試析國際金融公司的法律地位(一)

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1、 試析國際金融公司的法律地位 (一 ) 關(guān)鍵詞 :國際金融公司國際組織附屬性專門機構(gòu)開發(fā)性 內(nèi)容提要 :國際金融公司是一個開發(fā)性國際金融組織,卻兼具商業(yè)性金融機構(gòu)的某些特點。 它在法律上附屬于國際復(fù)興開發(fā)銀行, 實際上卻基本獨立。 它是聯(lián)合國的專門機構(gòu), 而且是 獨立性最強的聯(lián)合國專門機構(gòu)之一。 我國的法律文件一般賦予國際金融公司境外金融機構(gòu)和 國際開發(fā)機構(gòu)的法律地位。一、國際金融公司是開發(fā)性國際金融組織 (一)它是一個政府間國際組織 政府間國際組織是由兩個以上的國家通過符

2、合國際法的協(xié)議而成立的, 并且具有常設(shè)體系或 一套機構(gòu), 其宗旨是依靠成員國的合作來謀求符合共同利益的目標。 1]從這個一般的定義可 以看出,國際金融公司( InternationalFinanceCorporation ,以下簡稱 IFC)是若干國家以減輕 全球貧困和提高人民生活為目的,依據(jù) IFC協(xié)定建立的一個常設(shè)性機構(gòu)。它是國家間進行多 邊合作的一種法律形態(tài)。 2] 作為一個重要的國際組織, IFC具有如下法律特性: 1.它是國家之間的組織, 其參加者全部 是國家。成立時有成員國 31 個, 2007 年 6 月發(fā)展

3、到 179 個。 3]但是,它不是超國家的世界 政府機構(gòu)。 2.它依據(jù)并經(jīng)由國家間的正式協(xié)議而創(chuàng)立。這里的協(xié)議主要是指 IFC 協(xié)定。該 協(xié)議規(guī)定了 IFc 的宗旨原則、組織機構(gòu)、職權(quán)范圍和活動程序以及成員國的權(quán)利和義務(wù),為 IFC的合法存在提供了充足的法律依據(jù)。 3.它設(shè)有一套職能性的常設(shè)機構(gòu), 包括最高權(quán)力機 構(gòu)、執(zhí)行與主管機構(gòu)以及行政與管理機構(gòu),還有一些輔助機構(gòu)和一個司法機構(gòu)。 4.它有一 定的自主權(quán)。 它具有相對獨立的法律人格, 擁有成員國賦予的若干職權(quán)。 它的一系列決定既 可由成員國作出,也可通過相對獨立于各國政府的決策機構(gòu)作出。自主權(quán)能使

4、IFC作為一個 有別于其成員國的代理者而運作。 4]5 .它具有高度的國際合作功能。 各國要共謀全球發(fā)展, 就必須建立一些組織進行全球資源的重新配置, 以實現(xiàn)全球分配正義。 5]與其他國際組織不 同的是,它不僅與政府合作,也直接與個人(包括自然人和法人)合作。 6] (二)它是一個金融組織 IFC屬于金融組織, 它除了有著一般國際組織的共性外, 也有自己獨特的個性, 主要表現(xiàn)在: 第一, 金融性。 作為一個管理國際金融事務(wù)的專門機構(gòu), 它具有提供融資便利,在全球范圍 內(nèi)合理配置金融資源等職能。第二, 企業(yè)性。這

5、種特性主要體現(xiàn)在組織形式、 管理模式和業(yè) 務(wù)方式等方面。 它的組織形式類似于股份公司。只不過, 它的股東是各成員國政府,股份也 不能自由認購和轉(zhuǎn)讓。它有理事會、 董事會和總裁,與股份公司的機構(gòu)設(shè)置相似。 它開展投 資與信貸業(yè)務(wù)的機制也與金融企業(yè)基本相同。與其他國際金融組織相比, IFC 應(yīng)當是企業(yè)性 最強的。因為企業(yè)的最顯著的特征,是它的贏利性。而 IFC在所有的國際金融組織中,贏利 的傾向是最明顯的。 第三,表決制度的特殊性。它實行加權(quán)表決制,而不是一般國際組織的 一國一票制或集團表決制。這一特性加大了 IFC 決策機制的復(fù)雜性,從而引發(fā)了諸多爭議。

6、 7] (三)它是開發(fā)性金融機構(gòu) IFC 屬于資源開發(fā)型組織,或稱開發(fā)性金融機構(gòu)。所謂開發(fā)性金融機構(gòu),是指在市場缺失和 市場機制形成不充分的條件下, 提供信用支持,運用金融機制開發(fā)市場、建設(shè)市場,以帶領(lǐng) 商業(yè)性金融、 推進發(fā)展經(jīng)濟的金融關(guān)系和金融活動的組織。 8]其中多邊開發(fā)性金融機構(gòu)是一 些為發(fā)展中國家的經(jīng)濟和社會發(fā)展活動提供資金援助和專業(yè)咨詢的組織。 一般是指 IFC和世 行以及四大地區(qū)性開發(fā)銀行 9]。 二、國際金融公司是國際復(fù)興開發(fā)銀行的附屬機構(gòu) 雖 然 根 據(jù) IFC 協(xié) 定 , “IFC是 獨 立 于 國 際 復(fù) 興 開 發(fā) 銀

7、行 ( InternationalBankforReconstructionandDevelopment ,以下簡稱 IBRD)的商業(yè)實體, IFC 與 IBRD 的資金也各自分開單獨管理。 ”而且, “本《協(xié)定》不得使 IFC 對 IBRD 的行動和債務(wù)承 擔責任,或使 IBRD對 IFC的行動和債務(wù)承擔責任。 ”10]但是,從 IFC的組織結(jié)構(gòu)來說,其附 屬于 IBRD 應(yīng)當是其主要特征,因為 IFC 的宗旨之一就是 “補充 IBRD 的各項活動 ”11]。 IBRD 在后來的業(yè)務(wù)運行中遇到的困難促成了 IFC 的成立:一是

8、貸款給私營企業(yè)必須有政府擔保, 這種事不僅政府不愿意,私營企業(yè)也不愿意;二是 IBRD 不能從事股權(quán)投資。這兩大困難使 IBRD認識到, 由于這些限制, 它將不會在它所工作的私人領(lǐng)域進行大量融資。 12]因此, IBRD 要發(fā)揮它在私人領(lǐng)域的作用,就必須尋找一種新的辦法。 13] 后來, IBRD 的職員提出一個想 法,如果 IBRD 擁有一個涉足私人領(lǐng)域的附屬機構(gòu),那么許多的難題就會迎刃而解。 14]剛開 始擔心在建立這樣一個機構(gòu)的過程中會遇到法律難題,但最終表明如果 IBRD 在設(shè)立它的附 屬機構(gòu)時沒有使用它自己的資源, 這些難題就不存在。 15]洛克菲勒報告也建

9、議, IFC 作為 IBRD 的一個附屬機構(gòu)并以名義上認繳表決股的方式成立。 16]IBRD 后來向聯(lián)合國提交的報告與洛 克菲勒報告中的建議大體一致。 17] 建立 IFC的決定作出之后,具體的事宜就由 IBRD全權(quán)操 辦。 IFC協(xié)定由 IBRD職員起草,由 IBRD執(zhí)行董事會討論和決定,然后向 IBRD成員國開放簽 字。參加 IFC 的成員國必須是 IBRD 的成員。 值得注意的是, 1956 年 12 月與聯(lián)合國經(jīng)社理事 會 簽 訂 《 聯(lián) 合 國 與 國 際 金 融 公 司 關(guān) 系 協(xié) 定 》 ( AgreementbetweentheUnited

10、NationsandtheInternationalFinanceCorporation)的不是 IFC,而 是 IBRD。IFC 董事會先授權(quán) IBRD與聯(lián)合國簽訂協(xié)定,而且規(guī)定, 除了要由聯(lián)大和 IFC董事會核準之外,還要由 IBRD 董事會核準。 IFC與聯(lián)合國的關(guān)系也大體參照 IBRD 與聯(lián)合國的關(guān)系。18]這一切安排都源于 IFC 協(xié)定的如下規(guī)定: “ IFC應(yīng)通過 IBRD 與聯(lián)合國達成正式安排,也可通過 IBRD與在相關(guān)領(lǐng)域擔負特別職責的其他公共國際組織達成此類安排。 ”19] 三、國際金融公司是聯(lián)合國的專門機構(gòu) 1957 年 2 月 20 日,聯(lián)合國大

11、會核準了《聯(lián)合國與國際金融公司關(guān)系協(xié)定》 。據(jù)此, IFC成為 聯(lián)合國一個專門機構(gòu)。 20]相應(yīng)地,這個協(xié)定也成為 IFC 與聯(lián)合國關(guān)系的最直接、最具體的 法律基礎(chǔ)。 由于 IFC與聯(lián)合國關(guān)系協(xié)定的簽訂要通過 IBRD,而且,該協(xié)定的基本內(nèi)容就是 IBBRD與聯(lián)合 國關(guān)系協(xié)定的基本內(nèi)容。因此,考察 IFC 與聯(lián)合國關(guān)系的特別之處,實際上就是分析 IBRD 和其他非金融性專門機構(gòu)與聯(lián)合國關(guān)系的不同之處。 IBRD 的獨立意識很強。它認為聯(lián)合國的政治性會影響其正常的、技術(shù)性的業(yè)務(wù)操作,擔心 與聯(lián)合國建立關(guān)系會導(dǎo)致聯(lián)合國對它實行政治上的控制, 進而損害它在華

12、爾街等國際資金市場上的 AAA 和 3a 級信用。所以 IBRD堅持獲得和保有一定特權(quán),以使它們與聯(lián)合國保持適當?shù)木嚯x。 21] 體現(xiàn)在它們之間的關(guān)系協(xié)定中,就有許多保留性的條款。例如,這些協(xié)定第 1 條都規(guī)定,由于其國際責任及協(xié)定條款性質(zhì)的理由,它們將作為,而且必須作為獨立的國際組織而活動。 22] 具體來說, 它有如下不同:第一,其他關(guān)系協(xié)定都規(guī)定, 聯(lián)合國代表應(yīng)被邀請參加本機構(gòu)的所有會議并參加討論。但是,該協(xié)定規(guī)定,一般僅限于參加理事會會議。第二,對于聯(lián)合國 建議列入的議題只是予以 “適當考慮 ”,而不是像其他機構(gòu)一樣,必須列入。第三,聯(lián)合國在 向 IFC和.IBRD提出任何建議前, 同意事先與其協(xié)商。 其他專門機構(gòu)就沒有這個特權(quán)。 第四,聯(lián)合國承認,在理解憲章第 17 條第 3 項有關(guān)審查和協(xié)調(diào)各專門機構(gòu)預(yù)算的規(guī)定時,應(yīng)考慮 到 IFC 和 IBRD 并不依賴其成員國分攤年度預(yù)算,因此, IFC 和 IBRD享有決定其預(yù)算的形式 和內(nèi)容的完全自主的權(quán)利。相比之下,其他專門機構(gòu)由于需要成員國分攤會費,因此, 在預(yù) 算和財務(wù)方面,與聯(lián)合國關(guān)系更密切。 23]

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