同等學(xué)力經(jīng)濟(jì)學(xué)大綱“社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論”關(guān)鍵名稱(chēng)與思考題答案.doc

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1、社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論 導(dǎo)論 一、 社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展脈絡(luò) 三個(gè)化： 1、 市場(chǎng)化，高度集權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制→市場(chǎng)取向的改革，資源配置的等級(jí)規(guī)則→產(chǎn)權(quán)規(guī)則 2、 工業(yè)化，傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會(huì)→現(xiàn)代工業(yè)社會(huì) 3、 國(guó)際化，閉關(guān)鎖國(guó)、自我發(fā)展的道路→一個(gè)中心兩個(gè)基本點(diǎn)的基本路線，對(duì)外開(kāi)放作為基本國(guó)策 三個(gè)階段： 1、 第一階段，20世紀(jì)80年代初期，放權(quán)讓利為主線 2、 第二階段，90年代初期，計(jì)劃與市場(chǎng)關(guān)系為主線 3、 第三階段，產(chǎn)權(quán)制度改革為主線 四個(gè)重要特征： 1、 只關(guān)注生產(chǎn)關(guān)系→同時(shí)關(guān)注資源配置 2、 封閉式的一花獨(dú)放→開(kāi)放性的百家爭(zhēng)鳴 3、 純理論推導(dǎo)→理論聯(lián)系實(shí)際

2、 4、 單調(diào)的分析方法→多元化的分析方法 二、 馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的比較 馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)： 1、 用于探討市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的社會(huì)主義制度基礎(chǔ)； 2、 從唯物辯證法和歷史唯物主義出發(fā)，研究“特定生產(chǎn)方式下的社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系，而不是物的關(guān)系”。 3、 整體主義分析方法。 西方經(jīng)濟(jì)學(xué)： 1、用于分析市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行； 2、在資源稀缺性假設(shè)前提下，研究“一個(gè)社會(huì)是如何配置稀缺資源，主要涉及人們?nèi)绾巫龀鰶Q策、如何相互交易和整體經(jīng)濟(jì)如何運(yùn)行等問(wèn)題”； 3、遵循的是個(gè)體主義成本收益分析方法。 三、直面現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法 堅(jiān)持直面現(xiàn)實(shí)的研究態(tài)度和方法。當(dāng)理論與實(shí)踐相沖突時(shí)，讓理論服從現(xiàn)實(shí)。

3、并非不要理論，而是從我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中出現(xiàn)的特殊現(xiàn)象入手，通過(guò)對(duì)現(xiàn)象的深入剖析來(lái)檢驗(yàn)現(xiàn)有的理論。 理論聯(lián)系實(shí)踐，是適應(yīng)時(shí)代要求的經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)新的基本原則。 1、 反對(duì)脫離實(shí)際的理論 2、 排斥完全拋棄理論的經(jīng)驗(yàn)主義 3、 反對(duì)教條主義和本本主義 直面現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法的三個(gè)要求： 1、 要求實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)代化。 包含國(guó)際化和本土化的雙重含義，即吸收西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的過(guò)程中注意中國(guó)的國(guó)情，在解答我國(guó)實(shí)踐面臨的問(wèn)題時(shí)注意吸收西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的先進(jìn)分析方法。 2、 要求經(jīng)濟(jì)學(xué)具有開(kāi)放性。 學(xué)術(shù)思想來(lái)源的開(kāi)放性 學(xué)術(shù)隊(duì)伍的開(kāi)放性 學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的開(kāi)放性 3、 要求擺脫傳

4、統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的舊軌跡，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法的創(chuàng)新。 重視實(shí)證分析方法 重視計(jì)量分析方法 重視經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)的證明 第一章 社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度的本質(zhì)特征 名詞解釋 1、 社會(huì)主義初級(jí)階段 是指我國(guó)生產(chǎn)力落后、商品經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的條件下，建設(shè)社會(huì)主義必然要經(jīng)歷的特定階段，即從我國(guó)進(jìn)入社會(huì)主義到基本實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化的整個(gè)歷史過(guò)程。 包含兩層含義：一是我國(guó)已經(jīng)進(jìn)入社會(huì)主義社會(huì)；二是我國(guó)的社會(huì)主義還處在不發(fā)達(dá)階段。 2、 “三個(gè)有利于”標(biāo)準(zhǔn) 是否有利于發(fā)展社會(huì)主義社會(huì)生產(chǎn)力 是否有利于增強(qiáng)社會(huì)主義國(guó)家的綜合國(guó)力 是否有利于提高人民的生活水平 3、 集體經(jīng)濟(jì) 是指由部分勞動(dòng)群眾共同占有

5、生產(chǎn)資料的一種公有制經(jīng)濟(jì)形式，主要包括：農(nóng)村集體所有制和城鎮(zhèn)集體所有制。 4、 混合所有制經(jīng)濟(jì) 是由不同性質(zhì)的所有制經(jīng)濟(jì)組合而成的一種經(jīng)濟(jì)形式。 簡(jiǎn)述題 一、 簡(jiǎn)述馬克思和恩格斯關(guān)于未來(lái)社會(huì)主義的基本特征（5點(diǎn)） 1、 自由人的聯(lián)合體和個(gè)人自由全面的發(fā)展 消滅階級(jí)和階級(jí)對(duì)立，實(shí)現(xiàn)個(gè)人自由全面的發(fā)展。 2、 以生產(chǎn)資料公有制替代私有制 消滅私有制是生產(chǎn)力發(fā)展的客觀要求，也是建立未來(lái)自由人聯(lián)合體的根本途徑。生產(chǎn)資料公有制替代私有制是社會(huì)化生產(chǎn)發(fā)展的必然產(chǎn)物。 3、 盡快發(fā)展生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)共同富裕 在未來(lái)社會(huì)中，生產(chǎn)力的發(fā)展不僅是提高社會(huì)成員物質(zhì)生活水平的基礎(chǔ)，也是社會(huì)成員獲得全面

6、自由發(fā)展的條件。 4、 消滅商品生產(chǎn)，對(duì)全部生產(chǎn)實(shí)行有計(jì)劃的調(diào)節(jié) 商品是私人勞動(dòng)的產(chǎn)物，是與私有制相聯(lián)系的，一旦社會(huì)占有生產(chǎn)資料，商品生產(chǎn)就不復(fù)存在。 5、 在共產(chǎn)主義兩個(gè)階段中分別實(shí)行按勞分配和按需分配 共產(chǎn)主義社會(huì)分為低級(jí)和高級(jí)兩個(gè)階段，低級(jí)階段實(shí)行按勞分配，高級(jí)階段實(shí)行按需分配。 二、 簡(jiǎn)述社會(huì)主義初級(jí)階段理論的含義和意義 1、含義： 社會(huì)主義初級(jí)階段 是指我國(guó)生產(chǎn)力落后、商品經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的條件下，建設(shè)社會(huì)主義必然要經(jīng)歷的特定階段，即從我國(guó)進(jìn)入社會(huì)主義到基本實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化的整個(gè)歷史過(guò)程。 包含兩層含義：一是我國(guó)已經(jīng)進(jìn)入社會(huì)主義社會(huì)；二是我國(guó)的社會(huì)主義還處在不發(fā)達(dá)階段。

7、 2、意義： 社會(huì)主義初級(jí)階段理論是在總結(jié)以往社會(huì)主義實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上形成的，是我國(guó)改革開(kāi)放、建設(shè)有中國(guó)特色社會(huì)主義的實(shí)踐過(guò)程中形成的，對(duì)我國(guó)國(guó)情的基本判斷和科學(xué)總結(jié)，完全符合我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際狀況，是我們制定路線、方針、政策的依據(jù)。 確認(rèn)我國(guó)處于并長(zhǎng)期處于社會(huì)主義初級(jí)階段，是我們建設(shè)有中國(guó)特色社會(huì)主義的理論和實(shí)踐的出發(fā)點(diǎn)和立足點(diǎn)。 三、 如何正確認(rèn)識(shí)社會(huì)主義初級(jí)階段公有制經(jīng)濟(jì)與非公有制經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系 （一）以公有制經(jīng)濟(jì)為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度是適合我國(guó)國(guó)情的一項(xiàng)根本制度，堅(jiān)持和完善這一基本經(jīng)濟(jì)制度對(duì)于建設(shè)有中國(guó)特色的社會(huì)具有重要的意義。

8、 1、公有制經(jīng)濟(jì)居于主體地位。 公有制經(jīng)濟(jì)包括國(guó)有經(jīng)濟(jì)、集體經(jīng)濟(jì)和混合所有制經(jīng)濟(jì)中的國(guó)有成分和集體成分。 主體地位體現(xiàn)在： 公有資產(chǎn)要在社會(huì)總資產(chǎn)中占優(yōu)勢(shì)； 公有制經(jīng)濟(jì)特別是國(guó)有經(jīng)濟(jì)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的控制和對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的導(dǎo)向作用。 有效發(fā)揮公有制經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用對(duì)于促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展和社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度的鞏固具有重要意義。 2、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展。 在社會(huì)主義初期，不僅要發(fā)展多種形式的公有制經(jīng)濟(jì)，而且要發(fā)展多種形式的非公有制經(jīng)濟(jì)。 （二）在我國(guó)現(xiàn)階段，個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)和外資經(jīng)濟(jì)等非公有制經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)的很多領(lǐng)域發(fā)揮著不可替代的特殊作用，不僅創(chuàng)造了大量的就業(yè)機(jī)會(huì)，提供了多樣化

9、的產(chǎn)品和服務(wù)滿足社會(huì)多方面的需求，而且同市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的兼容性較強(qiáng)，特別是在競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域，表現(xiàn)出較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)活力。 （三）我國(guó)的多種所有制經(jīng)濟(jì)都有其自己的特點(diǎn)，都有自己獨(dú)特的功能和優(yōu)勢(shì)，同時(shí)也具有各自的劣勢(shì)和局限性，在現(xiàn)階段生產(chǎn)力狀況下，它們都有其適宜于發(fā)揮優(yōu)勢(shì)的領(lǐng)域和范圍，因此應(yīng)根據(jù)它們各自的特點(diǎn)合理配置各種所有制形式，使它們能夠在功能上相互補(bǔ)充。多種所有制經(jīng)濟(jì)之間的這種互相競(jìng)爭(zhēng)，有利于提高各種所有制經(jīng)濟(jì)的效率，有利于促進(jìn)技術(shù)的進(jìn)步，也有利于促進(jìn)所有制結(jié)構(gòu)的調(diào)整。 論述題 一、 闡述中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論的基本內(nèi)容 7點(diǎn) 在建設(shè)有中國(guó)特色的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)過(guò)程中，我黨堅(jiān)持把馬克思主義基本理論與中

10、國(guó)具體實(shí)踐相結(jié)合，科學(xué)地總結(jié)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)中正反兩方面的經(jīng)驗(yàn)，提出一系列創(chuàng)新的理論觀點(diǎn)，形成有中國(guó)特色的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論。主要包括以下幾方面理論： （1） 關(guān)于社會(huì)主義初級(jí)階段的理論。 我黨在十一屆三中全會(huì)以后總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出了我們?nèi)蕴幱谏鐣?huì)主義初級(jí)階段的論斷。 這一論斷表明我國(guó)的社會(huì)性質(zhì)，進(jìn)入 不發(fā)達(dá) 從社會(huì)主義初級(jí)階段這一基本國(guó)情出發(fā)， 制定了黨在社會(huì)主義初級(jí)階段的基本路線和基本綱領(lǐng) 闡明了社會(huì)主義初級(jí)階段的基本制度和基本矛盾 提出了經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的總體戰(zhàn)略以及經(jīng)濟(jì)體制和政治體制改革的基本原則 解決了在新的歷史條件下社會(huì)主義建設(shè)的性質(zhì)、任務(wù)、動(dòng)力、戰(zhàn)略、前途等基本問(wèn)題

11、 為建立有中國(guó)特色的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論奠定了基礎(chǔ)。 （2） 關(guān)于社會(huì)主義本質(zhì)和所有制關(guān)系的理論。 社會(huì)主義的本質(zhì)是解放生產(chǎn)力，發(fā)展生產(chǎn)力，消滅剝削，消除兩極分化，最終達(dá)到共同富裕。這一概括一方面強(qiáng)調(diào)了解放生產(chǎn)力和發(fā)展生產(chǎn)力的重要意義，揭示了社會(huì)主義建設(shè)的根本任務(wù)；另一方面突出強(qiáng)調(diào)了消滅剝削，消除兩極分化，最終到達(dá)共同富裕，闡明了社會(huì)主義制度與資本主義制度的本質(zhì)區(qū)別和社會(huì)主義的根本目標(biāo)。 （3） 關(guān)于經(jīng)濟(jì)改革的理論。 中國(guó)改革的性質(zhì)不是對(duì)于社會(huì)主義制度的否定，而是社會(huì)主義制度的自我完善和自我發(fā)展。 在改革方式上，強(qiáng)調(diào)從實(shí)際出發(fā)，循序漸進(jìn)； 在改革戰(zhàn)略上，提出了兼顧改革發(fā)展與穩(wěn)定等正確

12、方針； 在判斷改革成效的標(biāo)準(zhǔn)上，就是要遵循鄧小平提出的“三個(gè)有利于”標(biāo)準(zhǔn)，即是否有利于發(fā)展社會(huì)主義生產(chǎn)力，是否有利于增強(qiáng)社會(huì)主義國(guó)家的綜合國(guó)力，是否有利于提高人民的生活水平。 （4） 關(guān)于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的理論。 鄧小平提出了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不是區(qū)分社會(huì)主義和資本主義的標(biāo)志和社會(huì)主義也可以搞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的論斷。黨的十四大正式提出把建設(shè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)。 （5） 關(guān)于社會(huì)主義收入分配的理論。 收入分配取決于生產(chǎn)條件的分配。勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)與所有權(quán)標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合，按勞分配與按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合，使得多種分配方式相互滲透和影響補(bǔ)充，形成適合我國(guó)社市經(jīng)濟(jì)的收入分配方式。 （

13、6） 關(guān)于對(duì)外開(kāi)放的理論。 社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)是一個(gè)開(kāi)放的體系，在全球化迅速發(fā)展條件下，如何融入經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程等問(wèn)題既是重大理論問(wèn)題，也是重大實(shí)踐問(wèn)題。我國(guó)把對(duì)外開(kāi)放確定為建設(shè)有中國(guó)特色社會(huì)主義的一項(xiàng)基本國(guó)策。 （7）關(guān)于以人為本的科學(xué)發(fā)展理論。 我黨提出了堅(jiān)持以人為本、全面協(xié)調(diào)可持續(xù)的科學(xué)發(fā)展觀。這是我黨對(duì)社市經(jīng)濟(jì)條件下經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)律的科學(xué)認(rèn)識(shí)，是馬克思主義發(fā)展理論的重大創(chuàng)新。 二、 論述社會(huì)主義初級(jí)階段的基本經(jīng)濟(jì)制度 （一） 社會(huì)主義初級(jí)階段 是指我國(guó)生產(chǎn)力落后、商品經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的條件下，建設(shè)社會(huì)主義必然要經(jīng)歷的特定階段，即從我國(guó)進(jìn)入社會(huì)主義到基本實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化的整個(gè)歷史過(guò)程。

14、 包含兩層含義：一是我國(guó)已經(jīng)進(jìn)入社會(huì)主義社會(huì)；二是我國(guó)的社會(huì)主義還處在不發(fā)達(dá)階段。 確認(rèn)我國(guó)處于并長(zhǎng)期處于社會(huì)主義初級(jí)階段，是我們建設(shè)有中國(guó)特色社會(huì)主義的理論和實(shí)踐的出發(fā)點(diǎn)和立足點(diǎn)。 （二） 社會(huì)主義初級(jí)階段基本經(jīng)濟(jì)制度的形成和發(fā)展 我國(guó)還處在社會(huì)主義初級(jí)階段，以公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度是適合我國(guó)國(guó)情的一項(xiàng)根本制度，堅(jiān)持和完善這一項(xiàng)基本經(jīng)濟(jì)制度對(duì)于建設(shè)有中國(guó)特色社會(huì)主義具有重要的意義。 （三） 堅(jiān)持公有制經(jīng)濟(jì)主體地位與多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展 1、 以公有制經(jīng)濟(jì)為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度是適合我國(guó)國(guó)情的一項(xiàng)根本制度，堅(jiān)持和完善這一基本經(jīng)濟(jì)制度

15、對(duì)于建設(shè)有中國(guó)特色的社會(huì)具有重要的意義。 公有制經(jīng)濟(jì)居于主體地位。主體地位體現(xiàn)在： 公有資產(chǎn)要在社會(huì)總資產(chǎn)中占優(yōu)勢(shì)； 公有制經(jīng)濟(jì)特別是國(guó)有經(jīng)濟(jì)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的控制和對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的導(dǎo)向作用。 有效發(fā)揮公有制經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用對(duì)于促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展和社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度的鞏固具有重要意義。 2、在社會(huì)主義初期，不僅要發(fā)展多種形式的公有制經(jīng)濟(jì)，而且要發(fā)展多種形式的非公有制經(jīng)濟(jì)。 在我國(guó)現(xiàn)階段，個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)和外資經(jīng)濟(jì)等非公有制經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)的很多領(lǐng)域發(fā)揮著不可替代的特殊作用，不僅創(chuàng)造了大量的就業(yè)機(jī)會(huì)，提供了多樣化的產(chǎn)品和服務(wù)滿足社會(huì)多方面的需求，而且同市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的兼容性較強(qiáng)，

16、特別是在競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域，表現(xiàn)出較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)活力。 合理配置各種所有制形式，使它們能夠在功能上相互補(bǔ)充。多種所有制經(jīng)濟(jì)之間的這種互相競(jìng)爭(zhēng)，有利于提高各種所有制經(jīng)濟(jì)的效率，有利于促進(jìn)技術(shù)的進(jìn)步，也有利于促進(jìn)所有制結(jié)構(gòu)的調(diào)整。 第二章 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論 名詞解釋 1、 市場(chǎng) 指交換的場(chǎng)所、渠道、紐帶。 2、 市場(chǎng)機(jī)制 是指在市場(chǎng)交易關(guān)系中形成的以價(jià)格、供求和競(jìng)爭(zhēng)三位一體的互動(dòng)關(guān)系為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和調(diào)節(jié)的一套有機(jī)系統(tǒng)。 3、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì) 是指由市場(chǎng)機(jī)制配置資源的經(jīng)濟(jì)。 4、增量改革 是指在基本不觸動(dòng)既得利益格局的前提下，在經(jīng)濟(jì)的增量部分率先引入市場(chǎng)機(jī)制的改革。 6、 漸進(jìn)式改革

17、 是在工業(yè)化和社會(huì)主義憲法制度基礎(chǔ)上進(jìn)行的市場(chǎng)化改革，是按漸進(jìn)的方式，強(qiáng)調(diào)利用已有的組織資源推進(jìn)改革。我國(guó)沒(méi)有從先驗(yàn)的理論出發(fā)，而是根據(jù)我國(guó)的具體國(guó)情，選擇了一條自上而下的漸進(jìn)式改革道路，逐漸從一個(gè)高度集權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過(guò)渡。 簡(jiǎn)述題 一、簡(jiǎn)述傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的基本特征及運(yùn)行特點(diǎn) 傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制是以國(guó)家高度集權(quán)為特征的指令性計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制。 這種體制的基本特征： 1、在決策結(jié)構(gòu)上，實(shí)行中央集權(quán)控制； 2、在動(dòng)力結(jié)構(gòu)上，忽視物質(zhì)利益刺激，實(shí)行平均主義分配原則； 3、在信息結(jié)構(gòu)上，實(shí)行計(jì)劃指令的縱向傳遞，全部經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都納入計(jì)劃的軌道，企業(yè)行為基本不受市場(chǎng)信號(hào)的制約；

18、4、在所有制結(jié)構(gòu)上，追求“一大二公”，實(shí)行“窮過(guò)渡”。 在以上條件下，企業(yè)生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少和怎樣生產(chǎn)都是由計(jì)劃控制的。 首先，企業(yè)對(duì)瞬時(shí)出現(xiàn)的情況作出如下反應(yīng)： 一是使產(chǎn)量與當(dāng)前最稀缺的資源相適應(yīng)； 二是實(shí)行強(qiáng)制替代，即由短缺引起的投入組合的更改； 三是根據(jù)可得到的投入品來(lái)決定產(chǎn)出構(gòu)成。 其次，在追求高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率目標(biāo)的驅(qū)使下，從下到上存在強(qiáng)烈的數(shù)量沖動(dòng)。 最后，由于企業(yè)不承擔(dān)投資決策的責(zé)任，這會(huì)使投資需求大大超過(guò)可供分配的投資資金，引起“投資緊張”。伴隨著不斷加劇的資源和消費(fèi)品的短缺，強(qiáng)制替代、排隊(duì)、等待、配額和票證就成為常見(jiàn)的現(xiàn)象。 實(shí)踐證明，這種高度集權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制嚴(yán)重

19、阻礙了生產(chǎn)力的發(fā)展，暴露出了很多弊端。 二、簡(jiǎn)述市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本特征 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)具有以下特征： 1、資源配置遵循產(chǎn)權(quán)規(guī)則。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資源配置則遵循產(chǎn)權(quán)規(guī)則。即資源配置的權(quán)力與行為人擁有的資產(chǎn)量成正比。所以，排他性產(chǎn)權(quán)的確立是市場(chǎng)機(jī)制有效協(xié)調(diào)微觀決策的必要條件。 2、決策分散化。分散化的家庭和企業(yè)作為獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，在給定條件下追求自身利益最大化，根據(jù)對(duì)成本和收益的比較，獨(dú)立地對(duì)生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少、如何生產(chǎn)等問(wèn)題作出判斷和決策，并承擔(dān)相應(yīng)的后果。 3、自由和平等競(jìng)爭(zhēng)。所有從事市場(chǎng)交易的行為人的地位和機(jī)會(huì)在法律上都是平等的，他們?cè)跈C(jī)會(huì)均等、公平交易準(zhǔn)則的約束下自由地參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，這包

20、括消費(fèi)選擇自由、開(kāi)業(yè)自由、就業(yè)選擇自由和交易自由等。 4、價(jià)格協(xié)調(diào)微觀決策。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，價(jià)格作為顯示資源稀缺性程度的信號(hào)是由市場(chǎng)供求關(guān)系決定的，他能自動(dòng)協(xié)調(diào)微觀決策。 三、 簡(jiǎn)述漸進(jìn)式改革的特點(diǎn)，并闡述漸進(jìn)式改革在我國(guó)取得成功的原因 我國(guó)實(shí)行的漸進(jìn)式改革是在工業(yè)化和社會(huì)主義憲法制度基礎(chǔ)上進(jìn)行的市場(chǎng)化改革，是按漸進(jìn)的方式推進(jìn)改革，強(qiáng)調(diào)利用已有的組織資源推進(jìn)改革。我國(guó)沒(méi)有從先驗(yàn)的理論出發(fā)，而是根據(jù)我國(guó)的具體國(guó)情，選擇了一條自上而下的漸進(jìn)式改革道路，逐漸從一個(gè)高度集權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過(guò)渡。 這種漸進(jìn)式改革具有以下特征： 1、 利用已有的組織資源推進(jìn)市場(chǎng)取向的改革； 2、增量

21、改革，即在不率先觸動(dòng)既得利益格局的前提下，在邊際上推進(jìn)市場(chǎng)取向的改革，也就是說(shuō)，在等級(jí)規(guī)則作用較小的邊際上，選擇具有帕雷托改進(jìn)意義的利益調(diào)整方式進(jìn)行體制改革，逐漸向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過(guò)渡； 3、先試點(diǎn),后推廣，即先在局部范圍內(nèi)取得改革的經(jīng)驗(yàn)，然后再在全局范圍內(nèi)推廣改革經(jīng)驗(yàn)。 我國(guó)漸進(jìn)式改革取得成功的主要原因是： 1、把社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)結(jié)合起來(lái)，在公有制為主體條件下大力發(fā)展非公有制經(jīng)濟(jì)，在按勞分配為主的條件下采用多種分配方式，從而既堅(jiān)定不移地推進(jìn)市場(chǎng)化進(jìn)程，又使社會(huì)主義制度適應(yīng)現(xiàn)階段的生產(chǎn)力發(fā)展水平； 2、按照“三個(gè)有利于”標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判斷改革的成效，即是否越來(lái)越發(fā)展社會(huì)主義生產(chǎn)力，是

22、否越來(lái)越增強(qiáng)社會(huì)主義國(guó)家的綜合國(guó)力，是否越來(lái)越提高人民的生活水平； 3、處理好改革、發(fā)展和穩(wěn)定之間的關(guān)系，在穩(wěn)定與發(fā)展中積極推進(jìn)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的過(guò)渡； 4、隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深入，適時(shí)地推進(jìn)政治體制改革，包括政府職能的轉(zhuǎn)變，推行政治民主化等。 論述題 一、 我國(guó)對(duì)計(jì)劃與市場(chǎng)關(guān)系的認(rèn)識(shí)經(jīng)歷了哪幾個(gè)主要階段 1、第一階段：1978年至1983年，提出了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主、市場(chǎng)調(diào)節(jié)為輔的改革思想。黨的十一屆三中全會(huì)后，理論界有越來(lái)越多的人認(rèn)為，應(yīng)通過(guò)放權(quán)讓利，把計(jì)劃建立在價(jià)值規(guī)律的基礎(chǔ)上。在黨的十二大上，“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主、市場(chǎng)調(diào)節(jié)為輔”被正式確立為經(jīng)濟(jì)體制改革的指導(dǎo)思想。 2、第二階

23、段：1984年至1987年，提出了有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)理論。黨的十二屆三中全會(huì)提出了以下論斷：社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)是公有制基礎(chǔ)上的有計(jì)劃商品經(jīng)濟(jì)。商品經(jīng)濟(jì)是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)不可逾越的階段；計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與商品經(jīng)濟(jì)具有統(tǒng)一性；計(jì)劃與市場(chǎng)板塊式結(jié)合。 3、第三階段：1987年至1992年，提出了社會(huì)主義商品經(jīng)濟(jì)理論。黨的十三大明確提出：社會(huì)主義商品經(jīng)濟(jì)應(yīng)該是計(jì)劃與市場(chǎng)內(nèi)在統(tǒng)一的體制，計(jì)劃調(diào)節(jié)與市場(chǎng)調(diào)節(jié)應(yīng)有機(jī)結(jié)合。經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)是建立“國(guó)家調(diào)節(jié)市場(chǎng)，市場(chǎng)引導(dǎo)企業(yè)”的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式。 4、第四階段，1992年以后，提出了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論。鄧小平在1992年春的南方談話中，提出了“計(jì)劃和市場(chǎng)都是經(jīng)濟(jì)手段”的重要論斷

24、。黨的十四大明確提出：我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)是建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。黨的十五大進(jìn)一步確認(rèn)：建設(shè)有中國(guó)特色的社會(huì)主義，就是在社會(huì)主義條件下發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，不斷解放和發(fā)展生產(chǎn)力。黨的十六大重申：堅(jiān)持社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的改革方向，使市場(chǎng)在國(guó)家宏觀調(diào)控下對(duì)資源配置起基礎(chǔ)性作用。 二、闡述社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的基本特征 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的基本特征主要表現(xiàn)在以下兩大方面： 第一，公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的所有制結(jié)構(gòu)構(gòu)成了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的所有制基礎(chǔ)。 （1）必須毫不動(dòng)搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)。在我國(guó)現(xiàn)階段，公有制經(jīng)濟(jì)包括國(guó)有經(jīng)濟(jì)、集體經(jīng)濟(jì)和混合所有制中的國(guó)有成分與集體

25、成分。其中，國(guó)有經(jīng)濟(jì)控制國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈，對(duì)于發(fā)揮社會(huì)主義制度優(yōu)越性、增強(qiáng)國(guó)民實(shí)力具有關(guān)鍵性作用。集體經(jīng)濟(jì)也是公有制經(jīng)濟(jì)重要組成部分，對(duì)于消除兩極分化、實(shí)現(xiàn)共同富裕有積極作用。 （2）必須毫不動(dòng)搖地鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在我國(guó)現(xiàn)階段，非公有制經(jīng)濟(jì)包括個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)和外資經(jīng)濟(jì)等形式。非公有制經(jīng)濟(jì)可以充分調(diào)動(dòng)社會(huì)各方面積極性，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的多個(gè)領(lǐng)域均具有重要的促進(jìn)作用，因此，應(yīng)給予鼓勵(lì)和支持，并進(jìn)行正確引導(dǎo)。 （3）堅(jiān)持公有制為主體，促進(jìn)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展，統(tǒng)一于社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的進(jìn)程中。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，公有制與非公有制經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系是相互促進(jìn)、相互融合、相互滲

26、透的協(xié)調(diào)發(fā)展的關(guān)系，而不是相互割裂、相互排斥的關(guān)系，更不是相互對(duì)立的。因此，各種所有制經(jīng)濟(jì)完全可以在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)，相互促進(jìn)，在社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)進(jìn)程中共同發(fā)展。 第二，按勞分配為主、多種分配方式并存的分配制度是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的分配方式。 按勞分配是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)中個(gè)人消費(fèi)品分配的基本原則。然而，在社會(huì)主義初級(jí)階段，受所有制結(jié)構(gòu)等多個(gè)原因制約，馬克思設(shè)想的按勞分配原則純粹實(shí)現(xiàn)的條件并不具備，所以社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的分配方式是以按勞分配為主，多種分配方式并存。 三、試述應(yīng)如何建設(shè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制 （一）深化國(guó)有企業(yè)改革，重塑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體。 以國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整為

27、核心內(nèi)容的國(guó)有企業(yè)改革的內(nèi)容主要包括： 1， 實(shí)施國(guó)有企業(yè)的分類(lèi)改革戰(zhàn)略。 2， 改革國(guó)有資產(chǎn)管理體制。 3， 對(duì)于大型競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)應(yīng)按照國(guó)際慣例進(jìn)行股份制改造，建立規(guī)范化的現(xiàn)代企業(yè)制度；其中應(yīng)著重解決兩個(gè)問(wèn)題： 一是政企分開(kāi)問(wèn)題， 二是產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化問(wèn)題。 4， 實(shí)現(xiàn)公司治理結(jié)構(gòu)創(chuàng)新。 5， 完善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，迎接知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代挑戰(zhàn)。 6， 以改革促管理。 （二）健全現(xiàn)代市場(chǎng)體系。 優(yōu)化市場(chǎng)的核心是完善市場(chǎng)機(jī)制。 市場(chǎng)機(jī)制的完善除了市場(chǎng)主體必須產(chǎn)權(quán)明晰、具有硬的預(yù)算約束等體征之外，還必須具備以下三個(gè)條件： 一是營(yíng)造平等競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境； 二是進(jìn)一步開(kāi)放市場(chǎng)，構(gòu)建一

28、個(gè)健全統(tǒng)一、開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)、有序的現(xiàn)代市場(chǎng)體系； 三是深化市場(chǎng)流通體制改革，發(fā)展現(xiàn)代流通方式。 完善現(xiàn)代市場(chǎng)體系，就必須整頓和規(guī)范市場(chǎng)秩序，健全現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的信用體系。需要構(gòu)建三個(gè)約束機(jī)制：一是受制于個(gè)人的宗教信仰、道德規(guī)范的自我約束；二是交易雙方都有某種威懾力量使對(duì)方不敢“坑人”的相互監(jiān)督；三是依靠法律、輿論、政府等力量的第三方監(jiān)督。 （三）加強(qiáng)和完善宏觀調(diào)控。 政府有義務(wù)在按照國(guó)際慣例實(shí)行自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的同時(shí)，開(kāi)放國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，為公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境。 為此政府就需要通過(guò)機(jī)構(gòu)改革轉(zhuǎn)變職能： 一是理順政府與企業(yè)的關(guān)系，避免對(duì)企業(yè)的行政干預(yù)； 二是明確經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)，優(yōu)

29、化經(jīng)濟(jì)政策工具，提高經(jīng)濟(jì)政策效率； 三是通過(guò)機(jī)構(gòu)改革建立一個(gè)精簡(jiǎn)、高效、廉潔的政府服務(wù)體系； 四是盡可能使政府的政策及政策的制定過(guò)程具有透明性，從而引入公眾對(duì)政府行為的必要監(jiān)督； 五是政府應(yīng)成為遵守法律的楷模，依法行政、依法治國(guó)、并努力創(chuàng)造一個(gè)公正的法律環(huán)境； 六是實(shí)行國(guó)民待遇與非歧視原則。 （四）深化分配制度改革，健全社會(huì)保障制度。 根據(jù)生產(chǎn)力發(fā)展水平和現(xiàn)階段的所有制結(jié)構(gòu)，我國(guó)分配體制改革的核心內(nèi)容就是要建立起按勞分配為主、多種分配方式并存的分配制度。 分配制度改革要體現(xiàn)一個(gè)重要原則，就是兼顧效率和公平。國(guó)民收入分配分為初次分配和再分配兩個(gè)過(guò)程。按效率進(jìn)行的國(guó)民收入初次

30、分配可能導(dǎo)致貧富差距過(guò)大，而政府可以通過(guò)著眼于實(shí)現(xiàn)社會(huì)整體利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的國(guó)民收入再分配把收入差距控制在合理的范圍之內(nèi)，維護(hù)社會(huì)公平。 第三章 向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的漸進(jìn)過(guò)渡 名詞解釋 1、華盛頓共識(shí)和北京共識(shí) 華盛頓共識(shí)最初是由曾擔(dān)任世界銀行經(jīng)濟(jì)學(xué)家的約翰.威廉姆森提出來(lái)的，用于指導(dǎo)80年代拉美國(guó)家通過(guò)經(jīng)濟(jì)改革走出困境的10項(xiàng)政策主張，有： （1）加強(qiáng)財(cái)政紀(jì)律，壓縮財(cái)政赤字，降低通貨膨脹，穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)； （2）把政府開(kāi)支的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)效益高的領(lǐng)域和有利于改善收入分配的領(lǐng)域； （3）開(kāi)展稅制改革，降低邊際稅率，擴(kuò)大稅基； （4）實(shí)施利率市場(chǎng)化； （5）采用一種具有競(jìng)

31、爭(zhēng)力的匯率制度； （6）實(shí)施貿(mào)易自由化，用關(guān)稅取代數(shù)量限制，開(kāi)放市場(chǎng)； （7）開(kāi)放外國(guó)直接投資； （8）對(duì)國(guó)有企業(yè)實(shí)施私有化； （9）放松政府管制，取消除安全、環(huán)境和消費(fèi)者保護(hù)以外的一切阻礙和限制競(jìng)爭(zhēng)的制度； （10）立法保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)。 華盛頓共識(shí)的核心內(nèi)容是私有產(chǎn)權(quán)條件下的資本與市場(chǎng)的全面開(kāi)放，它顯然秉承了亞當(dāng)斯密的自由競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)思想。 北京共識(shí)包含三個(gè)重要的原理：（1）創(chuàng)新的價(jià)值；（2）努力建造一個(gè)有利于持續(xù)、均衡與穩(wěn)定發(fā)展的大環(huán)境；（3）自主發(fā)展理論。 2、等級(jí)規(guī)則 是指首先構(gòu)建一個(gè)層層隸屬的金字塔型的等級(jí)構(gòu)架，再界定每一個(gè)行為人在這個(gè)等級(jí)構(gòu)架中所處的位置，然后再進(jìn)一步界

32、定與這個(gè)等級(jí)位置相適應(yīng)的資源配置權(quán)力。一個(gè)人所處的等級(jí)位置越高，資源配置的權(quán)力就越大。 3、產(chǎn)權(quán)規(guī)則 是指一個(gè)人擁有資源配置權(quán)力的大小與其擁有的資產(chǎn)數(shù)量正相關(guān)，即擁有的資產(chǎn)越多，所擁有的資源配置權(quán)力就越大。 4、供給主導(dǎo)型制度變遷方式 是由權(quán)力中心推進(jìn)的強(qiáng)制性制度變遷，是指在一定的憲法秩序和行為規(guī)范下，權(quán)力中心提供新的制度安排的能力與意愿是決定制度變遷的主導(dǎo)因素，而這種能力與意愿主要決定于一個(gè)社會(huì)各既得利益集團(tuán)的權(quán)力結(jié)構(gòu)與力量的對(duì)比。 5、憲法秩序 是指用以界定國(guó)家的產(chǎn)權(quán)和控制權(quán)的基本結(jié)構(gòu)，它包括確立生產(chǎn)、交換和分配的一整套政治、社會(huì)和法律的基本規(guī)則，它為集體選擇確立了原則，從而是

33、制定規(guī)則的規(guī)則。 6、諾思悖論 是指一個(gè)能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長(zhǎng)的有效率產(chǎn)權(quán)制度依賴(lài)于國(guó)家對(duì)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效的界定與保護(hù)，但國(guó)家在界定與保護(hù)產(chǎn)權(quán)過(guò)程中受交易費(fèi)用和競(jìng)爭(zhēng)的雙重約束，會(huì)對(duì)不同的利益集團(tuán)采取歧視性的政策，從而會(huì)容忍低效率產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的長(zhǎng)期存在和導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)衰退。 7、中間擴(kuò)散型制度變遷方式 當(dāng)利益獨(dú)立化的地方政府成為溝通權(quán)力中心制度供給意愿與微觀主體制度創(chuàng)新需求的中介環(huán)節(jié)時(shí)，就有可能突破權(quán)力中心設(shè)置的制度創(chuàng)新進(jìn)入壁壘，從而使權(quán)力中心的壟斷租金最大化與保護(hù)有效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)之間達(dá)成一致，化解“諾思悖論”，這就是中間擴(kuò)散型制度變遷方式。 8、需求誘致型制度變遷方式 是指人們?cè)诮o定的約束條件下

34、，為確立能導(dǎo)致自身利益最大化的制度安排和權(quán)利界定而自發(fā)組織實(shí)施制度創(chuàng)新。需求誘致型的制度變遷方式與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求具有一致性。 簡(jiǎn)述題 一、 比較激進(jìn)式改革和漸進(jìn)式改革的差異 激進(jìn)式改革（如蘇聯(lián)、東歐國(guó)家）試圖通過(guò)緊縮貨幣、放開(kāi)價(jià)格、全面推進(jìn)自由化和私有化，在短時(shí)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過(guò)渡。其特點(diǎn)有： （1）在政治上實(shí)行民主化，即多黨制。 （2）在經(jīng)濟(jì)利上全盤(pán)推行國(guó)有企業(yè)私有化。 （3）在經(jīng)濟(jì)政策上選擇休克療法。 我國(guó)沒(méi)有從先驗(yàn)的理論出發(fā)，而是根據(jù)我國(guó)的具體國(guó)情，選擇了一條自上而下的漸進(jìn)式改革道路，逐漸從一個(gè)高度集權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過(guò)渡。這種漸進(jìn)式改革具有

35、以下特征： （1）利用已有的組織資源推進(jìn)市場(chǎng)取向的改革。 （2）增量改革，即在不率先觸動(dòng)既得利益格局的前提下，在邊際上推進(jìn)市場(chǎng)取向的改革，也就是說(shuō)，在等級(jí)規(guī)則作用較小的邊際上，選擇具有帕雷托改進(jìn)意義的利益調(diào)整方式進(jìn)行體制改革，逐漸向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過(guò)渡； （3）先試點(diǎn)，后推廣,即先在局部范圍內(nèi)取得改革的經(jīng)驗(yàn)，然后再在全局范圍內(nèi)推廣改革經(jīng)驗(yàn)。 二、簡(jiǎn)述供給主導(dǎo)型制度變遷方式的特征 供給主導(dǎo)型制度變遷方式是由權(quán)力中心推進(jìn)的強(qiáng)制性制度變遷，是指在一定的憲法秩序和行為規(guī)范下，權(quán)力中心提供新的制度安排的能力與意愿是決定制度變遷的主導(dǎo)因素，而這種能力與意愿主要決定于一個(gè)社會(huì)各既得利益集團(tuán)的權(quán)力結(jié)構(gòu)與

36、力量的對(duì)比。特征： （1）政府主體是決定制度變遷的主導(dǎo)力量。 （2）政府主體是由一個(gè)權(quán)力中心和層層隸屬的行政系統(tǒng)構(gòu)成的。 （3）政府主體與微觀主體在具體的制度創(chuàng)新中存在利益摩擦，難以避免。 （4）存在制度創(chuàng)新的進(jìn)入壁壘，微觀主體只有得到權(quán)力中心的授權(quán)才能進(jìn)行制度創(chuàng)新。 （5）統(tǒng)一觀念，即建立和推行一套可為下級(jí)政府和廣大民眾接受的意識(shí)形態(tài)，減少實(shí)施阻力和交易費(fèi)用。 三、試分析供給主導(dǎo)型制度變遷方式中的諾思悖論 （一）政府在界定與保護(hù)產(chǎn)權(quán)的過(guò)程中立場(chǎng)并非始終是中立的，它通常會(huì)追求雙重目標(biāo)，即社會(huì)總產(chǎn)出最大化與統(tǒng)治者集團(tuán)的壟斷租金最大化。在最大化統(tǒng)治者及其集團(tuán)壟斷租金的所有權(quán)結(jié)構(gòu)與降低

37、交易費(fèi)用、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有效率體制之間，就存在著持久的沖突。 所謂“諾斯悖論”，是指一個(gè)能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長(zhǎng)的有效率產(chǎn)權(quán)制度依賴(lài)于國(guó)家對(duì)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效的界定與保護(hù)，但受雙重目標(biāo)的驅(qū)動(dòng)，國(guó)家在界定與保護(hù)產(chǎn)權(quán)過(guò)程中受交易費(fèi)用和競(jìng)爭(zhēng)的雙重約束，會(huì)對(duì)不同的利益集團(tuán)采取歧視性的政策，從而會(huì)容忍低效率產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的長(zhǎng)期存在和導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)衰退。 （二）在自上而下的漸進(jìn)式改革的條件下，解開(kāi)“諾斯悖論”的突破口可能介于個(gè)體的自愿牟利行為和完全由權(quán)力中心控制之間的集體行動(dòng)，即在微觀主體之間的自愿契約與權(quán)力中心的制度供給行為之間，存在一種既能滿足個(gè)體在制度非均衡條件下尋求最大化利益的要求，又可通過(guò)在與權(quán)力中心的談判與交

38、易中形成的均勢(shì)來(lái)實(shí)現(xiàn)國(guó)家的壟斷租金最大化的制度變遷方式，實(shí)現(xiàn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的漸進(jìn)過(guò)渡。 （三）隨著放權(quán)讓利改革戰(zhàn)略和“分灶吃飯”財(cái)政體制的實(shí)施，擁有較大資源配置權(quán)的地方政府成為同時(shí)追求經(jīng)濟(jì)利益最大化的政治組織。當(dāng)利益獨(dú)立化的地方政府成為溝通權(quán)力中心的制度供給意愿與微觀主體的制度創(chuàng)新需求的中間環(huán)節(jié)時(shí)，就有可能突破權(quán)力中心設(shè)置的制度創(chuàng)新進(jìn)入壁壘，從而使權(quán)力中心的壟斷租金最大化與保護(hù)有效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)之間達(dá)成一致，化解“諾斯悖論”。這樣這一種有別于供給主導(dǎo)型與需求誘致型的制度變遷方式，即中間擴(kuò)散型制度變遷方式。 論述題 一、闡述我國(guó)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過(guò)渡的方式與路徑 我國(guó)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制

39、過(guò)渡的方式是：漸進(jìn)式改革。我國(guó)沒(méi)有從先驗(yàn)的理論出發(fā)，而是根據(jù)我國(guó)的具體國(guó)情，選擇了一條自上而下的漸進(jìn)式改革道路，逐漸從一個(gè)高度集權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過(guò)渡。漸進(jìn)式改革（如中國(guó)）不是對(duì)社會(huì)主義制度的否定，也不是對(duì)原來(lái)經(jīng)濟(jì)體制的細(xì)枝末節(jié)的修補(bǔ)，而是一場(chǎng)全新的革命，是要從根本上改變束縛生產(chǎn)力發(fā)展的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制，建立充滿生機(jī)的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。其特點(diǎn)有： （1）利用已有的組織資源推進(jìn)市場(chǎng)取向的改革。 （2）增量改革。 （3）先試點(diǎn)，后推廣。即先在局部范圍內(nèi)取得改革的經(jīng)驗(yàn)，然后再在全局范圍內(nèi)推廣改革經(jīng)驗(yàn)。 路徑： （1） 供給主導(dǎo)型制度變遷方式： 是由權(quán)力中心推進(jìn)的強(qiáng)制性制度變遷

40、。是指在一定的憲法秩序和行為規(guī)范下，權(quán)力中心提供新的制度安排的能力與意愿是決定制度變遷的主導(dǎo)因素，而這種能力與意愿主要決定于一個(gè)社會(huì)各既得利益集團(tuán)的權(quán)力結(jié)構(gòu)與力量的對(duì)比。 我國(guó)的市場(chǎng)取向改革是在權(quán)力中心（黨、國(guó)務(wù)院等權(quán)威部門(mén)）的組織和領(lǐng)導(dǎo)下，通過(guò)行政命令和法律法規(guī)的強(qiáng)制自上而下推進(jìn)的。 （2） 中間擴(kuò)散型制度變遷方式： 隨著我國(guó)放權(quán)讓利改革戰(zhàn)略和“分炤吃飯”財(cái)政體制的實(shí)施，地方政府擁有較大的資源配置權(quán)，成為追求經(jīng)濟(jì)利益最大化的政治組織。 當(dāng)利益獨(dú)立化的地方政府成為溝通權(quán)力中心制度供給意愿與微觀主體制度創(chuàng)新需求的中介環(huán)節(jié)時(shí)，就有可能突破權(quán)力中心設(shè)置的制度創(chuàng)新進(jìn)入壁壘，從而使權(quán)力中心的壟斷

41、租金最大化與保護(hù)有效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)之間達(dá)成一致，化解“諾思悖論”，這就是中間擴(kuò)散型制度變遷方式。 （3） 需求誘致型制度變遷方式： 是指人們?cè)诮o定的約束條件下，為確立能導(dǎo)致自身利益最大化的制度安排和權(quán)利界定而自發(fā)組織實(shí)施制度創(chuàng)新。 當(dāng)建立在排他性產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上的微觀主體成為制度變遷的“第一行動(dòng)集團(tuán)”時(shí)，我國(guó)的制度變遷方式就由中間型想需求誘致型轉(zhuǎn)變。 二、闡述中間擴(kuò)散型制度變遷方式的主要特征，并分析地方政府在我國(guó)市場(chǎng)化進(jìn)程中的主要功能。 中間擴(kuò)散型制度變遷方式：當(dāng)利益獨(dú)立化的地方政府成為溝通權(quán)力中心的制度供給意愿與微觀主體的制度創(chuàng)新需求的總結(jié)環(huán)節(jié)時(shí)，就有可能突破權(quán)力中心設(shè)置的制度創(chuàng)新進(jìn)入壁壘

42、，從而是權(quán)力中心的壟斷租金最大化與保護(hù)有效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)之間達(dá)成一致，化解“諾斯悖論”。 地方政府在我國(guó)市場(chǎng)化進(jìn)程中的主要功能（地方政府在中間擴(kuò)散型制度變遷方式中的特殊功能）： （一）地方政府成為中間擴(kuò)散型制度變遷方式中的“第一行動(dòng)集團(tuán)”。 隨著放權(quán)讓利改革戰(zhàn)略和財(cái)政分灶吃飯?bào)w制的推行，地方政府具有獨(dú)立的行為目標(biāo)和行為模式，從而在向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的漸進(jìn)過(guò)渡中扮演著主動(dòng)謀取潛在制度凈收益的“第一行動(dòng)集團(tuán)”的角色。 1、實(shí)行分灶吃飯的財(cái)政體制后，地方政府的預(yù)算規(guī)模主要取決于以下兩個(gè)因素：一是與本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相聯(lián)系的財(cái)政收入規(guī)模；二是中央和地方分享財(cái)政收入的比例。分享比例經(jīng)過(guò)談判已預(yù)

43、先確定，且五年不變，所以地方政府可支配財(cái)政預(yù)算規(guī)模直接與本地社會(huì)總產(chǎn)出正相關(guān)。 2、財(cái)政包干制不僅僅改變了地方政府的行為，而且形成了中國(guó)特有的一種競(jìng)爭(zhēng)方式，即地方與地方之間的競(jìng)爭(zhēng)。我們把處在轉(zhuǎn)型期的地方政府官員成為政治企業(yè)家，即他們具有政治家與企業(yè)家的雙重功能。地方政府官員作為權(quán)力中心的行政代理人按照等級(jí)規(guī)則行為，但是他們通過(guò)謀求經(jīng)濟(jì)上的發(fā)展來(lái)達(dá)到政治家的目的，即職務(wù)升遷。 （二）非平衡改革戰(zhàn)略下的潛在制度收益與地方政府對(duì)制度創(chuàng)新進(jìn)入權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)。 地方政府作為縱向制度安排的行政代理人，既有動(dòng)機(jī)又有能力為謀求有利于當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的制度安排而與權(quán)力中心討價(jià)還價(jià)。地方政府主要通過(guò)以下途徑競(jìng)

44、爭(zhēng)可獲得壟斷租金的制度創(chuàng)新進(jìn)入權(quán)： 一是直接從權(quán)力中心的制度創(chuàng)新方案中獲得試點(diǎn)權(quán)； 二是通過(guò)正式渠道或非正式渠道向權(quán)力中心傳遞反映本地利益的制度創(chuàng)新需求，從而獲得制度創(chuàng)新的優(yōu)先權(quán)； 三是改革方案一旦形成后，地方政府為獲得含有壟斷租金的改革試點(diǎn)權(quán)而展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)； 四是沒(méi)有獲得進(jìn)入權(quán)的地方政府會(huì)通過(guò)“變通”的方式，以能否實(shí)現(xiàn)本地利益最大化的標(biāo)準(zhǔn)理解和實(shí)施改革方案，從而變相獲得進(jìn)入權(quán)力； 五是采取先斬后奏、暗中模仿試點(diǎn)單位的做法或另辟蹊徑等途徑突破進(jìn)入壁壘。 （三）地方政府自發(fā)制度創(chuàng)新的事后追認(rèn)。 三、分析我國(guó)的漸進(jìn)式改革所存在的主要問(wèn)題以及進(jìn)一步改革的方向。 （1）政治企業(yè)家行為規(guī)范的

45、模糊化導(dǎo)致腐敗現(xiàn)象日趨嚴(yán)重。 （2）地方政府官員對(duì)GDP的盲目追求導(dǎo)致對(duì)資源、環(huán)境、社會(huì)等問(wèn)題的忽視，導(dǎo)致地方的可持續(xù)發(fā)展能力下降。 （3）地方與地方之間競(jìng)爭(zhēng)的加劇導(dǎo)致地方封鎖，產(chǎn)生了所謂的“諸侯經(jīng)濟(jì)”現(xiàn)象。 （4）“先試點(diǎn)后推廣”的改革方式導(dǎo)致獲得試點(diǎn)權(quán)的企業(yè)或地方因能持續(xù)地獲得壟斷性租金而獲得優(yōu)先發(fā)展的機(jī)會(huì)，相反，其他企業(yè)或地方則發(fā)展能力相對(duì)不足，這是導(dǎo)致不同階層、不同地區(qū)收入水平差距不斷擴(kuò)大的主要原因之一。 以上負(fù)效應(yīng)發(fā)生的根源還是漸進(jìn)式改革條件下的等級(jí)規(guī)則與產(chǎn)權(quán)制度的沖突，或者說(shuō)反映了新舊體制并存條件下的政治與經(jīng)濟(jì)的矛盾。 化解上述沖突進(jìn)而減少上述負(fù)效應(yīng)的根本出路，改革方向：

46、進(jìn)一步解放思想、深化改革，特別是進(jìn)一步深化產(chǎn)權(quán)制度改革與政治體制改革，為進(jìn)一步的市場(chǎng)化進(jìn)程創(chuàng)造更好的條件。 第四章 社會(huì)主義企業(yè)制度與國(guó)有企業(yè)改革 名詞解釋 1、所有權(quán)（2009） 是指確定物的最終歸屬，表明主體對(duì)確定物的獨(dú)占和壟斷的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，是同一物不依賴(lài)于其他權(quán)利而獨(dú)立存在的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。所有權(quán)概括和賦予了所有者能夠?qū)嶋H享有的占有、使用、收益和處分的權(quán)能。 2、占有權(quán)能 是指人對(duì)財(cái)產(chǎn)直接加以控制的可能性，是所有者與他人之間因?qū)ω?cái)產(chǎn)進(jìn)行實(shí)際控制而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。 3、使用權(quán)能 是指不改變財(cái)產(chǎn)的所有和占有性質(zhì)，依其用途而對(duì)其加以利用的可能性，是人與人之間因利用財(cái)產(chǎn)而產(chǎn)生的權(quán)利義

47、務(wù)關(guān)系。使用權(quán)是直接于所有物之上行使的權(quán)利，因而使用權(quán)的存在首先以占有物為前提。 4、收益權(quán)能 是指獲取基于所有者財(cái)產(chǎn)而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)利益的可能性，是人們因獲取追加財(cái)產(chǎn)而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。 5、處分權(quán)能 是指法律所保障的實(shí)施在改變財(cái)產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)用途或狀態(tài)的行為的可能性，它所反映的是人在變更財(cái)產(chǎn)的過(guò)程中所產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。 6、產(chǎn)權(quán)（2007） 是一種通過(guò)社會(huì)強(qiáng)制而實(shí)現(xiàn)的對(duì)某種經(jīng)濟(jì)物品的多種用途進(jìn)行選擇的權(quán)利。產(chǎn)權(quán)不是一種而是一組權(quán)利，它包括使用權(quán)、收益權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)。 7、產(chǎn)權(quán)制度（2006） 是指既定產(chǎn)權(quán)關(guān)系和產(chǎn)權(quán)規(guī)則結(jié)合而成的且能對(duì)產(chǎn)權(quán)關(guān)系實(shí)行有效的組合、調(diào)節(jié)和保護(hù)的制度安排。

48、8、自然人企業(yè)制度 按照財(cái)產(chǎn)的組織形式和所承擔(dān)的法律責(zé)任，企業(yè)的組織形式可分為自然人企業(yè)和法人企業(yè)。自然人企業(yè)制度主要包括獨(dú)資企業(yè)和合伙企業(yè)兩種形式。 9、法人企業(yè)制度 按照財(cái)產(chǎn)的組織形式和所承擔(dān)的法律責(zé)任，企業(yè)的組織形式可分為自然人企業(yè)和法人企業(yè)。法人企業(yè)制度是指依照法律建立起來(lái)的使其人格化和獲得獨(dú)立法人地位的企業(yè)制度。法人企業(yè)制度的典型形態(tài)是公司制，主要包括股份有限公司和有限責(zé)任公司。 10、股份公司 是指由一定人數(shù)以上的股東所發(fā)起組織、全部資本被劃分為若干等額股份，股東就其所認(rèn)購(gòu)的股份對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任，股票可以在社會(huì)上公開(kāi)發(fā)行和自由轉(zhuǎn)讓的公司。 11、公共產(chǎn)品 是指消費(fèi)或

49、使用上具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性，且收費(fèi)存在困難的產(chǎn)品。公共產(chǎn)品可以分為兩類(lèi)：一類(lèi)是向全體公民免費(fèi)提供的純公共產(chǎn)品，如國(guó)防、公安系統(tǒng)、公共道路等。這類(lèi)產(chǎn)品的提供者自然是政府，所有權(quán)與控制權(quán)完全由政府擁有。另一類(lèi)是向消費(fèi)者收取一定費(fèi)用的準(zhǔn)公共產(chǎn)品，如公立學(xué)校、公立醫(yī)院、文化設(shè)施、城市自來(lái)水和煤氣等。 12、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè) 是指為國(guó)民經(jīng)濟(jì)提供基本生產(chǎn)資料的工業(yè)部門(mén)的總稱(chēng)。具有自然壟斷特性的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)包括基礎(chǔ)工業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施兩部分。基礎(chǔ)工業(yè)是指能源（包括電力）工業(yè)和基本原材料（包括礦產(chǎn)資源等）工業(yè)；基礎(chǔ)設(shè)施主要包括交通運(yùn)輸、機(jī)場(chǎng)、港口、通信、水利等設(shè)施。 13、競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè) 是指那些國(guó)家投資建成的、基本

50、不存在進(jìn)入與退出障礙，同一產(chǎn)業(yè)部門(mén)內(nèi)存在眾多企業(yè)，企業(yè)產(chǎn)品具有同質(zhì)性和可分性、以利潤(rùn)為經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的國(guó)有企業(yè)。這些國(guó)有企業(yè)大部分分布在制造業(yè)、建筑業(yè)、商業(yè)、服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域。 簡(jiǎn)述題 一、為什么馬克思認(rèn)為財(cái)產(chǎn)所有權(quán)是所有制關(guān)系的法律表現(xiàn)？（P49） 1、馬克思是從兩層含義上來(lái)論述所有制范疇的，一是作為經(jīng)濟(jì)關(guān)系的所有制范疇，而是作為法律關(guān)系的所有制范疇。前者的所有制范疇體現(xiàn)的是經(jīng)濟(jì)主體對(duì)客觀生產(chǎn)條件的占有關(guān)系，這種關(guān)系是通過(guò)在一定生產(chǎn)方式下的生產(chǎn)、分配、交換、消費(fèi)活動(dòng)體現(xiàn)出來(lái)的。后者的所有制范疇體現(xiàn)的是一種意志關(guān)系和法權(quán)關(guān)系，它表現(xiàn)占有主體對(duì)占有的對(duì)象具有一種任意支配的權(quán)利。 2、一定的生產(chǎn)

51、方式產(chǎn)生一定的占有方式，經(jīng)濟(jì)上的占有關(guān)系產(chǎn)生后，便會(huì)有法律上的所有權(quán)與之相適應(yīng)。所有制上的獨(dú)占或壟斷必然在法律上表現(xiàn)為財(cái)產(chǎn)歸屬的確定性，同時(shí)也表現(xiàn)為否定該主體以外的任何人對(duì)同一財(cái)產(chǎn)的獨(dú)占，即所有權(quán)是所有制的法律形態(tài)。 3、所有制的性質(zhì)和內(nèi)容決定所有權(quán)的性質(zhì)和內(nèi)容。所有制關(guān)系的變動(dòng)必然反映到作為上層建筑的法律制度中來(lái)，使所有權(quán)的法律制度和所有權(quán)關(guān)系相互適應(yīng)，而所有權(quán)制度的變化又反過(guò)來(lái)為所有制關(guān)系的變化創(chuàng)造一定的條件。 二、什么是產(chǎn)權(quán)？產(chǎn)權(quán)明晰化的含義是什么？（2010）（P52和P54） 1、產(chǎn)權(quán)是一種通過(guò)社會(huì)強(qiáng)制而實(shí)現(xiàn)的對(duì)某種經(jīng)濟(jì)物品的多種用途進(jìn)行選擇的權(quán)利。也就是說(shuō)，產(chǎn)權(quán)不是一種而是一

52、組權(quán)利，它包括使用權(quán)、收益權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)。 2、產(chǎn)權(quán)明晰化是明確產(chǎn)權(quán)關(guān)系，即以資產(chǎn)來(lái)界定當(dāng)事人占有稀缺資源的權(quán)利。 產(chǎn)權(quán)明晰化的相關(guān)條件是：（1）產(chǎn)權(quán)的排他性。（2）產(chǎn)權(quán)的可分割性。（3）產(chǎn)權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性。（4）產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)。 產(chǎn)權(quán)明晰對(duì)國(guó)有企業(yè)的健康、高效發(fā)展具有積極地促進(jìn)作用： （1）產(chǎn)權(quán)明晰有利于明確界定交易界區(qū)； （2）產(chǎn)權(quán)明晰有助于規(guī)范交易行為； （3）產(chǎn)權(quán)明晰有助于使交易者形成穩(wěn)定的收益預(yù)期； （4）產(chǎn)權(quán)明晰有助于提高合作效率； （5）產(chǎn)權(quán)明晰有助于提高資源的配置效率。 三、國(guó)有產(chǎn)權(quán)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的沖突主要體現(xiàn)在哪些方面？（P55） 主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：

53、 1、所有權(quán)主體的非人格化資本行為與要求企業(yè)以盈利為目標(biāo)經(jīng)營(yíng)國(guó)有資產(chǎn)之間的沖突。 當(dāng)政府作為所有權(quán)主體時(shí)，因其所承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任，它未必會(huì)把國(guó)有資產(chǎn)的保值和增值作為唯一目標(biāo)。然而，為了完成向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的過(guò)渡，就客觀上因其企業(yè)以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。為此就需要實(shí)現(xiàn)政企分開(kāi)。 2、剩余索取權(quán)的不可轉(zhuǎn)讓性與要求企業(yè)產(chǎn)權(quán)具有可交易性之間的沖突。 市場(chǎng)交易本質(zhì)上是產(chǎn)權(quán)的交換，國(guó)有企業(yè)若要成為真正的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體，就應(yīng)不僅有權(quán)占用，而且可以自主處分企業(yè)資產(chǎn)，一旦經(jīng)營(yíng)失敗，企業(yè)就有可能破產(chǎn)和被接管。企業(yè)產(chǎn)權(quán)的這種可轉(zhuǎn)讓性顯然依賴(lài)于剩余索取權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性。然而，剩余索取權(quán)一旦發(fā)生轉(zhuǎn)讓?zhuān)髽I(yè)的國(guó)有制

54、性質(zhì)就難以維持。 國(guó)有企業(yè)進(jìn)行股份制改革后，如何解決代理問(wèn)題就成為一個(gè)非常棘手的難題。為了防止多級(jí)代理下國(guó)有資產(chǎn)的流失，就必須對(duì)國(guó)有產(chǎn)權(quán)實(shí)施有效的保護(hù)。但是受?chē)?guó)有產(chǎn)權(quán)固有屬性的影響，國(guó)家在實(shí)施國(guó)有產(chǎn)權(quán)保護(hù)時(shí)將會(huì)遇到諸多的困難。 四 為什么實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有助于提高國(guó)有企業(yè)的效率？（2010）（2003）（P53） 1、產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有利于明確界定交易界區(qū)。 一個(gè)在法律上強(qiáng)有力的產(chǎn)權(quán)制度可以通過(guò)法律等制度界定和保護(hù)排他性的產(chǎn)權(quán)，使交易者既能在市場(chǎng)展開(kāi)公平的現(xiàn)貨交易，又可以與其它交易者締結(jié)具有法律保障的契約關(guān)系，形成多樣化的財(cái)貨交換方式和財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方式。排他性產(chǎn)權(quán)的確立是市場(chǎng)機(jī)

55、制有效協(xié)調(diào)微觀決策的必要條件。 2、產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有利于規(guī)范交易行為。 產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有助于明確財(cái)產(chǎn)的最終歸屬，保護(hù)所有者的權(quán)益，從而有助于制定公平而有效率的交易規(guī)則，有效地約束和規(guī)范行為人的交易行為。 3、產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有利于穩(wěn)定交易者的收益預(yù)期。 權(quán)力義務(wù)關(guān)系的明晰化與對(duì)稱(chēng)性，就可使行為人在行使產(chǎn)權(quán)時(shí)具有穩(wěn)定的收益預(yù)期，他將全面權(quán)衡成本與收益的關(guān)系，以效用最大化原則來(lái)支配和處分產(chǎn)權(quán)，從而優(yōu)化激勵(lì)與約束機(jī)制。 4、產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有利于提高合作效率。 產(chǎn)權(quán)制度通過(guò)降低達(dá)成人與人之間合作的交易費(fèi)用，提高合作效率。 5、產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有利于提高資源的配置效率。 排他性產(chǎn)權(quán)的確立，使

56、公平、自由的市場(chǎng)交易成為可能；產(chǎn)權(quán)的可分離性，可使人們?cè)趽碛泻托惺惯@些權(quán)利時(shí)實(shí)行專(zhuān)業(yè)化分工，獲取由分工帶來(lái)的收益增量；產(chǎn)權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性，使資源根據(jù)市場(chǎng)需要的變化在全社會(huì)自由流動(dòng)，提高資源配置效率。 五、法人資產(chǎn)制度有哪些主要特征？（P60） 1、企業(yè)必須具有獨(dú)立的法人資格。 只有當(dāng)企業(yè)在法律上成為民事權(quán)利和義務(wù)的主體，才能獨(dú)立地承擔(dān)財(cái)產(chǎn)責(zé)任。公司法人依法享有公司資產(chǎn)的權(quán)益，獨(dú)立承擔(dān)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)責(zé)任。 2、出資人承擔(dān)有限責(zé)任。 企業(yè)產(chǎn)權(quán)獨(dú)立化后，出資人在獲取相應(yīng)的資本收益時(shí)，只以投入資本額為限對(duì)企業(yè)債務(wù)責(zé)任承擔(dān)有限責(zé)任。 3、股票自由讓渡是維護(hù)法人資產(chǎn)制度的重要條件。 4、界定經(jīng)營(yíng)者與公

57、司之間的關(guān)系。 5、合理有效的所有權(quán)約束。 6、要有一支高素質(zhì)的企業(yè)家隊(duì)伍。 7、必要的外部約束條件。一是硬的市場(chǎng)約束；二是硬的法律約束。 論述題 一、試述馬克思的所有制理論 （一）財(cái)產(chǎn)所有權(quán)是所有制關(guān)系的法律表現(xiàn)。 1、馬克思是從兩層含義上來(lái)論述所有制范疇的，一是作為經(jīng)濟(jì)關(guān)系的所有制范疇，而是作為法律關(guān)系的所有制范疇。前者的所有制范疇體現(xiàn)的是經(jīng)濟(jì)主體對(duì)客觀生產(chǎn)條件的占有關(guān)系，這種關(guān)系是通過(guò)在一定生產(chǎn)方式下的生產(chǎn)、分配、交換、消費(fèi)活動(dòng)體現(xiàn)出來(lái)的。后者的所有制范疇體現(xiàn)的是一種意志關(guān)系和法權(quán)關(guān)系，它表現(xiàn)占有主體對(duì)占有的對(duì)象具有一種任意支配的權(quán)利。 2、一定的生產(chǎn)方式產(chǎn)生一定的占有方

58、式，經(jīng)濟(jì)上的占有關(guān)系產(chǎn)生后，便會(huì)有法律上的所有權(quán)與之相適應(yīng)。所有制上的獨(dú)占或壟斷必然在法律上表現(xiàn)為財(cái)產(chǎn)歸屬的確定性，同時(shí)也表現(xiàn)為否定該主體以外的任何人對(duì)同一財(cái)產(chǎn)的獨(dú)占，即所有權(quán)是所有制的法律形態(tài)。 3、所有制的性質(zhì)和內(nèi)容決定所有權(quán)的性質(zhì)和內(nèi)容。所有制關(guān)系的變動(dòng)必然反映到作為上層建筑的法律制度中來(lái)，使所有權(quán)的法律制度和所有權(quán)關(guān)系相互適應(yīng)，而所有權(quán)制度的變化又反過(guò)來(lái)為所有制關(guān)系的變化創(chuàng)造一定的條件。 （二）所有權(quán)的權(quán)能。 1、按照馬克思的定義，所有權(quán)是確定物的最終歸屬，表明主體對(duì)確定物的獨(dú)占和壟斷的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，是同一物上不依賴(lài)于其他權(quán)利而獨(dú)立存在的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。 2、這一定義具有以下特點(diǎn)： 一

59、是所有權(quán)并不意味著所有者可以為所欲為，所有者只能在法律允許的限度內(nèi)行使所有權(quán)；二是在法律允許范圍內(nèi)，所有者可以自由地行使其對(duì)自己財(cái)產(chǎn)的各種權(quán)利，法律并沒(méi)有對(duì)其行使哪種權(quán)利做出許可或禁止的規(guī)定； 三是他人未經(jīng)財(cái)產(chǎn)所有者許可，禁止侵犯（侵占）所有者對(duì)其財(cái)產(chǎn)的行使權(quán)。 3、由此可見(jiàn)，所有權(quán)概括和賦予了所有者能夠?qū)嶋H享有的占有、使用、收益和處分的權(quán)能。 占有權(quán)能：指人對(duì)財(cái)產(chǎn)直接加以控制的可能性，是所有者與他人之間因?qū)ω?cái)產(chǎn)進(jìn)行實(shí)際控制而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。 使用權(quán)能：是指不改變財(cái)產(chǎn)的所有和占有的性質(zhì)，依其用途而對(duì)其加以利用的可能性，是人與人之間利用財(cái)產(chǎn)而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。 收益權(quán)能：是指獲取

60、基于所有者財(cái)產(chǎn)而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)利益的可能性，是人們因獲取追加財(cái)產(chǎn)而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。 處分權(quán)能：是指為法律所保障的實(shí)施旨在改變財(cái)產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)用途或狀態(tài)的行為的可能性，它所反映的是人在變更財(cái)產(chǎn)過(guò)程中所產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。 （三）所有權(quán)各項(xiàng)權(quán)能的分離。 隨著生產(chǎn)社會(huì)化的發(fā)展，所有權(quán)的諸項(xiàng)權(quán)能進(jìn)一步分離。這種分離大體上可以分為兩種類(lèi)型： 1、資本的法律所有權(quán)與經(jīng)濟(jì)所有權(quán)的分離。利息與企業(yè)收入分別是法律上所有權(quán)與經(jīng)濟(jì)上所有權(quán)的實(shí)現(xiàn)形式，職能資本家只要按期付息，就對(duì)借入資本獲得了排他性的占有、使用、收益、處分權(quán)。在股份制企業(yè)中，它就表現(xiàn)為股東與公司法人的分權(quán)關(guān)系或委托代理關(guān)系。 2、資本職能與管理、

61、監(jiān)督職能的分離。資本家首先是資本的所有者，其次才作為管理者而享有管理權(quán)。由于股份公司的成立，管理權(quán)與資本所有權(quán)發(fā)生了分離。 二、為什么必須深化國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度改革（2003） （一）深化國(guó)有企業(yè)改革的原因： 為了實(shí)現(xiàn)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的過(guò)渡，就必須通過(guò)深化國(guó)有企業(yè)改革，培養(yǎng)出自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體。 1、只有通過(guò)深化國(guó)有企業(yè)改革，才能為體制模式與增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變提供必要微觀基礎(chǔ)。 2、只有通過(guò)深化國(guó)有企業(yè)改革，才能為體制模式的轉(zhuǎn)換創(chuàng)造必要的市場(chǎng)條件。 3、只有通過(guò)深化國(guó)有企業(yè)改革，才能實(shí)現(xiàn)宏觀控制方式的轉(zhuǎn)軌。 （二）同時(shí)，為了建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，建立起公平競(jìng)爭(zhēng)

62、的市場(chǎng)秩序，盡快改變國(guó)有企業(yè)的低效率狀況，就必須通過(guò)深化產(chǎn)權(quán)制度改革。 產(chǎn)權(quán)制度改革就必須明確產(chǎn)權(quán)關(guān)系，即以資產(chǎn)來(lái)界定當(dāng)事人占有稀缺資源的權(quán)利。產(chǎn)權(quán)明晰化對(duì)深化國(guó)有企業(yè)改革的意義（2003)： 第一，產(chǎn)權(quán)明晰化有利于明確界定交易界區(qū)。一個(gè)在法律上強(qiáng)有力的產(chǎn)權(quán)制度可以通過(guò)法律等制度界定和保護(hù)排他性的產(chǎn)權(quán)，使交易者既能在市場(chǎng)展開(kāi)公平的現(xiàn)貨交易，又可以與其它交易者締結(jié)具有法律保障的契約關(guān)系，形成多樣化的財(cái)貨交換方式和財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方式。排他性產(chǎn)權(quán)的確立是市場(chǎng)機(jī)制有效協(xié)調(diào)微觀決策的必要條件。 第二，產(chǎn)權(quán)明晰化有利于規(guī)范交易行為。產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有助于明確財(cái)產(chǎn)的最終歸屬，保護(hù)所有者的權(quán)益，從而有助于制定公

63、平而有效率的交易規(guī)則，有效地約束和規(guī)范行為人的交易行為。 第三，產(chǎn)權(quán)明晰化有利于使交易者形成穩(wěn)定的收益預(yù)期。權(quán)力義務(wù)關(guān)系的明晰化與對(duì)稱(chēng)性，就可使行為人在行使產(chǎn)權(quán)時(shí)具有穩(wěn)定的收益預(yù)期，他將全面權(quán)衡成本與收益的關(guān)系，以效用最大化原則來(lái)支配和處分產(chǎn)權(quán)，從而優(yōu)化激勵(lì)與約束機(jī)制。 第四，產(chǎn)權(quán)明晰化有利于提高合作效率。產(chǎn)權(quán)制度通過(guò)降低達(dá)成人與人之間合作的交易費(fèi)用，提高合作效率。 第五，產(chǎn)權(quán)明晰化有利于提高資源的配置效率。排他性產(chǎn)權(quán)的確立，使公平、自由的市場(chǎng)交易成為可能；產(chǎn)權(quán)的可分離性，可使人們?cè)趽碛泻托惺惯@些權(quán)利時(shí)實(shí)行專(zhuān)業(yè)化分工，獲取由分工帶來(lái)的收益增量；產(chǎn)權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性，使資源根據(jù)市場(chǎng)需要的變化在全

64、社會(huì)自由流動(dòng)，提高資源配置效率。 三、試論國(guó)有企業(yè)的分類(lèi)改革戰(zhàn)略 2005 根據(jù)國(guó)有企業(yè)提供產(chǎn)品的性質(zhì)及所處行業(yè)的差別，可大體上可把它分為競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)和非競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)，非競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)又可分為提供公共產(chǎn)品的企業(yè)和從事基礎(chǔ)工業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施的壟斷性企業(yè)兩大類(lèi)。為我們應(yīng)根據(jù)國(guó)有企業(yè)提供產(chǎn)品的性質(zhì)及所處行業(yè)的差別，選擇不同類(lèi)型的改革戰(zhàn)略。 （一）提供公共產(chǎn)品的企業(yè)宜選擇國(guó)有國(guó)營(yíng)模式。 1、公共產(chǎn)品，是指那些消費(fèi)不具有排他性但收費(fèi)存在困難的產(chǎn)品。因此，為了保證最優(yōu)化的公共產(chǎn)品的供應(yīng)量，就只能由政府來(lái)供應(yīng)公共產(chǎn)品。公共產(chǎn)品可以分為兩類(lèi)：一類(lèi)是向全體公民免費(fèi)提供的純公共產(chǎn)品，如國(guó)防、公共道路等。另一類(lèi)是向

65、消費(fèi)者收取一定費(fèi)用的準(zhǔn)公共產(chǎn)品，如公立學(xué)校、公立醫(yī)院、文化設(shè)施等。 2、提供給準(zhǔn)公共產(chǎn)品的國(guó)有企業(yè)具有以下特點(diǎn)： 一是社會(huì)目標(biāo)占據(jù)絕對(duì)支配地位； 二是壟斷程度高； 三是在銀行等由多數(shù)企業(yè)構(gòu)成的行業(yè)中存在信息不對(duì)稱(chēng)，即消費(fèi)者未必?fù)碛谐浞中畔Q定選擇哪種為好。 3、這類(lèi)企業(yè)處于絕對(duì)壟斷地位，需要由政府對(duì)其進(jìn)行有效的控制，防止企業(yè)憑借壟斷地位侵害消費(fèi)者的利益。這種國(guó)有國(guó)營(yíng)企業(yè)模式主要有以下特征： 一是由政府籌資創(chuàng)設(shè)準(zhǔn)公共產(chǎn)品的企業(yè)； 二是政府直接任免這類(lèi)國(guó)有企業(yè)的負(fù)責(zé)人； 三是對(duì)進(jìn)入或退出的控制； 四是政府對(duì)壟斷企業(yè)進(jìn)行有效的規(guī)制； 五是對(duì)收入分配的控制； 六是控制價(jià)格與確定財(cái)

66、政補(bǔ)貼數(shù)額。企業(yè)不應(yīng)擁有定價(jià)權(quán)。 （二）自然壟斷性國(guó)有企業(yè)宜選擇國(guó)有國(guó)控模式。 1、具有自然壟斷的特征的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)包括基礎(chǔ)工業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施兩部分。 基礎(chǔ)工業(yè)是指能源(包括電力)工業(yè)和基本原材料(包括重要礦產(chǎn)資源、鋼材、石油化工材料等)工業(yè)；基礎(chǔ)設(shè)施主要包括交通運(yùn)輸、機(jī)場(chǎng)、港口、通信、水利等設(shè)施。 2、處于基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的壟斷性國(guó)有企業(yè)一般具有以下特征： 一是經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的雙重性； 二是在規(guī)模報(bào)酬遞增條件下，由一個(gè)或少數(shù)幾個(gè)企業(yè)大規(guī)模生產(chǎn)的確要比由許多個(gè)規(guī)模較小的企業(yè)同時(shí)進(jìn)行生產(chǎn)能夠更有效率地利用資源； 三是基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)需要巨額投資、建設(shè)和回收周期長(zhǎng)、具有較強(qiáng)的凝固性等； 四是基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)是一個(gè)需要適度超前發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。 3、政府與企業(yè)之間實(shí)行適當(dāng)?shù)姆謾?quán)，用契約關(guān)系界定政府與企業(yè)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，使擁有必要自主權(quán)的壟斷性國(guó)有企業(yè)既能在一定程度上參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，又能實(shí)現(xiàn)特定的社會(huì)目標(biāo)。 政府在這類(lèi)國(guó)有國(guó)控模式中的作用主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面： 一是明確所有權(quán)主體和所有權(quán)的約束方式； 二是由于基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中處于十分重要的地位，自然壟斷性國(guó)有企業(yè)還需要滿足某些社會(huì)目標(biāo)； 三是國(guó)家對(duì)自然壟斷