《證券投資基金》題庫(kù)第九章 證券投資基金的發(fā)行與銷售、變更與終止.doc

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證券投資基金熱點(diǎn)習(xí)題題庫(kù)第九章 證券投資基金的發(fā)行與銷售、變更與終止 （一） 單項(xiàng)選擇題1.我國(guó)規(guī)定，封閉式基金的發(fā)行可以采用（ ）的形式。 A.公募 B.公募和私募 C.私募 D.基他方式參考答案 A2.發(fā)行期內(nèi)，認(rèn)購(gòu)基金的資金可能會(huì)大幅超過(guò)基金的發(fā)行規(guī)模，我國(guó)目前一般通過(guò)（ ）方式來(lái)適當(dāng)分配基金份額。 A.發(fā)行認(rèn)購(gòu)證 B.配號(hào)搖簽 C.平均分配 D.以上方式均可參考答案 B3.基金管理公司或信托投資機(jī)構(gòu)等在基金發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫（ ）。 A.基金的銷售 B.基金的發(fā)行 C.基金的成立 D.以上均可4.（ ）指以公開(kāi)的方式向廣大的社會(huì)公眾發(fā)行基金的方式。 A.公募發(fā)行 B.私募發(fā)行 C.自行發(fā)行 D.代理發(fā)行參考答案 A5.（ ）指基金發(fā)起人向少數(shù)人特定的投資者發(fā)行基金的方式，由于對(duì)象特定，發(fā)行的費(fèi)用較低。 A.公募發(fā)行 B.私募發(fā)行 C.自行發(fā)行 D.代理發(fā)行參考答案 B6.（ ）指基金發(fā)起人不通過(guò)承銷商而由自己直接向投資才銷信基金，私募基金多采用自行發(fā)行方式。 A.公募發(fā)行 B.私募發(fā)行 C.自行發(fā)行 D.代理發(fā)行參考答案 C7.（ ）指基金發(fā)起人通過(guò)證券承銷商發(fā)行基金。 A.公募發(fā)行 B.私募發(fā)行 C.自行發(fā)行 D.代理發(fā)行參考答案 D 8.（ ）是由證券機(jī)構(gòu)先用自己的資金將基金全部購(gòu)入，再根據(jù)訂好的發(fā)行價(jià)格向投資者出售，若發(fā)行期過(guò)后，證券機(jī)構(gòu)未能全部推銷出去，余下的基金也只能自己持有。 A.代銷 B.自銷 C.包銷 D.承銷參考答案 C9.采用（ ）方式的基金無(wú)須請(qǐng)證券機(jī)構(gòu)推銷，由投資人直接到基金公司贖買(mǎi)，因不經(jīng)過(guò)中間環(huán)節(jié)，無(wú)銷售費(fèi)用的支出。 A.代銷 B.自銷 C.包銷 D.承銷參考答案 B10.每份封閉式基金單位的實(shí)際購(gòu)買(mǎi)價(jià)格是（ ）。 A.1元 B.不定 C.1.01元 D.2元 參考答案 C11.封閉式基金每基金單位的面值是（ ）。 A.1元 B.2元 C.1.01元 D.不定 參考答案 A12.我國(guó)絕大多數(shù)的封閉式基金按（ ）發(fā)行。 A.溢價(jià) B.折價(jià) C.平價(jià) D.以上方式?jīng)]有區(qū)別參考答案 C13.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的手續(xù)費(fèi)由上交所、深交所按實(shí)際認(rèn)購(gòu)基金成交金額的（ ）提取。 A.1 B.2 C.3 D.3.5參考答案 D14.我國(guó)證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定上，封閉式基金的存續(xù)期不得少于（ ）年，最低募集數(shù)額不得少于（ ）億元。 A.15 2 B.5 3 C.15 3 D.5 2參考答案 D15.開(kāi)放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說(shuō)明書(shū)中規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購(gòu)，不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不得超過(guò)（ ）個(gè)月。 A.1 B.2 C.3 D.4參考答案 C16.基金清算賬冊(cè)及有關(guān)資料由基金托管人保存（ ）。 A.15年 ,B.60天 C.1年 D.15天參考答案 D17.自基金終止之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組。 A.3 B.5 C.7 D.15參考答案 A18.基金終止并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后（ ）個(gè)工作日內(nèi)由清算小組公告。 A.3 B.5 C.7 D.15參考答案 B19.下列不是清算小組成員的是（ ）。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金持有人 D.基金發(fā)起人參考答案 C20.基金清算賬冊(cè)由（ ）保管。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金持有人 D.基金發(fā)起人參考答案 B （二） 多項(xiàng)選擇題1.開(kāi)放式基金銷售方式可分為（ ）。 A.代理銷售 B.零售 C.直接銷售 D.批發(fā)銷售 參考答案 A C 2.封閉式基金的發(fā)行方式有（ ）。 A.公募 B.私募 C.認(rèn)購(gòu) D.上網(wǎng)發(fā)行參考答案 A B 3.基金發(fā)行的內(nèi)容主要包括基金的（ ）。 A.發(fā)行方式 B.發(fā)行價(jià)格 C.發(fā)行費(fèi)用 D.發(fā)行期限參考答案 A B C D 4.按照發(fā)行對(duì)象和發(fā)行范圍的不同，基金的發(fā)行方式可分為（ ）方式。 A.公募發(fā)行 B.私募發(fā)行 C.自行發(fā)行 D.代理發(fā)行參考答案 A B 5.按照發(fā)行環(huán)節(jié)不同，基金的發(fā)行方式可分為（ ）方式。 A.公募發(fā)行 B.私募發(fā)行 C.自行發(fā)行 D.代理發(fā)行參考答案 C D 6.公募發(fā)行的發(fā)行對(duì)象有（ ）。 A.個(gè)體投資者 B.機(jī)構(gòu)投資者 C.證券公司 D.保險(xiǎn)公司參考答案 A B C D 7.公募發(fā)行的發(fā)行方式包括（ ）。 A.承銷 B.包銷 C.代銷 D.自銷參考答案 B C D 8.公募發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有（ ）。 A.安全性 B.經(jīng)濟(jì)性 C.“三公”性 D.費(fèi)用低參考答案 A B C 9.代理發(fā)行可采用的發(fā)行方式有（ ）。 A.招標(biāo)發(fā)行 B.競(jìng)價(jià)發(fā)行 C.自銷 D.其他發(fā)行方式參考答案 A B D 10.證券投資基金的發(fā)行價(jià)格由（ ）組成。 A.基金面值 B.基金發(fā)行費(fèi)用 C.基金銷售費(fèi)用 D,其他費(fèi)用參考答案 A B C D 11.根據(jù)基金發(fā)行價(jià)格和基金面值的關(guān)系，基金的發(fā)行可分為（ ）。 A.溢價(jià)發(fā)行 B .平價(jià)發(fā)行 C.折價(jià)發(fā)行 D.其他方式參考答案 A B C12.下列可以銷售證券投資基金的是（ ）。 A.商業(yè)銀行 B.保險(xiǎn)公司 C.證券公司 D.基金管理公司 E.金融咨詢機(jī)構(gòu)參考答案 A B C D E 13.根據(jù)支付時(shí)間的不同，開(kāi)放式基金的銷售費(fèi)用可分為（ ）。 A.前端費(fèi) B.或有遞延費(fèi)用 C.后端費(fèi) D.遞延銷售費(fèi)參考答案 A B C D 14.封閉式基金擴(kuò)募或續(xù)期，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（ ）。A.年收益高于全國(guó)平均水平B. 基金托管人、基金管理人最近3年內(nèi)無(wú)重大違法、違規(guī)行為C. 基金持有人大會(huì)和基金托管人同意擴(kuò)募或者續(xù)期D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件參考答案 A B C D 15.我國(guó)規(guī)定，開(kāi)放式基金符合下列（ ）條件的，方可成立。A.已向中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記B. 募集期限已滿3個(gè)月C. 募集期限內(nèi)，凈銷售額超過(guò)2億元D.募集期限內(nèi)，最低認(rèn)購(gòu)戶數(shù)達(dá)到100人參考答案 C D 16.開(kāi)放式基金成立后的存續(xù)內(nèi)，出現(xiàn)下列（ ）情況，基金管理人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。A.有效持有人數(shù)連續(xù)20個(gè)工作日達(dá)不到100人B. 連續(xù)20個(gè)工作日最低基金資 產(chǎn)凈額低于5000萬(wàn)元C. 有效持有人數(shù)連續(xù)30個(gè)工作日達(dá)不到100人D.連續(xù)20個(gè)工作日最低基金資產(chǎn)凈額低于1億元參考答案 A B 17.我國(guó)目前有關(guān)證券投資基金發(fā)行與銷售的規(guī)章主要有（ ）。 A.證券投資基金管理暫行辦法 B.投資基金法 C.開(kāi)放式證券投資管理暫行辦法 D.證券法參考答案 A C18.有下列（ ）情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，封閉式基金可以轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金。 A.基金管理人申請(qǐng) B.基金持有人大會(huì)決議通過(guò) C.出現(xiàn)基金契約或基金章程規(guī)定的情形 D.基金托管人申請(qǐng)參考答案 B C 19.基金終止的情形有（ ）。 A.封閉式基金存續(xù)滿未續(xù)期的 B.基金持有人在會(huì)決定終止 C.原基金托管人、管理人職責(zé)終止，沒(méi)有新基金管理人，基金托管人承接的 D.基金合同或基金章程規(guī)定的其他情形參考答案 A B C D 20.下列是清算小組的成員的是（ ）。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金持有人 D.基金發(fā)起人參考答案 A B D21.基金的清算程序是（ ）。 A.基金清算小組接管基金資產(chǎn) B.確認(rèn)和清理基金資產(chǎn) C.對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估價(jià) D.對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行分配參考答案 A B C D （三） 判斷題1.我國(guó)規(guī)定， 封閉式基金的發(fā)行可以采用私募的形式。參考答案 非2.發(fā)行期內(nèi)，認(rèn)購(gòu)基金的資金可能會(huì)大幅超過(guò)基金的發(fā)行規(guī)模，我國(guó)目前一般通過(guò)發(fā)行認(rèn)購(gòu)證的方式來(lái)適當(dāng)分配基金份額。參考答案 非3.在基金發(fā)行前，基金管理公司必須向證券機(jī)管機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，獲得批準(zhǔn)后才可以發(fā)行。未經(jīng)批準(zhǔn)，禁止發(fā)行基金。參考答案 是4.公募發(fā)行指以公開(kāi)的方式向廣大的社會(huì)公眾發(fā)行基金的方式。參考答案 是5.私募發(fā)行指基金發(fā)起人向少數(shù)特定的投資者發(fā)行基金的方式，由于對(duì)象特定，發(fā)行的費(fèi)用較低。參考答案 是6.自行發(fā)行批基金發(fā)起人不通過(guò)承銷商而由自己直接向投資者銷售基金，私募基金多采用自行發(fā)行方式。參考答案 是7.代理發(fā)行指基金發(fā)起人通過(guò)證券承銷商發(fā)行基金。參考答案 是8.公募發(fā)行必須請(qǐng)證券經(jīng)紀(jì)商或承銷集團(tuán)銷售基金。參考答案 非9.代銷是由證券機(jī)構(gòu)先用自己的資金將基金全部購(gòu)入，再根據(jù)訂好的發(fā)行價(jià)格向投資者出售，若發(fā)行期過(guò)后，證券機(jī)構(gòu)未能全部推銷出去，余下的基金也只能自己持有。參考答案 非10.在包銷方式下，證券機(jī)構(gòu)只需盡最大努力推銷基金，并不對(duì)基金的銷售狀況承擔(dān)任何責(zé)任。參考答案 非11.采用包銷方式的無(wú)須請(qǐng)證券機(jī)構(gòu)推銷，由投資人直接到基金公司贖買(mǎi)，因不經(jīng)過(guò)中間環(huán)節(jié)，無(wú)銷售費(fèi)用的支出。參考答案 是12.證券投資基金的發(fā)行價(jià)格是指投資者購(gòu)買(mǎi)基金證券的單價(jià)。參考答案 是13.封閉式基金的發(fā)行價(jià)格包括基金的銷售費(fèi)用。參考答案 非14.封閉式基金每基金單位的面值是1.01元參考答案 非15.每份封閉式基金單位的價(jià)格是1元。參考答案 非16.封閉式基金的發(fā)行價(jià)格等于基金面值和發(fā)行費(fèi)用之和。參考答案 非17.我國(guó)不允許基金折價(jià)發(fā)行。參考答案 是18.目前我國(guó)大多數(shù)基金按溢價(jià)發(fā)行。參考答案 非19.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的手續(xù)費(fèi)由上交所、深交所按實(shí)際認(rèn)購(gòu)基金成交金融的3提取。參考答案 非20.中簽認(rèn)購(gòu)部分的發(fā)行費(fèi)用在扣除基金發(fā)行中的會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)費(fèi)、律師見(jiàn)證費(fèi)、發(fā)行公告費(fèi)、材料制作費(fèi)、上網(wǎng)發(fā)行費(fèi)等費(fèi)用后的余額歸基金所有，計(jì)入基金資產(chǎn)。參考答案 是21.基金銷售費(fèi)用的比例是固定的。參考答案 是22.我國(guó)封閉式基金的存續(xù)期一般為15年。參考答案 是23.我國(guó)證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期不得少于15年，最低募集數(shù)額不得少于2億元。參考答案 非24.未經(jīng)基金托管人的同意，封閉式基金可以擴(kuò)募或續(xù)期，但須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。參考答案 非25.未經(jīng)基金持有人大會(huì)批準(zhǔn)，封閉式基金不得擴(kuò)募或者續(xù)期。參考答案 是26.基金托管人、基金管理人最近3年內(nèi)無(wú)重大違法、違規(guī)行為，方可申請(qǐng)基金擴(kuò)募或續(xù)期。參考答案 是27.年收益率等于或少于全國(guó)平均水平的封閉式基金，不得擴(kuò)募或續(xù)期。參考答案 是28.開(kāi)放式基金成立后的存續(xù)期內(nèi)，如果有效持有人數(shù)連續(xù)20個(gè)工作日達(dá)不到100人，基金管理人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。參考答案 是29.開(kāi)放式基金成立后的存續(xù)內(nèi)，如果連續(xù)20個(gè)工作日內(nèi)最低基金資產(chǎn)凈額低于1億元，基金管理人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。參考答案 非30.開(kāi)放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說(shuō)明書(shū)中規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購(gòu)，不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不得超過(guò)2個(gè)月。參考答案 非31.開(kāi)放式基金可在基金契約和招募說(shuō)明書(shū)中載明預(yù)期的基金規(guī)模，在達(dá)到預(yù)期的基金規(guī)模后，可不再接受申購(gòu)申請(qǐng)。參考答案 是32.只要基金持有人大會(huì)決議通過(guò)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，封閉式基金便可轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金。參考答案 是33.基金持有人大會(huì)決議終止基金，則基金將終止參考答案 是34.自基金終止之日起7個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組參考答案 非35.基金清算帳冊(cè)及有關(guān)資料由基金托管人保存15年以上。參考答案 非36.清算費(fèi)用由清算小組從基金資產(chǎn)中扣除。參考答案 是