《工程管理》課件

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1、 2 參 考 書 目 ： 工 程 項(xiàng) 目 管 理 中 國 建 筑 工 業(yè) 出 版 社 （ 成 虎 著 2001年 7月 ） 土 木 工 程 項(xiàng) 目 管 理 同 濟(jì) 大 學(xué) 出 版 社 （ 徐 偉 等 主 編 2000年 1月 ） 工 程 項(xiàng) 目 管 理 學(xué) 東 北 財(cái) 經(jīng) 大 學(xué) （ 梁 世 連 主 編 2001年 7月 ） 有 效 的 項(xiàng) 目 管 理 電 子 工 業(yè) 出 版 社 （ 美 ： 羅 伯 特 .K .威 索 基 2002年 5月 ） 3 緒 論 項(xiàng) 目 管 理 產(chǎn) 生 于 第 二 次 世 界 大 戰(zhàn) 期 間 ， 它 作 為 一 門 學(xué) 科 和 一 種 特 定 的 管 理 方 法 最

2、 早 起 源 于 美 國 ;早 期 ， 美 國 將 項(xiàng) 目 管 理 應(yīng) 用 于 航 天 工 程 與 開 發(fā) 工 業(yè)等 項(xiàng) 目 上 ， 如 ： 曼 哈 頓 原 子 計(jì) 劃 、 北 極 星 導(dǎo) 彈 計(jì) 劃 、阿 波 羅 宇 宙 飛 船 載 人 登 月 計(jì) 劃 及 石 油 化 工 系 統(tǒng) 中 。 到 了 20世 紀(jì) 50年 代 ， 隨 著 社 會(huì) 生 產(chǎn) 力 的 高 速 發(fā) 展 ，大 型 及 特 大 型 項(xiàng) 目 越 來 越 多 ， 需 要 高 水 平 的 管 理 手 段和 方 法 ， 項(xiàng) 目 管 理 伴 隨 著 實(shí) 施 和 管 理 大 型 項(xiàng) 目 的 需 要得 到 了 迅 猛 發(fā) 展 ， 目 前 已

3、 廣 泛 應(yīng) 用 于 許 多 領(lǐng) 域 。 4 目 前 在 美 國 、 加 拿 大 及 歐 洲 ， 幾 乎 所 有 大 學(xué) 都 開 設(shè) 有 項(xiàng) 目 管 理 課 程 ;項(xiàng) 目 管 理 不 僅 是 一 個(gè) 研 究 方 向 、 一 門 學(xué) 科 ， 已 經(jīng) 成 為 一 種 專 業(yè) 、 一 個(gè) 社 會(huì) 職 業(yè) (PMP:Project Management Professional， 項(xiàng) 目 管 理 專 業(yè) 人 員 資 格 ),現(xiàn) 在 已 經(jīng) 成 為 美 國 的 一 個(gè) 優(yōu) 選 職 業(yè) ， 美 國 著 名 雜 志 “ 財(cái) 富 ” 預(yù) 測 ， 項(xiàng) 目 經(jīng) 理 將 成 為 21世 紀(jì) 年 輕 人 首 選 的

4、職 業(yè) 。 目 前 ， 在 政 府 、 軍 界 、 工 商 界 、 工 程 建 設(shè) 、 金 融 、 法 律 、 化 工以 及 其 它 許 多 領(lǐng) 域 ， 項(xiàng) 目 管 理 都 在 廣 泛 地 被 應(yīng) 用 ， 這 些 作 法 使 項(xiàng) 目管 理 成 為 當(dāng) 今 管 理 的 理 論 界 和 各 個(gè) 應(yīng) 用 領(lǐng) 域 中 的 流 行 時(shí) 尚 。 項(xiàng) 目 管 理 能 夠 在 發(fā) 達(dá) 國 家 得 到 如 此 厚 愛 ， 除 了 它 已 經(jīng) 有 40余年 的 歷 史 ， 已 被 相 當(dāng) 多 的 人 所 熟 悉 之 外 ， 更 是 由 于 近 年 來 世 界 經(jīng) 濟(jì) 5 世 界 經(jīng) 濟(jì) 正 從 工 業(yè) 經(jīng) 濟(jì) 向

5、 知 識(shí) 經(jīng) 濟(jì) 轉(zhuǎn) 變 ， 人 類 社 會(huì) 正 在 進(jìn) 入 一 個(gè) 快 速 變 化 的 知 識(shí) 經(jīng) 濟(jì) 時(shí) 代 ， 從 知 識(shí) 到 效 益 的 轉(zhuǎn)化 主 要 依 賴 于 項(xiàng) 目 來 實(shí) 現(xiàn) ,可 以 說 ， 項(xiàng) 目 是 知 識(shí) 經(jīng) 濟(jì) 的 伴侶 ,知 識(shí) 經(jīng) 濟(jì) 為 項(xiàng) 目 管 理 搭 起 了 新 的 表 演 舞 臺(tái) ， 知 識(shí) 經(jīng) 濟(jì)時(shí) 代 將 是 項(xiàng) 目 管 理 蓬 勃 發(fā) 展 的 時(shí) 代 ！ 工 程 項(xiàng) 目 是 最 普 遍 、 最 典 型 、 最 為 重 要 的 項(xiàng) 目 類 型 ， 項(xiàng) 目 管 理 的 手 段 和 方 法 在 工 程 建 設(shè) 領(lǐng) 域 有 著 廣 闊的 應(yīng) 用 空 間 ;

6、項(xiàng) 目 管 理 在 工 程 建 設(shè) 項(xiàng) 目 中 的 具 體 應(yīng) 用 ，為 加 速 我 國 工 程 建 設(shè) 管 理 現(xiàn) 代 化 步 伐 將 起 著 巨 大 的 推動(dòng) 作 用 。 6 7 1、 項(xiàng) 目 是 要 在 一 定 時(shí) 間 、 在 預(yù) 算 規(guī) 定 范 圍 內(nèi) ，達(dá) 到 預(yù) 定 質(zhì) 量 水 平 的 一 項(xiàng) 一 次 性 任 務(wù) 。 （ 中 國 工 業(yè) 科 技 管 理 大 連 培 訓(xùn) 中 心 “ 項(xiàng) 目 管 理 ” ） 2、 項(xiàng) 目 是 指 在 總 體 上 符 合 如 條 件 的 唯 一 性 任 務(wù) ： 具 有 一 定 的 目 標(biāo) ; 具 有 時(shí) 間 、 財(cái) 務(wù) 、 人 力 和 其 他 限 制 條

7、 件 ; 具 有 專 門 的 組 織 。 （ 德 國 國 家 標(biāo) 準(zhǔn) DLN69901） 8 3、 項(xiàng) 目 是 為 創(chuàng) 造 獨(dú) 特 產(chǎn) 品 、 服 務(wù) 或 結(jié) 果 而 進(jìn) 行 的一 次 性 努 力 。 （ 美 國 PMBOK： Project Management Body Of Knowledge）4、 項(xiàng) 目 是 一 個(gè) 特 殊 的 將 被 完 成 的 有 限 任 務(wù) 。 它 是在 一 定 時(shí) 間 內(nèi) ， 滿 足 一 系 列 特 定 目 標(biāo) 的 多 項(xiàng) 相關(guān) 工 作 的 總 稱 。 (CPMBOK： ChineseProject Management Body Of Knowledge）

8、綜 上 所 述 項(xiàng) 目 可 定 義 如 下 ： 項(xiàng) 目 是 作 為 管 理 對 象 ， 在 一 定 約 束 條 件 下（ 時(shí) 間 、 資 源 、 質(zhì) 量 標(biāo) 準(zhǔn) ） 完 成 的 ， 具 有 明 確 目標(biāo) 的 一 次 性 任 務(wù) 。 項(xiàng) 目 的 一 次 性 項(xiàng) 目 目 標(biāo) 的 明 確 性項(xiàng) 目 的 整 體 性 ） 10 目的：有針對性地進(jìn)行項(xiàng)目管理，提高完成任務(wù)的水平，項(xiàng)目可以從不同角度進(jìn)行分類： 大項(xiàng)目 按 項(xiàng) 目 規(guī) 模 分 中 等 項(xiàng) 目 小項(xiàng)目 復(fù) 雜 項(xiàng) 目 按 項(xiàng) 目 復(fù) 雜 程 度 分 簡 單 項(xiàng) 目 （ 不 同 國 家 ， 不 同行 業(yè) 有 不 同 的 標(biāo) 準(zhǔn) ） 11 按 項(xiàng)

9、目 的 結(jié) 果 分 產(chǎn) 品 服 務(wù) 工 業(yè) 項(xiàng) 目 農(nóng) 業(yè) 項(xiàng) 目 投 資 項(xiàng) 目 按 專 業(yè) 分 類 建 設(shè) 項(xiàng) 目 教 育 項(xiàng) 目 社 會(huì) 項(xiàng) 目 科 研 項(xiàng) 目 12 （ 結(jié) 合 項(xiàng) 目 的 概 念 ， 項(xiàng) 目 的 基 本 屬 性 可 歸 納 為 6個(gè) 方 面 ） 過 程 的 一 次 性 運(yùn) 作 的 獨(dú) 特 性 目 標(biāo) 的 確 定 性 （ 成 果 性 目 標(biāo) 和 約 束 性 目 標(biāo) ） 組 織 的 臨 時(shí) 性 和 開 放 性 開 發(fā) 和 實(shí) 施 的 漸 進(jìn) 性 成 果 的 不 可 挽 回 性 （ 不 可 逆 轉(zhuǎn) 性 ） 13 概 念 （ 啟 動(dòng) ） 階 段 （ ） 開 發(fā) （ 規(guī) 劃 ）

10、 階 段 （ ） 實(shí) 施 階 段 （ ） 收 尾 （ 結(jié) 束 ） 階 段 （ ） 14 典 型 的 項(xiàng) 目 生 命 期 資 源 投 入 模 式 典 型 的 項(xiàng) 目 生 命 期 資 源 投 入 模 式 時(shí) 間 資 源 投 入 水 平 開 始 結(jié) 束前 期（ 啟 動(dòng) 階 段 ） 后 期（ 收 尾 交 接 階 段 ）開 始 結(jié) 束規(guī) 劃 階 段 實(shí) 施 階 段中 期 15 項(xiàng) 目 管 理 是 通 過 項(xiàng) 目 經(jīng) 理 和 項(xiàng) 目 組 織 的 努 力 ， 運(yùn) 用 系 統(tǒng) 理 論 和 方法 對 項(xiàng) 目 及 其 資 源 進(jìn) 行 計(jì) 劃 、 組 織 、 協(xié) 調(diào) 、 控 制 ， 旨 在 實(shí) 現(xiàn) 項(xiàng) 目 的 特定

11、 目 標(biāo) 的 管 理 方 法 體 系 。 從 項(xiàng) 目 的 開 始 到 項(xiàng) 目 的 完 成 ， 通 過 項(xiàng) 目 策 劃 （ PP） 和 項(xiàng) 目 控 制（ PC） 以 達(dá) 到 項(xiàng) 目 的 費(fèi) 用 目 標(biāo) （ 投 資 、 成 本 目 標(biāo) ） 、 質(zhì) 量 目 標(biāo) 和 進(jìn) 度目 標(biāo) 。 16 17費(fèi) 用 時(shí) 間 功 效 目 標(biāo) 系 統(tǒng)有 限 預(yù) 算 完 成 期 限功 能 要 求 PM的 三 個(gè) 基 本 目 標(biāo) （ 多 目 標(biāo) 屬 性 ）目 標(biāo) 18 項(xiàng) 目 批 準(zhǔn)范 圍 成 本進(jìn) 度 質(zhì) 量組 織多 重 性 為 達(dá) 項(xiàng) 目 目 標(biāo) 所 要 求 完 成 的 全 部 工 作 19 成 本 、 進(jìn) 度 、 質(zhì)

12、 量 三 者 之 間 的 相 互 關(guān) 系 成 本 進(jìn) 度質(zhì) 量 好 高 快o XZY 20 層 次 性 逐 漸細(xì)化的過程 總 目 標(biāo)子 目 標(biāo) 子 目 標(biāo). . . （ 戰(zhàn) 略 性 目 標(biāo) ）（ 策 略 性 目 標(biāo) ）（ 實(shí) 施 性 目 標(biāo) ） 即 首 先 設(shè) 立 項(xiàng) 目 總 目 標(biāo) ， 采 用 系 統(tǒng) 方 法 將 總 目 標(biāo) 分 解 成 子 目 標(biāo)和 可 執(zhí) 行 目 標(biāo) (具 體 的 和 可 計(jì) 量 的 目 標(biāo) )， 并 將 它 們 落 實(shí) 到 各 時(shí) 間 區(qū)段 和 各 責(zé) 任 人 （ 定 義 個(gè) 體 的 管 理 職 責(zé) ） ， 建 立 至 上 而 下 ， 由 整 體 到分 部 的 目 標(biāo)

13、控 制 體 系 ， 并 通 過 一 系 列 的 管 理 活 動(dòng) 來 保 證 總 目 標(biāo) 的 實(shí)現(xiàn) 。 21 優(yōu) 先 性 由 于 項(xiàng) 目 的 目 標(biāo) 系 統(tǒng) 具 有 多 目 標(biāo) 屬 性 和 層 次 性 ， 因此 不 同 層 次 的 目 標(biāo) ， 其 重 要 性 必 不 相 同 ， 往 往 被 賦 予 不同 的 權(quán) 重 ， 這 種 優(yōu) 先 權(quán) 重 對 項(xiàng) 目 管 理 工 作 有 一 定 的 指 導(dǎo)作 用 。 此 外 ， 同 一 層 次 的 目 標(biāo) 在 項(xiàng) 目 壽 命 周 期 的 不 同 階段 ， 其 權(quán) 重 也 往 往 不 同 。 例 如 ： 技 術(shù) 性 能 是 項(xiàng) 目 初 始 階段 主 要 考 慮

14、 的 目 標(biāo) ， 成 本 是 項(xiàng) 目 實(shí) 施 階 段 主 要 考 慮 的 目標(biāo) ， 而 時(shí) 間 往 往 在 項(xiàng) 目 終 止 階 段 顯 示 出 迫 切 性 。 （ 不 同 項(xiàng)目 對 目 標(biāo) 的 追 求 亦 可 不 同 ， 有 時(shí) 為 了 追 求 技 術(shù) 性 能 的 實(shí) 現(xiàn) ， 寧 愿 以 時(shí) 間 或 成 本 為 代 價(jià) 。 ） 22 （ 動(dòng) 態(tài) 循 環(huán) 過 程 ） 制 定 目 標(biāo) .計(jì) 劃 責(zé) 任 落 實(shí)成 果 評(píng) 價(jià) 過 程 管 理 （ 逐 級(jí) 授 權(quán) 落實(shí) 目 標(biāo) 責(zé) 任 主體 的 責(zé) 權(quán) 利 ）（ 目 的 通 過 目 標(biāo) 策 劃轉(zhuǎn) 換 為 具 體 目 標(biāo) ）（ 追 蹤 檢 察 監(jiān) 督 目

15、 標(biāo) 的 執(zhí) 行 過 程 ）（ 把 目 標(biāo) 執(zhí) 行結(jié) 果 與 計(jì) 劃 目標(biāo) 進(jìn) 行 對 比 ） （ 調(diào) 整 ） 23 24 項(xiàng) 目 階 段 中 過 程 的 重 疊 和 活 動(dòng) 強(qiáng) 度 在 一 個(gè) 階 段 中 過 程 分 組 的 重 疊 時(shí) 間 活 動(dòng) 進(jìn) 展 程 度 啟 動(dòng) 過 程 計(jì) 劃 過 程 執(zhí) 行 過 程控 制 過 程 收 尾 過 程開 始 結(jié) 束 25 項(xiàng) 目 管 理 階 段 之 間 和 過 程 之 間 相 互 關(guān) 系啟 動(dòng) 過 程 計(jì) 劃 過 程控 制 過 程 執(zhí) 行 過 程結(jié) 束 過 程規(guī) 劃 （ 設(shè) 計(jì) ） 階 段 啟 動(dòng) 過 程 計(jì) 劃 過 程控 制 過 程 執(zhí) 行 過 程結(jié)

16、 束 過 程實(shí) 現(xiàn) 階 段 后一個(gè)階段前一個(gè)階段 26 項(xiàng) 目 可 劃 分 為 若 干 階 段 階 段 ， 每 階 段 都 以 它 的 某 種 可 交 付 成 果的 完 成 為 標(biāo) 志 ， 每 一 過 程 的 可 交 付 成 果 都 應(yīng) 準(zhǔn) 確 、 完 整 ， 包 括 一 切必 要 的 信 息 。 27 28 美 國 項(xiàng) 目 管 理 協(xié) 會(huì) （ PMI） 在 項(xiàng) 目 管 理 知 識(shí) 體 系 （ PMBOK） 指 南 中將 PM劃 分 為 9個(gè) 知 識(shí) 領(lǐng) 域 ： 范 圍 管 理 時(shí) 間 管 理 費(fèi) 用 管 理 質(zhì) 量 管 理 人 力 資 源 管 理 溝 通 管 理 采 購 管 理 風(fēng) 險(xiǎn) 管

17、理 綜 合 （ 交 接 ） 管 理 國 際 標(biāo) 準(zhǔn) 化 組 織 以 此 為 框 架 ， 制 訂 了 ISO10006關(guān) 于 項(xiàng) 目 管 理 的 標(biāo) 準(zhǔn) 29 國 際 標(biāo) 準(zhǔn) 化 組 織 制 定 了 PM的 國 際 標(biāo) 準(zhǔn) ISO10006(GB/T19016-2000項(xiàng) 目管 理 質(zhì) 量 指 南 ） 將 PM劃 分 為 10個(gè) 過 程 ,每 一 過 程 均 應(yīng) 體 現(xiàn) 計(jì) 劃 、 實(shí) 施 、檢 查 、 處 理 （ PDCA） 的 持 續(xù) 改 進(jìn) 過 程 。 戰(zhàn)略管理過程 依賴性管理過程 與范圍有關(guān)的過程 與時(shí)間有關(guān)的過程 與成本有關(guān)的過程 與資源有關(guān)的過程 與人員有關(guān)的過程 與溝通有關(guān)的過程

18、與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的過程 與采購有關(guān)的過程 30 項(xiàng)目管理的內(nèi)容多是以其生命周期過程為重點(diǎn)展開的，它能使人們從開始到結(jié)束對項(xiàng)目有個(gè)全面系統(tǒng)而又完整的了解。 從項(xiàng)目生命周期的角度，對項(xiàng)目的C、 D、E、 F四個(gè)階段工作內(nèi)容的概括描述為： 31 概念階段 明確需求、策劃項(xiàng)目 調(diào)查研究、收集數(shù)據(jù) 確立目標(biāo) 進(jìn)行可行性研究 明確合作關(guān)系 確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 擬定戰(zhàn)略方案 進(jìn)行資源測算 提出組建項(xiàng)目組方案 提出項(xiàng)目建議書 獲準(zhǔn)進(jìn)入下一階段 （ C） 32 （ D） 確定項(xiàng)目組主要成員 項(xiàng)目最終產(chǎn)品的范圍界定 實(shí)施方案研究 項(xiàng)目質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的確定 項(xiàng)目的資源保證 項(xiàng)目的環(huán)境保證 主計(jì)劃的制定 項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)及現(xiàn)金流量預(yù)算 項(xiàng)目的

19、工作結(jié)構(gòu)分解 項(xiàng)目政策與程序的制定 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 確定項(xiàng)目有效性 提出項(xiàng)目概要報(bào)告 獲準(zhǔn)進(jìn)入下一階段 33 （ E） 建 立 項(xiàng) 目 組 織 建 立 與 完 善 項(xiàng) 目 聯(lián) 絡(luò) 渠 道 實(shí) 施 項(xiàng) 目 激 勵(lì) 機(jī) 制 建 立 項(xiàng) 目 工 作 包 ， 細(xì) 化 各 項(xiàng) 技 術(shù) 需 求 建 立 項(xiàng) 目 信 息 控 制 系 統(tǒng) 執(zhí) 行 WBS的 各 項(xiàng) 工 作 獲 得 訂 購 物 品 及 服 務(wù) 指 導(dǎo) /監(jiān) 督 /預(yù) 測 /控 制 ： 質(zhì) 量 、 進(jìn) 度 、 成 本 解 決 實(shí) 施 中 的 問 題 34 （ F） 35 開 發(fā) ： 美 國 微 軟 公 司 軟 件 歷 史 ： 80年 代 到 現(xiàn) 在 ，

20、windows版 已經(jīng) 有 6個(gè) 版 本 Project 在 國 際 PM中 的 地 位 1992年 的 Project 3.0版 PC雜 志 評(píng) 測 被 評(píng) 測 軟 件 ： 8種 評(píng) 測 項(xiàng) ： 283項(xiàng) 評(píng) 測 結(jié) 果 ： 編 輯 部 優(yōu) 先 推 薦 產(chǎn) 品 36 Project 專 家 觀 點(diǎn) Dr.Frame: PMI成 員 ， Lairy:美 國 能 源 部 PM專 家 : Project 是 最 實(shí) 用 的 項(xiàng) 目 管 理 軟 件 該 軟 件 在 國 際 上 覆 蓋 面 世 行 項(xiàng) 目 ， 國 際 著 名 公 司 使 用 占 國 際 項(xiàng) 目 管 理 軟 件 市 場 75% 國 內(nèi)

21、應(yīng) 用 該 軟 件 的 領(lǐng) 域 建 筑 ， 水 利 ， 航 天 ， 鐵 路 ， 化 工 ， IT 37 Project 范 圍 管 理 時(shí) 間 管 理 成 本 管 理 人 力 資 源 管 理 綠 字 (帶 下 劃 線 ） 表示 已 經(jīng) 實(shí) 現(xiàn) 的 功 能 ，紅 字 表 示 已 經(jīng) 有 合 作伙 伴 實(shí) 現(xiàn) 的 功 能 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 質(zhì) 量 管 理 溝 通 管 理 采 購 管 理 綜 合 管 理 38 39 2 -1 一 、 概 述 工 程 項(xiàng) 目 是 最 普 遍 、 最 典 型 、 最 為 重 要 的 項(xiàng) 目 類 型 ， 它 是 一 種 既 有投 資 行 為 又 有 建 設(shè) 行 為 的 項(xiàng)

22、目 決 策 與 實(shí) 施 活 動(dòng) ， 是 工 程 建 設(shè) 的 產(chǎn) 成品 ， 亦 是 PM的 重 點(diǎn) 。 工 程 項(xiàng) 目 具 有 特 定 的 對 象 ， 它 以 形 成 固 定 資 產(chǎn)為 目 的 ， 由 建 筑 、 工 器 具 、 設(shè) 備 購 置 、 安 裝 、 技 術(shù) 改 造 活 動(dòng) 以 及 與此 相 聯(lián) 系 的 其 他 工 作 構(gòu) 成 。 它 是 以 實(shí) 物 形 態(tài) 表 示 的 具 體 項(xiàng) 目 ， 如 修建 一 幢 大 樓 、 一 座 電 站 、 鋪 設(shè) 輸 油 管 道 等 。 工 程 項(xiàng) 目 可 能 是 一 個(gè) 獨(dú) 立 的 單 體 工 程 ， 也 可 能 是 作 為 一 個(gè) 系 統(tǒng) 的 群

23、體 工 程 。 40 工 程 項(xiàng) 目 定 義 ：工程項(xiàng)目是指為達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)，投入一定的資本，在一定的約束條件下，經(jīng)過決策與實(shí)施的必要程序從而形成固定資產(chǎn)的一次性事業(yè)。工程項(xiàng)目是在一個(gè)總體設(shè)計(jì)及總概算范圍內(nèi)，由一個(gè)或者若干個(gè)互有聯(lián)系的單項(xiàng)工程組成的，建設(shè)中實(shí)行統(tǒng)一核算、統(tǒng)一管理的投資建設(shè)工程。 41 工 程 （ 建 設(shè) ） 項(xiàng) 目 除 具 有 一 般 項(xiàng) 目 的 特 征 外 ， 還 有比 一 般 項(xiàng) 目 更 獨(dú) 特 的 特 征 ： 產(chǎn) 品 固 定 （ 地 理 位 置 使 用 功 能 等 ） 、 生 產(chǎn) 的 流 動(dòng) 性 生 產(chǎn) 的 露 天 性 建 設(shè) 周 期 長 耐 用 期 限 長 整 體 功

24、能 強(qiáng) 、 協(xié) 作 性 強(qiáng) 42 二 、 現(xiàn) 代 工 程 （ 建 設(shè) ） 項(xiàng) 目 的 特 征 建 設(shè) 規(guī) 模 日 趨 龐 大 組 成 結(jié) 構(gòu) 日 趨 復(fù) 雜 化 、 多 樣 化 （ 見 后 圖 ） 技 術(shù) 密 集 性 資 金 密 集 性 商 務(wù) 糾 紛 紛 繁 與 環(huán) 境 相 關(guān) 性 日 趨 密 切 工 程 風(fēng) 險(xiǎn) 日 趨 增 大 43 三 、 工 程 項(xiàng) 目 分 類 工 程 項(xiàng) 目 種 類 繁 多 ， 為 適 應(yīng) 科 學(xué) 管 理 的 需 要 ， 可 從不 同 角 度 進(jìn) 行 分 類 ： 建 筑 工 程 項(xiàng) 目 公 路 工 程 項(xiàng) 目 . . . 水 電 工 程 項(xiàng) 目 （ 建 設(shè) 部 將 其

25、 按 專 業(yè) 劃 分 為 33種 類 型 ） 按 專 業(yè) 劃 分 44 建 設(shè) 項(xiàng) 目 設(shè) 計(jì) 項(xiàng) 目 施 工 項(xiàng) 目 . . . 工 程 咨 詢 項(xiàng) 目 國 家 預(yù) 算 內(nèi) 撥 款 國 內(nèi) 貸 款 利 用 外 資 自 籌 及 其 它 BOT 按 管 理 者 不 同 劃 分 按 投 資 來 源 分 45 新 建 項(xiàng) 目 擴(kuò) 建 項(xiàng) 目 改 建 項(xiàng) 目 恢 復(fù) 項(xiàng) 目 遷 建 項(xiàng) 目 單 項(xiàng) 工 程 單 位 工 程 分 部 工 程 分 項(xiàng) 工 程 還 可 以 按 照 經(jīng) 濟(jì) 類 型 分 、 按 建 設(shè) 規(guī) 模 等 等 劃 分按 建 設(shè) 性 質(zhì) 分按 結(jié) 構(gòu) 層 次 分 46 四 、 工 程 項(xiàng)

26、目 的 生 命 期 時(shí) 間2 3 4 項(xiàng)目決策 （發(fā)起和可研）規(guī)劃設(shè)計(jì)施工安裝竣工（投產(chǎn)）維修 % 的成完項(xiàng) 目 運(yùn) 行1 結(jié)束工 作 量 曲 線 47 項(xiàng) 目 選 定 項(xiàng) 目 準(zhǔn) 備 項(xiàng) 目 評(píng) 估 項(xiàng) 目 談 判 項(xiàng) 目 執(zhí) 行 與 監(jiān) 督 項(xiàng) 目 的 后 評(píng) 價(jià) 48 是 指 一 個(gè) 建 設(shè) 項(xiàng) 目 從 醞 釀 提 出 到 該 項(xiàng) 目建 成 投 入 生 產(chǎn) 或 使 用 的 全 過 程 ， 各 階 段 建 設(shè) 活動(dòng) 的 先 后 順 序 和 相 互 關(guān) 系 。 建 設(shè) 程 序 是 工 程 建 設(shè) 項(xiàng) 目 的 技 術(shù) 經(jīng) 濟(jì) 規(guī) 律的 要 求 ,也 是 由 工 程 項(xiàng) 目 的 特 點(diǎn) 決 定

27、的 .我 國 的建 設(shè) 程 序 分 為 六 個(gè) 階 段 : 49 項(xiàng) 目 建 議 書可 行 性 研 究設(shè) 計(jì) 工 作建 設(shè) 準(zhǔn) 備建 設(shè) 施 工生 產(chǎn) 準(zhǔn) 備竣 工 驗(yàn) 收交 付 使 用工程項(xiàng)目基本建設(shè)程序 項(xiàng) 目 建 議 書 階 段設(shè) 計(jì) 階 段建 設(shè) 準(zhǔn) 備 階 段建 設(shè) 施 工 階 段可 行 性 研 究 階 段竣 工 驗(yàn) 收 交付 使 用 階 段 50 2 - 2 工 程 項(xiàng) 目 管 理 一 、 定 義 工 程 項(xiàng) 目 管 理 是 指 應(yīng) 用 項(xiàng) 目 管 理 的 理 論 、 觀 點(diǎn) 、方 法 ， 對 工 程 建 設(shè) 項(xiàng) 目 的 決 策 和 實(shí) 施 的 全 過 程 進(jìn) 行全 面 的 管 理

28、 。 從 項(xiàng) 目 的 開 始 到 項(xiàng) 目 的 完 成 ， 通 過 項(xiàng) 目 策 劃（ PP） 和 項(xiàng) 目 控 制 （ PC） 以 達(dá) 到 項(xiàng) 目 的 費(fèi) 用 目 標(biāo)（ 投 資 、 成 本 目 標(biāo) ） 、 質(zhì) 量 目 標(biāo) 和 進(jìn) 度 目 標(biāo) 。 PM = PP + PC 51 工 程 項(xiàng) 目 管 理 的 時(shí) 間 范 疇 決 策 階 段 PM = PP + PC PC 運(yùn) 營 階 段開始 結(jié)束實(shí) 施 階 段DM PP項(xiàng) 目 決 策 設(shè) 計(jì)準(zhǔn) 備 施 工 動(dòng) 用 前準(zhǔn) 備 運(yùn) 行設(shè) 計(jì) PM = PP + PC T 52 滿 足 預(yù) 定 的 使 用 功 能 的 要 求 ; 在 預(yù) 算 費(fèi) 用 （ 成

29、本 或 投 資 ） 內(nèi) 完 成 ， 保 證 項(xiàng) 目 的 經(jīng) 濟(jì) 性 要 求 ; 在 預(yù) 定 的 時(shí) 間 內(nèi) 完 成 項(xiàng) 目 的 建 設(shè) ， 達(dá) 到 項(xiàng) 目 預(yù) 定 目 標(biāo) 及 要 求 ; 能 為 使 用 者 接 受 、 認(rèn) 可 ， 同 時(shí) 照 顧 到 各 參 與 方 利 益 ; 與 環(huán) 境 協(xié) 調(diào) （ 與 人 文 、 自 然 環(huán) 境 協(xié) 調(diào) ， 項(xiàng) 目 建 設(shè) 與 運(yùn) 行 與 環(huán) 境 有良 好 的 接 口 ） ; 能 合 理 、 充 分 、 有 效 地 利 用 各 種 資 源 ， 具 有 可 持 續(xù) 發(fā) 展 的 能 力 和前 景 ; ( 案 例 :首 都 大 劇 院 ) 項(xiàng) 目 實(shí) 施 按 計(jì)

30、 劃 、 有 秩 序 地 進(jìn) 行 ， 減 少 變 更 、 控 制 風(fēng) 險(xiǎn) 。工 程 項(xiàng) 目P M 53 正 確 決 策（ 制 定 正 確 的 、 符 合 實(shí) 際 的 、 可 行 性 的 目 標(biāo) 、 計(jì) 劃 ） 科 學(xué) 設(shè) 計(jì) （ 滿 足 安 全 可 靠 性 、 適 用 性 和 經(jīng) 濟(jì) 性 ） 有 力 的 、 高 質(zhì) 量 的 、 高 水 平 的 項(xiàng) 目 管 理 54 項(xiàng) 目 管 理 的 目 標(biāo) 系 統(tǒng) PM采 用 嚴(yán) 格 的 目 標(biāo) 管 理 ( Management By Objectives )方 法 。： 進(jìn) 度 （ 工 期 ） 、 質(zhì) 量 （ 功 能 ） 、 費(fèi) 用（ 投 資 、 成 本

31、）進(jìn) 度 質(zhì) 量合 同 投 資 55 三 個(gè) 目 標(biāo) 共 同 構(gòu) 成 項(xiàng) 目 管 理 的 目 標(biāo) 系 統(tǒng) ， 三 者 間 互 相 聯(lián)系 、 互 相 影 響 ， 即 對 立 又 統(tǒng) 一 （ 見 后 圖 ） ； 三 個(gè) 目 標(biāo) 在 項(xiàng) 目 的 策 劃 、 設(shè) 計(jì) 、 計(jì) 劃 過 程 中 均 經(jīng) 歷 由 總體 到 具 體 ， 由 概 念 到 實(shí) 施 ， 由 粗 到 細(xì) 的 過 程 ， 形 成 一 個(gè)控 制 體 系 工 程 項(xiàng) 目 管 理 必 須 保 證 三 個(gè) 目 標(biāo) 結(jié) 構(gòu) 的 均 衡 性 、 合 理 性 ，力 求 到 達(dá) 到 目 標(biāo) 系 統(tǒng) 的 整 體 優(yōu) 化 。 56 項(xiàng) 目 目 標(biāo) 系 統(tǒng)投

32、 資 質(zhì) 量 工 期 建筑形式 結(jié) 構(gòu) 功 能 支 出 收 益 建設(shè)時(shí)間 使用期限. .一次 費(fèi) 用 經(jīng) 常費(fèi) 用 安全 可 靠 采光 通風(fēng)使 用 功 能 先進(jìn) 新穎 設(shè)計(jì)時(shí)間 施工時(shí)間. . 57 費(fèi) 用 （ 投 資 、 成 本 ） 控 制 進(jìn) 度 控 制 質(zhì) 量 控 制 合 同 管 理 信 息 管 理 組 織 協(xié) 調(diào) 58 工 程 項(xiàng) 目 實(shí) 施 階 段 （ PM） 的 任 務(wù) 工 程 項(xiàng) 目 實(shí) 施 階 段 管 理 系 統(tǒng)投資 進(jìn)度 質(zhì)量 合同 信息 協(xié)調(diào)設(shè) 計(jì) 準(zhǔn) 備設(shè) 計(jì) 階 段施 工 階 段 竣 工 驗(yàn) 收保 修 階 段 業(yè) 主監(jiān) 理設(shè) 計(jì)施 工供 應(yīng) 1 2 3 4 5 67 8

33、 9 30 10 11 12292825 26 27 59 一 、 工 程 項(xiàng) 目 管 理 的 形 成 與 發(fā) 展 PM作 為 一 門 學(xué) 科 是 從 20世 紀(jì) 50年 代 以 后 在 西 方 形 成 和發(fā) 展 起 來 的 ； 進(jìn) 入 20世 紀(jì) 50年 代 ， 科 技 及 社 會(huì) 生 產(chǎn) 力 高 速 發(fā) 展 ，工 程 項(xiàng) 目 的 規(guī) 模 越 來 越 龐 大 ， 技 術(shù) 日 趨 復(fù) 雜 ， 資 金 密集 , 參 與 單 位 眾 多 ， 由 于 其 具 有 一 次 性 特 征 ， 要 使 項(xiàng) 目取 得 成 功 ， 迫 切 需 要 新 的 管 理 方 法 和 科 學(xué) 的 管 理 技 術(shù) ,工 程

34、 項(xiàng) 目 管 理 作 為 一 種 客 觀 需 要 被 提 出 來 。 60 網(wǎng) 絡(luò) 計(jì) 劃 技 術(shù) 的 出 現(xiàn) 和 在 工 程 項(xiàng) 目 管 理 上 的 應(yīng) 用 是 PM 方 法 上 的 突 破 ； 70年 代 初 計(jì) 算 機(jī) 網(wǎng) 絡(luò) 分 析 程 序 已 十 分 成 熟 ， 信息 系 統(tǒng) 引 入 PM中 ， 擴(kuò) 大 了 PM研 究 的 深 度 和 廣 度 ，擴(kuò) 大 了 網(wǎng) 絡(luò) 技 術(shù) 的 作 用 和 應(yīng) 用 范 圍 ； 80年 代 ， PM的 研 究 領(lǐng) 域 從 工 期 、 成 本 、 資 源 計(jì)劃 的 優(yōu) 化 和 控 制 擴(kuò) 大 到 合 同 管 理 、 項(xiàng) 目 形 象 管理 、 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理

35、 、 組 織 行 為 等 ； 如 今 PM已 發(fā) 展 成 一 門 較 完 整 的 獨(dú) 立 學(xué) 科 ， 并 已成 為 一 個(gè) 專 業(yè) ， 一 個(gè) 社 會(huì) 職 業(yè) ； 61 我 國 PM的 實(shí) 踐 古 來 有 之 ， 源 遠(yuǎn) 流 長 我 國 從 80年 代 開 始 接 觸 PM方 法 （ 由 國 外 引 入 ） 魯 布 格 水 電 站 引 水 工 程 中 對 PM的 運(yùn) 用 （ 日 本 大 成 ） 給 我 國 投 資 建 設(shè) 領(lǐng) 域 帶 來 很 大 沖 擊 1987在 建 設(shè) 項(xiàng) 目 和 一 批 企 業(yè) 中 試 點(diǎn) 采 用 PM （ 國 家 計(jì) 委 等 五 個(gè) 政 府 有 關(guān) 部 門 聯(lián) 合 發(fā)

36、出 通 知 決 定 ） 1991年 建 設(shè) 部 提 出 把 試 點(diǎn) 轉(zhuǎn) 變 為 全 面 推 廣 PM 目 前 ， PM還 只 是 在 建 筑 業(yè) 等 一 些 行 業(yè) 被 接 受 和掌 握 。 （ 誤 區(qū) ： PM并 不 針 對 哪 個(gè) 專 業(yè) 領(lǐng) 域 ， 是 一 種 通 用 方 法 ） 62 二 、 1、 計(jì) 劃 經(jīng) 濟(jì) 下 模 式 獨(dú) 立 籌 建 處 （ 建 設(shè) 單 位 自 籌 自 管 ）建 設(shè) 單 位設(shè) 計(jì) 單 位 施 工 單 位 供 貨 單 位弊 端 ： 人 員 多 為 臨 時(shí) 性 的 、 專 業(yè) 人 員 少 、 管 理 經(jīng) 驗(yàn) 不 能 積 累PM在 低 水 平 上 重 復(fù) 、 典 型

37、的 封 閉 式 、 小 生 產(chǎn) 管 理 模 式 63 工 程 指 揮 部工 程 指 揮 部政 府 主管 部 門 建 設(shè)單 位 設(shè) 計(jì) 主管 部 門 施 工 主管 部 門 施 工 主管 部 門設(shè) 備 、 物 資主 管 部 門設(shè) 計(jì) 單 位 施 工 單 位 設(shè) 備 生 產(chǎn) 單 位 物 資 供 應(yīng) 單 位 64 項(xiàng) 目 法 人 責(zé) 任 制 在 大 中 型 建 設(shè) 項(xiàng) 目 項(xiàng) 目 中 全 面 實(shí) 施 。 由 項(xiàng) 目 法 人 對 建 設(shè) 項(xiàng) 目 的 籌 劃 、 籌 資 、 建 設(shè) 、 經(jīng) 營 、還 貸 、 資 產(chǎn) 的 保 值 增 值 全 過 程 負(fù) 責(zé) 。 今 后 建 設(shè) 項(xiàng) 目 首 先 要 明 確 投

38、 資 主 體 ， 即 先 有 法 人 后上 項(xiàng) 目 ， 實(shí) 行 “ 誰 籌 劃 、 誰 決 策 、 誰 投 資 、 誰 受 益 、誰 承 擔(dān) 風(fēng) 險(xiǎn) 、 誰 還 貸 、 誰 負(fù) 責(zé) 資 產(chǎn) 的 保 值 增 值 ” 的 投資 管 理 風(fēng) 險(xiǎn) 約 束 機(jī) 制 。 65 項(xiàng) 目 法 人 責(zé) 任 制 的 特 點(diǎn) ： 產(chǎn) 權(quán) 關(guān) 系 明 晰 具 有 法 人 地 位 有 利 于 建 立 責(zé) 、 權(quán) 、 利 相 一 致 的 投 資 風(fēng) 險(xiǎn) 約 束機(jī) 制 有 利 于 保 證 建 設(shè) 項(xiàng) 目 實(shí) 行 資 本 金 制 度 有 利 于 解 決 投 資 項(xiàng) 目 的 建 設(shè) 和 運(yùn) 營 統(tǒng) 一 管 理 66 2、 現(xiàn)

39、代 工 程 項(xiàng) 目 管 理 新 格 局 (1)工 程 建 設(shè) 領(lǐng) 域 重 大 體 制 改 革 （ 現(xiàn) 代 項(xiàng) 目 管 理 制 度 的 推 行 ） 項(xiàng) 目 法 人 責(zé) 任 制 工 程 建 設(shè) 監(jiān) 理 制 工 程 招 標(biāo) 投 標(biāo) 制 工 程 建 設(shè) 合 同 管 理 制 投 資 項(xiàng) 目 咨 詢 評(píng) 估 制 67 (2)新 型 PM組 織 格 局 ( 三 角 管 理 模 式 ) 政 府 有 關(guān) 部 門項(xiàng) 目 業(yè) 主工 程 項(xiàng) 目 監(jiān) 理 單 位 承 建 單 位合 同 合 同監(jiān) 督 管 理監(jiān) 督 管 理監(jiān) 督 管 理 監(jiān) 督 管 理 68 三 、 政 府 對 工 程 項(xiàng) 目 的 管 理 作 用 內(nèi) 容

40、實(shí) 施 者 依 據(jù) 特 征 時(shí) 間 69 四 、 業(yè) 主 的 項(xiàng) 目 管 理 （ OPM） 設(shè) 立 項(xiàng) 目 管 理 機(jī) 構(gòu) （ 項(xiàng) 目 經(jīng) 理 部 ） 偏 重 于 重 大 問 題 的 決 策 ： 項(xiàng) 目 立 項(xiàng) 決 策 、 選 擇 咨 詢 （ 監(jiān) 理 ） 公 司 、 建 設(shè) 用 地 報(bào) 批 、 確 定 勘 察 、 設(shè) 計(jì) 單 位 、 承 包 商 選 定 等OPM目 的 項(xiàng) 目 建 設(shè) 投 資 計(jì) 劃 投 資項(xiàng) 目 建 設(shè) 工 期 計(jì) 劃 工 期工 程 項(xiàng) 目 質(zhì) 量 ： 符 合 要 求 、 標(biāo) 準(zhǔn)控 制（ 獲 取 最 佳 投 資 效 益 ） 70 五 、 工 程 建 設(shè) 監(jiān) 理 建 設(shè) 監(jiān) 理

41、 的 對 象 、 行 為 主 體 、 目 的 監(jiān) 理 單 位 與 業(yè) 主 的 關(guān) 系 監(jiān) 理 的 依 據(jù) 監(jiān) 理 的 性 質(zhì) 、 準(zhǔn) 則 建 設(shè) 監(jiān) 理 執(zhí) 業(yè) 資 格 、 準(zhǔn) 入 制 度 監(jiān) 理 范 圍 監(jiān) 理 內(nèi) 容 監(jiān) 理 階 段 71 六 、 承 包 方 的 項(xiàng) 目 管 理 1、 設(shè) 計(jì) 方 的 PM（ DPM ）目 標(biāo) ： 設(shè) 計(jì) 合 同 所 界 定 DPM ： 始 于 對 業(yè) 主 建 設(shè) 意 圖 的 了 解 、 對 項(xiàng) 目 使 用 功 能 、 質(zhì) 量 要 求 等 的 掌 握 、 終 于 對 設(shè) 計(jì) 成 果 的 檢 驗(yàn) 。（ 推 行 限 額 設(shè) 計(jì) ） 72 目 的 ： 合 同 約

42、定 下 追 求 最 大 的 工 程 利 潤 控 制 3、 供 應(yīng) 方 的 PM（ SPM ）施 工 成 本 合 同 額 施 工 工 期 合 同 工 期 施 工 質(zhì) 量 ： 符 合 標(biāo) 準(zhǔn) 及 合 同 中 要 求安 全 目 標(biāo) 73 PM管 理 理 論 、 方 法 、 手 段 的 科 學(xué) 化 PM管 理 的 社 會(huì) 化 和 專 業(yè) 化 PM管 理 的 標(biāo) 準(zhǔn) 化 和 規(guī) 范 化 PM的 國 際 化 74 3-1 工 程 項(xiàng) 目 策 劃 工 程 項(xiàng) 目 的 確 立 是 一 個(gè) 極 其 復(fù) 雜 的 同 時(shí) 又 是一 個(gè) 十 分 重 要 的 過 程 。 一 個(gè) 工 程 項(xiàng) 目 的 設(shè) 想 提出 ， 從

43、 簡 單 而 抽 象 的 建 設(shè) 意 圖 產(chǎn) 生 ， 到 具 體 復(fù)雜 的 工 程 建 成 ， 期 間 每 一 環(huán) 節(jié) 、 每 一 過 程 的 活動(dòng) 內(nèi) 容 、 活 動(dòng) 方 式 及 其 要 求 達(dá) 到 的 預(yù) 期 目 標(biāo) ，都 離 不 開 計(jì) 劃 的 指 導(dǎo) ， 而 計(jì) 劃 的 前 提 就 是 行 動(dòng)方 案 的 策 劃 。 75 建 設(shè) 前 期 系 統(tǒng) 構(gòu) 思 策 劃 建 設(shè) 期 間 項(xiàng) 目 管 理 策 劃 項(xiàng) 目 建 成 后 的 運(yùn) 營 策 劃 建設(shè)項(xiàng)目發(fā)展策劃 項(xiàng) 目 策 劃 分 為 項(xiàng) 目 總 體 策 劃 和 項(xiàng) 目局 部 策 劃 ,總 體 策 劃 指 在 項(xiàng) 目 前 期 立 項(xiàng)過 程

44、所 進(jìn) 行 的 全 面 策 劃 ,它 包 括 : 76 構(gòu) 思 項(xiàng) 目 系 統(tǒng) 框 架 奠 定 項(xiàng) 目 決 策 基 礎(chǔ) 指 導(dǎo) 項(xiàng) 目 管 理 工 作 77 即 項(xiàng) 目 管 理 和 項(xiàng) 目 目 標(biāo) 策 劃 ,旨 在 把 建 設(shè) 意 圖 的 項(xiàng)目 構(gòu) 思 ,如 何 展 開 實(shí) 施 ,變 成 有 現(xiàn) 實(shí) 可 能 性 和 可 操 作 的 行動(dòng) 方 案 ,提 出 帶 有 謀 略 性 和 指 導(dǎo) 性 的 設(shè) 想 ， 它 包 括 以 下 幾個(gè) 方 面 ： 78 項(xiàng) 目 構(gòu) 思 策 劃 目 標(biāo) 建 議 目 標(biāo) 設(shè) 計(jì) 根 據(jù) 項(xiàng) 目 目 標(biāo) 的 多 重 性 、 層 次 性 、 優(yōu) 先 性 特征 ， 設(shè) 計(jì)

45、、 論 證 和 優(yōu) 化 工 程 項(xiàng) 目 的 目 標(biāo) 系 統(tǒng) 。 例 ： 某 項(xiàng) 目 施 工 階 段 PM目 標(biāo) 設(shè) 計(jì) 轉(zhuǎn) 化轉(zhuǎn) 化 79 戰(zhàn) 略 目 標(biāo)A 提 高 施 工 效 果B1 獲 取 利 潤 B2 縮 短 工 期 B3 保 證 質(zhì) 量C 1 均 衡施 工 C2 提 高 機(jī)械 效 率 C3提 高 勞動(dòng) 生 產(chǎn) 率 C4 安 全生 產(chǎn) C5 保 障 物資 供 應(yīng)策 略 目 標(biāo)可 執(zhí) 行 目 標(biāo)施 工 項(xiàng) 目 管 理 目 標(biāo) 體 系 結(jié) 構(gòu) 層 次 圖 80 （ 2） 項(xiàng) 目 組 織 策 劃 對 于 大 中 型 建 設(shè) 項(xiàng) 目 ， 國 家 要 求 實(shí) 行 項(xiàng) 目 法 人 責(zé) 任制 ， 項(xiàng)

46、目 法 人 是 負(fù) 責(zé) 項(xiàng) 目 立 項(xiàng) 、 融 資 、 報(bào) 建 、 實(shí) 施 、 運(yùn)營 、 返 貸 的 責(zé) 任 主 體 ， 應(yīng) 按 照 股 份 公 司 和 有 限 責(zé) 任 公 司的 現(xiàn) 代 組 織 模 式 組 建 管 理 機(jī) 構(gòu) 和 人 事 安 排 。 股 東 會(huì) 、 董 事 會(huì) 、 和 監(jiān) 事 會(huì)項(xiàng) 目 法 人 組 織 形 式 （ 國 有 控 股 或 參 股 的 有 限 責(zé) 任 公 司 、 股 份 有 限 公 司 ） 董 事 會(huì) （ 國 有 獨(dú) 資 公 司 ） 81 （ 3） 項(xiàng) 目 融 資 策 劃 項(xiàng) 目 融 資 策 劃 具 有 很 強(qiáng) 的 政 策 性 、 技 巧 性 和 謀 略 性 ，不

47、同 項(xiàng) 目 的 融 資 具 有 不 同 的 特 點(diǎn) ， 只 有 通 過 融 資 策 劃 才能 確 定 最 佳 的 融 資 方 案 。 融 資 方 式 通 常 有 ：投入資金形成項(xiàng)目資本金借入資金（負(fù)債籌資）形成項(xiàng)目負(fù)債 82 投 資 決 策 分 析融 資 決 策 分 析融 資 結(jié) 構(gòu) 分 析融 資 談 判項(xiàng) 目 融 資 的 執(zhí) 行項(xiàng) 目 融 資 的 階 段 與 步 驟 83 （ 4） 項(xiàng) 目 管 理 策 劃P M策 劃 設(shè) 計(jì) 階 段施 工 階 段 設(shè) 計(jì) 項(xiàng) 目 組 織 策 劃設(shè) 計(jì) 方 案 競 賽 招 標(biāo) 策 劃 設(shè) 計(jì) 合 同 結(jié) 構(gòu) 策 劃設(shè) 計(jì) 目 標(biāo) 控 制 招 標(biāo) 與 采 購 策

48、 劃 現(xiàn) 場 組 織 管 理 策 劃 控 制 目 標(biāo) 策 劃 施 工 質(zhì) 量 監(jiān) 督 策 劃 現(xiàn) 場 施 工 協(xié) 調(diào) 方 式 策 劃 信 息 管 理 策 劃 . . . . . 84溝 通 確 定 項(xiàng) 目目 標(biāo) 檢 查分 析計(jì) 劃實(shí) 施制 定計(jì) 劃 糾 偏調(diào) 整 投 資 、 進(jìn) 度 、 質(zhì) 量 85 一 、 可 行 性 研 究 的 作 用 保 證 投 資 決 策 的 科 學(xué) 性 、 合 理 性 保 證 投 資 方 案 的 優(yōu) 化 保 證 項(xiàng) 目 投 資 的 有 序 性 為 有 關(guān) 工 作 提 供 依 據(jù) 86 二 、 可 行 性 研 究 的 階 段投 資 設(shè) 想 鑒 定 投 資 方 向機(jī) 會(huì)

49、研 究 輔 助 分 析初 步 可 行 性 研 究項(xiàng) 目 建 議 書 申 請 銀 行 貸 款詳 細(xì) 可 行 性 研 究資 金 籌 措 計(jì) 劃 可 行 性 研 究 報(bào) 告項(xiàng) 目 評(píng) 估 項(xiàng) 目 決 策可 行 性 報(bào) 告 審 核 87 三 、 項(xiàng) 目 評(píng) 估 的 主 要 內(nèi) 容 項(xiàng) 目 是 否 符 合 國 家 宏 觀 經(jīng) 濟(jì) 意 圖 、 發(fā) 展 規(guī) 劃 、布 局 是 否 合 理 等 分 析 可 行 性 研 究 中 各 項(xiàng) 指 標(biāo) 計(jì) 算 是 否 正 確 綜 合 分 析 、 判 斷 項(xiàng) 目 的 經(jīng) 濟(jì) 效 益 和 社 會(huì) 效 益 分 析 、 判 斷 可 行 性 研 究 的 可 靠 性 、 真 實(shí) 性

50、、 客 觀 性 88 四 、 可 行 性 研 究 與 項(xiàng) 目 評(píng) 估 的 關(guān) 系1、 聯(lián) 系 評(píng) 價(jià) 階 段 相 同 評(píng) 價(jià) 目 的 相 同 具 體 內(nèi) 容 、 基 本 要 求 相 同2、 區(qū) 別 概 念 不 同 依 據(jù) 不 同 承 擔(dān) 主 體 不 同 性 質(zhì) 不 同 89 （ 工 業(yè) 建 設(shè) 項(xiàng) 目 的 可 行 性 研 究 -國 家 計(jì) 委 ） 項(xiàng) 目 概 況 綜 述 市 場 需 求 預(yù) 測 和 擬 建 規(guī) 模 資 源 及 共 用 設(shè) 施 情 況 選 址 （ 地 區(qū) 、 地 點(diǎn) ） 設(shè) 計(jì) 方 案 環(huán) 境 保 護(hù) 企 業(yè) 組 織 、 勞 動(dòng) 定 員 、 人 員 培 訓(xùn) 項(xiàng) 目 實(shí) 施 計(jì) 劃

51、 及 進(jìn) 度 要 求 投 資 估 算 、 資 金 籌 措 項(xiàng) 目 的 經(jīng) 濟(jì) 評(píng) 價(jià) 90 房 地 產(chǎn) 開 發(fā) 項(xiàng) 目 可 行 性 研 究 內(nèi) 容 ： 項(xiàng) 目 概 況 綜 述 市 場 分 析 、 需 求 預(yù) 測 規(guī) 劃 方 案 及 其 比 較 與 選 擇 開 發(fā) 進(jìn) 度 安 排 項(xiàng) 目 投 資 估 算 資 金 籌 措 方 案 財(cái) 務(wù) 評(píng) 價(jià) 風(fēng) 險(xiǎn) 分 析 社 會(huì) 、 環(huán) 境 效 益 評(píng) 價(jià) 結(jié) 論 91 籌 劃 準(zhǔn) 備調(diào) 查 研 究方 案 選 擇 和 優(yōu) 化財(cái) 務(wù) 和 國 民 經(jīng) 濟(jì) 評(píng) 價(jià)編 制 可 行 性 研 究 報(bào) 告可 行 性 報(bào) 告 的 審 批 、 決 策 92 3-3 一 、 經(jīng)

52、 濟(jì) 評(píng) 價(jià) 的 內(nèi) 容1、 財(cái) 務(wù) 評(píng) 價(jià)2、 國 民 經(jīng) 濟(jì) 評(píng) 價(jià)3、 不 確 定 分 析 盈 虧 平 衡 分 析 （ 線 性 、 非 線 性 ） 敏 感 性 分 析 概 率 分 析 93 4、 財(cái) 務(wù) 評(píng) 價(jià) 與 國 民 經(jīng) 濟(jì) 的 關(guān) 系共 同 之 處 ： 評(píng) 價(jià) 目 的 相 同 評(píng) 價(jià) 基 礎(chǔ) 相 同 基 本 分 析 方 法 和 主 要 指 標(biāo) 的 計(jì) 算 方 法 類 同 （ 均 采 用 現(xiàn) 金 流 量 分 析 法 ）異 同 之 處 ： 評(píng) 價(jià) 角 度 不 同 費(fèi) 用 和 效 益 的 含 義 和 范 圍 劃 分 不 同 采 用 的 價(jià) 格 不 同 評(píng) 價(jià) 的 判 據(jù) 不 同 94

53、二 、 經(jīng) 濟(jì) 評(píng) 價(jià) 指 標(biāo)1、 盈 利 能 力 指 標(biāo) 投 資 利 潤 率 （ R） 靜 態(tài) 指 標(biāo) 投 資 利 稅 率 （ R ） 投 資 回 收 期 （ Pt） 動(dòng) 態(tài) 投 資 回 收 期 （ Pt ） 動(dòng) 態(tài) 指 標(biāo) 凈 現(xiàn) 值 （ NPV） 凈 年 值 （ NAV） 內(nèi) 部 收 益 率 （ IRR） 95 投 資 利 潤 率 （ R） = 年 利 潤 （ 或 年 平 均 利 潤 ） 總 額項(xiàng) 目 總 投 資 100投 資 利 稅 額 率（ R = 年 利 稅 （ 或 年 平 均 利 稅 ） 總 額項(xiàng) 目 總 投 資 100投 資 回 收 期 ： Ptt=0 (CI - CO) t

54、= 0 CI- 現(xiàn) 金 流 入CO- 現(xiàn) 金 流 出P t t=0 (CI - CO) t （ 1+io） -t = 0 動(dòng) 態(tài) 投 資 回 收 期 ： 96 2、 清 償 能 力 指 標(biāo) 資 產(chǎn) 負(fù) 債 率 = 流 動(dòng) 比 率 = 速 動(dòng) 比 率 = 借 款 償 還 期 = 負(fù) 債 合 計(jì)資 產(chǎn) 合 計(jì) (一 般 取 ： 0.5 - 0.8 較 合 適 )流 動(dòng) 資 產(chǎn) 總 額 - 存 貨流 動(dòng) 負(fù) 債 總 額流 動(dòng) 資 產(chǎn) 總 額流 動(dòng) 負(fù) 債 總 額 (一 般 不 小 于 ： 1.2 - 2.0 )(應(yīng) 不 小 于 ： 1.2 - 2.0 )P dt=0 Rt Pd - 固 定 資 產(chǎn) 償 還 期 Rt - 第 t年 用 于 還 款 的 資 金 97 三 、 經(jīng) 濟(jì) 評(píng) 價(jià) 的 基 本 方 法 獨(dú) 立 方 案 互 斥 方 案 相 關(guān) 方 案四 、 評(píng) 價(jià) 結(jié) 論 ： 財(cái) 務(wù) 評(píng) 價(jià) 國 民 經(jīng) 濟(jì) 評(píng) 價(jià) 項(xiàng) 目 可 行 性 可 行 可 行 應(yīng) 予 通 過 不 可 行 不 可 行 否 定 可 行 不 可 行 一 般 應(yīng) 否 定 不 可 行 可 行 應(yīng) 予 推 薦