家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理17. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)的參與者包括（）。A在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)B在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)C外資銀行駐華代表處D在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行授權(quán)的分支機(jī)構(gòu)18. 根據(jù)我國(guó)證券法的規(guī)定，（）實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理。A保險(xiǎn)業(yè)B信托業(yè)C銀行業(yè)D證券業(yè)19. 關(guān)于證券登記，下述說(shuō)法正確的有（）。A證券登記是確定或變更具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為B證券登記是

25、保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)C證券登記是證券登記結(jié)算公司為證券公司建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為D證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶的一個(gè)環(huán)節(jié)20. 證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的（）。A融資保證金比例B融券保證金比例C維持擔(dān)保比例D標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)21. 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時(shí)間的規(guī)定，以下表述正確的是（）。A證券交易所交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不做順延B證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間，但必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C在國(guó)家法定假日，交易時(shí)間為正常交易日的一半D如果交易時(shí)間變更，須由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公告22. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)（）情形之一時(shí)，深圳證券交易所對(duì)其股

26、票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值B最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司或有負(fù)債超過(guò)1億元C最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告D最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)債23. 證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有（）。A挪用客戶交易結(jié)算資金B(yǎng)為客戶提供咨詢服務(wù)C向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)防范證券投資風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)D侵占客戶國(guó)債兌付金24. 投資者作為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托人，必須履行的義務(wù)包括（）。A如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核B按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金C正確選擇委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格，保證委托能夠成交D接受交易結(jié)果，并履行交割清算

27、義務(wù)25. 下列關(guān)于上海證券交易所債券買(mǎi)斷式回購(gòu)結(jié)算方式的說(shuō)法正確的有（）。A一次成交，兩次結(jié)算B兩次結(jié)算包括初始結(jié)算和到期結(jié)算C中國(guó)結(jié)算上海分公司作為共同對(duì)手方為結(jié)算提供交收擔(dān)保D到期結(jié)算采用逐筆方式交收26. 對(duì)委托人撤銷(xiāo)的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的（）解凍。A密碼B賬戶C證券D資金27. 按照現(xiàn)行規(guī)定，在上海證券交易所上市交易的下列交易品種中，傭金最低為人民幣5元的有（）。AA股B基金C國(guó)債現(xiàn)券D可轉(zhuǎn)換債券28. 關(guān)于我國(guó)證券交易所的回轉(zhuǎn)交易，下列說(shuō)法不正確的是（）。A目前，我國(guó)B股實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度B回轉(zhuǎn)交易是指當(dāng)日（T日）買(mǎi)入的證券在交收日之前賣(mài)出的交易C債券不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易

28、D在T+0回轉(zhuǎn)交易制度下，投資者可以在交易日反向賣(mài)出當(dāng)日已買(mǎi)入但未交收的證券29. 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及（）。A兩個(gè)交易主體B一個(gè)交易主體C兩次交易契約行為D一次交易契約行為30. 證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利有（）。A接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)B對(duì)證券交易所事務(wù)的表決權(quán)C向證券交易所提出相關(guān)建議D參加會(huì)員大會(huì)31. 關(guān)于證券投資基金，以下說(shuō)法正確的有（）。A封閉式基金的基金單位是通過(guò)柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓的B封閉式基金成立后可以申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市C開(kāi)放基金設(shè)立后可以贖回基金份額D基金有封閉式與開(kāi)放式之分32. 根據(jù)證券法，以下對(duì)證券交易所的描述正確的是（）。A證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督

29、管理機(jī)構(gòu)決定B證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人C證券交易所是有組織的市場(chǎng)，又稱(chēng)“場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)”D證券交易所不持有證券，也不進(jìn)行證券的買(mǎi)賣(mài)，但能決定證券交易的價(jià)格33. 按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有（）。A辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜B發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告C指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息D受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜34. 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報(bào)時(shí)間的規(guī)定，以下表述正確的是（）。A上海證

30、券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，都可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間B深圳證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15至11：30、13：00至15：00C每個(gè)交易日9：20至9：25的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)D上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至15：0035. 下列有關(guān)整數(shù)委托和零數(shù)委托的表述中，正確的有（）。A零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)交易單位的委托B零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的委托C整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍的委

31、托D整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位或報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的整數(shù)倍的委托36. 從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與投資者簽訂證券交易委托代理協(xié)議，協(xié)議應(yīng)包括的事項(xiàng)有（）等。A遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的承諾B證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)投資者委托事項(xiàng)的保密責(zé)任C證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限D(zhuǎn)投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任37. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人的托管業(yè)務(wù)資格由（）批準(zhǔn)。A證券交易所B國(guó)家外匯管理局C中國(guó)人民銀行D中國(guó)證監(jiān)會(huì)38. 對(duì)于開(kāi)市期間停牌的申報(bào)問(wèn)題，我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定（）。A復(fù)牌時(shí)對(duì)申報(bào)實(shí)行連續(xù)競(jìng)價(jià)B停牌期間可以申報(bào)撤銷(xiāo)C停牌期間可以進(jìn)行申報(bào)D停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易39. 證

32、券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告，將受到的處罰包括（）。A警告B沒(méi)收非法所得C罰款D追究刑事責(zé)任40. 我國(guó)證券公司開(kāi)展代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)過(guò)程中，下列選項(xiàng)中進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的公司有（）。A原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司B原NET系統(tǒng)掛牌的公司C上海證券交易所退市的公司D深圳證券交易所退市的公司三、判斷題（每題0.5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分。）1. 證券交易必須遵循的三公原則是公開(kāi)、公平和公正。（）2. 在我國(guó)，證券停牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中不包括該證券的信息。（）3. 每一筆質(zhì)押式證券回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為。（）4. 證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)

33、管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度。（）5. 證券公司在證券承銷(xiāo)過(guò)程中不得進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。（）6. 按照中國(guó)證券登記結(jié)算公司的規(guī)定，個(gè)人投資者申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦賬戶的，必須本人親自辦理，不得委托他人代辦。（）7. 新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷(xiāo)權(quán)后向投資者推銷(xiāo)證券的發(fā)行方式。（）8. 證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，可以根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。（）9. 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（）10. 標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其面值的比率。（）11. 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非

34、債券類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的20%。（）12. 證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，促進(jìn)了證券發(fā)行的順利進(jìn)行。（）13. 證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。（）14. 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣10萬(wàn)元。（）15. 證券交易所本身不能決定證券交易價(jià)格。（）16. 上海證券交易所不收取A股開(kāi)戶費(fèi)。（）17. 按證券交易對(duì)象劃分，證券交易可以分為個(gè)人投資者交易和機(jī)構(gòu)投資者交易。（）18. 全國(guó)社會(huì)保障基金可開(kāi)立多個(gè)同一類(lèi)別和用途的證券賬戶。（）。19. 受承銷(xiāo)商委托

35、派發(fā)證券權(quán)益是我國(guó)證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)職能之一。（）20. 為方便投資者查詢上市開(kāi)放式基金的份額凈值，深圳交易所于交易日通過(guò)行情發(fā)布系統(tǒng)揭示基金管理人提供的上市開(kāi)放式基金當(dāng)日基金份額凈值。（）21. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，如果受托人沒(méi)有根據(jù)委托合同限定的證券種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格、期限代理買(mǎi)賣(mài)，委托人可拒絕接受交易結(jié)果，有權(quán)要求受托人給予賠償。（）22. ETF總份額不隨申購(gòu)、贖回而變動(dòng)。（）23. 可轉(zhuǎn)換債券的持有者必須在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)，要求證券公司按規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。（）24. 與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性表現(xiàn)為證券公司要自己承擔(dān)買(mǎi)賣(mài)的收益與損失。（）25.

36、 根據(jù)滬深證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，B股實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易制度。（）26. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)，根據(jù)操作流程，投資者辦理身份驗(yàn)證，須遵循“先激活、后注冊(cè)”的程序。（）27. 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，但允許從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。（）28. 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3年，方可申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員。（）29. 我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。（）30. 中央國(guó)債登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作。（）31. 目前滬深證券交易所的證

37、券交收均采用T+1滾動(dòng)交收方式。（）32. 收益率在證券質(zhì)押式回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言，代表其固定的收益，對(duì)于以資融券方而言，是固定的融資成本。（）33. 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不得低于人民幣3億元。（）34. 在深圳證券交易所，各種市價(jià)申報(bào)類(lèi)型進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)，集中申報(bào)簿中對(duì)手方無(wú)申報(bào)的，申報(bào)自動(dòng)撤銷(xiāo)。（）35. 在我國(guó)，根據(jù)現(xiàn)行交易規(guī)則，申報(bào)競(jìng)價(jià)部分成交后，委托人對(duì)未成交部分不得撤單。（）36. 根據(jù)滬深證券交易所集合競(jìng)價(jià)規(guī)定，所有在集合競(jìng)價(jià)中成交的有效申報(bào)都以同一成交價(jià)成交。（）37. 債券的全價(jià)交易是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)

38、價(jià)格，即含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。（）38. 銀行間債券市場(chǎng)已成為我國(guó)一個(gè)重要的場(chǎng)外交易市場(chǎng)。（）39. 目前，只有原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司才可以在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。（）40. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式逆回購(gòu)方在到期交割日，按合同約定的到期資金清算額支付款項(xiàng)。（）41. 關(guān)于上海證券交易所開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)，最低申購(gòu)金額及贖回份額由上海證券交易所確定并公告。（）42. 按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境內(nèi)證券交易時(shí)，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的30。（）43. 融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的總股本不少

39、于1億股或總市值不低于5億元，融券賣(mài)出標(biāo)的股票的總股本不少于2億股或總市值不低于8億元。（）44. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合的規(guī)定之一是：基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤(pán)價(jià)格的150，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的80。（）45. 根據(jù)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法的規(guī)定，主辦報(bào)價(jià)券商不得買(mǎi)賣(mài)所推薦掛牌公司的股份。（）46. 在現(xiàn)階段，我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易，但允許轉(zhuǎn)托管。（）47. 在證券交易過(guò)程中，買(mǎi)賣(mài)雙方成交后，買(mǎi)方隨即將相應(yīng)價(jià)款劃入賣(mài)方的資金賬戶中。（）48. 對(duì)于采用會(huì)員制的證

40、券交易所，只有其會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易。（）49. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人既不保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。（）50. 配股權(quán)證的派發(fā)由配股主承銷(xiāo)商根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。（）51. 代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)之一是受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜。（）52. 在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，投資者在發(fā)行當(dāng)日的多次申報(bào)僅第一次申報(bào)有效。（）53. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的托管人。（）54. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易雙方經(jīng)協(xié)商，可以延長(zhǎng)回購(gòu)期限。（）55. 根據(jù)上海證券交易所相關(guān)規(guī)定，若T日為某上市公司A股的現(xiàn)金紅利權(quán)益登記日，則紅利應(yīng)在T+3日到達(dá)投資者賬上。（）56. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的措施之一是增強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的法制觀念，提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)。（）57. 集合競(jìng)價(jià)是證券交易所電腦主機(jī)對(duì)開(kāi)盤(pán)前接受的全部委托進(jìn)行集中處理的過(guò)程。（）58. 上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)在報(bào)價(jià)時(shí)，按資金年收益率進(jìn)行申報(bào)。（）59. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，將客戶的資產(chǎn)用于證券市場(chǎng)上股票的投資組合，以實(shí)現(xiàn)客戶資產(chǎn)安全穩(wěn)定增值的行為。（）160. 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性質(zhì)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。（）